趙生輝

（西藏民族大學管理學院，陜西咸陽，712082）

城建檔案災備體系戰(zhàn)略框架與實施策略研究

趙生輝

（西藏民族大學管理學院，陜西咸陽，712082）

運用科學的方法和手段構建城建檔案災備體系，提高城市應對各類災害的能力，是城建檔案工作面臨的重要課題。文章在分析城建檔案災備需求特征的基礎上，構建了城建檔案災備體系戰(zhàn)略框架，并提出若干建設策略。文章認為，城建檔案災備體系是以管理戰(zhàn)略為核心，涉及技術架構、組織與人力資源、制度體系等多項因素的系統(tǒng)工程，分為“檔案保護體系”“數據備份體系”和“災難備援體系”三個層次，涉及技術、組織和制度三個維度，應依照夯實基礎、工程帶動、多重災備和智慧災備等策略逐步推進，該研究結論對城建檔案災備體系的規(guī)劃和建設具有重要的指導意義。

城建檔案 災備 應急響應 決策支持系統(tǒng) 智慧城市

城建檔案是在城市規(guī)劃和建設活動中形成的，具有保存價值的，各種形式的歷史記錄，真實記錄和反映了城市系統(tǒng)演變的復雜過程和最新狀態(tài)，在城市應急救災決策和救援工作中發(fā)揮著至關重要的作用，與錯綜復雜的地下管線等公共工程相關的各類檔案往往成為應急救援工作的關鍵依據。2008年汶川地震之后，國家住房與城鄉(xiāng)建設部印發(fā)了《關于積極防御地震等自然災害，充分發(fā)揮城建檔案作用的通知》（建辦檔［2008］39號），要求各地城建檔案管理機構積極組織開展城建檔案異地備份、應急預案等工作，提高應對、處置自然災害和突發(fā)公共事件的能力，確保城建檔案的安全和應急利用［1］。2016年入夏以來，我國湖北武漢、江蘇鹽城、河南新鄉(xiāng)等城市分別遭遇了洪水、颶風、暴雨等自然災害的襲擊［2］，再次引發(fā)了人們對城市防災體系建設問題的關注。隨著智慧城市建設的推進，在保障城建檔案自身可用性的基礎上，如何綜合運用科學的方法和手段構建城建檔案災備體系，提高城市應對各類災害的能力，已成為城建檔案工作的重要課題。

1 需求分析

災備體系（Disaster Recovery System）是機構對所有為應對可能發(fā)生災害所做準備工作的總稱。一般而言，災備體系規(guī)劃需要考慮兩個核心指標：一是系統(tǒng)恢復的業(yè)務點目標（Recovery Point Objective，RPO），即經過災備體系響應以后，可以恢復到災難之前哪個業(yè)務點，即系統(tǒng)在災難中所丟失的數據量有多少，通過災備體系數據完整性保障措施來實現，一般情況下數據丟失越少越好；二是系統(tǒng)恢復的時間目標（Recovery Time Objective，RTO），即遭遇災害以后系統(tǒng)可以在多長時間內恢復正常，通過災備體系響應的敏捷性和有效性來實現，一般情況下要求時間越短越好。災備體系的RPO指標和RTO指標是一對相互制約的參數，RPO指標追求災備數據的完整性和可用性，可通過多重備份的方式來實現；RTO指標追求響應的快速性，可通過雙系統(tǒng)熱備等方式來實現［3］。

檔案作為一種特殊的信息資源，對數據完整性、可用性的需求遠遠超過對其響應速度的需求，因此絕大多數情況下，檔案災備體系是將數據可用性列為首要目標，即RPO指標優(yōu)先，城建檔案災備體系建設也是如此。通常情況下，城建檔案災備體系是指以維護城建檔案可用性為目標，以城建檔案數據備份為核心，利用科學的技術手段和方法規(guī)劃建立的各類災難應對和應急利用措施。目前，國內學者對城建檔案災備問題的研究絕大多數是基于這一視角的。例如，王玉玨論證了建立我國城建檔案災備基地的重大意義［4］；趙生輝提出了城建檔案城際對等互備體系的建設構想［5］；鐘東波探討了城建檔案信息災備系統(tǒng)建設問題［6］；陳龍民研究了城建檔案異地災備體系建設問題［7］；蔣士鵲研究了智慧城市背景下的城建檔案災備問題［8］。以維護檔案數據可用性為目標的城建檔案災備體系建設是應對災難的基礎性工作，旨在盡最大努力保障災難發(fā)生時城建檔案不會遭到損毀或者即使損毀還有備份件可以繼續(xù)發(fā)揮作用，本文將其稱為城建檔案的“數據備份（Data Backup）”體系。

