馬靜　逯宇鐸

摘 要：隨著我國服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，以知識、技術(shù)密集型為特征的現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的推進(jìn)已成為我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)之一。文章選取技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累兩個重要指標(biāo)作為影響因素，分析其對我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用機理。實證分析結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步對建筑服務(wù)、專有權(quán)利使用費和特許費的影響比較顯著。技術(shù)進(jìn)步和人力資本存量沒有表現(xiàn)出對其它服務(wù)部門的顯著影響，可見對于運輸服務(wù)和其它商業(yè)服務(wù)等傳統(tǒng)服務(wù)部門，由于服務(wù)商品的勞動密集型特征，其占比變動并不受技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累的顯著影響。因此，要素積累能夠改變服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢、參與國際分工的層次以及服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；人力資本積累；服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F724.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2016）23-0140-03

20世紀(jì)80年代以來，隨著國際分工的精細(xì)化和國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速調(diào)整以及國際經(jīng)濟一體化趨勢的加強，服務(wù)業(yè)在一國對外貿(mào)易中的地位越來越重要，發(fā)展速度超過了國際貨物貿(mào)易，因此日益引起各國政府的重視，服務(wù)貿(mào)易正逐漸成為全球經(jīng)濟競爭的重點，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化也成為各國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中優(yōu)先考慮的目標(biāo)?？v觀世界以及我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展和演化歷程，不難發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與人力資本積累在服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中發(fā)揮著不可或缺的重要作用。

1 我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響因素

服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的概念具有廣義和狹義之分，本文采用狹義的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)概念，即服務(wù)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，指各類服務(wù)商品出口額在服務(wù)出口總額中所占的比重，因此我們收集了2002～2014年我國服務(wù)出口分類占比數(shù)據(jù)。

另外，本文應(yīng)用動態(tài)比較優(yōu)勢的分析方法研究我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響因素，即技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累兩種重要的動態(tài)要素來分析其對我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，這兩種要素也是2014年中央經(jīng)濟工作會議中重點強調(diào)的、加快經(jīng)濟增長的重要因素。

1.1 技術(shù)進(jìn)步

1.1.1 技術(shù)進(jìn)步的涵義

從廣義的角度看，技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)所涵蓋的各種形式的知識的積累與增加。技術(shù)進(jìn)步并不是單指某項科學(xué)成果的研究或某項技術(shù)水平的提高，也不是從純技術(shù)角度的科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，而是技術(shù)對人類社會發(fā)展的貢獻(xiàn)，特別是在經(jīng)濟發(fā)展方面體現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)水平的進(jìn)步。因此，技術(shù)進(jìn)步涵蓋兩個領(lǐng)域的內(nèi)容，即自然科學(xué)與技術(shù)和社會科學(xué)與技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步（張雄輝，2010）。

服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指服務(wù)業(yè)技術(shù)在合乎目的性方面所取得的進(jìn)化與革命。狹義的服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步包括服務(wù)業(yè)在自然科學(xué)方面的技術(shù)進(jìn)步，也就是硬技術(shù)進(jìn)步，比如現(xiàn)代信息技術(shù)在傳統(tǒng)服務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用使服務(wù)的提供方式、提供效率等方面更能達(dá)到服務(wù)接受者的需求。廣義的服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步不僅包括服務(wù)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步還包括服務(wù)業(yè)經(jīng)營管理技術(shù)和社會科學(xué)的進(jìn)步（李丹，2010）。

1.1.2 技術(shù)進(jìn)步與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)

從世界各國的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)演變歷程來看，增加現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的出口的份額，特別是高科技含量的、知識技術(shù)密集型現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)品出口，是服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要特征之一。服務(wù)產(chǎn)業(yè)是服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的前提條件之一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，可以通過內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)實現(xiàn)經(jīng)濟的增長（陳燕清，2008）。

許多國家服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著逐漸由以自然資源或勞動密集型為特征的傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易向以知識、技術(shù)密集型為特征的現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的轉(zhuǎn)變（楊廣，2010）。

1.2 人力資本積累

1.2.1 人力資本的涵義

費雪（1906）在《資本的性質(zhì)與收入》中首次提出了人力資本的概念，并在經(jīng)濟分析的理論框架中納入了人力資本的概念。舒爾茨（1960）對人力資本理論進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，人力資本成為經(jīng)濟學(xué)一門新的分支也始于舒爾茨的研究。

