崔起凡++肖夏

摘 要：數(shù)字檔案館在建設(shè)與運(yùn)營中應(yīng)當(dāng)妥善處理版權(quán)問題，盡量避免版權(quán)侵權(quán)。檔案館具有公益性和特殊法律地位，我國應(yīng)當(dāng)基于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的利益平衡原則，完善合理使用制度和法定許可制度，加強(qiáng)版權(quán)集體管理和數(shù)據(jù)庫的保護(hù)，同時檔案館需要加強(qiáng)技術(shù)保護(hù)和管理水平。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案館；版權(quán)；版權(quán)法

目前，各地檔案館積極進(jìn)行信息化、數(shù)字化建設(shè)，在這個過程中，檔案資源的效用得到了充分發(fā)揮，同時數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對版權(quán)保護(hù)提出新的挑戰(zhàn)。我國相關(guān)立法與實踐存在不足，應(yīng)根據(jù)利益平衡原則予以完善。

1 數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)營涉及的版權(quán)問題

檔案館收集檔案的途徑主要包括接收、購買、接受捐贈、接受寄存等。作品的所有權(quán)與版權(quán)相互分離，因此檔案館對其所有的檔案作品并不一定享有版權(quán)。未經(jīng)相應(yīng)授權(quán)，數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)營中對他人作品的利用可能侵犯作者版權(quán)。當(dāng)然，檔案館自身享有的某些版權(quán)，同樣面臨侵權(quán)風(fēng)險。

1.1 檔案作品數(shù)字化的版權(quán)問題。將館藏檔案數(shù)字化是數(shù)字檔案館建設(shè)的基礎(chǔ)工作。1999年《關(guān)于制作數(shù)字化作品的版權(quán)規(guī)定》第2條和第3條規(guī)定，對作品的數(shù)字化屬于復(fù)制行為，作品的數(shù)字化權(quán)屬于作者的專有權(quán)。

根據(jù)我國的著作合理使用制度，檔案館為“陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”，可以不經(jīng)許可，不支付報酬。另外，根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條，檔案館為陳列或者保存版本的需要，通過數(shù)字化形式復(fù)制其作品，亦屬于合理使用，但是該作品必須是已經(jīng)損毀或者已經(jīng)瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上已經(jīng)無法購買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價格購買的作品。所以，如果檔案數(shù)字化是為實現(xiàn)保存館內(nèi)數(shù)字化版本以外的目的，比如網(wǎng)絡(luò)檢索利用的需要，未經(jīng)版權(quán)人的許可構(gòu)成侵權(quán)。

1.2 檔案作品網(wǎng)絡(luò)傳播的版權(quán)問題?！吨鳈?quán)法》專門規(guī)定了作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)與數(shù)字化權(quán)是兩項不同的版權(quán)，如果數(shù)字檔案館要將傳統(tǒng)檔案進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換并上網(wǎng)傳播，應(yīng)當(dāng)分別取得版權(quán)人的不同授權(quán)，否則構(gòu)成侵權(quán)。

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條規(guī)定了信息網(wǎng)絡(luò)權(quán)的例外情況，即檔案館可以“通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品”。該項例外的適用范圍有限，檔案館只有向本館館舍內(nèi)的服務(wù)對象提供服務(wù)時才能享有合理使用權(quán)，不包括館外網(wǎng)絡(luò)用戶。

1.3 鏈接涉及的版權(quán)問題。超文本鏈接是數(shù)字檔案館提供信息服務(wù)時常用的技術(shù)手段。根據(jù)被鏈接的網(wǎng)頁位置的不同，這種鏈接可分為外鏈和內(nèi)鏈。