然而，城建檔案又是一種特殊的檔案資源，在一般檔案災備體系中并不明顯的響應速度需求在應對災難時會凸顯出來，成為影響搶險救災成敗的重要因素。作為應急救援的重要參考依據，城建檔案的應急利用需求具以下特征：第一，突發(fā)性。自然災害的發(fā)生在大多數情況下是不在預料之中的，城建檔案應急利用的突發(fā)性是指災害一旦發(fā)生就必須立即面對和處理，調閱相關檔案研究解決方案。第二，時限性。城建檔案應急利用的時限性需求是指災難發(fā)生后，應對或者救援工作存在一定的“窗口期”，如果能夠在這個時間段內迅速采取措施，災難就可以得到有效控制或者災難損失可以相對較小。但是，如果超過這個時間段，應對難度就會加大或者可能造成更為慘重的損失。第三，科學性。城建檔案應急利用的科學性需求是指災難發(fā)生時，決策者希望能盡快獲得解決問題的科學方案，確保災難應對和救援方案符合客觀規(guī)律，實施后能夠盡快取得成效。因此，在與災難應對相關的信息分散在大量原始檔案當中的時候，僅僅關注城建檔案自身的可用性在應對城市災難方面是不夠的，還應該采取措施提高應急響應的迅速性和利用服務的準確性，即響應速度指標RTO優(yōu)先。這也是本文要重點探討的面向應急響應需求的城建檔案災備體系，本文將其稱為城建檔案的“災難備援（Disaster Preparedness）”體系。

綜上所述，城建檔案災備體系是指城建檔案管理機構為了降低災難給城建檔案和城市生活造成的影響，經過科學規(guī)劃和設計所建立的，可以有效運作、快速響應的綜合性數據備份和災難備援體系。城建檔案災備體系由保障城建檔案可用性為目標的數據備份體系和為了滿足城市救災應急響應需求所建立的災難備援體系兩個部分構成?！皵祿浞荨笔墙ⅰ盀碾y備援”的前提條件，只有在保障城建檔案安全性和可用性的條件下，城建檔案管理機構才有可能基于這些檔案信息進行應急決策響應支持?！盀碾y備援”是城建檔案發(fā)揮價值的重要方式，可以通過城建檔案應急利用降低搶險救災工作的盲目性，保障市民的生命和財產安全，挽回災難可能造成的各類損失。城建檔案的“數據備份體系”和“災難備援體系”緊密聯系，相互促進，共同構成城市防災減災體系的重要組成部分。

2 戰(zhàn)略框架

城建檔案災備體系建設是一項以管理戰(zhàn)略為核心，涉及技術架構、組織與人力資源、制度體系等多項因素的系統(tǒng)工程。城建檔案災備體系的戰(zhàn)略框架就是要在綜合考慮上述因素的基礎上，以管理戰(zhàn)略為指導，對管理制度、組織機構、技術架構等因素做出整體性的統(tǒng)籌安排。本文綜合城建檔案災備體系的層次劃分，對城建檔案災備體系的戰(zhàn)略框架構建如下：

