張夢秋+王棟

【內(nèi)容提要】 盡管中國與俄羅斯在能源領(lǐng)域具有較強互補性，但兩國天然氣合作談判并不順利。本文從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、地緣政治兩方面分析導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因，考察中俄談判立場與行為的變化，進(jìn)而得出有關(guān)中俄關(guān)系模式的初步結(jié)論：第一，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求是中俄天然氣合作的基礎(chǔ)，但這一共同利益的構(gòu)建是個動態(tài)過程；第二，地緣政治因素對中俄天然氣合作談判既有促進(jìn)作用，也有抑制作用；第三，國家—市場關(guān)系共同塑造了前述兩個因素發(fā)揮作用的方式：中俄天然氣合作談判既要滿足經(jīng)濟(jì)社會效益追求，也要符合國家地緣政治利益。由此可得出兩點啟示：一是中國應(yīng)對當(dāng)前中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系有清醒認(rèn)知，并有必要心理和政策準(zhǔn)備；二是在對外能源合作中，中國要重視自身的能力建設(shè)，爭取更大話語權(quán)，并尋求和鞏固同合作方的共同利益、加強互信。

【關(guān)鍵詞】 中俄關(guān)系 天然氣 經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展 地緣政治

【作者簡介】 張夢秋，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院碩士研究生；王棟，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院副教授

【中圖分類號】 D822.351.2

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 1006-1568-（2016）06-0055-19

【DOI編號】 10.13851/j.cnki.gjzw.201606004

2014年5月21日，中俄兩國政府簽署了《中俄東線天然氣合作項目備忘錄》，中國石油天然氣集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中石油”）與俄羅斯天然氣工業(yè)公司（Gazprom）（以下簡稱“俄氣公司”）簽署了為期30年的《中俄東線供氣購銷合同》，總金額高達(dá)4 000億美元。協(xié)議規(guī)定，俄羅斯將從2018年開始通過中俄天然氣管道東線向中國供氣，輸氣量逐年增長，最終達(dá)到每年380億立方米，共輸氣30年。東線天然氣合作協(xié)議的簽署推動了西線談判的進(jìn)程。2014年11月10日，中俄兩國政府簽訂了《關(guān)于通過中俄西線管道自俄羅斯聯(lián)邦向中華人民共和國供應(yīng)天然氣領(lǐng)域合作的備忘錄》；中石油與俄氣公司簽訂了《關(guān)于經(jīng)中俄西線自俄羅斯向中國供應(yīng)天然氣的框架協(xié)議》，規(guī)定中俄西線天然氣管道年供氣規(guī)模將為300億立方米，累計供氣30年。這一協(xié)議的簽署意味著最終的商業(yè)合同也指日可待。

中俄天然氣合作協(xié)議的達(dá)成幾經(jīng)波折。從20世紀(jì)90年代中俄就天然氣合作達(dá)成初步意向算起，到東西線合作備忘錄的簽訂，歷時近20年。在這一漫長進(jìn)程中，中俄兩國都經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的波動，也經(jīng)歷了國際能源市場和地緣政治環(huán)境的變遷。從常理來說，中俄兩國的能源合作似乎是順理成章的事：中俄兩國在能源的消費與生產(chǎn)方面具有很強的互補性，雙方又都非常重視能源進(jìn)口/出口渠道的多元化，加上兩國地理位置相鄰，因此中俄理應(yīng)在能源合作上有很強的共同利益。然而實際談判進(jìn)程卻表明，中俄合作并不是一帆風(fēng)順的。為什么中俄天然氣歷經(jīng)約20年的艱苦談判才最終達(dá)成？是什么因素阻礙或推動了最終合作協(xié)議的達(dá)成？本文認(rèn)為，可以利用國家（政府）—市場（企業(yè)）的分析框架，從經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展需求、地緣政治因素兩個角度理解中俄天然氣合作。這兩個因素的互動很大程度上決定了中俄天然氣合作談判在不同階段的特征和具體進(jìn)展。

一、“貌合神離”

由于蘇聯(lián)解體后的俄羅斯希望以能源合作扭轉(zhuǎn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑態(tài)勢，中俄能源合作構(gòu)想于20世紀(jì)90年代初正式提出。這一時期的合作有相當(dāng)一部分是地方油氣公司之間的非官方、小范圍技術(shù)合作，直到1994年才簽署了第一個政府間合作備忘錄、1996年簽署第一個能源合作協(xié)議。這一時期，中俄雙方就東西兩條天然氣管線建設(shè)達(dá)成了初步一致意見，但合作成果局限于確認(rèn)俄羅斯東部油氣資源的潛力，以及表明兩國的合作意向，并沒有對具體的落實事項開展討論。

（一）中俄在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面未形成廣泛共同利益

從中國當(dāng)時的實際需求來看，從1993年開始，中國結(jié)束了能源自給自足時代，成為成品油凈進(jìn)口國，1996年成為原油凈進(jìn)口國。但總體而言，這一時期中國國內(nèi)能源供需缺口并不十分突出，國內(nèi)天然氣甚至處于供大于求的狀態(tài)。同時，能源消費結(jié)構(gòu)的主要發(fā)展趨勢是石油比重不斷上升，從1990年到1999年，石油在一次能源消費結(jié)構(gòu)中占比從16.6%上升到21.5%，而同期天然氣比重僅為2%左右。 此外，中國國內(nèi)所面臨的環(huán)境壓力也并不顯著?？傊?，天然氣的重要性在這一時期尚未上升到能源安全的高度。

