吳振明 周江

基金項目：本文為四川省哲學(xué)社會科學(xué)一般項目“新形勢下四川省產(chǎn)能過剩的成因與化解對策研究（SC14B052）”階段性成果。

【摘 要】產(chǎn)能過剩是困擾我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“頑疾”，目前仍然缺乏有效的產(chǎn)能過剩識別方法。本文綜合運用DEA方法和熵值法，進(jìn)一步完善了產(chǎn)能過剩行業(yè)的識別方法，并對以四川省制造業(yè)行業(yè)為例進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)四川省產(chǎn)能過剩行業(yè)存在產(chǎn)能過剩行業(yè)數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢、重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率明顯高于輕工業(yè)行業(yè)、輕工業(yè)產(chǎn)能過剩行業(yè)明顯多于重工業(yè)行業(yè)等新特征。針對四川省產(chǎn)能過剩的新特征和已有政策的不足，提出四川省化解新一輪產(chǎn)能過剩需要轉(zhuǎn)變思路，“堵”“疏”結(jié)合；調(diào)整結(jié)構(gòu)，分類施策；供需結(jié)合，綜合施策；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，多管齊下。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)能過剩；識別；化解對策

改革開放以來，我國在出口導(dǎo)向和投資驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，產(chǎn)能持續(xù)快速擴(kuò)張。我國自20世紀(jì)90年代告別短缺經(jīng)濟(jì)時代（何彬、范碩，2013），產(chǎn)能過剩成為困擾我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“頑疾”；特別是全球金融危機(jī)后，國際外部需求萎縮，國內(nèi)需求短時間內(nèi)難以消化長期積累的巨大產(chǎn)能，產(chǎn)能過剩矛盾愈加凸顯。治理產(chǎn)能過剩成為我國政府部門進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作的重中之重。

四川省先后出臺了多項化解產(chǎn)能過剩的政策文件，彰顯出政府對產(chǎn)能過剩問題的關(guān)注和應(yīng)對力度。但是，四川省政府持續(xù)近10年的大力度抑制產(chǎn)能過剩并沒有從根本上解決這一問題。目前，對于產(chǎn)能過剩研究的主要困難在于到目前為止關(guān)于產(chǎn)能過剩并沒有官方的數(shù)據(jù)，甚至連一個如何定義和測量產(chǎn)能過剩的共識也沒有（詹姆斯？克羅蒂，2013）。準(zhǔn)確識別產(chǎn)能過剩行業(yè)是分析產(chǎn)能過剩形成機(jī)理的前提條件，也是制定化解產(chǎn)能過剩對策的基礎(chǔ)。本文將以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和主成分分析法為基礎(chǔ)，在產(chǎn)能利用率測算基礎(chǔ)上，綜合多項指標(biāo)識別四川省的產(chǎn)能過剩行業(yè)，并提出相應(yīng)的化解對策。

一、產(chǎn)能過剩識別方法

從目前國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)能過剩的研究來看，產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵至少包含以下幾點：一是產(chǎn)能過剩是一定時期內(nèi)某行業(yè)實際產(chǎn)出低于該行業(yè)潛在生產(chǎn)能力的一種現(xiàn)象，由于在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模會根據(jù)市場的供求關(guān)系而調(diào)整，所以行業(yè)的實際產(chǎn)出水平已經(jīng)包含了市場因素的影響，從生產(chǎn)環(huán)節(jié)考察產(chǎn)能過剩比從交換環(huán)節(jié)考察產(chǎn)能過剩更加準(zhǔn)確；二是只有當(dāng)富余產(chǎn)能已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成危害時，才能將其定義為產(chǎn)能過剩，一定程度的富余產(chǎn)能是市場機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件，合理程度范圍內(nèi)或潛在的富余產(chǎn)能正是市場的自我調(diào)節(jié)過程，不應(yīng)將其定義為產(chǎn)能過剩?；趯Ξa(chǎn)能過剩的內(nèi)涵認(rèn)識，本文確定以DEA方法與綜合評價相結(jié)合的產(chǎn)能過剩識別方法：