OCED對人力資本的定義為：個人擁有的能夠創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟福祉的知識、技能、能力和素質(zhì)。而更為普遍接受的定義為：人力資本是通過教育、培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生等途徑獲得的，凝聚在人身上的知識、技能、健康等能夠創(chuàng)造更多價值的能力和稟賦。

1.2.2 人力資本與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)

將人力資本理論應(yīng)用于貿(mào)易領(lǐng)域源于對“里昂惕夫之謎”的解釋。薩丕爾（1982）從人力資本的角度研究一國服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢，發(fā)現(xiàn)在運輸服務(wù)貿(mào)易上具有比較優(yōu)勢的國家，物質(zhì)較為豐裕；在保險和其它私人服務(wù)貿(mào)易上具有比較優(yōu)勢的國家，人力資本較為豐裕。

人力資本可以通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和溢出效應(yīng)作用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域：人力資本作為一種投入要素，造成服務(wù)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及生產(chǎn)要素比例的差異，產(chǎn)業(yè)間服務(wù)貿(mào)易成為可能；人力資本的增加帶動其它生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出迅速增加，形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易成為可能（舒燕，2011）?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要大量掌握現(xiàn)代科學(xué)知識與技能的人力資本，需要更加復(fù)雜的勞動的投入。人力資本有助于優(yōu)化一國的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增強服務(wù)出口競爭力（李丹，2010）。

因此，人力資本是促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢形成和轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)，是影響服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要因素之一。

2 實證分析

2.1 衡量指標(biāo)選取

2.1.1 技術(shù)進(jìn)步衡量指標(biāo)

對于技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，普遍采取的一種測量方法是全要素生產(chǎn)率法。全要素生產(chǎn)率的增長率常常被視為科技進(jìn)步的指標(biāo)。全要素生產(chǎn)率的來源包括技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新等。產(chǎn)出增長率超出要素投入增長率的部分為全要素生產(chǎn)率增長率。

邱愛蓮等（2014）采用了Fare構(gòu)建的DEA曼奎斯特（Malmquist）指數(shù)法測算了全要素生產(chǎn)率的變化。將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（tfpch，TFP）分解為技術(shù)變化（techch，TC）和技術(shù)效率變化（effch，EC），又將后者進(jìn)一步分解成純技術(shù)效率變化（pech，PE）和規(guī)模效率變化（sech，SE），通過測算得出2002～2014年中國制造業(yè)各年各項生產(chǎn)率指數(shù)變動均值。

本文借用各項生產(chǎn)率指數(shù)變動均值作為自變量，即影響因素，從而測算各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度。

2.1.2 人力資本衡量指標(biāo)

人力資本作為經(jīng)濟生產(chǎn)的投入要素，直接參與經(jīng)濟生產(chǎn)過程。在生產(chǎn)過程中，人力資本存量的增加表現(xiàn)為勞動力素質(zhì)的提高，進(jìn)而提高勞動力的勞動生產(chǎn)率，引起各部門產(chǎn)出及國內(nèi)生產(chǎn)總值增加，從而使全社會經(jīng)濟總量增加，人力資本的這種經(jīng)濟效應(yīng)成為人力資本存量的直接效應(yīng)。付宇（2014）根據(jù)馬斯洛需求層次的思路，結(jié)合人力資本的內(nèi)涵將人力資本劃分為五個層次，分別為教育類人力資本、衛(wèi)生類人力資本、科研類人力資本、培訓(xùn)類人力資本和遷移類人力資本。

本文在此基礎(chǔ)上計算得出2002～2014年我國人力資本存量的估計結(jié)果，從而測算各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度。

2.2 模型建立

本文應(yīng)用多元線性回歸模型進(jìn)行實證分析。在我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過程中，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)往往受到多種因素的影響，即多個變量的影響，此時本文需要應(yīng)用兩個或兩個以上的影響因素作為自變量來解釋因變量的變化，也就是服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，因此本文應(yīng)用多元線性回歸方法。