這一時期，中國政府扮演了能源市場行為的主要塑造者。在深化對外開放的背景下，中國共產(chǎn)黨于20世紀(jì)90年代出臺了“走出去”戰(zhàn)略。1993年底，中共十四屆三中全會提出“充分利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源”的戰(zhàn)略方針，指出要積極參與國際競爭與國際經(jīng)濟(jì)合作，發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，并“賦予具備條件的生產(chǎn)和科技企業(yè)對外經(jīng)營權(quán)，發(fā)展一批國際化、實業(yè)化、集團(tuán)化的綜合貿(mào)易公司”。 在這一政策背景下，作為國有企業(yè)的中國石油天然氣總公司率先在國外啟動了幾個較小的海外勘探項目。 作為中石油的前身，當(dāng)時的中國石油天然氣總公司直屬國務(wù)院，經(jīng)營方式帶著深刻的指令性計劃經(jīng)濟(jì)烙印，缺乏國際市場經(jīng)驗。因此，這一時期中國對外能源合作的開展基本是政策導(dǎo)向的，很難說有明確的經(jīng)濟(jì)利益追求。

從俄羅斯方面來看。首先，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯許多經(jīng)濟(jì)部門受到較大沖擊，但天然氣行業(yè)并沒有像石油行業(yè)那樣受到重創(chuàng)。這是由于天然氣的運輸嚴(yán)重依賴管道，而管網(wǎng)建設(shè)投資又具有較強的特殊性，因此俄羅斯對外天然氣貿(mào)易主要采取“照付不議”的長期銷售合同形式。同時，20世紀(jì)90年代，歐洲尚未形成天然氣現(xiàn)貨市場，更加使得“照付不議”成為必然的選擇。這樣，俄羅斯無需擔(dān)心“需求安全”，對于開拓并不成熟的亞太市場沒有足夠動力。其次，從俄羅斯社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，俄羅斯長期面臨著內(nèi)部發(fā)展不均衡的問題，特別是東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)發(fā)展滯后。但在20世紀(jì)90年代，遠(yuǎn)東問題并不是俄羅斯當(dāng)時國內(nèi)的主要矛盾，開發(fā)東部天然氣更像是一個長遠(yuǎn)的規(guī)劃和口號。

（二）地緣政治因素影響中俄的合作意愿

中國在這一時期的合作意愿是積極而謹(jǐn)慎的。由于缺乏經(jīng)驗，中國對俄羅斯東部天然氣儲量的具體情況并不了解。在俄羅斯提供了相關(guān)可行性研究的基礎(chǔ)上，中國也多次組織國內(nèi)調(diào)研團(tuán)隊，再三對俄羅斯東部天然氣的開采潛力進(jìn)行調(diào)研與論證。由于中國方面在準(zhǔn)備工作中較為謹(jǐn)慎，因此并不急于盡快將合作付諸實施。

除缺乏利益驅(qū)動外，俄羅斯對中國涉足東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)的意圖判斷，特別是“中國威脅論”也是中俄天然氣合作“原地踏步”的重要因素。隨著建構(gòu)主義滲入國際關(guān)系理論，對地緣政治的理解也發(fā)生了變化，逐漸演變成為“關(guān)于自己與他人關(guān)系的看法，這種看法涉及安全或不安全、優(yōu)勢或劣勢，并（或）會訴諸集體行動或?qū)ν庹邞?zhàn)略的思想?！?這樣，俄羅斯對20世紀(jì)90年代中國介入遠(yuǎn)東發(fā)展、中俄在遠(yuǎn)東地區(qū)實力對比變化等發(fā)展逐漸感到擔(dān)憂，并由此產(chǎn)生“中國威脅論”的認(rèn)知。

在蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)在蘇聯(lián)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演提供自然資源的角色，加上遠(yuǎn)東地區(qū)地廣人稀，與外部的經(jīng)濟(jì)、人員交往有限，發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于俄羅斯其他地區(qū)。蘇聯(lián)解體后，遠(yuǎn)東地區(qū)自1991年起出現(xiàn)了大規(guī)模的居民外遷，加上從1993年開始，俄羅斯人口負(fù)增長，遠(yuǎn)東地區(qū)的人口流失逐漸成為一個嚴(yán)峻的問題?！抖砹_斯聯(lián)邦遠(yuǎn)東和貝加爾地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展國家規(guī)劃》指出，“正是宏觀區(qū)居民數(shù)量的持續(xù)下降，使得俄羅斯這一部分在地緣政治層面上顯示出其脆弱性?！?恰恰是這種“脆弱性”，使得俄羅斯對這一地區(qū)有了更深層的地緣政治考慮。

