方 旭
(重慶大學,重慶 400044)
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論古羅馬專政官制度及其現(xiàn)代影響
方旭
(重慶大學,重慶400044)
古羅馬專政官制度的設(shè)立的初衷是指一種面對國家危機,保障公共安全的臨時性制度,該專政官制度對維護羅馬共和起到了極大作用,古羅馬衰落之后,歐洲進入長時期的中世紀封建時期,各地適用自己民族的習慣法和教會組織體系內(nèi)的教會法。后世經(jīng)博丹、馬基雅維利、盧梭等思想大家對專政官制度的闡釋,古羅馬專政官制度開始重新被人們所重視。
古羅馬專政官;專政官制度;《關(guān)于治權(quán)的庫里亞法》;元老院最后決議制度
古羅馬共和國建立的艱難初期,國家面臨的外敵入侵或強大的國內(nèi)陰謀推翻現(xiàn)存的政權(quán)等一系列問題,古羅馬共和國基于國家理由的“正當性”設(shè)立專政官制度。對于新共和國的建立與對其公民的保障而言,專政官制度確實起到了實質(zhì)性的作用。建立共和憲制的古羅馬統(tǒng)治者們不得不承認,他們現(xiàn)在必須用曾經(jīng)努力取消的“專政”保障共和憲制的生存——這不得不說是一個發(fā)人深省的問題。
古羅馬的王政和帝國時期并未設(shè)立專政官制,該制度為羅馬共和政制獨有的官職。馬基雅維利(Niccolò Machiavelli)對該制度高度評價:“這確實是一項應(yīng)于重視的制度,可算作這個大帝國豐功偉績的理由。”[1]晚近的羅斯托(Clinton Rossiter)也敏銳的意識到古羅馬共和國大膽的用專政的方式捍衛(wèi)民主共和國,他在其研究專政的經(jīng)典著作《憲法專政:現(xiàn)代民主國家的危機政府》中將古羅馬專政官制度視為現(xiàn)代危機政府研究的起點。[2]27古羅馬的專政官制度并非在憲法之外的專政制度,而是在憲法秩序中實現(xiàn)專政,這個著名的制度多次挽救古羅馬共和于滅亡,如何正確看待民主政制中專政扮演的角色,對于任何國家而言都是一個重大的政治議題。
古希臘時期便已經(jīng)有過古羅馬專政官制度的萌芽,但沒有形成相應(yīng)的制度。亞里士多德在《政治學》第三卷第十四章中提及“民選總裁”制度,文中提到公元前600年間的“民選總裁”畢達庫斯(Pittacus)。據(jù)第歐根尼·拉爾修(Diogenes Laertius)記載,畢達庫斯曾經(jīng)在米提利尼和雅典爭奪阿基勒伊的領(lǐng)土中擔任米提利尼的首席司令官,并在與雅典的統(tǒng)帥弗利農(nóng)的決斗中獲勝,從而收復了米提利尼領(lǐng)土。據(jù)此米提利尼人將國家委托給他管理,畢達庫斯統(tǒng)治了十年后,自覺的放棄了官職。[3]
從亞里士多德以及拉爾修的論述中得知,該“民選總裁”有以下幾個特征:一是“民選總裁”乃是公眾推選的僭主,既有專政的權(quán)力,又依據(jù)民意確立。二是推選“民選總裁”的目的是為了應(yīng)對國家內(nèi)亂或鄰國侵略,恢復法律和秩序,三是擔任“民選總裁”有時間限制,有時及于終身,有時則為期若干年,或以完成某項任務(wù)為期。四是在完成既定任務(wù)之后,有放棄該官職的傳統(tǒng)。[4]
