李　萍

(貴州大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng)　550025)

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論狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的國(guó)家立法
——以貴州省地方實(shí)踐為視角

李萍

(貴州大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng)550025)

傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展具有重大意義。貴州少數(shù)民族聚居地區(qū)擁有豐富的傳統(tǒng)知識(shí)，然而從其實(shí)踐看，狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的需求更為迫切。狹義傳統(tǒng)知識(shí)與傳統(tǒng)社區(qū)的生計(jì)緊密相關(guān)，但現(xiàn)行法律未能全面有力地保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)，導(dǎo)致狹義傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益得不到保障、不當(dāng)獲取與利用狹義傳統(tǒng)知識(shí)的現(xiàn)象較為普遍、部分狹義傳統(tǒng)知識(shí)面臨失傳風(fēng)險(xiǎn)等。但因受限于《立法法》規(guī)定的立法權(quán)限，僅通過(guò)地方立法并不能解決這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，必須推進(jìn)狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的國(guó)家立法。國(guó)家立法保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確定位其價(jià)值，并通過(guò)分類授權(quán)模式進(jìn)行保護(hù)。

狹義傳統(tǒng)知識(shí);立法;專門授權(quán);分類保護(hù)

知識(shí)社會(huì)里，知識(shí)是不可替代的生產(chǎn)要素與重要的經(jīng)濟(jì)資源。隨著知識(shí)價(jià)值的凸顯，要求保護(hù)知識(shí)的需求早已上升為法律。知識(shí)包括現(xiàn)代知識(shí)與傳統(tǒng)知識(shí)。以保護(hù)現(xiàn)代知識(shí)為宗旨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不能從根本上解決傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。然而，傳統(tǒng)知識(shí)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)價(jià)值備受關(guān)注，甚至與國(guó)家利益緊密相連。國(guó)際社會(huì)在多種國(guó)際論壇中，就傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，展開(kāi)了激烈的討論，如何保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)已成為迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。從貴州省少數(shù)民族地區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需要看，因現(xiàn)行法律未能為傳統(tǒng)知識(shí)提供全面的保護(hù)，導(dǎo)致狹義傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)需求更為迫切。

一、立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的必要性——以貴州省地方實(shí)踐為視角

依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義，傳統(tǒng)知識(shí)可分為三類，即“嚴(yán)格意義上的傳統(tǒng)知識(shí)(技術(shù)訣竅、做法、技能以及與生物多樣性、農(nóng)業(yè)或衛(wèi)生等有關(guān)的創(chuàng)新)；傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式/民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式(音樂(lè)、藝術(shù)、設(shè)計(jì)、符號(hào)和表演等文化表達(dá))；以及遺傳資源(植物、動(dòng)物和微生物中具有實(shí)際或潛在價(jià)值的遺傳材料)”[1]，本文所稱狹義傳統(tǒng)知識(shí)，是指嚴(yán)格意義上的傳統(tǒng)知識(shí)與遺傳資源。貴州少數(shù)民族地區(qū)擁有豐富的傳統(tǒng)知識(shí)，從其使用與傳承看，對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)更需要關(guān)注。

(一)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)迫切需要保護(hù)

依據(jù)是否公開(kāi)，狹義傳統(tǒng)知識(shí)可分為未公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)與已公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)兩種。貴州擁有豐富的少數(shù)民族醫(yī)藥知識(shí)，在各級(jí)政府主導(dǎo)之下，貴州省實(shí)施了民族醫(yī)藥“搶救”政策，高校及科研單位圍繞民族醫(yī)藥展開(kāi)了大量的研究工作，這使得絕大部分的傳統(tǒng)民族醫(yī)藥知識(shí)已經(jīng)文獻(xiàn)化并公開(kāi)，而剩余小部分傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)只為少數(shù)個(gè)人或家庭掌握，處于保密狀態(tài)。貴州的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)知識(shí)、傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)基本處于公開(kāi)狀態(tài)，如錦屏造林習(xí)俗。傳統(tǒng)工藝知識(shí)的情況稍顯復(fù)雜，一些傳統(tǒng)工藝在傳統(tǒng)社區(qū)是公開(kāi)的“秘密”，但對(duì)社區(qū)之外的公眾而言，仍屬于“技術(shù)訣竅”。屬于秘密的傳統(tǒng)知識(shí)可通過(guò)現(xiàn)有的商業(yè)秘密制度、專利法等進(jìn)行保護(hù)，但已經(jīng)公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)在現(xiàn)有法律框架下，幾乎不能獲得保護(hù)。隨著對(duì)外交流的增多，再加上保密意識(shí)的缺乏，未公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)的范圍日漸萎縮，“因而立法保護(hù)應(yīng)關(guān)注的，是整體上處于公開(kāi)狀態(tài)的傳統(tǒng)知識(shí)”。[2]同時(shí)，狹義傳統(tǒng)知識(shí)受到的，來(lái)自于現(xiàn)代文化與現(xiàn)代技術(shù)的沖擊遠(yuǎn)甚于傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式/民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式。大量傳統(tǒng)工藝、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)知識(shí)、傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)，面臨后續(xù)無(wú)人的危機(jī)，但現(xiàn)行法律卻不能從根本上解決這些問(wèn)題。

(二)狹義傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益迫切需要保護(hù)