蘇聯(lián)解體初期，中俄邊境貿(mào)易開始活躍，俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)的中國移民與勞動力逐步增加，引起了俄羅斯遠(yuǎn)東地方政府、學(xué)界及媒體對中國在遠(yuǎn)東的移民的大量討論，反映了俄羅斯從官方到民眾對于中俄在遠(yuǎn)東地區(qū)實力對比的不安。除了移民問題，俄羅斯還指責(zé)中國企圖攫取遠(yuǎn)東地區(qū)的自然資源與土地。例如，俄羅斯哈巴羅夫斯克邊疆區(qū)州長維克多·伊萬多維奇·伊沙耶夫（Victor Ivanovich Ishayev）曾在1999年說道，“俄羅斯遠(yuǎn)東的土地會被中國吞并，對遠(yuǎn)東的和平攫取行動正在進(jìn)行?！?盡管這種“中國威脅論”在俄羅斯政治中并不占據(jù)主流，但出于這一擔(dān)憂，俄羅斯在一些政策中非公開地采取措施，這些措施涉及政治、軍事以及經(jīng)濟(jì)等方面，以對抗中國在遠(yuǎn)東地區(qū)的勢力。 俄羅斯認(rèn)為中國銷售假冒偽劣商品，而不是進(jìn)行有利于俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投資，還常常偷稅漏稅，以至于俄羅斯對任何中國的東西都變得“反感”。 到90年代中后期，遠(yuǎn)東地區(qū)與中國的經(jīng)貿(mào)合作陷入低潮。

（三）中俄兩國政府未能在天然氣合作方面發(fā)揮有效的推動作用

由于中國此前幾乎沒有在國外進(jìn)行油氣勘探開發(fā)的經(jīng)驗，所以在同俄羅斯的能源合作中可謂“摸著石頭過河”。同時，中國國內(nèi)負(fù)責(zé)中俄天然氣合作的機構(gòu)也在不斷調(diào)整。從1983年起，中國能源管理部門經(jīng)歷了數(shù)次改制和重組；1998年7月，中國石油天然氣總公司改組為兩家公司 ，中俄天然氣合作由中石油接手。通過這些改革，中國能源行業(yè)的行政管理與行業(yè)監(jiān)管權(quán)都移交企業(yè)，而對能源企業(yè)的管理則分散在中央政府各部門，不成體系，這種情況“不僅削弱了中央政府應(yīng)對復(fù)雜問題的能力，也損壞了它制定政策的能力” 。因此在這一階段，中國政府對于中俄能源合作缺乏必要的計劃，也沒有形成系統(tǒng)的參與團(tuán)隊和決策機制。

俄羅斯在這一階段也存在一定程度的能力“赤字”。首先，戈爾巴喬夫曾在1986年提出要加強俄羅斯在亞太市場經(jīng)濟(jì)活動中的參與，同時出臺了一部加速開發(fā)蘇聯(lián)遠(yuǎn)東地區(qū)天然氣的計劃；然而，蘇聯(lián)解體后，這些想法都不了了之。其次，俄氣公司于1993年成立，國家占股60%，其余由個人、社會以及外國資本持有，所有制結(jié)構(gòu)不清晰，也不存在對其有效的外部控制力，像一個“國中之國”。 有研究稱，“蘇聯(lián)解體后的前十年中，俄羅斯政府缺乏統(tǒng)一和清晰的能源戰(zhàn)略，其能源決策體系相對混亂，大規(guī)模項目的執(zhí)行力較弱”。 雖然天然氣行業(yè)并沒有像石油行業(yè)那樣“分崩離析”，總體上在俄羅斯聯(lián)邦政府的控制范圍內(nèi)，但由于國家整體實力的衰落，使得俄羅斯政府沒有足夠的資源整合和動員能力來推動中俄天然氣合作。

二、“舉步維艱”

從2000年到2010年是中俄天然氣談判的第二階段?？偟膩碚f，這一時期雙方進(jìn)行了許多接觸，但是成果寥寥。這一時期，中俄建立副總理級常規(guī)天然氣談判機制，并達(dá)成了一系列協(xié)議，但成果更多地停留在意向上，特別是由于價格分歧而嚴(yán)重阻礙了合作的實質(zhì)性進(jìn)展。2007年，中石油的計劃報價為195美元/千立方，而2008年中期俄羅斯在歐洲與石油價格掛鉤的天然氣出口價格達(dá)到了近500美元/千立方，使得雙方的預(yù)期價格差距達(dá)到歷史峰值。 2010年，俄羅斯提出的價格約為300美元/千立方，中國則出價約200美元/千立方； 同一時期，中國從中亞購買的天然氣價格僅為200—210美元/千立方。總之，這一階段的合作可謂“談得太多，做得太少”， 同時價格矛盾日益凸顯。

（一）利益分歧大于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的互補性

對中國來說，這一時期同俄羅斯的天然氣合作符合國家能源安全與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展利益。進(jìn)入21世紀(jì)，中國成為天然氣凈進(jìn)口國。與此同時，能源粗放式發(fā)展與保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的矛盾開始顯現(xiàn)，調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)成為大勢所趨。2000年，中國決定建設(shè)西氣東輸一期工程，全國性天然氣管網(wǎng)開始布局；但中國國內(nèi)的天然氣產(chǎn)量不足以滿足日益增長的消費需求，從海外尋求安全、高效、可持續(xù)的清潔能源越來越重要和迫切。

