崔冶真

摘要：文章運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)2013年我國(guó)30個(gè)省市的創(chuàng)新資源配置效率進(jìn)行了測(cè)度，再根據(jù)測(cè)算結(jié)果對(duì)創(chuàng)新資源配置效率的影響因素進(jìn)行了Tobit回歸分析。結(jié)果表明，政府對(duì)科技活動(dòng)的支持力度、企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作水平以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)提升創(chuàng)新資源配置效率有積極的影響，而教育投資對(duì)創(chuàng)新資源配置效率卻有負(fù)面的影響。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新資源配置效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；Tobit模型

一、前言

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著很大的推動(dòng)作用。由于資源本身具有的稀缺性特征，在加大創(chuàng)新資源投入的同時(shí)，創(chuàng)新資源配置效率問(wèn)題逐漸引起了廣泛的重視。國(guó)家財(cái)政科技撥款由1990年的139.1億元億上升到2013年的6184.9億元；研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度由1990的0.71%上升到2013年的2.08%。但是創(chuàng)新資源的高投入是否帶來(lái)了創(chuàng)新活動(dòng)的高產(chǎn)出？創(chuàng)新資源配置效率又如何？這是值得深思的問(wèn)題。能否提高創(chuàng)新資源配置效率，這在很大程度上關(guān)系到我國(guó)能否實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，能否加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家?？陀^評(píng)價(jià)我國(guó)創(chuàng)新資源配置效率，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置成為促進(jìn)科技發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。

國(guó)外學(xué)者對(duì)效率測(cè)度的研究多集中在考察投入產(chǎn)出的效率上。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于效率的研究多以構(gòu)建評(píng)價(jià)體系為主。然而對(duì)創(chuàng)新資源配置效率的測(cè)度僅僅描述了一種配置現(xiàn)狀，對(duì)于如何提升創(chuàng)新資源配置效率才是研究的意義所在。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析了2013年我國(guó)30個(gè)省市的創(chuàng)新資源配置效率，并用 tobit回歸模型分析了影響效率值的因素，進(jìn)而為提升我國(guó)創(chuàng)新資源配置效率提出政策建議。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）創(chuàng)新資源配置效率測(cè)度的指標(biāo)體系構(gòu)建

創(chuàng)新人力資源是創(chuàng)新資源各要素中最為核心的要素，而創(chuàng)新財(cái)力資源則是開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)不可或缺的前提與基礎(chǔ)。本文選用R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新財(cái)力資源。本文從兩個(gè)角度選取創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出指標(biāo)：一是創(chuàng)新活動(dòng)直接產(chǎn)出指標(biāo)，用三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)和國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)來(lái)衡量；二是創(chuàng)新活動(dòng)成果的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，用技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)衡量。

（二）創(chuàng)新資源配置效率影響因素的指標(biāo)體系構(gòu)建

本文從多個(gè)方面分析創(chuàng)新資源配置效率的影響因素，用地區(qū)生產(chǎn)總值（X1）衡量經(jīng)濟(jì)水平；每萬(wàn)人受高等教育人數(shù)（X2）、人均擁有公共圖書(shū)館藏量（X3）衡量文化環(huán)境；教育經(jīng)費(fèi)和地區(qū)生產(chǎn)總值的比值（X4）衡量教育水平；科技支出和財(cái)政支出的比值（X5）、教育支出和財(cái)政支出的比值（X6）衡量政府支持力度；（對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出+對(duì)境內(nèi)高校支出）/R&D經(jīng)費(fèi)總（X7）衡量規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作程度；進(jìn)出口總額和地區(qū)生產(chǎn)總值的比值（X8）衡量開(kāi)放水平；互聯(lián)網(wǎng)普及率（X9）、移動(dòng)電話普及率（X10）衡量信息化水平；每萬(wàn)人公路里程數(shù)（X11）、每萬(wàn)人鐵路里程數(shù)（X12）衡量基礎(chǔ)設(shè)施水平。