傳統(tǒng)知識(shí)在保障傳統(tǒng)社區(qū)民眾生計(jì)方面發(fā)揮著重要作用。貴州少數(shù)民族地區(qū)，多數(shù)民眾還靠種植地方稻種、名貴藥材、黔地珍果、地方名茶，養(yǎng)殖家禽名種，制造傳統(tǒng)紡織品、傳統(tǒng)食品、傳統(tǒng)飾品工藝品等為生。可在現(xiàn)行法律框架之下，符合條件的狹義傳統(tǒng)知識(shí)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式獲得保護(hù)，但因知識(shí)產(chǎn)權(quán)人往往并非傳統(tǒng)知識(shí)持有人，此種保護(hù)并不能使傳統(tǒng)知識(shí)持有人受益。從貴州省的實(shí)踐看，基于傳統(tǒng)知識(shí)的創(chuàng)新取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，很可能與傳統(tǒng)社區(qū)或其民眾產(chǎn)生利益沖突，如東單甘的蘆笙案①*①東單甘是貴州省著名的苗族蘆笙演奏家，他改良民間傳統(tǒng)蘆笙并取得了專利權(quán)。隨后，東單甘向法院起訴貴州知名蘆笙制作藝人莫厭學(xué)侵犯其專利權(quán)，而后者則認(rèn)為自己使用的是傳統(tǒng)技藝，生產(chǎn)的是傳統(tǒng)產(chǎn)品，并不構(gòu)成侵權(quán)，本案最終同東單甘撤訴終結(jié)。。學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到國(guó)外企業(yè)利用我國(guó)遺傳資源獲取專利權(quán)后，對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的影響，卻還未重視國(guó)內(nèi)單位或個(gè)人基于傳統(tǒng)知識(shí)的創(chuàng)新成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)及其民眾的影響。隨著以傳統(tǒng)知識(shí)為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與傳統(tǒng)社區(qū)或民眾的利益沖突必然增多，為平衡兩者利益，傳統(tǒng)知識(shí)持有人的權(quán)益必須納入法律的調(diào)整范圍。

(三)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的獲取與利用迫切需要規(guī)范

首先，從貴州省地方實(shí)踐看，傳統(tǒng)知識(shí)被盜用現(xiàn)象嚴(yán)重。貴州大量的傳統(tǒng)醫(yī)藥成為國(guó)外企業(yè)覬覦的對(duì)象，一些醫(yī)藥已經(jīng)被國(guó)外企業(yè)申請(qǐng)并取得了專利權(quán)；而一些原本屬于秘密的傳統(tǒng)知識(shí)，因?yàn)槿狈ΡＣ芤庾R(shí)，被不當(dāng)公開(kāi)，無(wú)法受到現(xiàn)有法律的保護(hù)?，F(xiàn)有法律關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)獲取的規(guī)定極少，雖然《專利法》規(guī)定對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)，但“法律、行政法規(guī)”有哪些，卻很難檢索到。目前只有國(guó)務(wù)院1998年頒布的《人類遺傳資源管理暫行辦法》對(duì)獲取人類遺傳資源作了規(guī)定，而涉及其他種類遺傳資源的規(guī)定卻沒(méi)有。傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)獲取，不僅可能影響到我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還會(huì)影響傳統(tǒng)社區(qū)民眾的生計(jì)，因而需要從立法上防止傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)獲取。其次，受功利主義的影響，不當(dāng)開(kāi)發(fā)利用傳統(tǒng)知識(shí)的現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。從貴州實(shí)踐看，不當(dāng)開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)象主要有兩種：一是為追求短期利益，歪曲、篡改傳統(tǒng)知識(shí)，破壞了傳統(tǒng)知識(shí)的文化內(nèi)涵，損害了傳統(tǒng)社區(qū)群體的精神利益。如一些開(kāi)發(fā)傳統(tǒng)文化旅游的地方，為吸引游客，肆意更改傳統(tǒng)節(jié)日的時(shí)間，或編造所謂的“傳統(tǒng)故事”；二是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的過(guò)度商業(yè)化，導(dǎo)致傳統(tǒng)資源匱乏，破壞了傳統(tǒng)資源生長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境，如因瑤族藥浴的過(guò)度商業(yè)化，藥浴藥材的采集人不再遵守傳統(tǒng)的采集規(guī)則，不僅導(dǎo)致藥材匱乏，更破壞了藥材生長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境①*①瑤族傳統(tǒng)社區(qū)對(duì)藥浴藥材的采集原本有明確規(guī)定，每年只采集山的一面，輪流采集，以實(shí)現(xiàn)藥材的可持續(xù)利用，也維護(hù)藥材的生長(zhǎng)環(huán)境。，故如何防止不當(dāng)獲取與利用傳統(tǒng)知識(shí)是立法急需解決的問(wèn)題。

二、國(guó)家立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的可行性

法源于社會(huì)現(xiàn)實(shí)，法律規(guī)范是對(duì)現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)，然而現(xiàn)行法律并未給予傳統(tǒng)知識(shí)全面的保護(hù)，未解決傳統(tǒng)知識(shí)使用與傳承的所有現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這為立法保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)提供了可行性。

(一)現(xiàn)行法律未能有效地保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)

1.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法律法規(guī)不能全面地保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)

2011年我國(guó)通過(guò)了《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》)，隨后各地方也通過(guò)了本地區(qū)關(guān)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的地方法規(guī)，然則這些法律法規(guī)并不能為傳統(tǒng)知識(shí)提供全面有力的保護(hù)。表現(xiàn)為：(1)調(diào)整對(duì)象未能涵蓋所有傳統(tǒng)知識(shí)。1998年聯(lián)合國(guó)教科文組織提出“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”的概念，2003年的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)公約》將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)界定為：為各群體、團(tuán)體，有時(shí)為個(gè)人視為其文化遺產(chǎn)組成部分的各種實(shí)踐、表演、傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式、知識(shí)和技能，及與之相關(guān)的實(shí)物、工具、工藝品和表演場(chǎng)所。《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》第2條確定的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)包括：傳統(tǒng)口頭文學(xué)以及作為其載體的語(yǔ)言；傳統(tǒng)美術(shù)、書法、音樂(lè)、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技；傳統(tǒng)技藝、醫(yī)藥和歷法；傳統(tǒng)禮儀、節(jié)慶等民俗；傳統(tǒng)體育和游藝；其他非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。可見(jiàn)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的外延與狹義傳統(tǒng)知識(shí)的外延并不完全一樣，兩者存在交叉，即傳統(tǒng)口頭文學(xué)、傳統(tǒng)美術(shù)、書法、音樂(lè)、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技，不屬于狹義的傳統(tǒng)知識(shí)；傳統(tǒng)技藝、醫(yī)藥等既屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，也屬于狹義的傳統(tǒng)知識(shí)；而遺傳資源等狹義的傳統(tǒng)知識(shí)則不屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