俄羅斯方面，與中國在天然氣方面的合作也符合其利益需求。首先，經(jīng)歷了20世紀(jì)90年代的油價低迷后，2000—2007年間的國際油價持續(xù)攀升促進(jìn)了全球原油生產(chǎn)，俄羅斯也從中獲益匪淺。由此，這一時期的俄羅斯能源戰(zhàn)略重點仍是發(fā)展傳統(tǒng)油氣產(chǎn)區(qū)，特別是北部亞馬爾半島。不過，普京再度擔(dān)任俄羅斯總統(tǒng)后，對開發(fā)東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)的重視程度不斷增加，并且提出建設(shè)一個東北亞油氣合作管網(wǎng)，將中、日、韓乃至蒙古、朝鮮都納入其中。為此，俄羅斯于2007年批準(zhǔn)了《東部天然氣規(guī)劃》，論證了俄羅斯東部天然氣開發(fā)應(yīng)該將中國及東北亞地區(qū)出口作為重點市場之一，而不是完全并入俄羅斯統(tǒng)一供氣管網(wǎng)。 與國家的能源戰(zhàn)略相一致，俄氣公司也提出了對亞太市場的出口規(guī)劃。

由此可見，這一時期，中俄兩國在能源安全以及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面形成了一定程度的共同利益。然而，共同的宏觀利益并未有效推動雙方在管道線路及價格問題上達(dá)成共識。

首先，中俄兩國在管線選擇問題上意見不一。中國傾向于優(yōu)先開發(fā)來自俄羅斯東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)的天然氣。這一地區(qū)的天然氣儲量豐富，不僅能夠獲得穩(wěn)定可靠的天然氣供應(yīng)，而且無需經(jīng)過第三國、不產(chǎn)生任何過境費用。同時，中俄能源合作所帶來的經(jīng)濟(jì)效益能夠為中國東北地區(qū)的發(fā)展注入活力。 然而，由于俄氣公司此時在東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)所擁有的油氣資源比較有限，而且東線的開采條件和技術(shù)并不成熟，難度相當(dāng)大，因此優(yōu)先發(fā)展阿爾泰項目更符合俄氣公司的利益。針對俄氣公司優(yōu)先考慮西線阿爾泰項目的態(tài)度，中國方面認(rèn)為，俄羅斯這樣做是為了把由于歐洲市場萎縮而富余的天然氣輸往中國，這種做法能夠讓俄氣公司“有效地駕馭歐洲和中國的消費者” 。

其次，在價格問題上，中俄雙方難以達(dá)成共識。俄羅斯主張利用國際天然氣市場價格，也就是要參照其對歐洲出口天然氣價格，并與國際原油價格走勢掛鉤。對于中國來說，如果接受俄羅斯的定價方式，那么中國城市門站價格將超過消費者的支付能力，這是中國無法接受的。俄羅斯之所以堅持采用同出口歐洲類似的定價方式，一方面是希望通過增加對東北亞市場的天然氣出口來彌補歐洲市場的“縮水”。換句話說，如果出口到中國的天然氣經(jīng)濟(jì)收益低于歐洲，也不符合俄羅斯的利益。另一方面，即使是在亞太地區(qū)，俄羅斯也并不滿足于中國一個市場，而是希望構(gòu)建整個東北亞的能源網(wǎng)絡(luò)。因此對俄羅斯來說，在同中國的天然氣合作中爭取更高的出口價格符合其長期戰(zhàn)略利益；加上俄氣公司壟斷了俄羅斯天然氣出口權(quán)，在價格問題上有能力堅持其強硬立場。

最后，在合作方式上，雙方各有主張。普京二度擔(dān)任俄羅斯總統(tǒng)后，更加重視國家對能源行業(yè)的控制，對外國資本的進(jìn)入嚴(yán)格限制。正如日本學(xué)者木村泛指出，普京時代的能源戰(zhàn)略的一大支柱，“就是將俄羅斯擁有的巨大自然資源置于國家的管理之下”。 因此，在合作方式上，俄羅斯拒絕了中國提出的“貸款換天然氣”、參與中上游開發(fā)的提議，使得中俄兩國無法通過產(chǎn)業(yè)鏈合作尋求更多的共同利益。

（二）地緣政治因素一定程度上降低了中俄合作積極性

首先，俄羅斯在合作過程中反復(fù)多變，導(dǎo)致中國對其意圖持懷疑態(tài)度。僅舉兩例便可看出俄羅斯的反復(fù)多變：其一，2003年，中俄原油合作中原本被寄予厚望的安大（安加爾斯克—大慶）線被俄羅斯單方面否決，俄羅斯轉(zhuǎn)而熱衷于日本主張的安納（安加爾斯克—納霍德卡）線。其二，2004年，俄氣公司以該氣田的開采不符合俄羅斯國家安全為由，向露西亞石油公司施壓，致使中俄韓三國于2000年簽署的科維克金氣田合作協(xié)議未能付諸實施。接著，俄羅斯聯(lián)邦政府于2006年出臺了《天然氣出口法》，事實上規(guī)定了俄氣公司是俄羅斯唯一授權(quán)的天然氣出口公司，這意味著中國與其他能源公司的接觸都不再有效。上述事件都大大挫傷了中國同俄羅斯進(jìn)行油氣合作談判的積極性。

