聶明巖

（德國(guó)科隆大學(xué)　航空與空間法研究所，德國(guó) 科隆 50923）

歐空局的重要法律措施對(duì)亞洲空間合作的啟示

聶明巖

（德國(guó)科隆大學(xué)航空與空間法研究所，德國(guó) 科隆 50923）

歐洲空間局（ESA）保障歐洲空間活動(dòng)的獨(dú)立開(kāi)展的同時(shí)也促進(jìn)歐洲經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的發(fā)展。通過(guò)對(duì)歐空局的背景及合作法律框架的分析，可以發(fā)現(xiàn)保障歐空局建立并成功運(yùn)作的因素除了歐洲一體化的進(jìn)程之外還有幾個(gè)重要的法律措施，包括：確認(rèn)（專）為和平的目的開(kāi)展空間合作，賦予空間科學(xué)研究合作重要地位，采納“投資返還”原則，鼓勵(lì)空間商業(yè)化與私營(yíng)化以及賦予成員國(guó)合作自由并制定多種與非成員國(guó)的合作模式對(duì)待對(duì)內(nèi)和對(duì)外空間合作等。這些成功的經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他地區(qū)空間合作活動(dòng)的開(kāi)展有重要的啟示意義。亞太空間合作組織（APSCO）的諸多法律措施與歐空局類似，但與歐空局相比，其取得的成就尚有差距。為進(jìn)一步促進(jìn)亞洲空間合作的發(fā)展，亞太空間合作組織應(yīng)結(jié)合地區(qū)特殊情形，有效借鑒歐洲經(jīng)驗(yàn)對(duì)相關(guān)的法律措施進(jìn)行調(diào)整。

空間合作；歐洲空間局；專為和平目的；投資返還原則；空間商業(yè)化；亞太空間合作組織

一、歐空局合作框架建立的背景

（一）歐空局（ESA）合作框架的建立：通過(guò)合并ESRO與ELDO

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后20年左右，歐洲科學(xué)家首先意識(shí)到開(kāi)展空間合作的必要性?！霸跉W洲建立一個(gè)空間科學(xué)研究國(guó)際合作組織是必要的，只有這樣才能團(tuán)結(jié)所有歐洲國(guó)家共同應(yīng)對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)空間活動(dòng)的快速發(fā)展，從而增強(qiáng)歐洲的空間競(jìng)爭(zhēng)力”［1］3。同時(shí)，空間科學(xué)的研究將促進(jìn)空間技術(shù)進(jìn)步，對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要［1］3?；诖耍?962年，歐洲空間研究組織 （European Space Research Organization，ESRO）正式成立①歐洲空間研究組織公約于1962年正式開(kāi)放簽署，并于1964年3月20日正式生效。，目的為“（專）為和平目的促進(jìn)歐洲國(guó)家在空間科學(xué)與技術(shù)方面的協(xié)調(diào)?！雹贏rt.II，Purpose of Convention for the Establishment of a European Space Research Organization，in Basic Texts of the European Space Agency（Vol.I），European Space Agency。

歐洲各國(guó)政府也意識(shí)到了開(kāi)發(fā)獨(dú)立空間發(fā)射能力的重要性。于是，歐洲運(yùn)載火箭研制機(jī)構(gòu)（European Launcher Development Organization，ELDO）應(yīng)運(yùn)而生。與注重空間科學(xué)技術(shù)研究的ESRO不同，ELDO致力于開(kāi)發(fā)用于空間發(fā)射的三級(jí)運(yùn)載火箭“歐羅巴（Europa）”。ELDO由政府主導(dǎo)，項(xiàng)目具備民用和軍用的雙重性質(zhì)［1］12。由于沒(méi)有總承包人對(duì)項(xiàng)目整體運(yùn)行進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)不同級(jí)運(yùn)載火箭的成員國(guó)沒(méi)有得到有效溝通，導(dǎo)致“歐羅巴”項(xiàng)目失敗。ELDO隨即提出了“歐羅巴Ⅱ”與“歐羅巴Ⅲ”計(jì)劃，但都沒(méi)能取得成功。