外鏈直接鏈接被鏈網(wǎng)站的主頁，瀏覽器地址欄仍顯示其他網(wǎng)站的網(wǎng)址。外鏈只是為用戶提供到達(dá)被鏈網(wǎng)站入口的便利，只要被鏈網(wǎng)站未聲明不準(zhǔn)鏈接，這不會與被鏈網(wǎng)站作品的正常使用發(fā)生沖突，也不會損害其合法權(quán)利。不過，檔案館仍需合理注意被鏈網(wǎng)站本身是否存在版權(quán)侵權(quán)行為，如果存在，檔案館應(yīng)及時取消鏈接。在未發(fā)現(xiàn)這種侵權(quán)行為的情況下，如權(quán)利人發(fā)出侵權(quán)通知，檔案館應(yīng)及時取消鏈接，否則構(gòu)成間接侵權(quán)。

數(shù)字檔案館的虛擬館藏主要通過內(nèi)鏈完成，內(nèi)鏈繞過被鏈網(wǎng)站的主頁而直接鏈接其分頁，[1]如果用戶進(jìn)入分頁后地址欄中顯示的是設(shè)鏈者的網(wǎng)址，或者檔案館使用加框鏈接技術(shù)遮掩他人網(wǎng)頁的部分內(nèi)容、不標(biāo)示被鏈網(wǎng)站的版權(quán)管理信息和其他相關(guān)信息，用戶將會誤認(rèn)為那是設(shè)鏈者提供的信息，這將侵害版權(quán)人的精神權(quán)利（包括署名權(quán)和作品完整權(quán)）以及現(xiàn)實或潛在的經(jīng)濟(jì)利益。[2]

1.4 數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題。檔案數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為檔案館轉(zhuǎn)變工作方式的重要手段。從來源看，數(shù)字檔案館的數(shù)據(jù)庫有三種：第一，購買而來的數(shù)據(jù)庫，第二，根據(jù)資源共建共享協(xié)議享有權(quán)利的數(shù)據(jù)庫，比如“數(shù)字敦煌”項目。[3]第三，利用本單位文獻(xiàn)資源和人力資源，投入資金自行開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

我國版權(quán)法對數(shù)據(jù)庫的保護(hù)未做專門規(guī)定。部分符合“匯編作品”的數(shù)據(jù)庫可以得到版權(quán)法的保護(hù)，版權(quán)法要求這樣的數(shù)據(jù)庫具有獨(dú)創(chuàng)性。不具有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫主要是目錄檔案數(shù)據(jù)庫和全文檔案數(shù)據(jù)庫。前者是對館藏檔案實體信息的匯集，在內(nèi)容和編排上不具有獨(dú)創(chuàng)性，建設(shè)成本相對較低；后者建設(shè)與運(yùn)行的程序繁瑣、技術(shù)性較強(qiáng)，而且建設(shè)成本高昂。為保護(hù)數(shù)據(jù)庫投資者和權(quán)利人的合法利益，法律應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。此外，反不正當(dāng)競爭法和合同法對數(shù)據(jù)庫的保護(hù)作用也非常有限：前者只能限制競爭者的某些不正當(dāng)競爭行為，在保護(hù)范圍和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上都具有很強(qiáng)的不確定性；后者的約束力局限于數(shù)據(jù)庫權(quán)利人的合同對方。[4]總之，我國立法對于不具有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫保護(hù)力度不夠。

1.5 檔案館權(quán)利與作者版權(quán)的沖突。檔案館為建設(shè)數(shù)據(jù)庫常常采集和加工大量的館外資源，這難免涉及一些版權(quán)法保護(hù)的作品。未經(jīng)授權(quán)，檔案館采集和加工他人作品制作數(shù)據(jù)庫將會構(gòu)成侵權(quán)。

檔案作品同時受檔案法和知識產(chǎn)權(quán)法調(diào)整，實踐中可能會出現(xiàn)檔案法與版權(quán)法的競合適用，從而產(chǎn)生檔案館權(quán)利與作者版權(quán)的沖突。比如，根據(jù)《檔案法》第22條，屬于國家所有的檔案，只能由國家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)公布。在作品的所有權(quán)與版權(quán)分離的情況下，檔案館（或有關(guān)機(jī)關(guān)）的公布權(quán)與作者的發(fā)表權(quán)可能發(fā)生沖突，按照《檔案法實施辦法》第26條，“利用、公布檔案，不得違反國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定”，所以數(shù)字檔案的公布及利用不得違反有關(guān)版權(quán)規(guī)定。檔案館有權(quán)根據(jù)檔案法決定對檔案作品不予公布，不過一旦決定公布，應(yīng)受制于作者的發(fā)表權(quán)。同理，《檔案法》規(guī)定國家檔案館保管的檔案在三十年期滿后可向社會開放也受到作者版權(quán)及其保護(hù)期的約束。

