楊鑫　陳永富

摘要：運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）分別測(cè)算了浙江省13個(gè)市（縣、區(qū)）171個(gè)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。結(jié)果表明，樣本區(qū)種植類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)技術(shù)效率水平偏低，主要原因是純技術(shù)效率較低。從各類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)部的效率差距來(lái)看，糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)之間的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率差距在三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)中最小，蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)之間的技術(shù)效率和規(guī)模效率差距最大，水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)之間的純技術(shù)效率差距最大。各類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)效率存在較大差異-性的可能原因有農(nóng)產(chǎn)品特性的不同及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素的影響。

關(guān)鍵詞：家庭農(nóng)場(chǎng)：類(lèi)型：效率：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）

中圖分類(lèi)號(hào)：F324.1；F304 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2016）09-2419-04

2008年在黨的十七屆三中全會(huì)報(bào)告中，家庭農(nóng)場(chǎng)的概念被首次提出，緊接著，2013與2014年的中央一號(hào)文件也都強(qiáng)調(diào)了家庭農(nóng)場(chǎng)作為農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的模式。家庭農(nóng)場(chǎng)在中國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展符合中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，順應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。近年來(lái)，家庭農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展受到國(guó)家的高度重視，政府連續(xù)出臺(tái)了相關(guān)的優(yōu)惠政策來(lái)引導(dǎo)其發(fā)展。然而。政府的政策是否達(dá)到了預(yù)期效果。家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)是否有效率，不同農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型的家庭農(nóng)場(chǎng)的效率是否存在差異。其根源是什么，通過(guò)分析上述問(wèn)題，旨在為家庭農(nóng)場(chǎng)主提升經(jīng)營(yíng)效率，政府部門(mén)制定并實(shí)施相關(guān)政策提供理論依據(jù)。

本研究認(rèn)為細(xì)分農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型的研究能夠更準(zhǔn)確地把握家庭農(nóng)場(chǎng)效率的特點(diǎn)，因此，本研究把課題組調(diào)研的浙江省171個(gè)種植業(yè)家庭農(nóng)場(chǎng)數(shù)據(jù)根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型細(xì)分成了糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)、蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)和水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)，并分別測(cè)量和分析了各類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

1 文獻(xiàn)回顧與效率測(cè)量方法

在效率的內(nèi)涵方面，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farrell從投入角度指出技術(shù)效率是在市場(chǎng)價(jià)格與生產(chǎn)技術(shù)不變的條件下，生產(chǎn)要素按照既定的投入比例生產(chǎn)出一定量農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，最小成本與實(shí)際成本的百分比。Leibenstein則從產(chǎn)出角度指出技術(shù)效率是在要素投入比例及市場(chǎng)價(jià)格不變的情況下實(shí)際產(chǎn)出水平所能達(dá)到的最大產(chǎn)出量的百分比。在大多數(shù)情況下對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的測(cè)算都是針對(duì)技術(shù)效率的，本研究考察的就是家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率。

嚴(yán)密的效率測(cè)度方法可以準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)家庭農(nóng)場(chǎng)效率。國(guó)內(nèi)外學(xué)者最常采用的方法為隨機(jī)前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。在運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法的過(guò)程中，必須先預(yù)設(shè)一個(gè)固定的生產(chǎn)函數(shù)。比如Translog、C-D等生產(chǎn)函數(shù)，這種方法的優(yōu)勢(shì)在于它在測(cè)算出技術(shù)效率的同時(shí)也對(duì)各影響因素的影響程度進(jìn)行了測(cè)算。然而，隨機(jī)前沿分析方法只能適用于一種產(chǎn)出的情形。在農(nóng)業(yè)多投入、多產(chǎn)出變量的情況下，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法顯得更為方便，它不需要提前設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，只需獲得投入與產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)即可。Manevska就運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）評(píng)價(jià)與Tobit模型相結(jié)合的方法對(duì)西非家庭農(nóng)場(chǎng)的效率進(jìn)行了測(cè)算，并分析了其相關(guān)影響因素。時(shí)悅等也運(yùn)用DEA方法測(cè)算了山東省某鎮(zhèn)畜牧業(yè)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率。因此，本研究借助DEA方法來(lái)測(cè)量樣本區(qū)部分家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 技術(shù)效率、生產(chǎn)前沿面和DEA理論