一方面，ELDO開(kāi)展的運(yùn)載火箭項(xiàng)目沒(méi)能取得成功，另一方面，歐洲對(duì)于獨(dú)立開(kāi)發(fā)空間發(fā)射器的需求日益增加。作為空間科學(xué)與技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的ESRO運(yùn)行良好，但沒(méi)有足夠的財(cái)力開(kāi)展這類項(xiàng)目。因此，ESRO與ELDO于1975年合并成立新的空間合作機(jī)構(gòu)即歐空局。

促使歐洲空間合作的主要原因：其一，通過(guò)空間合作獲得獨(dú)立探索和利用外空的能力。外層空間活動(dòng)需要先進(jìn)技術(shù)支撐也需要大量資金及其他資源的投入，以歐洲當(dāng)時(shí)的狀況，只有集中不同國(guó)家的資源，才能在美國(guó)和蘇聯(lián)的夾縫中獲得獨(dú)立探索開(kāi)發(fā)外層空間的能力。其二，促進(jìn)歐洲經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步［1］3。

（二）歐空局合作框架成功運(yùn)行的保障因素：歐洲一體化及有效的法律措施

歐空局框架下空間合作的成功依賴諸多因素，其中歐洲一體化進(jìn)程的有效推動(dòng)以及有效法律措施的設(shè)計(jì)及實(shí)施都不可或缺。

作為一個(gè)政府間國(guó)際組織，歐空局的建立源于二戰(zhàn)后歐洲政治與經(jīng)濟(jì)合作的不斷成熟，屬于歐洲科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域合作的一個(gè)重要組成部分［2］。歐空局既是科技合作的政府間機(jī)構(gòu)，也是歐洲政治和文化一體化的積極參與者，促進(jìn)了歐洲一體化進(jìn)程發(fā)展［3］。

歐空局法律制度主要由 《建立歐空局公約》確定。在具體實(shí)踐過(guò)程中，歐空局還簽署了其他的法律協(xié)議。例如為了更好地協(xié)調(diào)與歐盟的關(guān)系而簽訂的“歐共體與歐空局框架協(xié)議”，為了更好促進(jìn)空間商業(yè)利用與“阿麗亞娜”公司（Arianespace）簽訂的合作協(xié)議等。

二、保障歐空局成功運(yùn)作的5個(gè)重要法律措施

（一）（專）為和平目的開(kāi)展空間合作

1967年《外空條約》序文中指出“承認(rèn)為和平目的探索和利用外層空間”。這是《外空條約》中唯一一處規(guī)定整個(gè)外層空間的探索和開(kāi)發(fā)都應(yīng)被用于和平目的［4］。對(duì)于“和平目的”的理解，有兩種不同觀點(diǎn)：一方主張這一術(shù)語(yǔ)僅僅排除了為攻擊目的（aggressive）而利用外層空間，對(duì)于一般軍事（military）目的并不禁止；而另一方則認(rèn)為，應(yīng)同時(shí)禁止為攻擊性（aggressive）和一般軍事（military）目的的空間活動(dòng)［5］。從現(xiàn)實(shí)發(fā)展趨勢(shì)看，為“非攻擊性”（non-aggressive）目的利用外層空間的觀點(diǎn)逐漸被多數(shù)國(guó)家接受。

《外空條約》第4條第2款規(guī)定應(yīng)（專）為和平目的使用月球和其他天體。與《外空條約》序文中提出的“和平目的”相比，“（專）為和平目的”應(yīng)解釋為“非軍事目的”（non-military purpose）。

依“歐空局公約”規(guī)定，成員國(guó)應(yīng)（專）為和平目的（exclusively peaceful purpose）促進(jìn)歐洲在空間研究、空間技術(shù)及其應(yīng)用領(lǐng)域的合作①“歐空局公約”序文，第3段。。這一規(guī)定承繼了“ESRO公約”的做法。ESRO是一個(gè)為了促進(jìn)空間研究合作而致力于外層空間民事利用的組織［6］，ELDO規(guī)定 “成員國(guó)應(yīng)為了和平的目的（peaceful purpose）協(xié)調(diào)本國(guó)空間政策以促進(jìn)共同的活動(dòng)”［6］204。

歐空局的主要性質(zhì)是一個(gè)政府間研究組織，從這個(gè)角度看，被ESRO公約所采用的“（專）為和平目的”的用法自然被歐空局所接納。歐空局同時(shí)吸收了ESRO與ELDO的職能，后者具備政治的與軍事的特征［7］。因此，“歐空局公約”中規(guī)定的“（專）為和平的目的”能在多大程度上得以實(shí)現(xiàn)值得探討。