到底誰是古羅馬第一個專政官,學界眾說紛紜。有學者認為,第一任古羅馬專政官為法拉庫斯(T.Larcius Flaccus),該人在公元前500年左右被委任這個職位,并指揮了一場對外戰(zhàn)爭。另一些學者則對此觀點存疑,他們堅持認為公元前509年共和憲法便已經(jīng)包含了專政官制度,法拉庫斯十年后被任命為專政官已屬過時。也有其他一些學者指出,古羅馬人在王政崩潰后的那一年便設(shè)立專政官不符合常理,他們認為專政官產(chǎn)生于公元前509年共和憲制成立之后,他們支持第一任專政官是法拉庫斯的觀點。[2]28科瓦略夫(Kovalyov)則認為專政官制度的溯源已不可考,甚至連李維都不相信自己的資料的正確性,“沒有精確的資料使我們知道第一任專政官是在哪一年發(fā)生的,誰又是第一任專政官。”在某些拉丁公社里,古羅馬的高級官員都叫做專政官。[5]112
按照馬爾蒂諾(Francesco de Martino)的說法,最初的專政官根本不是一種在嚴重危難時被授予的某種軍事指揮官,而是一種與公民保持密切聯(lián)系的軍隊首領(lǐng),對于專政官的歷史,應(yīng)該以《十二銅表法》為界,前一階段為“公民統(tǒng)領(lǐng)”,后一階段則成為實際意義上的特殊官職,有任職時間的限制。[6]206我們從此前對古羅馬專政官制度的起源的分析可以看到,在最早的時候都是通過民選產(chǎn)生古羅馬專政官,而直到古羅馬共和憲政時期,大約公元前367年《李其尼法》頒布后,古羅馬共和憲政制度從“習慣法”發(fā)展到“制定法”,才有了委任專政官的制度。
(一)官職的性質(zhì)
從官職種類而言,古羅馬專政官是屬于陸軍統(tǒng)領(lǐng),專政官還可以任命一名騎兵統(tǒng)領(lǐng),騎兵統(tǒng)領(lǐng)與專政官的任期一樣長,他是專政官的“助理”,當專政官不在時,他可以享有專政官所擁有的一切權(quán)力。從具體承擔責任類型來看,專政官可分為鎮(zhèn)壓內(nèi)亂和執(zhí)行儀式兩種。在初期設(shè)立專政官時,沒有任何一個專政官主動發(fā)起對外戰(zhàn)爭,對外戰(zhàn)爭的決定權(quán)往往取決于民眾的呼聲。鎮(zhèn)壓內(nèi)亂的專政實際上是元老院訴諸危機政府的手段,用來拯救國家,維護統(tǒng)治階級的權(quán)力。當國家需要開展某種宗教儀式和面臨重大事件之時,會選舉執(zhí)行儀式的專政官來履行儀式。
(二)官職的限制
在國家危機時期,專政官享有無可比擬的絕對權(quán)力,不受司法的限制和違憲審查,但其官職制度本身也具有一定限制:第一,專政官的任期6個月,不交出權(quán)力甚至可以判處死刑,權(quán)力的臨時交托為專政官制度的最大特征。第二,每次只能選舉一名專政官,并且其任期不能比其他執(zhí)政官長。第三,專政官集軍權(quán)和政權(quán)為一身,但他的權(quán)力限于委托給他的任務(wù)范圍內(nèi)。第四,護民官對其有監(jiān)督的權(quán)力,可以要求其停止行動,可以在其任期結(jié)束后追究其責。[5]97第五,專政官在財政上也是完全依托于元老院,他不需要對撥付財政負責,但是他只有在元老院的同意之后才能動用公共財產(chǎn)。第六,雖然專政官可以使立法權(quán)威沉默,但是不能立法。[7]第七,除了在制度上對其權(quán)力限制,還有完成既定任務(wù)之后,放棄該官職的傳統(tǒng)道德要求。
(三)官職的任命程序
古羅馬專政官的任命也有相應(yīng)的程序:當危機發(fā)生時,元老院要求兩個執(zhí)政官其中一人擔任專政官以行使緊急權(quán)力,一旦選定專政官,這個專政官將在不超過六個月的時間內(nèi)掌握通常屬于兩位執(zhí)政官的權(quán)力。[8]隨著這個官制的發(fā)展,也存在一些例外:在第二次布匿戰(zhàn)爭時期,當漢尼拔逼近古羅馬城,元老院打算任命專政官,但此時古羅馬的其中一位執(zhí)政官戰(zhàn)死沙場,不能按照規(guī)定執(zhí)行任命專政官,此時在元老院的主持下,由百人團民會舉行集會,以民選的形式推選專政官。