2 數(shù)字檔案館版權(quán)保護(hù)中的利益平衡原則

2.1 檔案館的功能與法律地位。檔案館通常具有公益性和非營利性（個人或企業(yè)建立的非公益性檔案館除外）。在我國，檔案館的公共服務(wù)功能不斷深化，2002年《政府工作報告》提出加強(qiáng)公共文化設(shè)施建設(shè)，檔案館作為檔案信息利用中心，在為公眾了解歷史、服務(wù)現(xiàn)實、規(guī)劃未來、維護(hù)民主權(quán)益方面發(fā)揮了積極作用。2011 年《十二五規(guī)劃綱要》提出要進(jìn)一步為公共數(shù)字文化建設(shè)提供制度保障。

檔案館具有多重法律身份。首先，檔案館是檔案作品的使用者。在這個意義上，它應(yīng)當(dāng)受到版權(quán)權(quán)利耗盡原則的保護(hù)。其次，在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，檔案館已成為社會信息資源的重要傳播者，是作品的鄰接權(quán)人，在有些情況下甚至是作品的作者。最后，它是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)的提供者。因此，它也應(yīng)當(dāng)依法定程序進(jìn)行非經(jīng)營性質(zhì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的備案，受《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》調(diào)整。

2.2 數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)中的利益平衡。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，版權(quán)人對其作品的控制力被削弱。為此，作品數(shù)字化權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、技術(shù)保護(hù)與反規(guī)避措施及權(quán)利管理信息的法律保護(hù)不斷加強(qiáng)，版權(quán)保護(hù)出現(xiàn)了擴(kuò)張趨勢，卻缺乏有效保護(hù)信息傳播者和社會公眾利益的版權(quán)限制條款。[5]為此，版權(quán)法應(yīng)有所回應(yīng)，以保持版權(quán)人、信息傳播者和社會公眾之間的利益平衡。在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，檔案館是作品使用者，更是信息資源的傳播者，對檔案館與使用者的利益考量都代表著公共利益。檔案館不以盈利為目的，不同于一般網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，這一點應(yīng)予特別考慮，并以此為基礎(chǔ)確立符合數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)營需要的版權(quán)例外制度。

為適應(yīng)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對版權(quán)的挑戰(zhàn)，許多國家修訂版權(quán)法，包括制定或調(diào)整涉及檔案館的例外條款。以美國為例，美國信息政策委員會知識產(chǎn)權(quán)工作組于1995年公布的《知識產(chǎn)權(quán)與NII工作報告》認(rèn)為，美國的專利法、商標(biāo)法和商業(yè)秘密法均無需修改便可適用于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，版權(quán)法則須要做一定改動。美國《數(shù)字千年版權(quán)法》的內(nèi)容包括：允許非營利性檔案館制作3份數(shù)字化復(fù)制件；允許非營利性檔案館采取規(guī)避技術(shù)保護(hù)措施；不允許刪除、修改版權(quán)作品的版權(quán)管理信息；非營利性檔案館在無法以其他手段獲得同樣作品復(fù)制件的情況下，可以接觸商業(yè)開發(fā)的版權(quán)作品，條件是為善意決定購買這些作品，而且接觸時間不能超出合理限度，不是為取得商業(yè)優(yōu)勢或經(jīng)濟(jì)利益；等等。

3 數(shù)字化檔案館建設(shè)與運(yùn)行中版權(quán)的保護(hù)對策

我國數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)營中版權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)采取措施予以加強(qiáng)。