其次，俄羅斯多次以“國家安全”為由阻礙中國的能源投資。2002年，中石油競標(biāo)斯拉夫（Slavneft）石油公司，結(jié)果被俄羅斯杜馬否決；2003年，中石油宣布收購奧倫堡的斯梯穆爾（Stimul）天然氣公司，但隨即受到俄氣公司的干預(yù)而被否決。這兩起投資的失敗令中國政府和中石油都對同俄羅斯的合作前景感到失望。有人認(rèn)為，俄羅斯所謂的“危害國家安全”只是一種掩飾，其目的是想把中石油擋在俄羅斯能源行業(yè)的大門之外。

再次，盡管對亞太市場地位的不斷提升表示肯定，但俄羅斯仍然將歐洲作為最主要的出口市場。俄氣公司總裁米勒（Alexey Miller）在2003年世界天然氣大會上指出，“歐洲仍然是我們業(yè)務(wù)方向中最重要的部分……我們將亞太地區(qū)視為俄羅斯天然氣出口多元化的一個契機，因為東向發(fā)展也逐漸成為俄羅斯天然氣行業(yè)的優(yōu)先目標(biāo)” 。

最后，俄羅斯對中國在遠(yuǎn)東地區(qū)的影響力仍心存顧慮。普京在2000年7月訪問遠(yuǎn)東時曾發(fā)表言論，“如果我們不采取現(xiàn)實的有力措施，那么即使是遠(yuǎn)東的俄羅斯原住民，過不了幾代也將開始說日語、中文或韓語。所以，遠(yuǎn)東和后貝加爾湖地區(qū)發(fā)展的前景問題對國家來說是很尖銳的，我甚至想說是悲劇性的?！?2008年，時任總統(tǒng)梅德韋杰夫也指出，應(yīng)該提高遠(yuǎn)東地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)能力并增加勞動力，以應(yīng)對日益嚴(yán)峻的“領(lǐng)土流失”威脅。 2012年8月，梅德韋杰夫再次聲明，政府需要保護(hù)遠(yuǎn)東地區(qū)使其免受邊境人口“過度擴(kuò)張”的威脅。 應(yīng)該說，俄羅斯政府對遠(yuǎn)東地區(qū)地緣政治形勢的擔(dān)憂，并沒有在2001年中俄簽訂了《中俄睦鄰友好合作條約》后完全消除。

盡管地緣政治考慮仍是妨礙中俄戰(zhàn)略互信的重要因素，但它對中俄能源合作的影響在逐漸減弱。例如，雖然普京提出要警惕“遠(yuǎn)東被亞洲國家同化”的可能，但就在同一個月，即2000年7月對中國的第一次正式訪問期間，中俄雙方簽署了《關(guān)于準(zhǔn)備制定“中俄石油管道”項目經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性研究的協(xié)議諒解備忘錄》，并就合作鋪設(shè)石油管道達(dá)成協(xié)議。又如，梅德韋杰夫上臺后也對遠(yuǎn)東地區(qū)的發(fā)展和安全表示了擔(dān)憂，但隨后卻在訪華期間與中方倡議成立了中俄副總理級能源談判機制。這表明，天然氣合作相對于兩國的政治關(guān)系逐漸變得更加獨立。

（三）中俄政府對天然氣市場影響大，但未能克服利益分歧與地緣政治障礙

隨著對外能源合作的開展，中國政府、中石油也在不斷適應(yīng)天然氣市場的運行規(guī)律，從而能夠更好地與俄羅斯開展談判。面對與俄羅斯的報價分歧，中國對原本同煤炭掛鉤的天然氣定價公式進(jìn)行了調(diào)整，改用以液化天然氣價格為基準(zhǔn)的定價方式，希望縮小同俄羅斯的差距。不過，在國內(nèi)天然氣價格改革舉步維艱的情況下，中國代表在談判桌上所能做出的調(diào)整是有限的。2005年，以中石油為代表的國有能源企業(yè)就開始敦促政府進(jìn)行天然氣價格的改革， 以彌補其在天然氣對外貿(mào)易上的虧損。對中國政府而言，一方面，價格改革在短期內(nèi)很難實現(xiàn)，另一方面，政府也不能要求中石油承受過高的進(jìn)口價格。總之，面對要價強硬的俄氣公司，中國缺乏有效的應(yīng)對手段。

相比前一時期，俄羅斯強化了國家對能源領(lǐng)域的控制，加強了俄氣公司的壟斷地位。有學(xué)者指出，俄羅斯大國地位的獲得，“需要依靠將經(jīng)濟(jì)實力轉(zhuǎn)化為政治杠桿，因此，俄羅斯的能源戰(zhàn)略同其國際戰(zhàn)略是一致的”。 普京也曾在公開場合指出，“俄氣公司是具有戰(zhàn)略重要性的公司……是俄羅斯在世界上發(fā)揮政治和經(jīng)濟(jì)影響力的重要杠桿?！?“鑒于俄氣公司對俄羅斯的戰(zhàn)略意義，國家將繼續(xù)保持對其的直接控制?！?從中俄韓三國的科維克金氣田項目被迫擱淺這一事件中可以看出，俄羅斯名義上指控露西亞石油公司妨礙了俄羅斯的國家安全，實際上卻是借此機會出臺《天然氣出口法》，規(guī)定俄氣公司是俄羅斯唯一授權(quán)的天然氣出口公司。2010年，俄氣公司買下了露西亞石油公司全部股份，使科維克金氣田完全掌握在國家手中。這樣，中國就只能與俄氣公司開展合作，不再有其他選擇。從另一角度看，俄羅斯政府對天然氣領(lǐng)域控制力的增強，也有利于政府掌控俄氣公司的談判行為。