古羅馬城邦建立之初,其政制度結(jié)構(gòu)受到不成文憲法、習俗、慣例、禁忌等多種因素影響,市民直接由王統(tǒng)轄。隨著城邦的擴大,著名的羅慕勒斯王將市民劃分為30個庫里亞(Curiata)。所謂庫里亞的詞源意思是在三個最初部落(拉姆涅,蒂提,魯切勒)的基礎(chǔ)上對公民的劃分和集會的地點,也就是人的聯(lián)合,我們認為庫里亞的產(chǎn)生出于一個國家保護很弱的時代,家庭為了共同防御的目的而聯(lián)合起來的需要。此后據(jù)此建立《關(guān)于治權(quán)的庫里亞法》,代表的是30個庫里亞侍從官們對官員所進行的授權(quán)行為。馬爾蒂諾認為,《關(guān)于治權(quán)的庫里亞法》即是共和國時期,將權(quán)力——這種權(quán)力在王政時期是賦予王的人身性質(zhì)的特征——賦予官員而產(chǎn)生。[6]150-157
(一)《關(guān)于治權(quán)的庫里亞法》
在《關(guān)于治權(quán)的庫里亞法》出現(xiàn)后,賦予了專政官制度的合法形式,古羅馬專政官制度開始得以興盛,古羅馬專政官獲得法律賦予的治權(quán),公元前509年的革命實際上是讓兩位受到權(quán)力限制的執(zhí)政官替代了權(quán)力不受限制的王政統(tǒng)治,但在古羅馬共和國初期所面臨的多方面特殊政治局勢時,權(quán)力集中的效率往往高于受到制衡的權(quán)力,專政官制度便是將元老院,公民大會和整個行政官員體制所擁有的權(quán)力進行暫時性的整合,幫助共和國渡過危機。在此背景之下,專政官毫無疑問享有絕對的權(quán)力,他的行動毋須向任何人負責,擁有一切可能實現(xiàn)其任務(wù)的治權(quán)(Imperium)。
所謂治權(quán),即是最高行政官員從王政時期的君王那里沿襲下來的一種原初、統(tǒng)一的最高權(quán)力。專政官與執(zhí)政官的治權(quán)不同,最初的治權(quán)并非一種委托制度,而是一種官職,直到專政官制度的出現(xiàn),治權(quán)才變成一種讓渡權(quán)力的憲法性契約。常規(guī)時期,治權(quán)分為和平時期古羅馬城內(nèi)治安的城內(nèi)治權(quán),與不受公民申訴限制的,在古羅馬城外以軍事指揮權(quán)為核心的軍事治權(quán)。[9]但在專政官任期內(nèi),城內(nèi)治權(quán)和軍事治權(quán)的區(qū)分消失,一切權(quán)力集中于“專政官”,他可以不受到“向公民申訴的制約”,有指揮包括執(zhí)政官在內(nèi)所有行政官員的權(quán)力。
(二)“懸法”
隨著羅馬專政官制度的發(fā)展,從專政官制中演化出Iustutium[懸法],*黃風在《羅馬法史》中將Iustitium一詞翻譯為“中止一般執(zhí)法活動”,參看格羅索《羅馬法史》,黃風譯,頁152。薛熙平在《例外狀態(tài)》一書中翻譯為“懸法”,參看阿甘本《例外狀態(tài)》,薛西平譯,臺灣:麥田出版社,2010,頁133。與專政官制度在古羅馬憲法秩序中運行不同,懸法是當共和國受到威脅之時,可以采取任何必要手段,沒有任何立法、執(zhí)法和維護法律的行為,只是完全中止法律。所謂“懸法”,其字面意思就是“法的停頓,懸置”,在古羅馬憲制中的含義是“中止其他執(zhí)政官的正常活動”,這項法律的頒布,要求是因共和國發(fā)生對外戰(zhàn)爭、暴動或內(nèi)戰(zhàn)等緊急狀態(tài)之際,由需要擁有治權(quán)的最高執(zhí)政官發(fā)布告示,經(jīng)由元老院同意批準,稱之為緊急決議。