3.1 完善合理使用制度。我國的合理使用制度采用規(guī)則主義模式，對版權(quán)合理使用進(jìn)行了列舉式規(guī)定。該模式具有穩(wěn)定性和規(guī)范性，但隨著數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，新的合理使用情形無法被及時吸納，加之合理使用情形過于嚴(yán)格，不利于數(shù)字檔案館建設(shè)與服務(wù)過程中公共利益的平衡保護(hù)。

我國《著作權(quán)法》第三次修訂借鑒了《伯爾尼公約》中的綜合模式（即“具體列舉”結(jié)合“抽象概括”）?！吨鳈?quán)法》（修訂草案送審稿）第43條在列舉了合理使用的12 種具體情形后，增加了“其他情形”，并要求“合理使用”不得影響作品的正常使用，也不得不合理地?fù)p害版權(quán)人的合法利益。“草案在列舉式立法的基礎(chǔ)上，加入了抽象的判斷要件，使司法上對版權(quán)法所列舉的行為能有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，具有重要的實踐意義?！?[6]

不過《著作權(quán)法》（修訂草案送審稿）的上述規(guī)定仍有不足，應(yīng)當(dāng)基于檔案館公益性的考量，在適當(dāng)限定條件下對合理使用的具體情形有所擴(kuò)增：檔案館須為公共檔案館，具有公益性，其相關(guān)信息服務(wù)也是非營利性的；對于版權(quán)作品，只能在館內(nèi)（館域網(wǎng)）提供全文瀏覽，為學(xué)習(xí)、研究、欣賞等目的，用戶可以通過局域網(wǎng)下載文件的部分（比如1/4部分），并應(yīng)及時刪除；依據(jù)出于個人學(xué)習(xí)或研究目的用戶請求，檔案館之間可提供附有版權(quán)聲明的數(shù)字化復(fù)制件，但館際互借所傳遞的復(fù)制件在傳遞完成后應(yīng)及時銷毀，不得在傳遞后進(jìn)行保存。

3.2 完善法定許可制度。關(guān)于檔案館對作品的數(shù)字化以及網(wǎng)絡(luò)傳播行為，對于不符合合理使用情形的作品使用，我國有必要確立法定許可制度。

法定許可有利于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下實現(xiàn)社會公眾與版權(quán)人的利益平衡：版權(quán)人的權(quán)利得到了延伸，版權(quán)及其鄰接權(quán)出現(xiàn)了不斷擴(kuò)張的趨勢。如果每件版權(quán)作品的使用一律須要取得版權(quán)人的許可，對于數(shù)字檔案館的建設(shè)和運(yùn)營會造成效率低下。雖然法定許可在一定程度上弱化了版權(quán)權(quán)利，但網(wǎng)絡(luò)傳播促進(jìn)了作品的傳播并增加了版權(quán)人的收益。

當(dāng)然，版權(quán)本質(zhì)上是一種私權(quán)，法律應(yīng)允許版權(quán)人做出保留聲明，禁止轉(zhuǎn)載、摘編或其他網(wǎng)絡(luò)傳播行為。須要強(qiáng)調(diào)的是，“對于加有著作權(quán)保護(hù)技術(shù)措施的網(wǎng)絡(luò)作品來說，無論是禁止訪問性技術(shù)措施還是禁止復(fù)制性技術(shù)措施，……可以將其版權(quán)保護(hù)技術(shù)措施本身理解為禁止轉(zhuǎn)載、摘編的一種事實行為的聲明?！?[7]

3.3 強(qiáng)化版權(quán)的集體管理。我國2001年修訂《著作權(quán)法》時確立了版權(quán)集體管理制度。集體管理組織制度被認(rèn)為是適于在作品創(chuàng)作者與利用者利益中創(chuàng)造合理平衡的機(jī)制。[8]我國已經(jīng)成立了中國文字著作權(quán)協(xié)會、中國音樂著作權(quán)協(xié)會等多家版權(quán)集體管理組織。通過版權(quán)集體管理，檔案館可以直接和版權(quán)集體管理組織進(jìn)行談判，獲得版權(quán)使用許可，大大減輕相關(guān)交易成本。[9]