三、“相向而行”

從2010到2014年是中俄天然氣合作的第三階段。2011年中俄天然氣談判由于價格分歧近乎破裂。在這種情況下，2012年4月，時任中國國務(wù)院副總理的李克強在訪俄期間提出，俄方參股中國天然氣管道建設(shè)，中方參與俄上游天然氣開發(fā)，“用這樣一個新思路來破解天然氣價格的難題” ，促進(jìn)雙方合作的一體化，分?jǐn)傦L(fēng)險和收益。2013年3月，國家主席習(xí)近平訪問俄羅斯時，中石油同俄氣公司簽署了初步共識協(xié)議；同年10月，俄氣公司宣布其與中石油已基本敲定了天然氣定價公式，當(dāng)年年底可能簽訂供氣合同。2014年5月21日中俄雙方終于達(dá)成了東線天然氣合作協(xié)議并簽署了商業(yè)合同，結(jié)束了“馬拉松”式的談判。同年11月10日，雙方又就西線的天然氣合作達(dá)成協(xié)議。

（一）經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的互補性顯著增強，但俄羅斯更加需要中國

2000—2012年，中國天然氣年消費量增長速度為16.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過石油和煤炭的消費增速（分別為9.9%、8.8%）。根據(jù)國際能源署（IEA）中期天然氣市場報告，預(yù)計到2019年，中國進(jìn)口天然氣約占其天然氣消費總量的39%。 同時，能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整的需求更加凸顯。以2013年為例，天然氣在中國一次能源消費結(jié)構(gòu)中占5.1%，與同期經(jīng)合組織（OECD）國家（26.1%）及世界平均水平（23.7%）相比，清潔能源在一次能源消費結(jié)構(gòu)中的比例仍然過低。2013年頒布的《能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中首次提出，要將天然氣占一次能源消費比重提高到7.5%。 因此，中國對天然氣需求的持續(xù)增長為俄羅斯天然氣提供了巨大的出口市場。

短期來看，由于同中亞的天然氣合作不斷深化，中國減少了進(jìn)口天然氣的擔(dān)憂。截至2013年底，中亞天然氣管道已累計向中國輸入天然氣700億立方米。 來自中亞的天然氣同中國的西氣東輸三期工程對接，而俄羅斯原本希望阿爾泰項目能夠與西氣東輸三期工程連接，如此一來，俄羅斯西線天然氣對中國的吸引力就大大減弱。正如國家發(fā)改委前副主任張國寶在2010年指出，“中國已經(jīng)有了多條西部輸氣管線，包括來自土庫曼斯坦與哈薩克斯坦的管線，因此增加來自新疆的供氣不是必需的?！?對中國來說，這一時期的談判立場是清晰的——“不能按照歐洲的價格來對待亞洲，必須考慮中國市場的接受能力” 。因此，在上一階段對定價方式進(jìn)行調(diào)整后，中國很難再做出讓步，更不會一味迎合俄羅斯的定價方式而令自己蒙受經(jīng)濟(jì)損失。不過，長期來看，僅從中亞地區(qū)進(jìn)口天然氣并不能滿足中國的需求，而且俄羅斯能夠提供的天然氣數(shù)量也比中亞更為可觀。

對俄羅斯來說，2008年金融危機導(dǎo)致國際油價大幅下跌，俄羅斯石油行業(yè)受到?jīng)_擊。而北美頁巖氣革命的興起，則使俄羅斯在國際天然氣市場上面臨更加激烈的競爭。此外，根據(jù)國際能源署2011年的預(yù)測，歐洲2009—2035年的天然氣消費量年均增長率為0.9%，而同期中國則為6.7%。 因此，同中國的天然氣合作，既符合俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，也符合其整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略部署。

普京在第二次任俄羅斯總統(tǒng)期間，對遠(yuǎn)東地區(qū)的開發(fā)給予了更多重視。俄羅斯于2009年頒布了《2025年前遠(yuǎn)東和貝加爾地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略》。在普京第三次任總統(tǒng)期間，俄羅斯又于2014年4月通過了《俄羅斯聯(lián)邦“遠(yuǎn)東和貝加爾地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展”國家規(guī)劃》。這些文件的出臺，說明西伯利亞和遠(yuǎn)東地區(qū)是俄羅斯未來的優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)。與此同時，俄羅斯國內(nèi)形成了所謂的能源“東進(jìn)戰(zhàn)略”：2014年3月，俄羅斯能源部發(fā)布了新能源戰(zhàn)略草案，預(yù)測俄羅斯在2035年前，31%的天然氣出口將輸往亞太地區(qū)。

對作為市場主體的俄氣公司來說，在歐洲市場增長放緩的情況下，拓展新的出口市場變得更加迫切。此外，俄氣公司在這一時期獲得了更多東西伯利亞的氣田資源，隨著2011年俄氣公司在遠(yuǎn)東薩哈林—哈巴羅夫斯克—符拉迪沃斯托克天然氣管道開始投產(chǎn)，雅庫茨克的恰揚達(dá)（Chayanda）氣田開發(fā)也被提上日程。由此，俄氣公司逐漸認(rèn)識到，加快同中國的天然氣合作符合開發(fā)東西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)天然氣的利益；相反，如果中俄天然氣合作遲遲不能達(dá)成，俄氣公司將面臨東部天然氣設(shè)施閑置、氣田開采資金不足等問題。

