李國(guó)際， 熊 佳

(三峽大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

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我國(guó)境外追逃的方法探析

李國(guó)際， 熊 佳

(三峽大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

隨著黨中央加大反腐敗工作力度，境外追逃追贓工作也在同時(shí)加緊推進(jìn)，我國(guó)境外追逃的方法主要有四種，即引渡、移民法遣返、勸返和異地追訴。該四種方法有各自的適用條件，要做好境外追逃工作，需要靈活運(yùn)用各種方法，達(dá)到共同推進(jìn)的效果。

追逃； 引渡； 遣返； 勸返； 異地追訴

黨的十八大后，黨中央愈加重視法治建設(shè)和反腐敗工作，開(kāi)展了一系列反腐行動(dòng)。2014年1月，中央紀(jì)委召開(kāi)會(huì)議，部署反腐敗國(guó)際合作，大力加強(qiáng)國(guó)際追逃追贓力度；2014年3月，最高檢下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)追逃追贓工作的通知》，2014年5月，中央紀(jì)律檢查委員會(huì)與外交部、公安部、安全部、央行、最高檢、最高法六個(gè)中央國(guó)家機(jī)關(guān)單位，召開(kāi)了國(guó)際追逃追贓工作會(huì)議，監(jiān)察部部長(zhǎng)、中央紀(jì)委副書(shū)記黃樹(shù)賢指出，要營(yíng)造國(guó)際追逃追贓的良好氛圍，讓那些外逃的貪官?zèng)]地方躲藏。同年9月，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行部署，對(duì)職務(wù)犯罪行為，進(jìn)行境外國(guó)際追逃追贓的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)；同年7月，國(guó)家公安部開(kāi)始部署“獵狐2014”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)逃往境外的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人進(jìn)行追捕行動(dòng)；同年10月，外交部、公安部、最高檢和最高法四部門(mén)，共同發(fā)布《關(guān)于敦促在逃境外的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人投案自首的通告》。2015年4月，公安部開(kāi)展了“天網(wǎng)行動(dòng)”，并發(fā)布紅色通緝令。2015年，國(guó)際追逃追贓工作辦公室在中共中央反腐敗協(xié)調(diào)小組設(shè)立，辦公室的人員由人民銀行、司法部、國(guó)家安全部、公安部、外交部、最高檢、最高法和中央紀(jì)委等部門(mén)負(fù)責(zé)同志組成，黃樹(shù)賢為辦公室負(fù)責(zé)人。這一系列行動(dòng)實(shí)施后，有的投案自首，有的被緝捕歸案。盡管在境外追逃追贓工作中，遇到過(guò)較多艱辛，但還是取得了在境外追逃追贓工作的一定成就，這些有益經(jīng)驗(yàn)是寶貴的，也是值得借鑒的，探索并總結(jié)出境外追逃工作的四種方法，即引渡、移民法遣返、勸返和異地追訴。

一、我國(guó)境外追逃的方法之一：引渡

引渡的基本含義是被請(qǐng)求國(guó)依請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求，將在被請(qǐng)求國(guó)的、請(qǐng)求國(guó)指控為犯罪或者已被請(qǐng)求國(guó)判刑的人，移交給請(qǐng)求國(guó)審判或處罰的行為。就國(guó)際法而言，主權(quán)國(guó)家一般沒(méi)有引渡的義務(wù)，國(guó)際條約、國(guó)際公約中的引渡條款和相關(guān)國(guó)內(nèi)法，是引渡的依據(jù)。

引渡制度在兩大法系國(guó)家有所不同。多數(shù)大陸法系國(guó)家往往基于國(guó)際法上國(guó)家的屬人管轄權(quán)，拒絕引渡本國(guó)國(guó)民，如丹麥、瑞士、意大利、希臘等國(guó)；英美法系國(guó)家往往基于國(guó)際法上國(guó)家的屬地管轄權(quán)，原則上不拒絕引渡本國(guó)國(guó)民，如英國(guó)、美國(guó)等國(guó)。另外，基于普通刑事犯罪的引渡，必須采取“相同原則”或“雙重犯罪原則”，即該犯罪必須是請(qǐng)求引渡國(guó)和被請(qǐng)求引渡國(guó)均認(rèn)為是犯罪行為。而且還有政治犯不引渡原則。