1.產(chǎn)能過剩行業(yè)識別框架

產(chǎn)能利用率是判斷產(chǎn)能過剩的必要條件（周勁、付保宗，2012），但是還需要結(jié)合經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)等指標(biāo)才能夠較為全面和準(zhǔn)確的判斷。因此，本報告采用包含產(chǎn)能利用率識別和綜合效應(yīng)識別的“兩階段”識別法，識別產(chǎn)能過剩行業(yè)。第一階段評價各行業(yè)的產(chǎn)能利用率，沿用當(dāng)前得到較為廣泛認(rèn)可的國家統(tǒng)計局判斷標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)能利用率低于79%的行業(yè)為可能存在產(chǎn)能過剩的行業(yè)；第二步采用經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會效應(yīng)相關(guān)指標(biāo)，計算可能存在產(chǎn)能過剩行業(yè)的綜合指數(shù)，綜合指數(shù)為正表示正面效應(yīng)大于負(fù)面效應(yīng)，判定為不存在真正意義上的產(chǎn)能過剩，否則判定為產(chǎn)能過剩。

2.DEA產(chǎn)能利用率評價模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）由Charnes，Cooper和Rhodes等學(xué)者首先提出，具有在評價多投入、多產(chǎn)出決策單元效率有效性時具有不必考慮指標(biāo)量綱、無須事先確定函數(shù)形式和指標(biāo)權(quán)重等優(yōu)勢，Rolf Fare（1989）首先將DEA方法應(yīng)用于產(chǎn)能利用率評價以來，已經(jīng)得到廣泛的應(yīng)用。本文運用非參數(shù)的DEA方法來評四川省各行業(yè)的產(chǎn)能利用率。

Rolf Fare（1984，1989）的產(chǎn)能利用率評價方法建立在Johansen（1968）對產(chǎn)能（plant capacity）的定義上，其定義為：“在可變要素不受限制的前提下，在單位時間內(nèi)生現(xiàn)有設(shè)備所能提供的最大產(chǎn)出”。這一定義與短期生產(chǎn)函數(shù)密切相關(guān)，在短期不變要素不會發(fā)生改變，但是可變要素可以根據(jù)生產(chǎn)的實際需要而進(jìn)行調(diào)整?；谶@一定義和DEA方法的基本思想，可以構(gòu)建一個最優(yōu)前沿面，觀測實際與前沿面的距離，就可以推導(dǎo)出上述定義的產(chǎn)能。

3.產(chǎn)能過剩行業(yè)綜合評價體系

對產(chǎn)能利用率低于79%的行業(yè)進(jìn)行綜合評價，以識別出產(chǎn)能過剩行業(yè)。本報告首先構(gòu)建反映行業(yè)綜合效應(yīng)的評價指標(biāo)體系，采用綜合指數(shù)法對指標(biāo)進(jìn)行處理，得到產(chǎn)能過剩綜合評價指數(shù)。在參考周勁、付保宗（2012），馮梅、陳鵬（2013）等關(guān)于產(chǎn)能過剩評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)四川省的實際情況和數(shù)據(jù)可獲得性，構(gòu)建如下指標(biāo)體系：

綜合指數(shù)法的權(quán)重確定通常有專家打分法、等權(quán)處理法和熵值法等方法，其中熵值法是根據(jù)各項指標(biāo)觀測值所提供的信息量大小來確定指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，可以避免在權(quán)重確定中的主觀性，因此本文采用熵值法確定權(quán)重。

二、四川省產(chǎn)能過剩行業(yè)識別

1.產(chǎn)能利用率測算

運用DEA產(chǎn)能利用率評價模型需要確定固定投入、可變投入和產(chǎn)出指標(biāo)，本研究在參考Rolf Fare（1989），何彬、范碩（2013）等研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性和代表性，選擇資本和勞動兩類投入指標(biāo)，其中固定資產(chǎn)作為固定投入，流動資產(chǎn)和勞動力作為可變投入，累計產(chǎn)成品作為產(chǎn)出指標(biāo)。其中固定資產(chǎn)投入指標(biāo)根據(jù)資產(chǎn)總計減去流動資產(chǎn)得到（F），流動資產(chǎn)指標(biāo)采用累積流動資產(chǎn)平均余額（V），勞動力指標(biāo)采用行業(yè)全部從業(yè)人員平均數(shù)（L），產(chǎn)出指標(biāo)采用累積產(chǎn)成品（Q）。在產(chǎn)出變量選擇上，現(xiàn)有研究選擇工業(yè)增加值或利潤衡量產(chǎn)出，這些指標(biāo)反映的已經(jīng)不僅僅是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出水平，還反映了價格、銷售情況等其他因素的影響；本報告選擇累積產(chǎn)成品可以排除其他因素的干擾，更加準(zhǔn)確的反映行業(yè)生產(chǎn)情況。本研究采用2013年2月全國32個省區(qū)工業(yè)行業(yè)的截面數(shù)據(jù)測算四川省的工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率，同采用同一地區(qū)的歷史數(shù)據(jù)相比，各省區(qū)作為決策單元（DMU）更具有相似性，更符合DEA模型的數(shù)據(jù)要求，其測算結(jié)果更接近實際情況。本研究數(shù)據(jù)來源于中宏領(lǐng)導(dǎo)決策支持系統(tǒng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。本報告運用OnFront 2軟件處理數(shù)據(jù)。