三、方法的選擇和數(shù)據(jù)的獲取

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA），主要用于評(píng)價(jià)具有多輸入、多輸出決策單元（DMU）間的相對(duì)有效性。常見(jiàn)的有CCR模型和BCC模型。如果效率值小于1，則表明決策單元相對(duì)無(wú)效；如果效率值達(dá)到1，則說(shuō)明決策單元相對(duì)有效。而本文選用超效率模型來(lái)測(cè)算，因?yàn)樗黄屏藗鹘y(tǒng)效率為1的限制，不僅可以判斷決策單元是否有效，還可以進(jìn)行有效單元之間的優(yōu)劣比較。

（二）Tobit模型

Tobit 模型又稱(chēng)受限因變量模型。如果分析數(shù)據(jù)中被解釋變量的數(shù)值是切割或截?cái)嗟那闆r時(shí)，用最小二乘法就估計(jì)回歸系數(shù)就會(huì)有很大是誤差。這時(shí)遵循最大似然法原理的Tobit模型就成了很好的替代。

（三）數(shù)據(jù)的獲取

本文對(duì)2013年我國(guó)30個(gè)省市的創(chuàng)新資源配置效率進(jìn)行測(cè)度（鑒于西藏的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，本文在分析中將其剔除），并對(duì)其影響因素展開(kāi)了分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證分析

（一）創(chuàng)新資源配置效率測(cè)度

由于創(chuàng)新活動(dòng)的滯后性，本文采用直接產(chǎn)出指標(biāo)滯后1年、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)滯后2年的方法。2013年的創(chuàng)新配置效率對(duì)應(yīng)的是2011年的創(chuàng)新資源投入，2012年的直接產(chǎn)出和2013年的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

如表1所示，北京、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、重慶、甘肅的超效率值都大于1，其中北京更是遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，這表明這些地區(qū)的創(chuàng)新資源配置狀況良好。天津、遼寧、上海、湖北、湖南、貴州、云南、青海等地區(qū)的超效率值在0.6至1之間，創(chuàng)新資源配置效率仍然有待提高。河北、山西、福建、江西、山東、河南、廣東、廣西、海南、新疆等地區(qū)的創(chuàng)新配置超效率值在0.3至0.6之間不等，創(chuàng)新資源配置狀況不容樂(lè)觀。寧夏和內(nèi)蒙古的超效率值不到0.3，是創(chuàng)新資源配置狀況最差的地區(qū)。整體而言，有超過(guò)2/3的決策單元無(wú)效，因而我國(guó)創(chuàng)新資源配置水平普遍較低。

（二）基于Tobit模型的創(chuàng)新資源配置效率影響因素分析

在創(chuàng)新資源配置效率值的基礎(chǔ)上，本文以前文列出的各影響因素為自變量，超效率值為因變量進(jìn)行了tobit回歸分析（鑒于2013年各省市的超效率值采用2011年的投入、2012年的直接產(chǎn)出和2013年的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出來(lái)測(cè)算，本文中各影響因素自變量折中采用了2012年的數(shù)據(jù)）。

由表2可知，X1、X2、X3、X8、X9和X10的P值都遠(yuǎn)大于0.05，說(shuō)明沒(méi)有足夠的把握拒絕原假設(shè)，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化環(huán)境、地區(qū)開(kāi)放程度和信息化水平對(duì)創(chuàng)新資源配置效率的影響不顯著。其余變量的P值都小于0.05，所以本文認(rèn)為教育水平、政府導(dǎo)向作用、企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各自對(duì)創(chuàng)新資源配置效率存在影響。