有學(xué)者指出，歐空局的活動(dòng)很難撇開(kāi)與軍事目的的關(guān)系，無(wú)論是阿麗亞娜火箭項(xiàng)目（Arianespace）、空間實(shí)驗(yàn)室（Spacelab）還是歐洲遙感衛(wèi)星項(xiàng)目，都很難將“歐空局公約”中提出的理想“（專）為和平的目的”與現(xiàn)實(shí)完全對(duì)等起來(lái)［6］208-214。以阿麗亞娜項(xiàng)目為例，依1990年“歐空局/阿麗亞娜公約”及“歐空局公約”的規(guī)定，當(dāng)阿麗亞娜（Ariane）使用歐空局所屬項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)（專）為和平目的。但如果應(yīng)歐空局成員國(guó)的要求，阿麗亞娜的發(fā)射服務(wù)可被用于任何目的［6］209-210。

總的來(lái)說(shuō)，在歐洲空間合作的最初階段，由于受到冷戰(zhàn)時(shí)期特殊的政治環(huán)境的限制，建立ESRO的科學(xué)家為了吸引更多歐洲國(guó)家的參與，制定了“（專）為和平目的”開(kāi)展歐洲空間合作這一原則②歐空局1992年發(fā)布的一份名為“歐洲空間-（專）為和平的目的”的文件中提到，這一具有民事性質(zhì)的說(shuō)法有利于在當(dāng)時(shí)的國(guó)際背景下吸引更多的政府和工業(yè)企業(yè)的參與。，ESRO與歐空局的成功也證明了制定這個(gè)原則的重要意義。而當(dāng)國(guó)際環(huán)境發(fā)生變化之后，尤其是歐空局與歐盟在外空領(lǐng)域合作不斷加深，歐空局開(kāi)始不斷參與非民用空間項(xiàng)目。對(duì)于非民用空間項(xiàng)目的參與事實(shí)上在一定程度上擴(kuò)大解釋了“（專）為和平目的”的含義，在客觀上有利于歐洲空間合作的發(fā)展。鑒于國(guó)際社會(huì)缺乏對(duì)于 “和平目的”的明確定義，“歐空局公約”關(guān)于“（專）為和平目的”的規(guī)定并不會(huì)給歐空局的活動(dòng)帶來(lái)阻礙，這一規(guī)定在歐空局發(fā)展過(guò)程中的促進(jìn)作用值得思考和借鑒。

（二）確認(rèn)空間科學(xué)項(xiàng)目的主要地位

科學(xué)是促使那些具有不同國(guó)內(nèi)利益的歐洲國(guó)家統(tǒng)一在一起共同探索和利用外層空間的重要因素。空間基礎(chǔ)科學(xué)研究是未來(lái)探索和利用外層空間的基礎(chǔ)［3］61-62。結(jié)合ESRO與歐空局建立的歷程，可以看出，科學(xué)項(xiàng)目在很長(zhǎng)一段時(shí)間都占有十分重要的地位：其一，歐洲最初開(kāi)始空間合作的國(guó)際政治環(huán)境復(fù)雜，迫使歐洲各國(guó)必須選擇一個(gè)并不敏感的領(lǐng)域開(kāi)展空間合作，而空間科學(xué)技術(shù)的合作最接近ESRO以及歐空局公約中所提出的“（專）為和平的目的”。其二，在歐洲空間合作初期的重要目的之一是獲得獨(dú)立開(kāi)展空間活動(dòng)的能力，先進(jìn)空間技術(shù)的缺乏阻礙了這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，這使得歐洲國(guó)家必須集中資源首先爭(zhēng)取空間科學(xué)技術(shù)方面的獨(dú)立。