引渡是國(guó)際刑事司法合作下的行為，目前，我國(guó)不僅已與俄羅斯、意大利、韓國(guó)、西班牙、伊朗、泰國(guó)等41個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊引渡條約，而且我國(guó)政府還批準(zhǔn)加入了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際公約，這些國(guó)際條約中有引渡條款。我國(guó)與波黑、阿根廷等49個(gè)國(guó)家簽訂了刑事或民商事司法協(xié)助條約[1]，這些為我國(guó)開(kāi)展境外追逃追贓，提供了法律依據(jù)。如共同貪污公款5200多萬(wàn)元的謝炳峰、麥容輝，事后逃往泰國(guó)，兩年后的2011年被引渡回國(guó)。

然而，通過(guò)引渡進(jìn)行境外追逃追贓的這一方法，有時(shí)會(huì)受到一定的限制。由于我國(guó)還沒(méi)有與大多數(shù)國(guó)家，尤其是與美國(guó)、新西蘭、加拿大、荷蘭和歐盟部分國(guó)家等主要目的地國(guó)家簽訂引渡條約，這些國(guó)家便成為外逃經(jīng)濟(jì)犯的避風(fēng)港，故在這些國(guó)家采用引渡的方法進(jìn)行追逃追贓，就較難實(shí)現(xiàn)。

二、我國(guó)境外追逃的方法之二：移民法遣返

移民法遣返是指一國(guó)對(duì)于違反其國(guó)內(nèi)移民法進(jìn)入該國(guó)的人通過(guò)遣返非法移民、驅(qū)逐出境等方式，將其遣送至原居留權(quán)的國(guó)家。移民法遣返并不是基于引渡條約，只是基于違反了所在國(guó)的相關(guān)法律，就可以被遣返或者驅(qū)逐出境。由于移民法遣返客觀(guān)上造成與引渡相同的結(jié)果，因此也被稱(chēng)為“事實(shí)引渡”。

事實(shí)上，許多外逃人員往往通過(guò)非法手段(包括轉(zhuǎn)移贓款)進(jìn)入所在國(guó)，違反移民法的情況比較普遍，這就給通過(guò)移民法遣返這一方法的適用，提供了一定的空間。由于目前我國(guó)與很多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家還沒(méi)有締結(jié)雙邊引渡條約，因而不能采用引渡方法實(shí)施境外追逃，只能通過(guò)向該外國(guó)司法和執(zhí)法機(jī)關(guān)提供相關(guān)犯罪的證據(jù)材料，促請(qǐng)并配合該國(guó)主管機(jī)關(guān)，對(duì)外逃人員采用欺詐等方式違反移民法取得移民身份，或以洗錢(qián)犯罪等罪名，對(duì)其實(shí)施追訴或其他法律措施，改變?cè)撊说姆傻匚?，吊銷(xiāo)其移民身份，吊銷(xiāo)其合法旅行證件，使其不能獲得合法的居留權(quán)或剝奪其已獲得的居留權(quán)，以達(dá)到將其遣返回國(guó)的目的。如2004年4月，挪用公款潛逃美國(guó)兩年半的中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行原行長(zhǎng)余振東，因非法入境、非法移民、洗錢(qián)三罪，失去了在美國(guó)的居留權(quán)，被遣返回國(guó)。2011年7月23日，廈門(mén)特大走私案主角賴(lài)昌星被成功遣返。

采用移民法遣返進(jìn)行境外追逃，有時(shí)較為困難。移民法遣返是一國(guó)基于維護(hù)其移民法律秩序作出的單方行為，實(shí)施的決定權(quán)在外逃人員所在國(guó)，因而具有較大的不確定性。同時(shí)，對(duì)外逃人員進(jìn)行追贓的舉證工作，是相當(dāng)困難的。因?yàn)樵谔尤藛T將贓款通過(guò)層層掩蓋等較為復(fù)雜的洗錢(qián)方式，轉(zhuǎn)移出境外，要對(duì)此舉證難度較大。而且由于不同國(guó)家，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的扣押、查封和沒(méi)收等法律規(guī)定不盡相同，故對(duì)贓款的追繳，帶來(lái)了法律上的障礙。當(dāng)外逃人員在逃匿所在國(guó)獲得了合法的移民身份，或者取得永久居留權(quán)后，再適用移民法遣返實(shí)施境外追逃，難度更大。