然而，國(guó)際社會(huì)已開(kāi)始將傳統(tǒng)文化表現(xiàn)從傳統(tǒng)知識(shí)中剝離，《WIPO知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)：政策、法律與運(yùn)用》提到，傳統(tǒng)知識(shí)越來(lái)越被視為知識(shí)的內(nèi)容、實(shí)質(zhì)或思想(諸如傳統(tǒng)的某種植物藥用技術(shù)秘密，或者傳統(tǒng)的生態(tài)管理實(shí)踐)，而非被視為傳統(tǒng)文化/民間文藝表達(dá)、傳統(tǒng)文化的形式、表達(dá)或表現(xiàn)(諸如傳統(tǒng)歌曲、表演、口述或圖案設(shè)計(jì))。并且從國(guó)外立法實(shí)踐看，針對(duì)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行了專門立法已經(jīng)成為趨勢(shì)，如泰國(guó)的《泰國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)藥智力法案》、秘魯?shù)摹锻林松镔Y源集體知識(shí)保護(hù)制度引入法》等。(2)保護(hù)措施不能為狹義傳統(tǒng)知識(shí)提供有力的保護(hù)。《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》規(guī)定的保護(hù)措施包括：一是采取認(rèn)定、記錄、建檔等措施保存非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；二是禁止以歪曲、貶損等方式使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；三是將保護(hù)、保存經(jīng)費(fèi)列入本級(jí)財(cái)政預(yù)算；四是規(guī)定各級(jí)政府在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)、傳播過(guò)程中的職責(zé)；五是境外組織或個(gè)人在我國(guó)調(diào)查非物質(zhì)文化遺產(chǎn)時(shí)，必須履行法定程序。前述措施主要是行政措施，其目的在于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)與傳承，并未關(guān)注傳統(tǒng)社區(qū)基于傳統(tǒng)知識(shí)應(yīng)享有的權(quán)利，“在WIPO確定的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的政策目標(biāo)之下，尊重居民的‘生活方式和習(xí)慣’是極其重要的一點(diǎn)，因而土著居民有權(quán)就代代相傳的遺傳材料所積累的知識(shí)和信息主張權(quán)利”[3]，然而這在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法中并沒(méi)有得到體現(xiàn)。

2.現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)存在不足

不可否認(rèn)，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以為部分傳統(tǒng)知識(shí)提供保護(hù)：對(duì)具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的傳統(tǒng)技術(shù)方案，可以授予發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)；對(duì)基于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)品種培育的新品種，可以授予植物新品種權(quán)；對(duì)仍屬于秘密的傳統(tǒng)知識(shí)，可適用商業(yè)秘密保護(hù)；對(duì)傳統(tǒng)工藝品，具有新穎性的，可授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)；傳統(tǒng)標(biāo)記可通過(guò)集體商標(biāo)或地理標(biāo)志加以保護(hù)。但運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)，存在以下問(wèn)題：(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能涵蓋所有的狹義傳統(tǒng)知識(shí)。因狹義傳統(tǒng)知識(shí)的種類眾多，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)有嚴(yán)格的授權(quán)條件，就貴州省實(shí)踐看，目前迫切需要保護(hù)的是已經(jīng)公開(kāi)的狹義傳統(tǒng)知識(shí)，而它們往往不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)條件，難以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。單純的遺傳資源也不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，也難獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益。從貴州省實(shí)踐看，大多數(shù)情況下，基于狹義傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人并非傳統(tǒng)知識(shí)的持有人，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，即使通過(guò)授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，能夠獲得直接經(jīng)濟(jì)利益的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，而非傳統(tǒng)知識(shí)持有人。

3.缺乏關(guān)于遺傳資源及相關(guān)知識(shí)獲取與使用的專門制度

發(fā)展中國(guó)家的遺傳資源所具有的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值，使其成為發(fā)達(dá)國(guó)家覬覦的對(duì)象，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)可從中獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料，而后取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)并獲取巨額利益，更有甚者利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制遺傳資源提供國(guó)對(duì)遺傳資源的使用，實(shí)為赤裸裸的“海盜”行為。目前，我國(guó)直接調(diào)整遺傳資源獲取的法律是《人類遺傳資源管理暫行辦法》，該辦法規(guī)范了在我國(guó)從事涉及我國(guó)人類遺傳資源的采集、收集、研究、開(kāi)發(fā)、買賣、出口、出境等活動(dòng)，但其僅限于對(duì)人類遺傳資源的管理，并未涉及植物、其他動(dòng)物、微生物等的遺傳資源，也未涉及惠益分享等，導(dǎo)致想合法使用遺傳資源的公司無(wú)法可循，大量盜用行為產(chǎn)生。

可見(jiàn)，現(xiàn)有法律法規(guī)，不能為狹義傳統(tǒng)知識(shí)提供充分的保護(hù)，這為狹義傳統(tǒng)知識(shí)的專門立法提供了制度需求。