設(shè)y為因變量，x1，x2…xk為自變量，并且本文驗證了各分項服務(wù)出口額與相關(guān)因素間呈現(xiàn)明顯的線性關(guān)系，因此采用多元線性回歸模型進(jìn)行分析：

y=b0+b1x1+b2x2+···+bkxk+ε

其中，b0為常數(shù)項，b1，b2…bk為回歸系數(shù)，b1為x1，x2…xk固定時，x1每增加一個單位對y的效應(yīng)，即x1對y的偏回歸系數(shù)；

同理b2為x1，x2…xk固定時，x2每增加一個單位對y的效應(yīng)，即，x2對y的偏回歸系數(shù)，等等。

本文使用最小二乘估計法，通過SPSS19.0軟件，建立多元線性回歸模型。R2越接近1，模型擬合得越好。

一般情況下，當(dāng)t大于1.5時，回歸系數(shù)檢驗通過。

2.3 測算結(jié)果

本文根據(jù)2002～2014年各影響因素對我國各服務(wù)部門出口占比的影響程度進(jìn)行測算。

結(jié)果顯示，模型擬合得很好，但是在自變量中，techch、科研類人力資本存量、遷移類人力資本存量、人力資本總存量對旅游服務(wù)有一定的影響。

其中，techch平均增加1個單位，旅游占比上升8.967%；pech平均增加1，旅游會下降60.503%； 科研類人力資本存量平均增加1個單位，旅游占比增加0.094%；遷移類人力資本存量平均增加1個單位，旅游占比增加0.391%；人力資本存量平均增加1，旅游會下降0.013%；effch、tfpch、sech、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量對旅游沒有影響。

可見，對旅游這樣的傳統(tǒng)服務(wù)出口而言，與其呈較強正相關(guān)性的只有技術(shù)變化和遷移類人力資本存量。

應(yīng)用以上同樣方法，本文分別測算了各類指標(biāo)對服務(wù)各部門出口占比的影響，結(jié)果如下：

①通訊服務(wù)：模型擬合得很好，自變量中，Techch對通信服務(wù)影響顯著。其中，Techch平均增加1，通信服務(wù)會增加0.923%。effch、tfpch、sech、pech、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、遷移類人力資本存量、科研類人力資本存量、人力資本存量對通信服務(wù)沒有影響。

②建筑服務(wù)：模型擬合得很好，自變量中，effch、pech、tfpch、遷移類人力資本存量對建筑服務(wù)都影響顯著。其中，effch平均增加1，建筑服務(wù)會增加10.854%；pech平均增加1，建筑服務(wù)會下降22.076%；tfpch平均增加1，建筑服務(wù)會增加88.175%；遷移類人力資本存量平均增加1，建筑服務(wù)會增加0.063%。sech、Techch、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、科研類人力資本存量、人力資本存量對建筑服務(wù)沒有影響。

③計算機和信息服務(wù)：雖然R2和f的檢驗都通過，但回歸系數(shù)的t檢驗均不通過，因此模型擬合得不是很好，因此可以得出：effch、Techch、pech、sech、tfpch、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、科研類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、遷移類人力資本存量、人力資本存量對計算機和信息服務(wù)沒有影響。

④專有權(quán)利使用費和特許費：模型擬合得很好，自變量中，effch、pech、tfpch、遷移類人力資本存量、人力資本存量對專有權(quán)利使用費和特許費都影響顯著。其中，effch平均增加1，專有權(quán)利使用費和特許費會增加1.1%；tfpch平均增加1，專有權(quán)利使用費和特許費會增加8.123%；遷移類人力資本存量平均增加1，專有權(quán)利使用費和特許費會增加0.004%。sech、Techch、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、科研類人力資本存量對建筑服務(wù)沒有影響?？梢姡瑢τ趯Ｓ袡?quán)利使用費和特許費這樣的以知識、技術(shù)密集型為特征的現(xiàn)代服務(wù)部門，技術(shù)效率變化、生產(chǎn)率指數(shù)和遷移類人力資本存量具有顯著的影響作用。