在現(xiàn)實利益的驅(qū)動下，俄羅斯促成中俄天然氣合作的意愿大大增強。如前文所述，歐洲在金融危機后天然氣市場的持續(xù)性萎縮，使得中國市場的吸引力愈發(fā)明顯。普京于2012年第三次擔(dān)任總統(tǒng)后，批評了俄氣公司的管理層在價格談判上“頑固”，說他們“太不現(xiàn)實，這樣會失去中國市場”。 可見，俄羅斯政府已經(jīng)意識到，在同中國的天然氣合作中，需要采取更加積極務(wù)實的態(tài)度。

（二）地緣政治形勢變化，最終促成雙方合作

烏克蘭危機后，俄羅斯與西方國家關(guān)系的惡化迫使俄羅斯改變了同中國在天然氣合作談判中的強硬態(tài)度，轉(zhuǎn)而促成中俄兩國在管線選擇與價格問題上達(dá)成一致。

具體來說，從2013年底烏克蘭危機爆發(fā)到2014年4月，美國與歐盟相繼啟動對俄羅斯的系列制裁措施，同時七國集團(tuán)拒絕出席原定于2014年6月召開的索契八國集團(tuán)峰會。這些制裁措施至少在兩個方面給俄羅斯造成了困難：一是增加了俄羅斯政府的國內(nèi)政治壓力及外交成本，使俄羅斯在國際社會陷入孤立。受制裁的許多都是普京的“核心圈人士”，包括俄聯(lián)邦副總理、俄聯(lián)邦國安局局長、俄羅斯石油公司總裁等。此外，隨著制裁范圍向金融、能源、軍工等關(guān)鍵部門的擴(kuò)大，俄羅斯的股市、匯率以及投資者信心都受到較大沖擊，俄羅斯政府面臨重大挑戰(zhàn)。二是對俄羅斯天然氣行業(yè)，特別是俄氣公司本身產(chǎn)生了直接或間接影響。俄氣公司是最先被制裁的俄羅斯銀行（Rossiya）的第二大股東，占其股份的12.3%。 此外，烏克蘭危機期間，歐洲關(guān)于天然氣多元化進(jìn)口、減少對俄羅斯天然氣依賴的討論再次升溫，美國政府也表示將加快頁巖氣開發(fā)，幫助歐洲減少對俄羅斯的依賴， 從而引起了俄羅斯對能源“需求”安全的擔(dān)憂。

在這種情況下，無論是俄羅斯政府還是俄氣公司，都需要尋求一個突破口來緩解上述壓力，而通過推動中俄天然氣合作、突出中俄關(guān)系就成為現(xiàn)實的選擇。2014年5月，中俄天然氣協(xié)議簽訂后，普京在國內(nèi)講話中提出，“我們同時計劃建立俄中能源戰(zhàn)略同盟，這將成為亞太地區(qū)能源安全的一個重要支撐?！?俄羅斯國家杜馬外事委員會主席阿列克謝·普什科夫（Aleksey Pushkov）指出，中俄天然氣協(xié)議表明“奧巴馬應(yīng)該放棄孤立俄羅斯的政策，因為這是行不通的?！?可以說，俄羅斯的行為體現(xiàn)了俄羅斯的“能源外交”，是俄羅斯在平衡東西方市場中的實用主義做法。

（三）中俄兩國政府采取措施，積極引導(dǎo)天然氣談判進(jìn)程

隨著同中亞國家的天然氣合作順利開展，中國在談判中有了更多的“底氣”。此外，中國政府高層對合作談判的重視與參與促進(jìn)了中國談判能力的加強。2012年李克強提出“俄方參股中國天然氣管道建設(shè)，中方參與俄上游天然氣開發(fā)”的利益滲透方式來試圖化解談判僵局。 對此，俄羅斯提出“以資產(chǎn)對等置換為前提，即用中國或中國在其他國家擁有的天然氣資產(chǎn)來置換”。 由此可以看出，中國政府在天然氣合作談判中已經(jīng)能夠發(fā)揮實質(zhì)性、建設(shè)性的作用。

而這一時期俄羅斯政府更是發(fā)揮了較大作用以影響談判進(jìn)程。烏克蘭危機的爆發(fā)作為外部壓力的存在，使俄羅斯國內(nèi)對中俄天然氣合作的態(tài)度發(fā)生了較大轉(zhuǎn)變，具體利益分歧及對中國投資的擔(dān)憂被地緣政治環(huán)境的變化所淡化，取而代之的是俄羅斯對俄中關(guān)系的積極推動和利用。烏克蘭危機爆發(fā)后，俄羅斯實際上已經(jīng)無法再堅持價格問題上的強硬態(tài)度，因為對于談判對手中國來說，價格分歧的攻克或許是遲早的事，既然談判已經(jīng)進(jìn)行了20年，就不急于在某個特定時間達(dá)成妥協(xié)。因此，在俄羅斯處于被動地位的情況下，能否以中俄天然氣合作來抵消烏克蘭危機帶來的壓力，取決于俄羅斯如何做出調(diào)整與妥協(xié)。