通過測算，得出四川省24個制造行業(yè)產(chǎn)能利用率。按照判斷標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)能利用率低于79%的行業(yè)有10個，占制造業(yè)行業(yè)數(shù)的41.67%，包括食品制造業(yè)、紡織服裝制造業(yè)、紡織業(yè)、皮革制品制造業(yè)、煙草制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工業(yè)和橡膠制品業(yè)。

2.四川省產(chǎn)能過剩行業(yè)綜合評價

按照綜合評價指標(biāo)體系對四川省可能存在產(chǎn)能過剩的行業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步分析，以識別出四川省的產(chǎn)能過剩行業(yè)。選取2010年1月至2013年2月四川省上述行業(yè)月度數(shù)據(jù)作為分析樣本，數(shù)據(jù)均來自于中宏統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。利用SPSS12.0軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理處理，按照熵值法計算方法，計算得到各指標(biāo)權(quán)重，得到各行業(yè)綜合評價得分如下。

按照產(chǎn)能過剩的基本內(nèi)涵，已經(jīng)造成現(xiàn)實危害的生產(chǎn)能力過剩才是產(chǎn)能過剩行業(yè)，也就是應(yīng)該長期表現(xiàn)為負(fù)面效應(yīng)大于正面效應(yīng)。因此，本報告將2010年2月-2013年2月間，綜合評分值小于0的月份占到半數(shù)以上的行業(yè)判定為產(chǎn)能過剩行業(yè)。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，四川省產(chǎn)能過剩行業(yè)有紡織服裝業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工業(yè)、皮革制品業(yè)、食品制造業(yè)、橡膠制品業(yè)。可以看出，四川省產(chǎn)能過剩行業(yè)呈現(xiàn)出以下特征：

一是重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率明顯高于輕工業(yè)行業(yè)。從產(chǎn)能利用率測算來看，重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率明顯高于輕工業(yè)行業(yè)，2013年2月四川紡織服裝業(yè)產(chǎn)能利用率僅為17%，煙草制品業(yè)產(chǎn)能利用率僅為41%，產(chǎn)能利用率低于79%的輕工業(yè)行業(yè)有7個；而重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率普遍較高，如電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)能利用率達(dá)到了88%、89%，產(chǎn)能利用率低于79%的重化工業(yè)行業(yè)為3個。

二是輕工業(yè)產(chǎn)能過剩行業(yè)明顯多于重工業(yè)行業(yè)。本研究表明，當(dāng)前四川省輕工業(yè)也存在較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，且行業(yè)數(shù)明顯多于重化工業(yè)行業(yè)。在7個產(chǎn)能過剩行業(yè)中，有6個為輕工業(yè)行業(yè)，僅橡膠制品業(yè)為重化工業(yè)行業(yè)。

三是產(chǎn)能過剩行業(yè)數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢。從綜合評分來看，9個產(chǎn)能利用率低于79%的行業(yè)中，2010年2月評分為負(fù)的行業(yè)數(shù)為2個，到2012年2月上升到7個。

四是部分行業(yè)產(chǎn)能過剩風(fēng)險加大。從分析來看，雖然非金屬礦物制品業(yè)、化學(xué)原料及制品業(yè)未判斷為產(chǎn)能過剩行業(yè)，但是近幾個月的綜合得分連續(xù)低于0，存在較大的產(chǎn)能過剩風(fēng)險。