三、我國(guó)境外追逃的方法之三：勸返

勸返是指通過(guò)多種方式和途徑，對(duì)境外在逃人員，開(kāi)展說(shuō)服教育工作，以便使其自愿回國(guó)接受審判的方式。勸返方式有時(shí)能收到一些好的效果：對(duì)追逃的司法機(jī)關(guān)而言，成功的勸返就是追逃的部分實(shí)現(xiàn)；對(duì)外逃人員而言，成功的勸返，就是自愿接受?chē)?guó)內(nèi)法律的審判，就是其精神壓力上的一種解脫；對(duì)外逃人員藏匿地國(guó)家而言，成功的勸返，在某種意義上講，就是本國(guó)法律資源的一種節(jié)約[2]。

勸返不是境外追逃的一種法律手段，因個(gè)案的不同而選擇適用，不是一種普遍適用的方法，但勸返這種方法，在目前我國(guó)境外追逃中，由于其具有靈活性和便利性，勸返便起到了較為重要的作用。如上海市盧灣區(qū)副區(qū)長(zhǎng)忻偉民，到法國(guó)巴黎考察時(shí)滯留未歸，他當(dāng)時(shí)的主管領(lǐng)導(dǎo)，多次與其通話(huà)談心，曉以利害，2008年11月1日成功勸返。但有的個(gè)案，使用勸返方法，未必能起到實(shí)效。如溫州的楊湘洪，任職期間申請(qǐng)前往法國(guó)學(xué)習(xí)考察，其后在法國(guó)考察期間玩“失蹤”，經(jīng)尋找聯(lián)系之后，他又“稱(chēng)病不歸”。溫州市委派人到法國(guó)勸返楊湘洪回國(guó)，但楊湘洪避而不見(jiàn)，勸返小組無(wú)功而返。

成功的勸返，需要國(guó)際合作，如果沒(méi)有國(guó)際合作，對(duì)境外外逃人員就很難勸返。開(kāi)展國(guó)際合作，營(yíng)造了對(duì)外逃人員進(jìn)行追逃的威懾環(huán)境，給外逃人員營(yíng)造一種強(qiáng)大的壓力。近些年以來(lái)，世界各國(guó)在反腐敗這一問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)，加大力度打擊腐敗，營(yíng)造了反腐的國(guó)際環(huán)境。根據(jù)最高檢外事局主編的《中華人民共和國(guó)最高人民檢察院國(guó)際合作協(xié)議集》，最高人民檢察院已經(jīng)與75個(gè)外國(guó)司法，雙方簽訂了83個(gè)合作諒解備忘錄合作協(xié)議，可以開(kāi)展引渡、刑事訴訟移管、派員取證等司法協(xié)助。這些措施為對(duì)外逃人員的勸返，起到了一定的作用。

四、我國(guó)境外追逃的方法之四：異地追訴

異地追訴是指請(qǐng)求國(guó)依相關(guān)證據(jù)材料，向被請(qǐng)求國(guó)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求并協(xié)助被請(qǐng)求國(guó)按照被請(qǐng)求國(guó)的法律，對(duì)逃犯提起訴訟，使逃犯接受法律制裁的一種追逃方法。這種境外追逃的異地追訴方法，只不過(guò)是進(jìn)行境外追逃追贓的一種手段，境外追逃追贓行動(dòng)還會(huì)繼續(xù)，要繼續(xù)進(jìn)行遣返、返贓這些后續(xù)問(wèn)題。

北師大黃風(fēng)教授曾指出，為了開(kāi)展境外追逃追贓而進(jìn)行的異地追訴，如果要想遣返外逃人員，可能有兩種結(jié)果：一種情況是，在起訴這個(gè)階段，經(jīng)與外逃人員溝通，也可運(yùn)用辯訴交易的手段，將愿意回國(guó)認(rèn)罪的外逃人員直接遣返回國(guó)；另一種情況是，經(jīng)與外逃人員溝通未果，對(duì)不愿回國(guó)的外逃人員，就要在被請(qǐng)求國(guó)接受審判，服刑完后被驅(qū)逐回國(guó)。