在歐空局建立之后，科學(xué)項(xiàng)目被視為“強(qiáng)制項(xiàng)目”中的核心和靈魂。這為保障歐洲空間活動(dòng)的獨(dú)立性奠定了基礎(chǔ)。近年來(lái)，隨著空間商業(yè)化的不斷發(fā)展，諸多空間大國(guó)將目光轉(zhuǎn)向了空間商業(yè)活動(dòng)以及空間工業(yè)利用領(lǐng)域，歐洲也不例外。有研究者認(rèn)為科學(xué)項(xiàng)目在歐空局的所有合作項(xiàng)目中處于一個(gè)不太恰當(dāng)?shù)牡匚唬?］61。在名為“通往一個(gè)歐盟的空間局”的“三賢人”（three wise men）報(bào)告中，起草者明確指出了發(fā)展新型空間技術(shù)的重要性。并提出未來(lái)數(shù)十年歐盟的新戰(zhàn)略為“成為世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力及最富活力的知識(shí)經(jīng)濟(jì)體”①“三賢人報(bào)告”由卡爾.比爾特（Carl Bildt-前瑞典首相）；讓-佩爾勒瓦德（Jean Peyrelevade-時(shí)為里昂信貸銀行總裁）以及洛薩.斯巴特（Lothar Sp?th-業(yè)納光學(xué)集團(tuán)首席執(zhí)行官，德國(guó)巴登符騰堡州前州長(zhǎng)）起草并于2000年提交給歐空局總干事。。顯然，無(wú)論是發(fā)展新型空間技術(shù)還是實(shí)現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)體建設(shè)，科學(xué)研究都占有重要位置。

在歐空局合作框架下確認(rèn)科學(xué)研究項(xiàng)目的重要地位曾確保了歐洲開(kāi)展空間合作并獨(dú)立開(kāi)展外空活動(dòng)的可能性，并將在未來(lái)持續(xù)為歐洲空間合作提供動(dòng)力。在空間商業(yè)化活動(dòng)飛速發(fā)展的情形下，歐空局的科學(xué)合作項(xiàng)目受到一定的影響，但從近年歐洲空間合作以及歐空局的基本政策看，科學(xué)項(xiàng)目的重要地位得到了確認(rèn)。

（三）確認(rèn)空間合作活動(dòng)中的“投資返還”原則

“投資返還”原則是指從歐空局項(xiàng)目中獲得的回報(bào)應(yīng)按該項(xiàng)目參與成員國(guó)的投資比例返還，確保成員國(guó)從組織合作項(xiàng)目中所獲得的利益與其投入相適應(yīng)②“歐空局公約”附件五“工業(yè)政策”，第4條。?！巴顿Y返還”是歐空局工業(yè)政策、采購(gòu)政策的重要原則。歐空局工業(yè)政策的一個(gè)重要目標(biāo)是促進(jìn)歐洲工業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，保障歐洲工業(yè)以最有效率和最經(jīng)濟(jì)的方式適應(yīng)市場(chǎng)的需求③“歐空局公約”第7條。。而歐空局的成員國(guó)的利益訴求則在于將其投入歐空局的資金轉(zhuǎn)換為與其國(guó)內(nèi)工業(yè)的商業(yè)合同［8］。從這個(gè)角度看，“投資返還”原則在保障實(shí)現(xiàn)歐空局政策目標(biāo)的同時(shí)也保障了成員國(guó)的利益。

“投資返還”原則有一定的缺陷：其一，依“歐空局公約”及“附件”的規(guī)定，“投資返還”原則的投資返還率的算法為 “某一成員國(guó)合同在所有成員國(guó)合同中所占份額與這一成員國(guó)在歐空局所有項(xiàng)目中的貢獻(xiàn)份額的比率”④“歐空局公約”附件五“工業(yè)政策”，第4條。。由于計(jì)算的方法并沒(méi)有完全考慮歐空局全部工業(yè)合同預(yù)算，所以從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，可能會(huì)導(dǎo)致低回報(bào)率［9］。其二，很多歐空局成員國(guó)意識(shí)到，并不是所有類型的合同都能在國(guó)內(nèi)工業(yè)獲得相同的利益。例如，同樣金額的開(kāi)發(fā)新遙感技術(shù)的合同，重復(fù)生產(chǎn)已有技術(shù)的合同以及簡(jiǎn)單的一次性辦公用品采購(gòu)的合同顯然在整體回報(bào)利益上并不對(duì)等［9］72。即便“歐空局公約”附件5引入了“權(quán)重因數(shù)”這一概念，即僅有那些具備技術(shù)特征的合同才能獲得較高的“權(quán)重因數(shù)”，但在實(shí)踐中許多合同仍舊以實(shí)際的資金投入計(jì)算。其三，隨著歐盟與歐空局在空間活動(dòng)上合作加深，歐空局的法律正逐步與歐盟整體的法律框架進(jìn)行協(xié)調(diào)，“投資返還”原則對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的某些規(guī)定構(gòu)成了較大挑戰(zhàn)［8］51。