技術(shù)效率是指決策主體對(duì)現(xiàn)有資源的配置能力，即在既定投入下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出的能力。生產(chǎn)前沿面指的是在一定技術(shù)水平下，決策主體各種有效率的投入與產(chǎn)出集合。Charnes等在1978年首先提出用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）來(lái)評(píng)價(jià)部門(mén)間的相對(duì)有效性，在相同類(lèi)型決策單元投入既定的前提下，該方法利用數(shù)學(xué)規(guī)劃法確定其相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，再將這些決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，通過(guò)比較決策單元到生產(chǎn)前沿面的距離來(lái)評(píng)價(jià)其相對(duì)有效性。所謂相同類(lèi)型決策單元，是指它們需要具有相同的目標(biāo)和任務(wù)、相同的投入和產(chǎn)出指標(biāo)等共同特征。因此，運(yùn)用DEA方法測(cè)算技術(shù)效率的前提是決策單元（樣本）具有上述相同特征。

2.2 目標(biāo)函數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型和家庭農(nóng)場(chǎng)效率

根據(jù)中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)部的解釋?zhuān)彝マr(nóng)場(chǎng)是指主要以家庭成員為勞動(dòng)力，從事農(nóng)業(yè)規(guī)模化、商品化、集約化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。且家庭收入來(lái)源主要為農(nóng)業(yè)收入的新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體。由于農(nóng)產(chǎn)品特性的差異。不同農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型的家庭農(nóng)場(chǎng)在規(guī)模、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)效率上存在差異。那么，不同農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型的家庭農(nóng)場(chǎng)是否具有相同的目標(biāo)函數(shù)，如何確定家庭農(nóng)場(chǎng)的目標(biāo)函數(shù)，根據(jù)現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)，家庭農(nóng)場(chǎng)主是理性經(jīng)濟(jì)人，是追求利潤(rùn)最大化的個(gè)體，因此可以認(rèn)為他們的目標(biāo)函數(shù)相同。假設(shè)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，家庭農(nóng)場(chǎng)i產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)出價(jià)格分別為Q_i和P_i，成本為C_i（Q_i），收益為Y_i，則家庭農(nóng)場(chǎng)i的目標(biāo)函數(shù)為Max{Y_i=P_iQ_i-C_i（Q_i）}，進(jìn)一步假設(shè)S={s₁，s₂……s_n}為家庭農(nóng)場(chǎng)的投入向量，那么，投入與產(chǎn)出之間的效率轉(zhuǎn)換可由生產(chǎn)函數(shù)Q=f（S）表示，該函數(shù)表明在生產(chǎn)前沿面上不同組合下可獲得的最大產(chǎn)出。如果投入向量為S₀，產(chǎn)出為Q₀，則當(dāng)且僅當(dāng)Q₀=f（s₀）時(shí)，家庭農(nóng)場(chǎng)才是技術(shù)有效率的，即位于生產(chǎn)前沿面上。如果Q₀0

3 實(shí)證方法與數(shù)據(jù)處理

3.1 變量選擇與指標(biāo)確定

效率測(cè)量中的一個(gè)重要問(wèn)題是投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取。與其他行業(yè)一樣，資本和勞動(dòng)是家庭農(nóng)場(chǎng)最主要的投入，為在避免多重共線性的情況下盡可能準(zhǔn)確地反映現(xiàn)實(shí)，本研究將家庭農(nóng)場(chǎng)的投入產(chǎn)出函數(shù)設(shè)定如下：M_i=f（x₁，x₂，x₃，x₄），M_i為家庭農(nóng)場(chǎng)的產(chǎn)出指標(biāo)，用當(dāng)年家庭農(nóng)場(chǎng)總收入（萬(wàn)元）表示，x₁，x₂，x₃，x₄為家庭農(nóng)場(chǎng)的投入指標(biāo)，分別表示固定資產(chǎn)投入，勞動(dòng)投入，土地投入，其他投入（原材料等），其中固定資產(chǎn)投入用固定資產(chǎn)凈值（萬(wàn)元）反映：勞動(dòng)投入用折算后的勞動(dòng)力數(shù)量（個(gè)）表示：土地投入用家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)面積（hm²）表示：其他投入用原材料等總支出（萬(wàn)元）表示。

