鄭大龍

摘要：抽樣框的設(shè)計在城市住戶抽樣調(diào)查中起著非常重要的作用，抽樣框的主體結(jié)構(gòu)以及所包含的內(nèi)容將決定住戶調(diào)查中抽樣設(shè)計的估計方案和類型，而且會直接影響到抽樣估計的精度。本文對城市居民住戶抽樣框設(shè)計展開研究，分析現(xiàn)階段城市住戶調(diào)查抽樣框設(shè)計存在的缺陷及優(yōu)化策略，對抽樣框的設(shè)計方法進行修正，提高樣本價值。

關(guān)鍵詞：抽樣調(diào)查；抽樣框；誤差；優(yōu)化；改良

城市居民抽樣調(diào)查是規(guī)模最大、調(diào)查范圍最廣的連續(xù)性的消費行為與媒介接觸習(xí)慣的同源數(shù)據(jù)研究，一般每三年開展一次。抽樣框的構(gòu)造會直接影響估計的準(zhǔn)確性，而抽樣框的構(gòu)造以及所涵蓋的信息將會決定城市居民住戶調(diào)查中估計思路的設(shè)計和整個方案的方向。

一、現(xiàn)階段城市住戶調(diào)查抽樣框存在的弊端

近幾年，城市經(jīng)濟發(fā)展迅速，經(jīng)濟的發(fā)展帶動了城市人口的增多，使其占人口總數(shù)比例上升。由此看出，導(dǎo)致城市住戶調(diào)查抽樣框難確定的主要因素之一是城市人口變化。城市人口變化的主要原因有三點：首先城市郊區(qū)范圍不斷擴大，郊區(qū)是工業(yè)園的聚集地，從事工業(yè)成產(chǎn)的人口較多，而這部分人的生活特征也具有很強的代表性，導(dǎo)致分類模糊。其次是城市建設(shè)步伐加快，城市房地產(chǎn)行業(yè)快速發(fā)展，而且城區(qū)內(nèi)的道路建設(shè)、舊建筑群拆遷改建，使得城市規(guī)模不斷擴大。最后一點是調(diào)查方案中，數(shù)據(jù)統(tǒng)計困難，在統(tǒng)計戶口在外地的居民時，因為公安戶籍部門沒有統(tǒng)計，街道辦事處也沒有可參考的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，人口流動快，總數(shù)變化量大。除此還應(yīng)該提到的是，城市人口調(diào)查資料是每三年更新一次，這導(dǎo)致調(diào)用的原有數(shù)據(jù)時間與調(diào)查時間又不匹配，從而得不到準(zhǔn)確的住戶數(shù)目，因此在構(gòu)造抽樣框時會有偏差。

在抽樣調(diào)查中，每一個環(huán)節(jié)的非抽樣誤差都是難以避免的，無論哪一個階段出現(xiàn)漏洞都有可能導(dǎo)致非抽樣誤差增加而使數(shù)據(jù)失真，控制誤差的關(guān)鍵便是控制非抽樣誤差，在城市居民住戶調(diào)查中，以下六點是導(dǎo)致出現(xiàn)非抽樣誤差的因素：

其一，當(dāng)今社會，貧富差距大，財富聚集化嚴(yán)重，許多住戶擁有多個住宅，這些住宅對應(yīng)多個地址，在調(diào)查數(shù)據(jù)中造成一對多的現(xiàn)象。在抽樣調(diào)查時，會破壞隨機抽樣中每個單一個體等概率抽取平衡體系，導(dǎo)致這些住戶被抽中的概率增大，如果這些住戶身上擁有某些特征值就會導(dǎo)致調(diào)查出現(xiàn)漏洞，產(chǎn)生非抽樣偏差。

其二，我國經(jīng)濟穩(wěn)步迅速發(fā)展，新城市的建設(shè)以及城市舊建筑群拆遷改造等項目增多，城市人口波動大，抽樣調(diào)查對象的范圍變大，使得抽樣框的覆蓋率不能達到百分之百，調(diào)查對象不能完全被涵蓋，產(chǎn)生偏差。

其三，居民住戶抽樣框涵蓋非對象單位。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，城市流動人口數(shù)量增多，例如農(nóng)村進城務(wù)工人員很多，出租住房的情況也非常普遍，城市人口的大幅度變動使得目標(biāo)對象整體發(fā)生變化，造成抽樣框中包含非整體對象單位。這樣的抽樣框顯然存在一定的缺陷。

其四，輔助信息在抽樣框設(shè)計中的作用被忽略，在我國實際抽樣框的編制中輔助信息的收集和利用沒有引起足夠的重視。在城市住戶調(diào)查中輔助信息的準(zhǔn)確性較差，有的數(shù)據(jù)沒有及時更新已經(jīng)過時，有些指標(biāo)之間的數(shù)據(jù)相互矛盾，使用這些輔助信息進行統(tǒng)計分析必然會造成不準(zhǔn)確的抽樣調(diào)查結(jié)果。

其五，無意無回答誤差。有兩種情形，一種情況是調(diào)查對象沒有按規(guī)定填寫調(diào)查表并按時上交，另一種情況是沒有按照真實的情況或者自己意愿填來填寫調(diào)查表。前一種情況造成的原因有調(diào)查住戶生病、出差、探親訪友等等，后一種情況則是由于調(diào)查住戶的疏忽大意產(chǎn)生。對于這兩種情況下的無意無回答，都需要調(diào)查員經(jīng)常與調(diào)查住戶保持聯(lián)系，或者進行回訪。在入戶調(diào)查中，調(diào)查員的素質(zhì)、責(zé)任心、訪問技巧、溝通能力等都會使無回答現(xiàn)象發(fā)生。另外，由于我國部分城市的郊區(qū)地段，許多住戶的文化水平較低，從對統(tǒng)計工作的配合意識淡薄，統(tǒng)計法律、法規(guī)對與此次參與抽樣調(diào)查的對象而言，無法律效力。中國的法律中，統(tǒng)計部門對被調(diào)查者沒有實質(zhì)的法律約束力，使得這幾年調(diào)查工作的開展都不是很順利，造成重要調(diào)查數(shù)據(jù)有偏差。