在對外戰(zhàn)爭中,西塞羅在《反安東尼》的這一自我辯護文中提到,安東尼與龐貝的戰(zhàn)爭中,當西塞羅知道安東尼兵臨城下之時,他要求元老院頒布懸法,宣布整個古羅馬進入緊急狀態(tài)中,所有市民必須全副武裝,以維護古羅馬共和國為己任,與安東尼的軍隊戰(zhàn)斗。在對內(nèi)鎮(zhèn)壓暴動中,提貝里烏斯·格拉古(Tiberio Gracco)當選保民官后開展土地改革而引發(fā)了一場民眾暴動,當時元老院在動用緊急決議,但被執(zhí)政官拒絕執(zhí)行,一位無公職的公民西皮歐·納西卡(Scipio Nasica)為挽救共和國于危機,大喊“希望國家安全的人,跟我來”。他率領(lǐng)民眾殺死了提貝里烏斯·格拉古。[10]可見,在Iustutium[懸法]狀態(tài)中,并沒有新的專政官上任,也沒有新的法律創(chuàng)制,值得注意的是,每一次元老院發(fā)布的緊急決議后,每位古羅馬公民都被賦予國家緊急權(quán)力,雖然Iustutium稱之為懸法,也屬于古羅馬憲制的一部分,但其運行時卻是一種“無法”的狀態(tài),一般公民的行動既不是“制憲”,也不是僭越或者違反法律,只是采取任何方式維護危機時期共和國的手段。
專政官這一著名的制度作為對保障古羅馬共和制度存續(xù)的重要性自是不言而喻,古羅馬專政官制度與古羅馬共和憲制相互依存,當專政官制度與共和制并肩發(fā)展到了極致,前者與后者同時、同等程度地衰落。[2]35
(一)民選專政官
馬爾蒂諾和格羅索都認為古羅馬專政官制度衰落的標志為公元前217年的一次事件,正如本文此前提到,在特拉西門湖慘敗之后,人們有必要認為要訴諸一位專政官的方式來解決問題,但問題是該執(zhí)政官不在,他不能收到任何信息,于是民眾被元老院召集起來,任命一位專政官馬克西姆斯(Fabius Maximus)和他的騎兵統(tǒng)領(lǐng)。這樣的做法有諸多違背傳統(tǒng)之處:以民眾推選的形式而非按照憲法規(guī)定的形式來任命專政官和騎兵統(tǒng)領(lǐng)。[6]211這里就涉及到從共和憲制規(guī)定的委托專政官過渡到公民推舉的專政官這一專政官制度本質(zhì)上的轉(zhuǎn)變。
但這只是專政官制度衰落的開始,隨著軍事行動面臨的嚴峻性,打破了以往憲法規(guī)定的專政官制度任命原則。比如保民官梅提利(Metilio)宣布在某些特殊的時候,民眾可以要求取消專政官的治權(quán),并且民眾集體決議可以將騎兵統(tǒng)領(lǐng)的治權(quán)提升至專政官治權(quán)相同的地位。這就顛覆了傳統(tǒng)專政官制度的要求,民眾可以取消專政官的治權(quán),并決定騎兵統(tǒng)領(lǐng)與專政官的地位并置。此外,公元前216年專政官貝拉(M.Iunius Pera)的任職沒有任命騎兵統(tǒng)領(lǐng),他只任命了一個沒有騎兵統(tǒng)領(lǐng)權(quán)力的助手布得歐(M.Fabius Buteo),公元前210年,元老院出于戰(zhàn)爭的需要,在西西里任命專政官梅撒拉(M.Valerio Messalla),這與專政官應(yīng)當在羅馬境內(nèi)任命的原則相違背。[11]
(二)專政官緊急權(quán)力濫用