3.2 模型簡(jiǎn)介

DEA模型有多種形式，本研究主要選擇規(guī)模報(bào)酬可變下的BCC模型和規(guī)模報(bào)酬不變下的CCR模型。設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元DMU_i（i=1，2，…，n）都有n種輸入和s種輸出。分別用輸入X_i和輸出Y_i表示，則X_i=（x_1i，x_2i，…，x_mi）^T和Y_i=（y_1i，y_2i…，y_mi）^T，i=1，2，…，n。評(píng)價(jià)第j₀決策單元的BCC模型線性規(guī)劃：

式中，θ為決策單元DMU0的有效值，λ_i為相對(duì)于重新構(gòu)造一個(gè)有效的組合中的第i個(gè)決策單元的參與組合比例。當(dāng)0=1且s^-=s⁺=0稱(chēng)DMU0是技術(shù)有效：θ=1，單s^-≠0或s⁺≠0時(shí)，稱(chēng)DMU0弱DEA有效的，說(shuō)明部分投入過(guò)?；虍a(chǎn)出不足：v<1時(shí)，則稱(chēng)DEA是技術(shù)無(wú)效的。該模型測(cè)算的是決策單元的純技術(shù)效率水平。如果把該模型中的∑ⁿ_i=1λ_ix_i=1限制條件去掉，模型則稱(chēng)為CCR模型，它測(cè)算的是生產(chǎn)單元的技術(shù)效率。

3.3 數(shù)據(jù)說(shuō)明與描述

本研究采用農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷調(diào)查方法，數(shù)據(jù)來(lái)源于2014年暑假課題組成員對(duì)浙江省余姚市、慈溪市、建德市、臨安市、東陽(yáng)市、嵊州市、磐安縣、紹興縣、海鹽縣、衢州市的龍游縣及柯城區(qū)等13個(gè)市（縣、區(qū)）部分種植類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的調(diào)查分析，樣本村及樣本家庭農(nóng)場(chǎng)都是隨機(jī)抽取的。共調(diào)查種植類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)180戶(hù)，剔除信息不全或失真的農(nóng)戶(hù)，共獲得有效問(wèn)卷171份，有效問(wèn)卷率達(dá)到95%。其中糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)有66個(gè)，蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)有57個(gè)，水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)有48個(gè)（表1）。調(diào)查內(nèi)容主要分為四大塊，一是農(nóng)場(chǎng)主基本情況，如年齡、受教育程度以及家庭成員的基本情況：二是家庭農(nóng)場(chǎng)基本情況，如種植作物類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)面積、地塊數(shù)目、租金等情況；三是家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收支情況：四是家庭農(nóng)場(chǎng)獲得政府補(bǔ)貼情況及農(nóng)場(chǎng)主對(duì)政策的期望。

上述三類(lèi)樣本的描述性統(tǒng)計(jì)表明：勞動(dòng)力投入方面，蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)大于其他兩類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)，可能原因在于蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)復(fù)種指數(shù)高，日常看護(hù)需要更多的勞動(dòng)力：固定資產(chǎn)投入方面。糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)固定資產(chǎn)凈值的均值在三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)中最大，可能原因在于浙江省農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平高，大部分糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)都擁有較多的大型農(nóng)業(yè)機(jī)械：其他投入（原材料等）方面，蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)大于其他兩類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)，可能原因在于蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)復(fù)種指數(shù)高，一年的化肥、有機(jī)肥、種子、農(nóng)藥等開(kāi)支最多：土地規(guī)模方面。糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的均值在三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)中最大，可能原因在于浙江省積極引導(dǎo)糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)?；?、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，使其達(dá)到了一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)：總收入方面，水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的平均總收入在三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)中最高，糧油類(lèi)則最低，可能原因在于水果經(jīng)濟(jì)價(jià)值高，當(dāng)年的產(chǎn)量和銷(xiāo)量較好。糧油類(lèi)則基本由國(guó)家統(tǒng)一收購(gòu)，價(jià)格缺乏競(jìng)爭(zhēng)力?？偸杖胼^為平穩(wěn)。由此可見(jiàn)，三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的投入、產(chǎn)出變量之間存在較大的差異性。

4 測(cè)度結(jié)果及經(jīng)濟(jì)分析

本研究使用DEAP2.1軟件分別測(cè)算浙江省66戶(hù)糧油類(lèi)，57戶(hù)蔬菜類(lèi)和48戶(hù)水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)在規(guī)模報(bào)酬不變情況下的技術(shù)效率及規(guī)模報(bào)酬可變情況下的規(guī)模效率與純技術(shù)效率。測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表2。