(二)僅靠地方立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)存在障礙

目前國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方法包括：注冊(cè)登記和數(shù)據(jù)庫(kù)；事前知情同意和獲取；惠益分享；合同制度；傳統(tǒng)知識(shí)來(lái)源披露；習(xí)慣法；集體管理等。在沒(méi)有國(guó)家立法的背景下，試圖在地方立法中規(guī)定前述所有方法，存在立法權(quán)限的障礙。一方面，依據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》(以下簡(jiǎn)稱《立法法》)第8條，關(guān)于民事基本制度的立法只能是法律，即只有由全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定。關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的知情同意和獲取惠益分享、傳統(tǒng)知識(shí)來(lái)源披露、強(qiáng)制合同等，其本質(zhì)是賦予傳統(tǒng)知識(shí)持有人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)權(quán)利，屬于私權(quán)，也就是屬于基本民事制度。如果在國(guó)家法律沒(méi)有規(guī)定的前提下，地方法規(guī)就直接認(rèn)可這些保護(hù)方法顯然違反《立法法》。

貴州省于2008年啟動(dòng)了《貴州省傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《草案》)的起草工作，經(jīng)過(guò)多次修改論證，最終定稿了《草案》文本。《草案》關(guān)注貴州省傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，《草案》構(gòu)建了一些很有價(jià)值的制度，如傳統(tǒng)知識(shí)的集體管理制度、傳統(tǒng)知識(shí)傳承人的利益保護(hù)制度、傳統(tǒng)知識(shí)開(kāi)發(fā)利用制度等，但因受限于《立法法》的規(guī)定，某些條款超越了其立法權(quán)限。如《草案》第12條規(guī)定，“任何單位和個(gè)人獲取傳統(tǒng)知識(shí)，應(yīng)當(dāng)事先告知傳統(tǒng)知識(shí)持有人或者傳統(tǒng)知識(shí)管理組織并經(jīng)其書面同意”。作為違反該條的后果，《草案》第20條規(guī)定，“傳統(tǒng)知識(shí)持有人或管理組織可向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要求處理，也可向人民法院起訴。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，可以責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為。當(dāng)事人不服的，可以自收到處理決定之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟；侵權(quán)人期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行?！蓖ㄟ^(guò)第12條和第20條，《草案》實(shí)際上賦予了傳統(tǒng)知識(shí)持有人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，而這顯然超出了地方政府的立法權(quán)限。依據(jù)《立法法》第64條，地方政府的立法權(quán)限包括兩項(xiàng)：一是根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際情況，規(guī)定執(zhí)行法律、行政法規(guī)的事項(xiàng)；二是規(guī)定屬于地方性的事務(wù)。為此，在當(dāng)下，通過(guò)地方法規(guī)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，其保護(hù)方法只能包括：(1)注冊(cè)登記傳統(tǒng)知識(shí)名錄和建立傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)，這對(duì)防止傳統(tǒng)知識(shí)失傳極為重要，并且屬于地方性事務(wù)。(2)建立傳統(tǒng)知識(shí)的集體管理制度。如何管理本地傳統(tǒng)知識(shí)屬于地方性事務(wù)，地方法規(guī)可以作出規(guī)定，《草案》第4條設(shè)計(jì)了具體的管理方法：傳統(tǒng)知識(shí)持有人可以成立傳統(tǒng)知識(shí)管理組織；未成立傳統(tǒng)知識(shí)管理組織的，傳統(tǒng)知識(shí)持有人相對(duì)集中地的人民政府或者村(居)民委員會(huì)可以代為行使傳統(tǒng)知識(shí)管理組織的相關(guān)職責(zé)。(3)遺傳資源披露。由于《專利法》已經(jīng)規(guī)定，“對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)”，在地方法規(guī)中要求發(fā)明創(chuàng)造人披露所使用的遺傳資源，可以認(rèn)為是對(duì)《專利法》實(shí)施事項(xiàng)的規(guī)定，屬于地方法規(guī)的權(quán)限之內(nèi)。(4)人類遺傳資源的事前知情同意與獲取。由于《人類遺傳資源管理暫行辦法》第17條已經(jīng)規(guī)定，“我國(guó)境內(nèi)的人類遺傳資源信息，包括重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源及其數(shù)據(jù)、資料、樣本等，我國(guó)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)享有專屬持有權(quán)，未經(jīng)許可，不得向其他單位轉(zhuǎn)讓。獲得上述信息的外方合作單位和個(gè)人未經(jīng)許可不得公開(kāi)、發(fā)表、申請(qǐng)專利或以其他形式向他人披露”，地方法規(guī)中規(guī)定獲取人類遺傳資源必須事前告知遺傳資源的權(quán)利人并取得權(quán)利人的同意，屬于地方法規(guī)的權(quán)限之內(nèi)。(5)引導(dǎo)傳統(tǒng)知識(shí)持有人通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)益。在國(guó)家法律未作規(guī)定前，地方立法僅能是引導(dǎo)性的，即告知傳統(tǒng)知識(shí)持有人可與使用人簽訂合同，在合同中對(duì)惠益分享等事項(xiàng)作出約定。(6)引導(dǎo)傳統(tǒng)知識(shí)持有人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。對(duì)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)條件的傳統(tǒng)知識(shí)，可以引導(dǎo)持有人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

綜上分析，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的地方立法并不能從根本上解決傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需要——不能保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)；不能維護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益；不能防止傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)獲取與利用，因而，需要推進(jìn)關(guān)于狹義傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)家立法。

三、保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)家立法的建議

基于對(duì)貴州少數(shù)民族地區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求與地方立法困境的分析，為充分保護(hù)我國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)，發(fā)揮傳統(tǒng)知識(shí)在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的作用，我國(guó)迫切需要針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行國(guó)家立法。

(一)立法保護(hù)的對(duì)象

從地方實(shí)踐需求看，目前迫切需要對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)進(jìn)行立法：