共和國晚期的專政官制度開始濫用緊急權(quán)力使得專政官制度迅速衰落。蘇拉(Lucius CorneIius Sulla)專政為其標志性事件,但從法律上說,蘇拉的專政是“合法”的——起碼保存了共和國的外部形式。當時兩位執(zhí)政官都已經(jīng)過世,元老院宣布“虛位”,元老院向公民大會提出宣布蘇拉為無限期專政者的法案,并獲得公民大會的認可。在這個時期,專政者除了無任期限制之外,也沒有任何權(quán)力可以對他進行制衡。到了凱撒(Gaius Julius Caesar)時代,他更是依靠軍隊實力、貴族階層和城市平民的同情獲得了專政官的權(quán)力,古羅馬的緊急權(quán)力也在此時發(fā)揮到了極致,他通過增加元老院的人數(shù)來削弱元老院,使之成為一個咨詢機關(guān)。共和國危在旦夕,凱撒被刺死之后,公元前44年通過《安東尼法》廢除了專政官制度,隨著帝國時代的到來,古羅馬專政官制度徹底消失。[2]34
古羅馬共和國晚期專政官制度已經(jīng)失去了原有的意義:第一,為了應(yīng)對不同的危機,已經(jīng)不在憲法框架之內(nèi)設(shè)立專政官,從憲法專政轉(zhuǎn)變?yōu)榻^對專制。第二,此時的專政官的任期沒有限制。第三,他們可以通過民選的形式廢除法律,也可以通過同樣的途徑創(chuàng)立新的法律。第四,已經(jīng)不提倡完成預(yù)定任務(wù)后“主動退位”的美德。
(三)元老院最后決議取代專政官制度
古羅馬專政官制度消失后,在緊急狀態(tài)下,取而代之的是元老院最后決議制度。所謂元老院最后決議制度指的是把自己能行使的一切權(quán)力都交給它委托的長官,以應(yīng)對緊急情勢需要的效率的決議。元老院最后決議的授權(quán)包括征募軍隊、發(fā)動戰(zhàn)爭、以任何方法迫使同盟者和市民承擔其義務(wù)、在國內(nèi)和戰(zhàn)場上的無限行政權(quán)和軍事指揮權(quán)等。[12]62
除了時間上專政官制度與元老院最后決議制度具有前后承接的關(guān)系,古羅馬專政官制度與元老院最后決議制度內(nèi)涵也有區(qū)別,正如西塞羅所說,專政官制度主要應(yīng)付的是運用于嚴重的戰(zhàn)爭和公民紛爭。[13]258與之相區(qū)分的是元老院的最后決議制度更多針對的是內(nèi)亂。比如蓋尤斯·格拉古(Gaius Graczchus),他除了完善其兄提貝里烏斯·格拉古提出的土地法案之外,還致力于打破元老階級的司法壟斷,允許騎士階級的成員入駐常設(shè)刑事法院。由于觸犯了元老階級的既得利益,元老院要求格拉古來元老院答辯,被其拒絕后,元老院動議最后決議制度,由執(zhí)政官歐皮繆斯(Uti L.Opimius)捍衛(wèi)憲法尊嚴,蓋尤斯·格拉古及其武裝力量決定殊死一搏,結(jié)果蓋尤斯·格拉古大敗后憤然自殺,更令人吃驚的是——歐皮繆斯屠殺了其3000人的軍隊。值得注意的是,歐皮繆斯事后受到了審判,卻由于蓋尤斯·卡爾博(Gaius Carbo)的出色的辯護逃脫了懲罰,他并不認為歐皮繆斯犯了罪,因為他的行為是根據(jù)元老院基于國家利益的決議而實施。[12]63
西塞羅認為,人民的福祉對于他們即最高法律。[13]183在保衛(wèi)人民利益的預(yù)設(shè)前提下,元老院在共和國危機時刻將行政官員的權(quán)力解放出來,讓他們可以不必遵守法律規(guī)定去打擊共和國的敵人,從制度的本身來考察,元老院最后決議制度與專政官制度并無區(qū)別。
古羅馬專政官制度的設(shè)立的初衷是指一種面對國家危機,保障公共安全的臨時性制度,該專政官制度對維護羅馬共和起到了極大作用,古羅馬衰落之后,歐洲進入長時期的中世紀封建時期,各地適用自己民族的習慣法和教會組織體系內(nèi)的教會法。后世經(jīng)博丹、馬基雅維利、盧梭等思想大家對專政官制度重新闡釋,古羅馬專政官制度開始重新被人們所重視。近代以法國“圍困狀態(tài)”,英國“戒嚴法”為代表的憲法實踐都可以在古羅馬專政官制度中找到源頭。