其六，抽樣框老化。抽樣框的老化包括其結(jié)構(gòu)的和包含內(nèi)容的老化。抽樣框的過時會導(dǎo)致調(diào)查中諸多問題的出現(xiàn)，更新不及時會導(dǎo)致在城市住戶調(diào)查中產(chǎn)生較大的偏差。

二、城市住戶調(diào)查抽樣框缺陷的優(yōu)化策略

（一）對調(diào)查對象涵蓋不足的改良

1、重新界定目標(biāo)抽樣總體，把調(diào)查范圍擴大。比如說，現(xiàn)在隨著城市現(xiàn)代化格局的較大變化以及城市規(guī)模的擴大，城市中有些大中型企業(yè)設(shè)在郊區(qū)，這些在郊區(qū)的企業(yè)雖然分布在城市的邊沿地帶，少受人們的關(guān)注，但是這些也是城市組成不可丟棄的一部分，能夠帶動城市經(jīng)濟的發(fā)展。在這些企業(yè)工作的職員的庭活動在抽樣調(diào)查時具有一定的代表性。在調(diào)查中涵蓋這些對象，會使樣本更具有代表性，估計值更加有價值，可為有關(guān)部門制定城市發(fā)展方向提供相關(guān)的有價值的資料。

2、把已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的丟失了的對象與原來抽樣框中單位重新組合。例如，城市在發(fā)展建設(shè)過程中，使新建住宅區(qū)不斷增加，但是抽樣框未能及時更新，使得原抽樣框目標(biāo)單位涵蓋不足，遺漏目標(biāo)總體住戶。對于這類漏洞，在沒有展開調(diào)查前，對新增的小區(qū)設(shè)立專有的聯(lián)合方式。對于新增的住宅區(qū)，可以使它與最相近的小區(qū)相連接，如果最近的小區(qū)被抽中，那么就可以認(rèn)為新建小區(qū)被抽中，并接受相應(yīng)的調(diào)查。

3、對流動人口建立單獨的抽樣框。由于城市郊區(qū)的鎮(zhèn)子逐漸城市化，工業(yè)發(fā)展業(yè)迅速，我國的人口流動量大，速度快，進入了最活躍的時期，人口的流動趨勢主要是由農(nóng)村流向城市。而城市住戶調(diào)查的調(diào)查對象包括居住半年以上的住戶。我們可以對常住人口和流動戶口分別建立對立的抽樣框，把兩個抽樣框結(jié)合起來使用，這樣就減少了人口流動變化大造成的抽樣框偏差。

（二）對包含非調(diào)查對象總體單位的調(diào)整改良

1、利用有關(guān)信息調(diào)整。

2、對抽樣框進行質(zhì)量檢查。

（三）針對無回答城市住戶的辦法

因為現(xiàn)在社會經(jīng)濟環(huán)境更加的復(fù)雜，人們也改變了其配合意識，在城市住戶調(diào)查中，被調(diào)查者不愿提供所需要信息、不如實回答和拒訪的現(xiàn)象越來越多。處理無回答無響應(yīng)的調(diào)查住戶，如果不采用新的方法抽樣，沿用上下移動的方法重抽樣本，就會使偏差變大，重抽樣本的數(shù)量變多，這會直接影響到抽樣調(diào)查的意義和隨機原理。解決這個問題的辦法有以下四點：

1、對樣本進行插補。重新抽取與無回答住戶的相似的住戶調(diào)查，按照原來的住戶信息類型進行補插。

2、設(shè)計合理的調(diào)查問卷。在調(diào)查中可以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整問卷，對實質(zhì)的敏感問題作出合理的補充。問卷不僅不要包裹實質(zhì)性的問題，還需要設(shè)置一些問題使他們具備調(diào)節(jié)，過濾，控制的特點。

3、提高調(diào)查員的素質(zhì)。建立健全調(diào)查體系，設(shè)置專門的機構(gòu)對調(diào)查者進行培訓(xùn)，改善調(diào)查者的工作態(tài)度，明確調(diào)查的要求。以此來提高調(diào)查工作的質(zhì)量。

4、利用回歸模型來進行推算。如果調(diào)查時間充足，不需要過于擔(dān)心預(yù)算，對無回答漏洞最好的改良方法就是進行多次訪問，直到被調(diào)查者能夠給出滿意的調(diào)查問卷，但是如果條件不允許，我們可以利用回歸模型，利用輔助信息與缺失樣本項目的相關(guān)性，建立回歸模型，求出回歸值。

（四）針對抽樣框老化問題采取的辦法

抽樣框的老化問題是導(dǎo)致抽樣調(diào)查失真的關(guān)鍵所在，抽樣框的諸多缺陷都是因為抽樣框沒有及時更新導(dǎo)致的，它會直接影響輔助信息的準(zhǔn)確性，使得目標(biāo)總體對象涵蓋量達不到指定的要求。因此，縮短對抽樣框的更新周期是很有必要的。首先抽樣框應(yīng)該根據(jù)最新的調(diào)查結(jié)果不斷更新。其次是充分利用地方統(tǒng)計部門對抽樣框進行徹底清查，提高估計精度。（作者單位：山東省龍口市統(tǒng)計局）

參考文獻：

[1]方匡南，王斌會.抽樣框誤差測量及其控制[J].統(tǒng)計與決策，2007，（6）.