圖1當中，城建檔案災備體系分為“檔案保護體系”“數據備份體系”和“災難備援體系”三個層次。其中，檔案保護體系是城建檔案管理的常規(guī)工作，目的是維護檔案原件的安全、完整和可用，數據備份體系是通過將紙質檔案數字化或者制作電子檔案的復制件，使得除原始檔案之外，存在若干份同一內容的數字復制件，原件若被損毀，復制件可以繼續(xù)發(fā)揮作用。災難備援體系是通過應急響應機制及時處理和應對災難，發(fā)揮城建檔案或者其復制件在應急救災中的作用。城建檔案災備體系構建過程中，“災難備援體系”位于整個體系的最外層，其實現和功能發(fā)揮必須以“數據備份體系”和“檔案保護體系”的實現為前提和基礎。因此，判斷某地城建檔案災備體系建設成敗的主要標志就是“災難備援體系”的完備程度和有效程度。如果將檔案災備體系建設的核心任務定位為“災難備援體系建設”，則“數據備份體系”和“檔案保護體系”所涉及的諸多工作任務就成為了支撐體系運行的基礎性工作。城建檔案災備三個層面的主要任務可以從技術維度、組織維度和制度維度進行規(guī)劃，劃分不同的功能模塊，確定每個模塊涉及的核心任務、工作內容和可以采取的災備措施，如表1所示。

圖1 城建檔案災備體系的戰(zhàn)略框架

3 實施策略

圖1所示戰(zhàn)略框架是對城建檔案災備體系建設過程各類要素所做的統(tǒng)籌規(guī)劃，是構建城建檔案災備體系的理論依據和實踐思路。為保障城建檔案災備體系建設順利實施，現對各地城建檔案館建立系統(tǒng)性災備體系提出如下實施的建議策略：

第一，夯實基礎策略。檔案原件是災備體系建設所針對的對象，也是檔案備份數據的源頭。城建檔案原件保護是建立災備體系的基礎，城建檔案災備體系可以看作是城建檔案保護工作的延伸，必須做好城建檔案原件保護工作，確保檔案原件的安全性和完整性。因此，檔案災備體系建立之前，首先需要對城建檔案管理機構的檔案保護工作進行評價，確保檔案保護設施、檔案保護制度、人員檔案保護意識和素質水平等均達到一定的水平，從而為檔案災備體系的構建奠定良好的基礎。

表1 城建檔案災備體系模塊任務舉例

第二，工程帶動策略。城建檔案災備體系建設任務較為繁雜，為了有效地集中力量推動核心任務的完成，可以通過重點代表性工程帶動體系的整體性建設。例如，各地城建檔案部門可以將“城建檔案災害應急響應與決策支持系統(tǒng)”作為災備體系建設的核心工作來抓，帶動城建檔案數字化、檔案數據本地和異地備份等基礎性工作的開展。例如，“城建檔案災害應急響應與決策支持系統(tǒng)”的數據資源層主要依靠數字化的城建檔案數據來實現，這些城建檔案的數字化加工成果本身就可以實現紙質檔案向電子檔案的備份，如果再考慮到巨災時的影響，還可以將這些電子檔案進行異地保存。“城建檔案災害應急響應與決策支持系統(tǒng)”建設需要分析涉及的各類機構和人員、災害應急響應的規(guī)則和流程等問題，這些工作本身也可以完成對災備體系各類要素的合理配置與優(yōu)化。在系統(tǒng)建設過程中，災備體系所需要的組織機構、人員配置、流程規(guī)則、制度體系等也可逐步建立。

第三，多重災備策略。所謂多重災備策略是指在城建檔案災備過程中可以根據需求設計多重災備路徑，確保至少有一種災備路徑可以在災難發(fā)生時發(fā)揮作用，從而使檔案信息不至于完全丟失，并在災害處置時發(fā)揮關鍵作用。例如，城建檔案災備的主要思路是通過數字化掃描設備實現紙質檔案的數字化備份，但是為了確保斷電時檔案的應急利用，還需要為城市規(guī)劃與建設過程中產生的數字化檔案建立紙質備份，如衛(wèi)星遙感圖、水文儀器測量數據等直接由數字化設備產生的檔案資料，其中的重要內容需要打印成紙質版進行備份保存。為了防止巨災時城建檔案遭遇巨大損失，可探索處在不同地理位置兩個城市城建檔案的異地對等互備模式。此外，除了作為災備體系建設核心資源的城建檔案之外，還需要對災備體系涉及的各類人員進行備份，每個崗位最少要由兩名工作人員負責，一位不在崗位時另外一位必須立即補上，從而使整個系統(tǒng)運作不至于出現斷鏈。