為適應(yīng)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)條件下的作品管理，還須要加強(qiáng)版權(quán)集體管理組織的功能和權(quán)威性，制定合理的付酬標(biāo)準(zhǔn)，并且建立完善的費(fèi)用結(jié)算與支付體制；同時應(yīng)積極開發(fā)數(shù)字化版權(quán)管理系統(tǒng)（ECMS），其突出優(yōu)點在于在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下能夠?qū)崿F(xiàn)作品的簡易迅速授權(quán)以及收費(fèi)的精確化。

在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，大量版權(quán)作品的作者不是集體管理組織的會員，在數(shù)字檔案館利用法定許可開展公益性服務(wù)過程中，集體管理組織難以滿足保護(hù)大多數(shù)權(quán)利人利益的需求，因此應(yīng)確立“延伸性集體管理制度”作為法定許可的配套制度。

3.4 加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫保護(hù)的立法。對于數(shù)據(jù)庫，我國可以采納版權(quán)結(jié)合鄰接權(quán)的保護(hù)模式，即以版權(quán)保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫，以鄰接權(quán)保護(hù)非獨(dú)創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫，鄰接權(quán)保護(hù)的是數(shù)據(jù)庫整體，不涉及其本身內(nèi)容。

鄰接權(quán)是作品傳播者權(quán)。如果數(shù)據(jù)庫由一項或多項作品組成，制作者只要經(jīng)版權(quán)人授權(quán)而制作數(shù)據(jù)庫，就可以被認(rèn)定為“作品傳播者”，以鄰接權(quán)對制作者權(quán)利進(jìn)行保護(hù)符合傳統(tǒng)鄰接權(quán)的要求。如果數(shù)據(jù)庫不是由作品組成，其法律地位與錄音錄像制作者相似，鑒于制作者在數(shù)據(jù)庫中投入的資源，也應(yīng)當(dāng)予以鄰接權(quán)的保護(hù)。

3.5 技術(shù)保護(hù)與管理措施。技術(shù)保護(hù)是數(shù)字檔案館版權(quán)保護(hù)的重要手段。依據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第4條，為保護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，權(quán)利人可以采取技術(shù)措施；任何組織或者個人不得故意實施以下行為：避開或者破壞技術(shù)措施，制造、進(jìn)口或者向公眾提供主要用于避開或者破壞技術(shù)措施的裝置或者部件，為他人避開或者破壞技術(shù)措施提供技術(shù)服務(wù)。

為保護(hù)版權(quán)人的正當(dāng)權(quán)利，數(shù)字檔案館應(yīng)避免用戶不受限地使用檔案作品。目前，可供數(shù)字檔案館使用的技術(shù)保護(hù)措施包括：控制接觸作品的技術(shù)措施、控制使用作品的技術(shù)措施、保護(hù)作品完整性的技術(shù)措施、識別侵權(quán)行為的技術(shù)措施等。[10]

同時，檔案館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)數(shù)字檔案的版權(quán)管理。檔案館在獲取檔案文獻(xiàn)時，應(yīng)與版權(quán)人簽訂完備的許可協(xié)議或者版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；應(yīng)當(dāng)及時分析館藏資源的版權(quán)狀況，定期對檔案進(jìn)行版權(quán)的鑒別與確認(rèn)，對檔案作品版權(quán)的保護(hù)期限清楚的掌握，并采取不同的管理措施。

此外，必須重視對檔案館工作人員進(jìn)行版權(quán)法以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的培訓(xùn)，必要時可邀請法律專家?guī)椭鉀Q數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)行中遇到的版權(quán)問題。

*本文系教育部人文社會科學(xué)青年基金項目（編號：14YJC820009）、浙江省教育廳課題（編號：Y201432775）的階段研究成果。

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（作者單位：崔起凡，寧波大紅鷹學(xué)院；肖夏，山東財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 來稿日期：2016-07-18）