對于現(xiàn)代民主制國家而言,教皇統(tǒng)治基督教世界的“教權(quán)”不復存在,君主制帝國依靠“王權(quán)”統(tǒng)治下的政治秩序分崩離析,維護國家安全和保障憲政秩序仍是現(xiàn)代國家面臨的基本問題,與教皇制的“教權(quán)”和君主制的“王權(quán)”國家治理不同,現(xiàn)代民主制國家倡導“民權(quán)”,實行“憲政”,即,通過憲法確立國內(nèi)安全統(tǒng)一與政治合法化的機制與程序?!皯椪钡年P(guān)鍵在于,政府要有足夠權(quán)力控制人民,從而構(gòu)建憲政秩序,與此同時也賦予了人民相應(yīng)的力量制約政府。現(xiàn)代民主制國家的憲政具有雙重性:一方面要對政府權(quán)力加以制約,另一方面,要體現(xiàn)人的價值,保障公民基本權(quán)利。但在國家處于危機時刻,國家權(quán)力與制約權(quán)力兩者之間的張力才是國家治理的要害所在。
阿納斯塔普羅(George Anastaplo)在其《美國1787年<憲法>講疏》中對美國民主制度的專政權(quán)力的評價可供借鑒,他認為,無論美國人對自由報以多么深的敬意,在制憲者看來,讓中央政府為自由而受到束縛,以致不能去做那些需要它做的事(這些事包括保有能讓自由得以繁榮的條件),并不明智。在聯(lián)邦制憲會議上,一次又一次表達了不愿束縛政府的一種想法。合眾國人民總應(yīng)自由地審查和討論政府所做的任何事情,但是很明顯,無論這一點有多么重要,合眾國政府還是應(yīng)被授權(quán)去做任何它想做的事情。[14]國父林肯的“聯(lián)邦比憲法重要得多,沒有聯(lián)邦,憲章也就毫無意義”這句話一直是美國適用于緊急權(quán)力的教誨。
不可否認的是,“專政”在集中各種不同分散力量,高效處置危機事件等各方面具備天然優(yōu)勢,故而能夠成為民主政制的最后保障。歷史上的“專政”對挽救憲法秩序確實起到了極大的作用,但事情還有另外的一面,專政的關(guān)鍵在于:“專政者”是誰?由于專政者在“專政”制度中起到了決定性的作用,其德性“善惡”決定了專政的“優(yōu)劣”,“德性敗壞”的統(tǒng)治者往往運用“專政”這一工具,將“憲政”變成暴政,既然是主權(quán)者掌握專政權(quán)力,那么專政對于國家而言,便是一把雙刃劍,古羅馬專政官制度告訴我們,“專政”在保衛(wèi)共和制度的同時,也有可能成為國家覆滅的墊腳石。既然專政者掌握了專政工具的關(guān)鍵,那么如何保障專政者的德性呢?1948年,羅斯托在《憲法專政:現(xiàn)代民主國家的危機政府》一書中對古羅馬專政官制度總結(jié)中提到,“古代或現(xiàn)代沒有一個憲政國家如此大膽地肯定過緊急政府間歇出現(xiàn)的必要性。但是專政官制度最成功之處在于——它是羅馬共和國渡過所有動蕩時代的保衛(wèi)者,彼時數(shù)次戰(zhàn)爭任何一次失敗都可能導致羅馬民族的毀滅,并且可能徹底改變世界歷史。但是羅馬共和時期教給世界最有意義的經(jīng)驗是:一個由很高的憲政德性所庇護、由明智而友善的人所領(lǐng)導的自由國家中,“專政”可以成功地在危機時期使用,以維護、促進自由事業(yè)”。[2]35
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[責任編輯:黃旭東]
國家社科基金項目“西方古典政治哲學基本范疇研究”(10BZX052)。
方旭,重慶大學人文社會科學高等研究院博士生,主要研究方向:西方古典政治哲學。
B502
A
1002-6924(2016)01-026-030