第四，智慧災備策略。在智慧城市建設背景下，災備體系不再僅僅是城建檔案管理機構的內部事務，而是整個智慧城市的重要功能模塊。城建檔案災備體系建設要盡可能體現智能化特征，基于城建檔案信息資源，實現災害處置的及時性和科學性。為此，城建檔案災備體系必須做到災難發(fā)生時快速響應，為救災提供決策支持。智慧災備體系建設需要整合分散在各類項目檔案當中的核心信息，研究城市災害發(fā)生以及搶險救災的規(guī)律，通過決策支持系統(tǒng)的推理和運算，快速產生解決問題的建議方案，供決策者參考。

4 研究結論

城建檔案災備體系是指城建檔案管理機構為了降低災難給城建檔案和城市生活造成的影響，經過科學規(guī)劃和設計所建立的，可以有效運作、快速響應的綜合性數據備份和災難備援體系。城建檔案災備體系建設是一項以管理戰(zhàn)略為核心，涉及技術架構、組織與人力資源、制度體系等多項因素的系統(tǒng)工程，分為“檔案保護體系”“數據備份體系”和“災難備援體系”三個層次，涉及技術、組織和制度三個維度。城建檔案災備體系可以按照夯實基礎、工程帶動、多重災備和智慧災備的策略，圍繞“城建檔案災害應急響應與決策支持系統(tǒng)”工程建設逐步推進，確保城建檔案災難發(fā)生時不發(fā)生損毀并可以支持應急救援與災害處置，實現城建檔案社會價值的最大化。

［1］住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳.關于積極防御地震等自然災害充分發(fā)揮城建檔案作用的通知［EB/OL］.［2008-06-24］.http：//www.mohurd.gov.cn/zcfg/jsbwj_0/jsbwjzh/ 200806/t20080627_173680.html.

［2］新華社.提高應對災難的意識和能力［N］.21世紀經濟導報，2016-7-7（01）.

［3］趙生輝.檔案災備需求的特殊性探析［J］.檔案管理，2010（3）：9-12.

［4］王玉玨.論建立城建檔案災備基地的意義［J］.云南檔案，2009（7）：46-48.

［5］趙生輝.城建檔案城際對等互備體系探析［J］.檔案管理，2013（1）：10-12.

［6］鐘東波.簡談城建檔案災備信息系統(tǒng)建設［J］.決策與信息，2013（6）：120-121.

［7］陳龍民.城建檔案異地災備體系建設淺析［J］.黑龍江檔案，2013（3）：120.

［8］蔣士鵲.對智慧城市背景下城建檔案異地災備體系的思考［J］.北京檔案，2015 （5）：40-42.

趙生輝，西藏民族大學管理學院副教授，主要研究方向為電子檔案管理、民族信息學、數字人文等。

The Strategic Framework and Implementation of Disaster Recovery System for Urban Construction Archives

Zhao Shenghui
（School of Management of Xizang Minzu University，Xianyang，Shanxi，712082）

It is a crucial task for urban construction archives management to establish disaster recovery system and enforce government’s ability of disaster addressing by scientific approaches.Based on analyze of demand characters，a strategic framework model of urban construction archives management is formulated，then some strategies for its practice are suggested.The establishment of urban construction archives recovery system is a systematic engineer which focuses on management strategy；the factors such as technological architecture，organization，human resources，and constitutional systems should be taken into consideration.It is formed by archive protection system，data backup system as well as disaster preparedness system，associated with technology，organization and constitutions.It could be progressed by the strategies such as foundation enforcement，key engineer，multiples preparedness，as well as intelligent preparedness.The conclusion of this paper is significant to the planning and practice of urban construction archives disaster recovery system.

Urban Construction Archives；Disaster Recovery；Emergency Reaction；Decision Support System；Intelligent City

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