呂茅

【摘要】“公共選擇理論”以理性人假設(shè)為基礎(chǔ)，從集團(tuán)行動(dòng)的邏輯出發(fā)，闡述了個(gè)人的理性導(dǎo)致了集團(tuán)的非理性這一現(xiàn)象與規(guī)律，并強(qiáng)調(diào)了強(qiáng)制和選擇性刺激對(duì)大型集團(tuán)運(yùn)行的重要作用。本文以“公共選擇理論”分析國企改革與發(fā)展?fàn)顩r，并站在社會(huì)主義制度的立場(chǎng)上對(duì)國企進(jìn)行重新定位，最后回歸到理論本身，對(duì)于當(dāng)下的國企改革和發(fā)展提出建議。

【關(guān)鍵詞】公共選擇理論；國企改革；利益集團(tuán)；反壟斷

中國的國有企業(yè)控制著中國的稀缺資源、經(jīng)濟(jì)命脈、關(guān)鍵行業(yè)，作為國家的經(jīng)濟(jì)支柱，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展起著主導(dǎo)作用。中國的經(jīng)濟(jì)所有制經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國有獨(dú)大、全盤公有的狀況到以公有制為主體多種所有制共同發(fā)展的轉(zhuǎn)變。在此過程中，中國國企以經(jīng)歷了漸進(jìn)式的三次改革。國企改革在取得矚目成就的同時(shí)也涌現(xiàn)了諸多問題。①某種意義上，國企可以理解為一種特殊利益集團(tuán)。因此，本文嘗試用“公共選擇理論”審視國企改革與發(fā)展?fàn)顩r，并提出相關(guān)建議。

一、“公共選擇理論”介紹

“公共選擇理論”以個(gè)人理性選擇理論為基礎(chǔ)，理性人在行動(dòng)前會(huì)分析個(gè)人行動(dòng)的成本收益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人以自愿原則通過市場(chǎng)對(duì)私有物品進(jìn)行配置，消費(fèi)量等于支出量，通過大量實(shí)證研究得出結(jié)論：當(dāng)市場(chǎng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，社會(huì)效益能達(dá)到最大，社會(huì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展速度能大幅提高。但在政府、公共選擇領(lǐng)域及集團(tuán)行動(dòng)等方面，人們是通過“強(qiáng)制性”及“選擇性激勵(lì)”被動(dòng)員起來，通過政治過程配置公共物品，當(dāng)政府提供的公共物品不能所有人的需求時(shí)，這意味著政府公共決策的失敗。

二、從“公共選擇理論”分析國企改革問題

公共選擇理論認(rèn)為“在邊界不變的穩(wěn)定社會(huì)中，隨著時(shí)間的推移，將會(huì)出現(xiàn)大量的集體行動(dòng)組織或集團(tuán)”。②不管在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代還是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，國企成為了一種利益集團(tuán)。20世紀(jì)70年代末，中國開始實(shí)施改革開放政策。大量國企在第一次國企改革中消失，使國家資源得到有效地利用，中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，并呈現(xiàn)出國退民進(jìn)特征。

在國企改革的第二與第三階段，中國經(jīng)濟(jì)由“國退民進(jìn)”向“國進(jìn)民退”轉(zhuǎn)變。2002年的“郎顧之爭(zhēng)”引起公眾對(duì)國有資產(chǎn)流失的關(guān)注。國務(wù)院為此叫停了MBO。中國法律的不完善、國有資產(chǎn)交易監(jiān)管體系和資本市場(chǎng)的不健全狀態(tài)給大量國有資產(chǎn)侵吞事件提供了可趁之機(jī)，且手法越發(fā)巧妙。這些事實(shí)很好地體現(xiàn)了公共選擇理論中的“不存在任何一個(gè)國家，所有具有共同利益的人都可以形成對(duì)等的組織，并通過廣泛的討價(jià)還價(jià)達(dá)成最優(yōu)結(jié)果”這一判斷。在同一個(gè)國家與同一個(gè)組織內(nèi)，具有相同利益的成員不會(huì)形成實(shí)力對(duì)等的小組織，在一個(gè)大的組織內(nèi)部存在利益分化與爭(zhēng)奪，國有資產(chǎn)流失的制造者不是全體國企相關(guān)人員。國企的資產(chǎn)和資源是通過各種手段從國民手里獲得的，使國有資產(chǎn)能迅速增值，但不斷增值的國有資產(chǎn)又通過各種形式被少數(shù)個(gè)人瓜分。根源在于權(quán)力的腐敗扭曲了國企改革，使之失去了原有意義。