1.以狹義傳統(tǒng)知識(shí)為保護(hù)對(duì)象是現(xiàn)有法律體系的需求

在現(xiàn)有法律框架下，《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》已經(jīng)對(duì)廣義傳統(tǒng)知識(shí)中的民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行了保護(hù)，體現(xiàn)在：明確了政府部門保護(hù)與傳承民間文學(xué)藝術(shù)的職責(zé)；要求建立非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名錄；規(guī)范民間文學(xué)藝術(shù)的使用方式，要求非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的使用者，必須尊重其形式和內(nèi)涵，禁止以歪曲、貶損等方式使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；開(kāi)發(fā)利用民間文學(xué)藝術(shù)的，國(guó)家給予稅收優(yōu)惠。2014年國(guó)家版權(quán)局就《民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)條例(草案)》對(duì)外征求意見(jiàn)，該草案的目的在于保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)，保障民間文學(xué)藝術(shù)作品的有序使用，鼓勵(lì)民間文學(xué)藝術(shù)的傳承和發(fā)展。由于對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)已經(jīng)立法或者正處于立法程序中，為避免重復(fù)立法，也為了方便執(zhí)法，針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)家立法應(yīng)當(dāng)以狹義傳統(tǒng)知識(shí)為保護(hù)對(duì)象。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)發(fā)展迅速，一度成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，并使中國(guó)穩(wěn)居“世界制造業(yè)第一大國(guó)”的地位。然而事實(shí)上，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展方式已無(wú)法滿足日新月異的技術(shù)發(fā)展所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需求。我國(guó)制造業(yè)正處于產(chǎn)品檔次低、自主創(chuàng)新弱、企業(yè)稅負(fù)重、經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)薄的瓶頸期。在全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，我國(guó)制造業(yè)若不能有效地向產(chǎn)業(yè)鏈高端轉(zhuǎn)型升級(jí)，則只能繼續(xù)成為全球制造業(yè)的“組裝車間”和“加工基地”。[5]面對(duì)國(guó)際減稅背景，為順應(yīng)全球稅制改革的趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，檢視我國(guó)制造業(yè)的稅制結(jié)構(gòu)，需要注意以下幾個(gè)問(wèn)題。

2.《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》為狹義傳統(tǒng)知識(shí)的專門立法提供了可能

《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》第44條第2款規(guī)定，“對(duì)傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)工藝美術(shù)等的保護(hù)，其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”?？梢?jiàn)，立法者在制定《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》時(shí)已經(jīng)考慮到，鑒于該法以“繼承和弘揚(yáng)中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，促進(jìn)社會(huì)主義精神文明建設(shè)，加強(qiáng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)、保存工作”為立法宗旨，不能為傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)技藝等狹義的傳統(tǒng)知識(shí)提供充分保護(hù)，為此，為專門立法保護(hù)狹義的傳統(tǒng)知識(shí)留有缺口。

3.以狹義傳統(tǒng)知識(shí)為保護(hù)對(duì)象也是地方實(shí)踐的需要

基于貴州的實(shí)踐，地方保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)迫切需要解決的問(wèn)題都以狹義傳統(tǒng)知識(shí)為核心。狹義傳統(tǒng)知識(shí)所具有的價(jià)值不同于民間文學(xué)藝術(shù)，它既具有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也包含著強(qiáng)大的文化內(nèi)涵，對(duì)推動(dòng)貴州的可持續(xù)發(fā)展，保障傳統(tǒng)社區(qū)民眾生計(jì)，解決健康、糧食、環(huán)境等問(wèn)題都具有重大意義。然而，狹義的傳統(tǒng)知識(shí)面臨著被不正當(dāng)獲取與利用的風(fēng)險(xiǎn)，傳統(tǒng)知識(shí)持有人利益未受保護(hù)，進(jìn)而危及傳統(tǒng)知識(shí)傳承的風(fēng)險(xiǎn)等，使狹義傳統(tǒng)知識(shí)岌岌可危。又因?yàn)椋F(xiàn)有法律、法規(guī)不能有效地防止以上風(fēng)險(xiǎn)，故亟需針對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行專門立法。

(二)立法模式的考量

1.專門授權(quán)模式

從現(xiàn)有研究成果看，關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)模式有：專門保護(hù)模式；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式；“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)+專門權(quán)利保護(hù)+反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)”模式等[4]。在國(guó)家欲立法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，究竟應(yīng)選擇何種模式呢？基于貴州省的實(shí)踐分析，筆者認(rèn)為，國(guó)家立法應(yīng)從授予傳統(tǒng)知識(shí)持有人專門權(quán)利的角度展開(kāi)。理由如下：(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)模式不能涵蓋所有傳統(tǒng)知識(shí)，它們對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)范圍有限。眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，就是將傳統(tǒng)知識(shí)中能夠獨(dú)立出來(lái)，并能確定主體且符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)條件的傳統(tǒng)知識(shí)，在履行法定程序后受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如將傳統(tǒng)標(biāo)記申請(qǐng)為集體商標(biāo)或地理標(biāo)志；將傳統(tǒng)醫(yī)藥中符合專利授權(quán)條件的，申請(qǐng)專利權(quán)保護(hù)。然而并非所有的傳統(tǒng)知識(shí)都符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)條件，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立于現(xiàn)代知識(shí)體系之上，也不太可能為了保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，而修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。如果強(qiáng)行將不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件的傳統(tǒng)知識(shí)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，必然導(dǎo)致現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的分裂，其結(jié)果必然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度既不能保護(hù)現(xiàn)代知識(shí)，也不能保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，最終使知識(shí)的生產(chǎn)與傳播體系崩潰。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度也是如此。既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)都是現(xiàn)有制度，只要在執(zhí)法與司法時(shí)，將符合條件的傳統(tǒng)知識(shí)納入其保護(hù)范圍即可。(2)地方實(shí)踐更多需要的是對(duì)處于公開(kāi)狀態(tài)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，這只能通過(guò)專門權(quán)利制度才能實(shí)現(xiàn)。結(jié)合貴州省實(shí)際看，對(duì)能夠通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)知識(shí)，大部分已經(jīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)并且商業(yè)化，但更多需要保護(hù)的是傳統(tǒng)知識(shí)持有人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的傳承所做的努力與付出，這是現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所不能完成的。而保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)并非最終目的，其目的在于傳統(tǒng)知識(shí)能夠?yàn)槿祟愃\(yùn)用，同時(shí)傳統(tǒng)知識(shí)持有人能因?yàn)榇诉\(yùn)用而獲取經(jīng)濟(jì)利益。因此，立法制定特殊制度專門保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)勢(shì)在必行。