“投資返還”原則是歐空局合作框架下最重要的原則之一。這個(gè)原則一方面保障了歐空局作為“目的導(dǎo)向性（objective-driven）”［9］45的國(guó)際組織可以運(yùn)營(yíng)較大規(guī)模的空間合作項(xiàng)目，另一方面也通過(guò)向成員國(guó)返還相應(yīng)比例的商業(yè)合同的方式保障成員國(guó)的利益，從而促進(jìn)成員國(guó)投資歐空局項(xiàng)目的積極性。

（四）鼓勵(lì)空間商業(yè)化及私營(yíng)化

2.問(wèn)卷星：簡(jiǎn)單易操作的APP。課前導(dǎo)入職業(yè)能力測(cè)試題和課程學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)內(nèi)容，以調(diào)查學(xué)生的職業(yè)潛能、學(xué)習(xí)效果和搜集學(xué)生對(duì)課程的評(píng)價(jià)。

歐洲空間合作的重要目標(biāo)是爭(zhēng)取歐洲空間獨(dú)立并促進(jìn)歐洲經(jīng)濟(jì)與工業(yè)發(fā)展。隨著歐空局的建立和不斷發(fā)展，歐洲空間合作的主要目標(biāo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕_(kāi)展空間商業(yè)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［10］。在世界范圍內(nèi)，1997年，私人實(shí)體主導(dǎo)的空間項(xiàng)目收入超過(guò)了政府空間項(xiàng)目的支出，為了商業(yè)目的發(fā)射到外層空間的有效載荷數(shù)超過(guò)了政府所有的有效載荷［11］?？臻g商業(yè)化和私人化的進(jìn)程開(kāi)始加速。作為世界空間商業(yè)活動(dòng)的重要參與者，歐空局的相關(guān)法律條例規(guī)定了私人實(shí)體對(duì)歐空局商業(yè)空間項(xiàng)目參與的具體措施，促進(jìn)了私人實(shí)體直接或間接參與商業(yè)空間項(xiàng)目。

在空間實(shí)踐層面，歐洲建立了世界上第一個(gè)私營(yíng)商業(yè)空間發(fā)射公司“阿麗亞娜（Arianespace）”⑤http://www.arianespace.com/index/index.asp。。作為一個(gè)重要的推動(dòng)者，歐空局雖非公司股東但與其簽訂了公約，對(duì)公司的事務(wù)有重要的參與和管理權(quán)?！鞍Ⅺ悂喣取笔菤W洲最重要的發(fā)射服務(wù)提供公司，在國(guó)際發(fā)射市場(chǎng)上有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于歐洲空間合作的推動(dòng)意義十分重大。

（五）對(duì)空間合作的開(kāi)放態(tài)度

作為一個(gè)空間合作組織，歐空局對(duì)內(nèi)部和外部合作都持較為開(kāi)放的態(tài)度，這有利于歐空局本身合作的展開(kāi)。從內(nèi)部合作角度看，“歐空局公約”將空間合作分為“強(qiáng)制項(xiàng)目”和“可選項(xiàng)目”，這賦予成員國(guó)參與合作項(xiàng)目的自由，可以調(diào)動(dòng)合作的積極性。除此之外，歐空局其他制度也保障了合作的順利進(jìn)行。例如，在科學(xué)技術(shù)及其應(yīng)用的項(xiàng)目合作中，成員國(guó)在特定情形下有權(quán)利決定是否交換數(shù)據(jù)；歐空局所屬的發(fā)明或技術(shù)可以免費(fèi)提供給成員國(guó)及其私人實(shí)體開(kāi)展項(xiàng)目使用等。