從表2可以看出，糧油類(lèi)、蔬菜類(lèi)、水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的平均技術(shù)效率水平都偏低，分別為0.541、0.220和0.311，這說(shuō)明樣本區(qū)大多數(shù)家庭農(nóng)場(chǎng)利用現(xiàn)有資源的能力較差，與各自的生產(chǎn)前沿面距離較遠(yuǎn)。此外。通過(guò)觀察各自的純技術(shù)效率與規(guī)模效率。發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率均值遠(yuǎn)大于純技術(shù)效率均值，可以推斷出，樣本區(qū)家庭農(nóng)場(chǎng)技術(shù)效率較低的主要原因是純技術(shù)效率較低，而不是規(guī)模效率較低，可能的原因是家庭農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)配置有問(wèn)題，或者是經(jīng)營(yíng)不力。管理不善。從表2中還可看出。樣本區(qū)糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)已經(jīng)具備了一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而蔬菜類(lèi)，水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模效率則較低，具有提高規(guī)模效率的潛力。

不難發(fā)現(xiàn)，表2中各類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)效率的測(cè)算結(jié)果差異較大，這是因?yàn)楸?中三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)具有各自不同的生產(chǎn)前沿面。因此，從另一個(gè)角度來(lái)看。表2報(bào)告的是家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)部效率的差距，在三類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)中，樣本區(qū)糧油類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值最高。分別為0.541、0.585和0.911，這說(shuō)明該類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)相對(duì)于另外兩類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)而言，其內(nèi)部各家庭農(nóng)場(chǎng)之間在技術(shù)利用、經(jīng)營(yíng)管理和規(guī)模優(yōu)勢(shì)發(fā)揮等方面能力差別不大，因而效率差距較小：水果類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率水平較低，為0.311，表明其內(nèi)部各家庭農(nóng)場(chǎng)之間在技術(shù)利用、經(jīng)營(yíng)管理等方面能力相差較大：蔬菜類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率最低。為0.220，純技術(shù)效率與規(guī)模效率也很低，分別為0.431和0.569，這表明其內(nèi)部各家庭農(nóng)場(chǎng)之間在利用投入要素實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出的能力方面存在很大差距，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的差異性也較大。

總之，根據(jù)表2能夠得出一個(gè)一致性的結(jié)論，即樣本區(qū)種植類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)的平均技術(shù)效率水平偏低，主要原因是純技術(shù)效率較低。

5 小結(jié)及政策啟示

本研究運(yùn)用DEA方法，分別對(duì)浙江省171個(gè)家庭農(nóng)場(chǎng)的技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)算和分析，主要結(jié)論如下：第一，樣本區(qū)種植類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)技術(shù)效率水平偏低，主要原因是由于純技術(shù)效率較低。第二，細(xì)分農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型的效率測(cè)算結(jié)果顯示，各農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)部效率差距具有較大差異性。第三，各類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)效率較大差異性的可能原因是農(nóng)產(chǎn)品特性的不同及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，

根據(jù)上述研究結(jié)論，得出如下政策啟示：第一，通過(guò)提升家庭農(nóng)場(chǎng)主的經(jīng)營(yíng)管理水平以及勞動(dòng)力的素質(zhì)來(lái)提高其純技術(shù)效率和技術(shù)效率。根據(jù)鄭循剛等、黎紅梅等的研究結(jié)論，家庭農(nóng)場(chǎng)主的才能對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)技術(shù)效率的提高具有重要影響。因此，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村教育，加大農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)力度。第二，為家庭農(nóng)場(chǎng)提供信息傳遞等服務(wù)，為同一類(lèi)型的家庭農(nóng)場(chǎng)提供互幫互助的平臺(tái)，以縮短同類(lèi)家庭農(nóng)場(chǎng)之間的效率差距。根據(jù)Faure的研究結(jié)論，通過(guò)提供完善的咨詢(xún)互助服務(wù)來(lái)滿(mǎn)足農(nóng)場(chǎng)主需求，可以促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)效率的提升。第三，對(duì)不同農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)型家庭農(nóng)場(chǎng)的具體扶持措施與力度應(yīng)有差別，這是推進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。