2.分類型授權(quán)模式

(三)立法的價(jià)值定位

“法的價(jià)值是立法的思想先導(dǎo)，嚴(yán)格意義的立法活動(dòng)都是在一定法的價(jià)值觀指導(dǎo)之下的國(guó)家行為。”[5]保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的立法所蘊(yùn)含的價(jià)值應(yīng)當(dāng)是一個(gè)由多層次價(jià)值構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)，體現(xiàn)目的價(jià)值與工具價(jià)值的統(tǒng)一：目的性價(jià)值統(tǒng)率、整合著傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)法的動(dòng)態(tài)運(yùn)作，反映出保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)立法的本質(zhì)特征；傳統(tǒng)知識(shí)立法要實(shí)現(xiàn)其目的性價(jià)值，必須依靠工具性價(jià)值的支持與具體實(shí)施。

1.目的性價(jià)值

結(jié)合狹義傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值與地方實(shí)踐的需求，立法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的目的性價(jià)值在于保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)持有人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)享有的精神利益與物質(zhì)利益，防止對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)獲取與利用，從而促進(jìn)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的傳承、利用與發(fā)展。對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)并不是要賦予某人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的獨(dú)占性權(quán)利，所以，保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)并不會(huì)與促進(jìn)知識(shí)傳播、利用形成明顯沖突。

2.工具性價(jià)值

目的性價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要各項(xiàng)具體制度的建構(gòu)，而每項(xiàng)具體制度都圍繞工具性價(jià)值展開(kāi)，立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的工具性價(jià)值在于：(1)自由，即不同傳統(tǒng)社區(qū)都有發(fā)展本社區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)的自由，避免用現(xiàn)代知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)異化傳統(tǒng)知識(shí)，如貴州“苗族醫(yī)藥常常講究與巫術(shù)相結(jié)合，醫(yī)生在治病用藥之前，常用有一套神乎其神的儀式”[6]，這種“巫醫(yī)結(jié)合”的傳統(tǒng)醫(yī)藥已經(jīng)庇護(hù)了世世代代苗族民眾的健康，巫術(shù)已成為其文化的組成部分。當(dāng)我們?cè)诳紤]保護(hù)苗族醫(yī)藥時(shí)，必然面對(duì)巫術(shù)是“迷信”還是“文化”的選擇，進(jìn)而決定了不保護(hù)或保護(hù)。以“自由”為衡量標(biāo)準(zhǔn)，就應(yīng)當(dāng)將苗族醫(yī)藥中巫術(shù)部分作為文化。自由也意味著遵守傳統(tǒng)社區(qū)的習(xí)慣法，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織確定的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)政策目標(biāo)之中，尊重土著居民的“生活方式和習(xí)慣”是極其重要的一點(diǎn)。因此，在制定保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的法律時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重傳統(tǒng)社區(qū)的習(xí)慣法，將習(xí)慣法的基本原則可以作為建構(gòu)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)機(jī)制的依據(jù)。(2)秩序，即在國(guó)家的統(tǒng)一協(xié)調(diào)之下，才能有計(jì)劃、有步驟地傳承、發(fā)展和利用傳統(tǒng)知識(shí)，才能避免對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的過(guò)度商業(yè)利用，而導(dǎo)致傳統(tǒng)資源匱乏或損害傳統(tǒng)資源的生態(tài)環(huán)境。如前面提及的瑤族藥浴過(guò)度商業(yè)化，造成當(dāng)?shù)厮幵∷幉倪^(guò)度采伐，嚴(yán)重危及藥浴藥材生長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境。因此，要真正發(fā)揮傳統(tǒng)知識(shí)在可持續(xù)發(fā)展方面的作用，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)必須遵循秩序價(jià)值。(3)公平，即狹義傳統(tǒng)知識(shí)是傳統(tǒng)社區(qū)民眾對(duì)長(zhǎng)期共同生產(chǎn)、生活的心血結(jié)晶，狹義傳統(tǒng)知識(shí)得以傳承與發(fā)展離不開(kāi)傳統(tǒng)社區(qū)民眾的腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)，狹義傳統(tǒng)知識(shí)也是傳統(tǒng)社區(qū)民眾日常生活的重要保障。在現(xiàn)有法律體系框架之下，國(guó)家允許通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，必然將社區(qū)民眾享有共同利益的知識(shí)轉(zhuǎn)化為某人或某個(gè)集體的私權(quán)，為平衡傳統(tǒng)社區(qū)與私權(quán)人之間因傳統(tǒng)知識(shí)而產(chǎn)生的利益沖突，立法必須賦予傳統(tǒng)社區(qū)對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的特殊權(quán)利，這種權(quán)利產(chǎn)生的基礎(chǔ)是基于公平價(jià)值，基于對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)創(chuàng)造、傳承與發(fā)展傳統(tǒng)知識(shí)的回報(bào)。

(四)制度的建構(gòu)

綜上，基于貴州省保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的實(shí)踐，當(dāng)前狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)迫切需要解決的問(wèn)題是：如何保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益？如何防止狹義傳統(tǒng)知識(shí)被不當(dāng)獲取與利用？如何保障狹義傳統(tǒng)知識(shí)的傳承？因此，在立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)包含以下制度：