而對(duì)于外流的贓款，通常由請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)雙方協(xié)商解決。如喬建軍案，2011年11月，河南的喬建軍攜巨額糧款3億多元，外逃至國(guó)外。美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法人員于2015年3月，拘捕了喬建軍的前妻趙世蘭。美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法人員以喬建軍及其前妻趙世蘭涉嫌移民欺詐和洗錢(qián)的罪名上告法庭。喬建軍在逃，被美國(guó)當(dāng)局通緝，趙世蘭被逮捕。如何處理涉案財(cái)產(chǎn)，可能有兩種結(jié)果：一種是如果涉案財(cái)產(chǎn)被中美雙方都認(rèn)定屬于侵犯國(guó)家財(cái)產(chǎn)，則該財(cái)產(chǎn)應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的規(guī)定優(yōu)先返還，只不過(guò)追訴國(guó)能夠獲得該案的訴訟費(fèi)用；另一種情況是如果對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定上存在法律上的障礙，不能認(rèn)定為侵犯國(guó)家財(cái)產(chǎn)，而依美國(guó)法律將涉案財(cái)產(chǎn)認(rèn)定為洗錢(qián)，則依照美國(guó)法律，因洗錢(qián)行為沒(méi)有直接受害人，故可以將該財(cái)產(chǎn)直接沒(méi)收，這樣中美雙方就只能對(duì)該贓款，進(jìn)行協(xié)商，以期雙方分享該財(cái)產(chǎn)[3]。要更好地解決追贓難題，其關(guān)鍵是強(qiáng)化我國(guó)的反洗錢(qián)立法，借助反洗錢(qián)國(guó)際合作，追繳被轉(zhuǎn)移到境外的資產(chǎn)。

上述四種境外追逃方法，是我國(guó)所采用的主要方法，各種方法有各自適用的情形：引渡方法的適用，必須要求請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)兩國(guó)之間有引渡條約，否則就無(wú)法適用引渡；移民法遣返方法基本屬于個(gè)案合作，往往需要雙方簽署司法協(xié)助協(xié)議，并且要具備兩方面的前提要件，其一是要求被遣返人自愿，其二是被遣返人被認(rèn)定構(gòu)成非法移民，否則也難以適用本方法；勸返的方法是指外逃人員在被請(qǐng)求國(guó)有關(guān)機(jī)關(guān)的配合下，通過(guò)對(duì)外逃人員開(kāi)展說(shuō)服教育，讓其主動(dòng)回國(guó)接受處理；異地追訴的方法是請(qǐng)求他國(guó)對(duì)外逃人員給予法律制裁的一種追逃方法。除了這四種方法外，還可采用與駐外使領(lǐng)館海外機(jī)構(gòu)合作稽查的方法追逃，據(jù)中央紀(jì)委統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得知，與我國(guó)政府簽署了引渡條約的有41個(gè)國(guó)家，與我國(guó)政府簽署了刑事司法協(xié)助類(lèi)條約的有52個(gè)國(guó)家，與我國(guó)政府簽署了諒解備忘錄或檢務(wù)合作協(xié)議的有91個(gè)國(guó)家(地區(qū))、124個(gè)國(guó)際組織，與我國(guó)建立了警務(wù)合作關(guān)系的有189個(gè)國(guó)家，我國(guó)政府還向31個(gè)國(guó)家的36個(gè)駐外使領(lǐng)館，派駐了62名警務(wù)聯(lián)絡(luò)官?？傊瑧?yīng)建立多種境外追逃方法，使各種方法達(dá)到靈活適用，共同推進(jìn)的效果。

[1] 劉黎明，蒲秋菊．關(guān)于境外追逃追贓的思考[J]．湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2015(6)．

[2] 黃 風(fēng)．建立境外追逃追贓長(zhǎng)效機(jī)制的幾個(gè)法律問(wèn)題[J]．法學(xué)，2015(3)．

[3] 胡安琪．認(rèn)定與追繳：對(duì)行賄罪中“不正當(dāng)利益”之再思考[J]．重慶三峽學(xué)院學(xué)報(bào)，2015(6)．

[責(zé)任編輯：馬建平]

2016-10-08

李國(guó)際，男，三峽大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院教授。熊 佳，男，三峽大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院研究生。

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： 1672-6219(2016)06-0088-03