三、化解產(chǎn)能過剩的對策建議

國家自2004年以來先后制定了多項規(guī)范部分行業(yè)投資、防止低水平重復(fù)建設(shè)、抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的政策文件，四川省也先后出臺了多項以淘汰落后產(chǎn)能為核心的化解產(chǎn)能過剩政策，彰顯出政府對產(chǎn)能過剩問題的關(guān)注和應(yīng)對力度。但是，四川省政府持續(xù)近10年的大力度抑制產(chǎn)能過剩并沒有從根本上解決這一問題，反而陷入了不斷淘汰落后產(chǎn)能、不斷產(chǎn)生新的過剩產(chǎn)能的循環(huán)。針對四川省產(chǎn)能過剩的特征和已有政策的不足，可以從以下幾個方面化解產(chǎn)能過剩：

1.轉(zhuǎn)變思路，“堵”“疏”結(jié)合

長期以來，四川省化解產(chǎn)能過剩的基本思路是以淘汰落后產(chǎn)能為主要治理目標(biāo)，這一思路不適應(yīng)現(xiàn)階段化解產(chǎn)能過剩的要求，導(dǎo)致不斷淘汰落后產(chǎn)能，又不斷產(chǎn)生新的過剩產(chǎn)能。從四川產(chǎn)能過剩的形成原因可以劃分為兩類：一類是生產(chǎn)擴(kuò)張型產(chǎn)能過剩，即在市場飽和的情況下，而企業(yè)還不斷進(jìn)入過剩行業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，治理這種產(chǎn)能過剩主要是限制發(fā)展和淘汰落后產(chǎn)能，這是四川省長期治理產(chǎn)能過剩的重點。第二類是需求約束型產(chǎn)能過剩，即由于市場萎縮或經(jīng)濟(jì)波動導(dǎo)致的產(chǎn)能利用率不足的現(xiàn)象，這是本輪產(chǎn)能過剩的主要原因。由此可見，四川化解產(chǎn)能過剩需要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以“堵”為主的思路，而需要“堵”“疏”結(jié)合，要堅持限制和淘汰落后產(chǎn)能，更要通過創(chuàng)新來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，以此來化解過剩產(chǎn)能。

2.調(diào)整結(jié)構(gòu)，分類施策

四川省化解產(chǎn)能過剩應(yīng)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為目標(biāo)，依據(jù)行業(yè)差異，分類施策。一方面，對于資源消耗多、環(huán)境污染高、技術(shù)含量低、附加值低的行業(yè)，要通過優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制和環(huán)保杠桿淘汰落后產(chǎn)能；另一方面，對于由于市場萎縮和經(jīng)濟(jì)周期性波動導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩，要加快轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)深化，培育和提升產(chǎn)業(yè)競爭力。同時，對于處在發(fā)展初期的新興產(chǎn)業(yè)，要根據(jù)市場需求合理規(guī)劃產(chǎn)能，更加注重技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)模式等核心競爭力的培育。

3.供需結(jié)合，綜合施策

化解本輪產(chǎn)能過剩需要擺脫以往只重視需求側(cè)調(diào)控，不重視需求側(cè)管理的思維定勢，需要綜合采取供給測和需求側(cè)措施。從供給測看，要通過創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)一步夯實產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，以“7+3”產(chǎn)業(yè)為重點突破領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級；從需求側(cè)來看，進(jìn)一步擴(kuò)大省內(nèi)消費需求，通過區(qū)域性經(jīng)貿(mào)合作拓展國內(nèi)市場和國際市場，注重獲取在技術(shù)創(chuàng)新、市場等領(lǐng)域的主導(dǎo)權(quán)，為化解產(chǎn)能過剩提供有力支撐。

4.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，多管齊下

產(chǎn)能過剩的成因是復(fù)雜和多元的，其化解措施也需要拓寬思路，多管齊下，從更寬闊的視野發(fā)掘有針對性的政策措施。綜合采用行政手段、經(jīng)濟(jì)手段、法律手段以及產(chǎn)業(yè)政策、調(diào)控政策等多維措施。一是完善信息發(fā)布與預(yù)警機(jī)制，減少信息不對稱引起的產(chǎn)能過剩；二是強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)、資源消耗、安全質(zhì)量、技術(shù)規(guī)模等標(biāo)準(zhǔn)，提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，防止新增落后產(chǎn)能；三是完善行業(yè)規(guī)劃和相關(guān)政策，使各項政策互相協(xié)調(diào)，發(fā)揮合力；四是通過鼓勵企業(yè)“走出去”、兼并重組等多種途徑消化過剩產(chǎn)能；五是深化改革，推動行政管理、投融資管理、政府官員政績考核等體制機(jī)制改革，從根本上消除產(chǎn)能過剩形成的制度土壤。

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