在對(duì)外合作方面，針對(duì)不同的合作對(duì)象歐空局設(shè)定了不同的法律模式：其一，“框架性協(xié)議”；此類協(xié)議適用于那些在技術(shù)和認(rèn)識(shí)上尚未達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，這類協(xié)議的簽訂為這些國(guó)家與歐空局的進(jìn)一步合作奠定了基礎(chǔ)［12］。其二，“總體性協(xié)議”；此類協(xié)議適用于那些政治、經(jīng)濟(jì)及法律條件尚不成熟與歐空局進(jìn)行合作的非成員國(guó)。其三，“緊密的合作協(xié)議”；此類協(xié)議一般與伙伴國(guó)簽訂［12］15。除此之外，在與非成員國(guó)或者實(shí)體合作過(guò)程中，歐空局還有其他的法律模式，這些模式的應(yīng)用能保障合作順利進(jìn)行，在很大程度上體現(xiàn)了歐空局對(duì)外合作的開(kāi)放態(tài)度。

三、歐空局的法律措施對(duì)亞洲空間合作的啟示：以亞太空間合作組織（APSCO）為例

（一）為和平的目的加強(qiáng)空間科學(xué)項(xiàng)目合作

注重空間科學(xué)研究領(lǐng)域的合作是保障歐空局項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)。亞空組織以歐空局的法律框架為基礎(chǔ)制訂了自身的法律框架，但在具體制度上做了取舍。例如：“亞空組織公約”采納了《外空條約》中關(guān)于“和平利用外層空間”的說(shuō)法，并未吸收歐空局“（專）為和平的目的”開(kāi)展空間合作的條款。并且在合作項(xiàng)目設(shè)定上，亞空組織的“基礎(chǔ)活動(dòng)”（對(duì)應(yīng)歐空局的“強(qiáng)制項(xiàng)目”）同時(shí)包含了空間科技及應(yīng)用的基礎(chǔ)性研究及擴(kuò)大成熟的空間技術(shù)的應(yīng)用以及諸多其他內(nèi)容①“亞太空間合作組織公約”，第7條（基礎(chǔ)活動(dòng)）。，對(duì)于空間科學(xué)方面的合作的突出并不明顯。

亞空組織法律框架建立于《外空條約》生效近30年之后，對(duì)“和平利用外層空間”說(shuō)法的采納可以更好地避免歧義也不會(huì)妨礙成員國(guó)加入的積極性?？疾靵喼拗饕臻g國(guó)家的國(guó)內(nèi)空間立法也可以發(fā)現(xiàn)，“和平利用外層空間”的原則已經(jīng)被普遍接受②日本2008年《空間活動(dòng)法》第2條，韓國(guó)2005年《空間發(fā)展促進(jìn)法案》第1條等。。鑒于此，且考慮到應(yīng)該為亞空組織規(guī)模的擴(kuò)大預(yù)留一定的空間，沒(méi)有必要完全比照歐空局“（專）為和平的目的”的做法。

對(duì)于空間科學(xué)研究項(xiàng)目合作的重視程度，亞空組織還有進(jìn)一步加強(qiáng)的必要性。作為亞洲唯一一個(gè)空間合作組織，亞空組織的成員國(guó)主要為發(fā)展中國(guó)家，除了東道國(guó)中國(guó)之外，其他成員國(guó)尚不具備空間發(fā)射能力，這是組織開(kāi)展更為深入和成熟合作的障礙。拓展基礎(chǔ)空間研究方面的合作有利于為長(zhǎng)遠(yuǎn)的空間合作的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。并且，亞空組織公約中將開(kāi)展空間科技及其應(yīng)用方面的教育及培訓(xùn)作為“基礎(chǔ)活動(dòng)”的重要組成部分，這也為空間科學(xué)研究的合作提供了法律依據(jù)。除此之外，開(kāi)展空間科學(xué)研究項(xiàng)目有利于“投資返還”原則的實(shí)現(xiàn)。如上述，確定投資返還率的權(quán)重因數(shù)的一個(gè)重要的標(biāo)準(zhǔn)就是相關(guān)事項(xiàng)的科技含量，而亞空組織多數(shù)成員國(guó)空間科技實(shí)力普遍較低的事實(shí)會(huì)阻礙合理投資返還率的實(shí)現(xiàn)。換言之，加強(qiáng)開(kāi)展空間科技合作可以促使“投資返還”，增強(qiáng)成員國(guó)參與合作項(xiàng)目的積極性。從這個(gè)角度看，加大投入科技項(xiàng)目還是實(shí)現(xiàn)亞空組織公約所設(shè)定目標(biāo)的重要步驟。

（二）鼓勵(lì)私人空間商業(yè)活動(dòng)