1.專門權(quán)利制度

專門權(quán)利制度是指通過(guò)法律承認(rèn)和保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)持有人對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)享有專門的權(quán)利。[7]這種權(quán)利是集體性的私權(quán)，是傳統(tǒng)知識(shí)持有人即傳統(tǒng)社區(qū)享有的權(quán)利，而非個(gè)人權(quán)利。法律賦予傳統(tǒng)知識(shí)持有人的專門權(quán)利可分為精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)權(quán)利。賦予狹義傳統(tǒng)知識(shí)持有人精神權(quán)利的哲學(xué)基礎(chǔ)在于傳統(tǒng)知識(shí)是其文化的組成部分，是傳統(tǒng)社區(qū)的靈魂，也是傳統(tǒng)社區(qū)數(shù)輩民眾體力與腦力勞動(dòng)的結(jié)晶，出于對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)的尊重，當(dāng)狹義傳統(tǒng)知識(shí)使用人基于傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品上市銷售或申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，必須在其產(chǎn)品上標(biāo)明所使用的狹義傳統(tǒng)知識(shí)。并且，狹義傳統(tǒng)知識(shí)的使用人不得歪曲、篡改、捏造傳統(tǒng)知識(shí)，以免損害傳統(tǒng)知識(shí)持有人的精神利益。狹義傳統(tǒng)知識(shí)持有人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利應(yīng)包括防止盜用權(quán)、利用和發(fā)展權(quán)、惠益分享權(quán)等。

值得注意的是，針對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的專門授權(quán)，基于立法的可行性，必須考慮兩個(gè)因素：一是對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的專門授權(quán)是否會(huì)與現(xiàn)有法律框架產(chǎn)生沖突，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的公有領(lǐng)域制度沖突。由于對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的授權(quán)將使部分原先處于公有領(lǐng)域的知識(shí)被劃入私人權(quán)利范圍之內(nèi)，必然影響公眾對(duì)知識(shí)的獲取與利用，此時(shí)必須考慮如何平衡持有人與公眾之間的利益沖突；二是對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的授權(quán)是否與國(guó)際條約的規(guī)定一致。就國(guó)際立法看，傳統(tǒng)知識(shí)持有人就傳統(tǒng)知識(shí)享有的防止盜用權(quán)與惠益分享權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)，僅限于與傳統(tǒng)社區(qū)的生存和發(fā)展密切相關(guān)的遺傳資源。因而筆者認(rèn)為，目前針對(duì)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)家立法，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類型的傳統(tǒng)知識(shí)授予不同的權(quán)利：對(duì)已公開(kāi)的狹義傳統(tǒng)知識(shí)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)只限于精神權(quán)利，即不得歪曲該傳統(tǒng)知識(shí)；在利用該傳統(tǒng)知識(shí)完成的產(chǎn)品上市銷售或申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，必須標(biāo)識(shí)其所使用的傳統(tǒng)知識(shí)。對(duì)于非公開(kāi)的狹義傳統(tǒng)知識(shí)與遺傳資源，除了授予精神權(quán)利外，還應(yīng)授予財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

2.傳統(tǒng)知識(shí)登記制度

保障傳統(tǒng)知識(shí)得以傳承的重要途徑之一是依據(jù)傳統(tǒng)知識(shí)登記制度，建立傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)。傳統(tǒng)知識(shí)登記制度是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行收集、整理、記錄和注冊(cè)的制度。除了有助于保存?zhèn)鹘y(tǒng)知識(shí)外，該制度還可以防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不當(dāng)授權(quán)。通過(guò)將傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)提供給主要的專利審查機(jī)構(gòu)，作為專利審查時(shí)的新穎性與創(chuàng)造性的比較標(biāo)準(zhǔn)，從而有效地防止生物剽竊行為。由于有的傳統(tǒng)知識(shí)已處于公開(kāi)狀態(tài)，有的傳統(tǒng)知識(shí)尚處于保密之中，在登記制度上應(yīng)當(dāng)有所不同。已公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)登記后，應(yīng)當(dāng)允許公眾查詢；但對(duì)仍然屬于秘密的傳統(tǒng)知識(shí)，法律必須采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右员Ｗo(hù)，不得任意查詢。

3.披露制度

披露制度是傳統(tǒng)知識(shí)持有人精神權(quán)利的延伸，也是財(cái)產(chǎn)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)知識(shí)是傳統(tǒng)社區(qū)民眾數(shù)輩人的心血結(jié)晶，是腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)的成果，出于對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)民眾付出的回報(bào)，當(dāng)依賴該狹義傳統(tǒng)知識(shí)完成的成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者上市銷售時(shí)，必須披露其所使用的傳統(tǒng)知識(shí)。如果所使用的傳統(tǒng)知識(shí)是保密的傳統(tǒng)知識(shí)或者遺傳資源，使用人還要提供來(lái)源證明和持有人知情同意的證明。同時(shí)，披露與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得直接聯(lián)系，不披露就不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。披露制度的意義體現(xiàn)為三點(diǎn)：一是便于主管機(jī)關(guān)確定狹義傳統(tǒng)知識(shí)的獲取是否違反有關(guān)法律的規(guī)定，確定狹義傳統(tǒng)知識(shí)的使用是否歪曲、篡改了傳統(tǒng)知識(shí)；二是體現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)的尊重，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)知識(shí)持有人的精神利益；三是如果立法賦予了部分傳統(tǒng)知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，披露制度有利于這部分權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