X4、X6的回歸系數(shù)為負(fù)，表明教育水平的提升對(duì)提高創(chuàng)新資源配置效率沒(méi)有起到促進(jìn)作用。教育經(jīng)費(fèi)的相對(duì)增長(zhǎng)，使得人力資本存量增長(zhǎng)，理論上會(huì)對(duì)創(chuàng)新資源配置效率產(chǎn)生積極的影響，但是本文并未證實(shí)這一點(diǎn)。究其原因，一方面是由于我國(guó)的粗放式教育投入模式，另一方面是由于教育產(chǎn)出的時(shí)間滯后性。X5的回歸系數(shù)為正，表明政府對(duì)科技活動(dòng)的支持有利于創(chuàng)新資源配置效率的提升。政府對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的支出反映其對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度，可以對(duì)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)生導(dǎo)向作用，因而可以提升創(chuàng)新資源的配置效率。X7的回歸系數(shù)為正，表明企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作程度越深，對(duì)提升創(chuàng)新資源配置效率越有幫助。企業(yè)牽頭的產(chǎn)學(xué)研合作模式以追求更豐碩的經(jīng)濟(jì)利益為主要目的，是產(chǎn)學(xué)研合作的主流模式。這種以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的合作模式，無(wú)疑是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的重要方式。同樣為基礎(chǔ)設(shè)施，X11與X12的符號(hào)卻相反，這主要是因?yàn)殍F路建設(shè)投入資本太大，容易形成了資源的擠占效應(yīng)，短時(shí)間內(nèi)投資鐵路建設(shè)往往會(huì)犧牲了創(chuàng)新活動(dòng)的整體利益。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是公路的修建，短期內(nèi)對(duì)提升創(chuàng)新資源配置效率有積極的作用。

五、結(jié)論及建議

根據(jù)上文的分析結(jié)果，本文對(duì)于如何提升創(chuàng)新資源配置效率提出了以下結(jié)論和建議。

（一）政府加強(qiáng)對(duì)科技活動(dòng)的支持力度

一方面，政府需加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的資金支持。企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)的主要主體，可以將創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)化。政府應(yīng)結(jié)合地方特色為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供相應(yīng)的財(cái)政、稅收、金融和產(chǎn)業(yè)政策支持，加大對(duì)中小企業(yè)扶持政策，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高營(yíng)造優(yōu)良的環(huán)境。另一方面，政府需加強(qiáng)對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的資金投入。高校和科研機(jī)構(gòu)作為基礎(chǔ)研究的主體，政府對(duì)其資金支持，可以有利于基礎(chǔ)性、核心性科技成果的產(chǎn)出，而有利于創(chuàng)新資源配置效率的提升。

（二）推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)程

高校和科研院所在科技方面有所創(chuàng)新和突破時(shí)，由于自身不具備產(chǎn)業(yè)化的條件和基礎(chǔ)，在成果轉(zhuǎn)化方面缺乏內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制和外在經(jīng)濟(jì)載體，導(dǎo)致許多成果無(wú)法有效進(jìn)行轉(zhuǎn)化。企業(yè)應(yīng)積極與高校和科研機(jī)構(gòu)協(xié)作，推動(dòng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的銜接，而優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率。

（三）加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)地區(qū)各種創(chuàng)新要素流動(dòng)的實(shí)物載體，基礎(chǔ)設(shè)施的完善更多的是促進(jìn)創(chuàng)活動(dòng)成果的轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散，而不是專(zhuān)利和論文的直接產(chǎn)出。加快公路的投資和建設(shè)，一方面要與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，另一方面要鼓勵(lì)社會(huì)資本和個(gè)人資本投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這樣才能進(jìn)一步完善現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。

（四）改進(jìn)教育模式

我國(guó)現(xiàn)有的教育體制和教育資金配置中的浪費(fèi)現(xiàn)象已經(jīng)導(dǎo)致教育資金的投入對(duì)創(chuàng)新資源配置效率的提高起不到預(yù)期效果。教育部門(mén)應(yīng)重新審視現(xiàn)有的教育體制，不僅僅是關(guān)注量的增加，更要重視質(zhì)的發(fā)展，建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的教育模式，促使學(xué)校培養(yǎng)出具有創(chuàng)新精神的人力資源，進(jìn)而優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率。

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（作者單位：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）