在這種情況下，普京本人大力推動合作，增加了俄羅斯在談判中做出調(diào)整的可能性。普京在2012年三度出任總統(tǒng)后，開始著手解決停滯不前的中俄天然氣合作談判問題。2012年普京訪問中國時，天然氣價格是重點話題之一。2014年5月，在俄羅斯深陷烏克蘭危機的情況下，普京再度訪華，決心完成中俄天然氣合作談判。普京在談判結(jié)束后接受采訪時稱，最終的談判直到21日凌晨4點才結(jié)束。他還說道，“我們的中國朋友是非常堅韌、難對付的談判對手”。 由此可見，這一階段，俄羅斯政府能夠影響俄氣公司的決策，使最終的談判符合國家意志。

四、結(jié)論及啟示

中俄天然氣合作談判中，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的共同利益是合作的基礎(chǔ)，影響到雙方的合作意愿。盡管中俄雙方在天然氣市場上有較強的互補性，但是這種互補性能否起作用，取決于雙方能否在具體合作事項上各取所需，獲得天然氣貿(mào)易方面實實在在的經(jīng)濟(jì)效益。因此，中俄在天然氣供給上存在互補性并不能簡單地概括為能源進(jìn)口國與出口國的關(guān)系，最終合作的達(dá)成，既符合國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，也符合雙方企業(yè)的利益。這導(dǎo)致中俄天然氣合作難以在短期內(nèi)達(dá)成一致。

地緣政治對談判進(jìn)程的影響可能是消極的，也可能是積極的。通過對比第三階段與前兩個階段的進(jìn)展，可以看出地緣政治因素對俄羅斯態(tài)度及行為的影響。俄羅斯原本對中俄在遠(yuǎn)東地區(qū)實力對比的擔(dān)憂以及對天然氣行業(yè)國家控制力的重視，在與美歐關(guān)系惡化的情況下被弱化。烏克蘭危機使得地緣政治因素對中俄天然氣合作談判的影響得以凸顯：在此前很大程度上是消極的，但在此后變得相對積極。

在中俄天然氣合作談判中，國家—市場之間的張力共同塑造了上述兩重因素發(fā)揮作用的方式（表1）。兩國政府通過政策影響對天然氣行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、天然氣價格的形成等，同時在合作談判中政府也起到主導(dǎo)作用。對中石油和俄氣公司而言，一方面，二者承擔(dān)了執(zhí)行國家戰(zhàn)略、政策的任務(wù)；另一方面，其行為仍然是市場導(dǎo)向的，都以追求自身利益最大化為目標(biāo)。不過，作為國有能源企業(yè)，其自身利益最大化的追求往往同國家戰(zhàn)略是一致的。

中俄天然氣合作協(xié)議的簽署，是一個歷史性的成果，也是一個新的開始。俄羅斯向中國供氣仍需時日，而西線合作的商業(yè)協(xié)議還在談判之中。2014年9月1日，東線天然氣管道俄羅斯境內(nèi)段工程正式開工建設(shè)；2015年6月29日，中方境內(nèi)工程開始修建。預(yù)計中俄天然氣東線管道將于2018年建成投產(chǎn)。西線雖然簽署了合作協(xié)議，但商業(yè)合同仍有待進(jìn)一步談判。中俄能源合作也是“一帶一路”建設(shè)的重要一環(huán)，對中俄天然氣合作影響因素的分析，能夠為中國處理中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、開展能源合作特別是“一帶一路”下的對外能源合作提供積極的啟示。

一方面，從合作談判過程來看，相對于俄羅斯而言，中國總體上缺乏話語權(quán)，中俄天然氣合作的進(jìn)程能否推進(jìn)，主要取決于俄羅斯方面的態(tài)度。尤其要看到，盡管俄羅斯承認(rèn)亞太市場的重要地位，但歐洲無論在經(jīng)濟(jì)還是政治上都將繼續(xù)長期成為俄羅斯對外關(guān)系中的重要對象；如果沒有中亞及烏克蘭這兩個外部因素的作用，中俄雙方或許需要更長的時間來克服價格難題。這在一定程度上反映出中俄之間的合作缺乏戰(zhàn)略互信，或者說中俄關(guān)系存在一定程度的“派生性”。因此，中國應(yīng)該理性看待同俄羅斯的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。此外，俄羅斯作為中國推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的重要伙伴，既要注意與其密切合作，但同時也要對俄羅斯的行為有恰當(dāng)?shù)男睦頊?zhǔn)備和預(yù)案。

另一方面，在今后的對外能源合作中，中國不僅需要繼續(xù)加強自身能力建設(shè)，包括推進(jìn)國內(nèi)的天然氣價格改革、完善能源管理體制、提高政策制定和執(zhí)行能力等，從而提高合作中的話語權(quán)；同時，中國還應(yīng)尋求和鞏固同合作伙伴的共同利益，并且建立互利共贏的合作模式，并設(shè)法使“一帶一路”倡議與對象國自身的發(fā)展戰(zhàn)略相契合，這是使“一帶一路”倡議能被更廣泛接受、實并獲得有效推動的根本和關(guān)鍵。

[收稿日期：2016-03-13]

[修回日期：2016-09-23]

[責(zé)任編輯：陳鴻斌]