4.法定合同制度

本質(zhì)上，合同是通過(guò)法律得以實(shí)施的承諾或保證。通過(guò)合同保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，不僅能使傳統(tǒng)知識(shí)為全人類所共同利用，傳統(tǒng)知識(shí)持有人也能從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。然而，合同的訂立以自愿為基礎(chǔ)，如果不將締結(jié)合同作為一項(xiàng)法定義務(wù)，傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益實(shí)現(xiàn)成本將極高。因此，在立法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，法定合同制度是重要制度。所謂法定合同制度是指，傳統(tǒng)知識(shí)使用者在獲取和利用保密的傳統(tǒng)知識(shí)或遺傳資源時(shí)，在遵循事先知情同意原則的前提下，必須與傳統(tǒng)知識(shí)持有人就傳統(tǒng)知識(shí)的利用和惠益分享達(dá)成合同安排。貴州省的《草案》就對(duì)法定合同制度做了很好的設(shè)計(jì)?！恫莅浮返?3條規(guī)定，任何單位和個(gè)人以營(yíng)利為目的，通過(guò)下列方式獲取和開(kāi)發(fā)利用傳統(tǒng)知識(shí)的，應(yīng)當(dāng)與傳統(tǒng)知識(shí)持有人或者傳統(tǒng)知識(shí)管理組織訂立傳統(tǒng)知識(shí)開(kāi)發(fā)利用合同：(1)利用傳統(tǒng)科技知識(shí)開(kāi)發(fā)醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)或者其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的；(2)復(fù)制、發(fā)行、出租、改編、廣播、展覽、放映、公開(kāi)表演、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)傳播傳統(tǒng)文化表達(dá)的；(3)使用與傳統(tǒng)文化表達(dá)有關(guān)的文字、標(biāo)志、名稱或者符號(hào)，作為企業(yè)名稱、商號(hào)或者申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；(4)以建筑物的形式整體再現(xiàn)或者實(shí)質(zhì)再現(xiàn)傳統(tǒng)文化表達(dá)的；(5)其他開(kāi)發(fā)利用方式。如果利用人是與傳統(tǒng)知識(shí)管理組織訂立合同，那么傳統(tǒng)知識(shí)管理組織訂立合同前，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求傳統(tǒng)知識(shí)持有人代表的意見(jiàn)，尊重多數(shù)傳統(tǒng)知識(shí)持有人的意愿。就合同內(nèi)容而言，《草案》第14條規(guī)定，傳統(tǒng)知識(shí)開(kāi)發(fā)利用合同應(yīng)當(dāng)包括開(kāi)發(fā)利用傳統(tǒng)知識(shí)的范圍、方式、產(chǎn)生的結(jié)果及惠益分享方式等內(nèi)容?；菀娣窒戆ㄖЦ妒褂觅M(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享、無(wú)償利用研究開(kāi)發(fā)成果以及吸納傳統(tǒng)知識(shí)持有人參與傳統(tǒng)知識(shí)的實(shí)施等方式。

結(jié)語(yǔ)

保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的現(xiàn)實(shí)意義不言而喻，但狹義傳統(tǒng)知識(shí)未能在現(xiàn)行法律框架下獲得全面有力保護(hù)，而其又是傳統(tǒng)知識(shí)利用與傳承、傳統(tǒng)社區(qū)發(fā)展迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在這種背景之下，貴州省曾嘗試通過(guò)地方立法解決傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，但受限《立法法》規(guī)定的立法權(quán)限，這種嘗試未能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。希望借助地方立法解決狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)存在的問(wèn)題已經(jīng)不可能，必須通過(guò)國(guó)家立法，明確狹義傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的基本民事制度后，地方立法才可能進(jìn)行執(zhí)行性的細(xì)化。故國(guó)家立法保護(hù)狹義傳統(tǒng)知識(shí)的需求迫切需要解決。

[1]WIPO(世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織).傳統(tǒng)知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)[EB/OL].[2016-01-26].http://www.wipo.int/pressroom/zh/briefs/tk_ip.html.

[2]王寧.借重法律之手 保護(hù)千年智慧[N].貴州日?qǐng)?bào),2008-06-26.

[3]楊明.傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)：模式選擇與制度設(shè)計(jì)[J].法商研究,2006(1):116.

[4]華鷹.傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)模式選擇與立法建立[J].河北法學(xué),2008(8):140-144.

[5]卓澤淵.論法的價(jià)值[J].中國(guó)法學(xué),2000(6):23.

[6]徐家力,等.松桃苗醫(yī)藥[C]//國(guó)際行動(dòng)援助中國(guó)辦公室.保護(hù)創(chuàng)新的源泉——中國(guó)西南地區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)現(xiàn)狀調(diào)研與行動(dòng)案例集.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2007:101.

[7]秦天寶.秘魯對(duì)遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)及對(duì)我國(guó)的借鑒[J].科技與法律,2005(4):89-93.

責(zé)任編輯孫智英文審校孟俊一

On State Legislation of Traditional Knowledge:From Practice of Guizhou Province

LI Ping

(Law School, Guizhou University, Guiyang 550025, China)

Traditional knowledge is significant for the development of economy and culture. After analyzing the protection practice of traditional knowledge in Guizhou Province, we can learn that three problems must be settled imminently. These problems are the protection of special traditional knowledge, the protection of traditional community’s interest, and the access and utilization of special traditional knowledge. But existing law can’t solve aforementioned problems, specialized legislation involved special traditional knowledge must be considered. However, according to Legislation Law of PRC, aforementioned problems can’t be solved totally in local legislation if there is no state legislation. State lawmaking of special traditional knowledge must be taken into consideration. Different kinds of special traditional knowledge should be empowered differently in state law of special traditional knowledge.

Special traditional knowledge; Legislation; Special empowerment; Classified protection

2016-05-01

2015年貴州大學(xué)文科重大科研項(xiàng)目“知識(shí)獲取權(quán)語(yǔ)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度變革研究”(GDZT201510 )、2015年貴州省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般課題“知識(shí)獲取權(quán)語(yǔ)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度變革研究”(15GZYB03 )、2015年貴州省軟科學(xué)課題“《貴州省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》修訂研究”(課黔科合R字[2015]2001號(hào))、2016年貴州省法學(xué)研究會(huì)課題的階段性成果。

李萍(1975-)，女，貴州沿河人，法學(xué)博士，貴州大學(xué)法學(xué)院副教授。研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

D923.49

A

1001-733X(2016)04-0145-09