⑤咨詢：模型擬合得很好，自變量中，effch、tfpch、科研類人力資本存量、人力資本存量對咨詢都影響顯著。其中，effch平均增加1，咨詢會下降16.359% ；tfpch平均增加1，咨詢會下降109.606%；科研類人力資本存量平均增加1，咨詢會下降0.049%；人力資本存量平均增加1，咨詢會增加0.002%。sech、pech、Techch、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、遷移類人力資本存量對咨詢沒有影響。

⑥廣告、宣傳：模型擬合得很好，自變量中，effch、Techch、pech、tfpch對廣告、宣傳都影響顯著。其中，effch平均增加1，廣告、宣傳會下降2.071% ；Techch平均增加1，廣告、宣傳會增加0.38%；pech平均增加1，廣告、宣傳會增加2.972%；tfpch平均增加1，廣告、宣傳會下降17.658%。sech、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、遷移類人力資本存量、科研類人力資本存量、人力資本存量對廣告、宣傳沒有影響。

⑦運輸服務(wù)、保險服務(wù)、金融服務(wù)、電影、音像、其他商業(yè)服務(wù)：t和f的檢驗都不通過，模型擬合得不是很好，因此可以得到effch、Techch、pech、sech、tfpch、教育類人力資本存量、衛(wèi)生類人力資本存量、科研類人力資本存量、培訓(xùn)類人力資本存量、遷移類人力資本存量、人力資本存量對運輸服務(wù)等商業(yè)服務(wù)沒有影響。

2.4 結(jié)果分析

從以上測算結(jié)果可以看出，技術(shù)進(jìn)步對建筑服務(wù)、專有權(quán)利使用費和特許費的影響比較顯著，尤其是生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)效率變化指標(biāo)，均與此兩項服務(wù)出口占比呈正相關(guān)。

該相關(guān)性一方面表明我國國際工程承包項目的技術(shù)含量不斷增加，另一方面也說明我國專有權(quán)利使用費和特許費服務(wù)出口以整體的技術(shù)進(jìn)步為支撐和平臺 ，體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的促進(jìn)作用。技術(shù)變化指標(biāo)和純技術(shù)效率變化指標(biāo)對廣告、宣傳服務(wù)出口占比具有正面影響，充分體現(xiàn)出現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的特征。雖然，技術(shù)變化指標(biāo)與旅游服務(wù)出口占比也呈正相關(guān)，但是主要影響因素還是人力資本存量，尤其是遷移類人力資本存量。由于本文選取的因變量是我國各部門服務(wù)出口占比，而不是出口額絕對量，受其它部門出口額影響，而且由于某些部門占比較小，即使某個部門出口絕對量增加也可能表現(xiàn)為出口占比的相對量下降，因此可以解釋技術(shù)變化指標(biāo)與通訊服務(wù)、廣告、宣傳等服務(wù)之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

在本文研究的年限內(nèi)，我國咨詢服務(wù)出口占比迅速增加，從測算結(jié)果來看，顯然不完全是由技術(shù)進(jìn)步和人力資本存量增加所導(dǎo)致，但人力資本存量也顯現(xiàn)出與咨詢服務(wù)出口結(jié)構(gòu)的正相關(guān)關(guān)系。各項指標(biāo)對于運輸服務(wù)、保險服務(wù)、金融服務(wù)、電影、音像、其他商業(yè)服務(wù)等擬合效果差，影響效果不明顯，除運輸服務(wù)之外，其他服務(wù)的較低占比可以用來解釋較差的擬合結(jié)果。

3 結(jié) 語

本文通過多元線性回歸模型對我國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行實證分析，得出：在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程中，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級往往受要素積累的影響，其中技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累的作用較為突出。

其中，技術(shù)進(jìn)步對建筑服務(wù)、專有權(quán)利使用費和特許費的影響比較顯著，尤其是生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)效率變化指標(biāo)，均與此兩項服務(wù)出口占比呈正相關(guān)。技術(shù)進(jìn)步和人力資本存量都沒有表現(xiàn)出對其它服務(wù)部門的顯著影響，可見對于運輸服務(wù)和其它商業(yè)服務(wù)這樣的傳統(tǒng)服務(wù)部門，由于其中一些服務(wù)商品的勞動密集型特征，所以其占比變動并不明顯受技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累的影響，因此也驗證了本文最初的假設(shè)，即要素的積累能夠改變服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢、參與國際分工的層次以及服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

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