公共選擇理論認(rèn)為“分利集團(tuán)，一旦大到可以成功，就會(huì)成為排他性的，并且會(huì)盡力限制分散成員的收入和價(jià)值。③國企壟斷自然會(huì)導(dǎo)致其本身缺乏效率、技術(shù)進(jìn)步緩慢、不合理地占據(jù)下游企業(yè)的利益和社會(huì)資源及侵占消費(fèi)者的合法權(quán)利。

由此還能引出一個(gè)被人們普遍關(guān)注的問題，即體制內(nèi)外待遇的公平問題。利益集團(tuán)的排他性不利于社會(huì)發(fā)展，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的不平等、歧視和發(fā)展畸形，最終對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)、政府的科學(xué)決策、社會(huì)流動(dòng)性、機(jī)會(huì)平等十分有害。其根源在于利益集團(tuán)壟斷的存在阻礙了市場(chǎng)中的完全競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)能促進(jìn)效率提高；同時(shí)，利益集團(tuán)的存在也阻礙了社會(huì)公共物品領(lǐng)域的平等分配，加劇了社會(huì)不平等。大量的實(shí)證調(diào)查顯示，現(xiàn)實(shí)中“許多再分配受到諸多不同動(dòng)機(jī)的激勵(lì)，且大多數(shù)對(duì)收入分配有專斷的而不是平等主義的影響——將收入從低收入者轉(zhuǎn)移到高收入者的情況不在少數(shù)。”④

三、建議

將國企定義為理性的大利益集團(tuán)不符合中國特色社會(huì)主義制度對(duì)國企的要求。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國企發(fā)揮著彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的重大作用，是國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的守衛(wèi)者與引導(dǎo)者而非特權(quán)壟斷者。由于國企在出資人、領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生的途徑、法律規(guī)定應(yīng)用、追求的目標(biāo)這四大方面不同于民企。因此，國企應(yīng)該是“由政府出資或參股，并受政府直接或間接地支配性影響，用市場(chǎng)方式向社會(huì)提供產(chǎn)品與服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織?！雹?/p>

因此，中央政府及個(gè)地方政府應(yīng)該合理有效地使用“選擇性獎(jiǎng)勵(lì)”，對(duì)于那些表現(xiàn)良好、效率高、積極探索新科學(xué)技術(shù)的國企給予非集體性獎(jiǎng)勵(lì)。例如對(duì)技術(shù)壟斷進(jìn)行支持，對(duì)市場(chǎng)壟斷進(jìn)行包容，技術(shù)壟斷與市場(chǎng)壟斷二者相輔相成，且有時(shí)間周期，它能夠抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻無法掃除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。對(duì)于行政壟斷，必須進(jìn)行嚴(yán)格限制，行政壟斷不僅會(huì)降低生產(chǎn)效率、浪費(fèi)社會(huì)資源，而且在一定程度上會(huì)誘發(fā)官商勾結(jié)、惡性排外的競(jìng)爭(zhēng)，不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。對(duì)于權(quán)力腐敗、官商勾結(jié)、資產(chǎn)流失等不良現(xiàn)象必須進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。

另外，需要增強(qiáng)各地區(qū)商品生產(chǎn)銷售的流動(dòng)性和平等性，設(shè)立一個(gè)共同市場(chǎng)，并且設(shè)定關(guān)于要素流動(dòng)和其他地方企業(yè)、其他行業(yè)、其他勞動(dòng)力進(jìn)入的規(guī)則，并使這些因素超過地方國企壟斷的影響范圍。因?yàn)樽杂少Q(mào)易和要素流動(dòng)能規(guī)避和消減利益集團(tuán)的獨(dú)霸能力。在一定程度上，要?dú)g迎外企進(jìn)入國內(nèi)生產(chǎn)，在平等基礎(chǔ)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，帶來新觀念和新技術(shù)，使市場(chǎng)處于競(jìng)爭(zhēng)最大化狀態(tài)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

注釋

①國企自身定位問題、政治的庇護(hù)與權(quán)力的扭曲、國有資產(chǎn)的流失、政企聯(lián)系的潛在風(fēng)險(xiǎn)、低效率與市場(chǎng)壟斷問題、體制內(nèi)與體制外的公平關(guān)系問題等。

② [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經(jīng)濟(jì)增長、滯漲和社會(huì)僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第71頁。

③ [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經(jīng)濟(jì)增長、滯漲和社會(huì)僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第71頁。

④ [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經(jīng)濟(jì)增長、滯漲和社會(huì)僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第178頁。

⑤楊衛(wèi)東：《國企改革與“再國有化”反思》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社會(huì)科學(xué)版）2013年第1期，第30頁。endprint