亞空組織在其公約中采納了歐空局的 “投資返還”原則。并將這一原則作為實(shí)現(xiàn)工業(yè)政策的基石③“亞太空間合作組織公約”，第5條（工業(yè)政策）。。這一原則目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)依賴于成員國(guó)國(guó)內(nèi)的相關(guān)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展程度。如果希望在亞空組織合作框架下實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)并克服“投資返還”原則的諸多弱點(diǎn)，鼓勵(lì)私人實(shí)體參與外空活動(dòng)是一個(gè)重要手段?！巴顿Y返還”原則的一個(gè)主要的缺點(diǎn)源于不同成員方技術(shù)實(shí)力的差異，從而導(dǎo)致相同價(jià)值的合同所獲得的利益不同，最終削弱參與合作者的積極性。而解決這一問(wèn)題的方式從根本上講就是不斷提高成員國(guó)國(guó)內(nèi)空間科學(xué)技術(shù)水平，上述的加強(qiáng)空間研究領(lǐng)域的合作是一個(gè)方法，而鼓勵(lì)成員國(guó)國(guó)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)對(duì)于空間活動(dòng)的參與則使合作的主體形式多元化，為空間活動(dòng)合作的進(jìn)一步開(kāi)展增加活力。此外，政府在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中經(jīng)常處于失敗者的地位，在外層空間活動(dòng)領(lǐng)域，充分發(fā)展的空間商業(yè)活動(dòng)也必然會(huì)導(dǎo)致私營(yíng)實(shí)體的不斷加入［11］201。對(duì)于私人實(shí)體參與外層空間活動(dòng)的鼓勵(lì)措施是必要的。

歐空局制訂了諸多法律措施鼓勵(lì)私人參與空間活動(dòng)，但是在亞空組織框架下，私人對(duì)于空間活動(dòng)的參與并不充分。以亞空組織東道國(guó)中國(guó)為例，至今為止，與外層空間相關(guān)的主要工業(yè)領(lǐng)域仍舊由國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)，私人實(shí)體參與外層空間活動(dòng)雖然在國(guó)內(nèi)法框架下是被允許的并且已經(jīng)有一定的發(fā)展，但是仍然處在初級(jí)階段。因此，亞空組織成員國(guó)尤其是作為東道國(guó)的中國(guó)在未來(lái)的空間立法中的一個(gè)重要的職責(zé)就是制定合理措施鼓勵(lì)符合條件的私人實(shí)體參與空間活動(dòng)。對(duì)于亞空組織本身，也應(yīng)該逐步采取相應(yīng)的措施開(kāi)展商業(yè)空間活動(dòng)。按照亞空組織公約規(guī)定，組織的財(cái)政來(lái)源包含為他方提供服務(wù)所得的收益①“亞太空間合作組織公約”，第18條（財(cái)政安排）。，以此規(guī)定為基礎(chǔ)，亞空組織可以在開(kāi)展合作項(xiàng)目的基礎(chǔ)上為他方提供相應(yīng)的空間商業(yè)服務(wù)以獲得收益，從而進(jìn)一步擴(kuò)大合作項(xiàng)目規(guī)模，為“投資返還”原則的有效施行奠定基礎(chǔ)。

（三）開(kāi)展態(tài)度開(kāi)放的空間合作

與在歐洲一體化背景下開(kāi)展的區(qū)域空間合作不同，亞洲地區(qū)的環(huán)境較為復(fù)雜。以當(dāng)前的情形看，尚不具備條件建立一個(gè)統(tǒng)一的亞洲空間合作組織，多個(gè)合作組織并存并互相競(jìng)爭(zhēng)仍舊會(huì)是一個(gè)主要趨勢(shì)。其中，中國(guó)為東道國(guó)的政府間國(guó)際合作組織-“亞太空間合作組織”（APSCO）以及日本為發(fā)起國(guó)的空間機(jī)構(gòu)合作會(huì)議-“亞太空間機(jī)構(gòu)論壇（APRSAF）”之間關(guān)系的處理至關(guān)重要，是亞洲空間合作能否進(jìn)一步擴(kuò)大化的關(guān)鍵。

從亞空組織的角度看，應(yīng)該采取更為開(kāi)放的合作策略。亞空組織公約規(guī)定與非成員方的合作模式為建立“合作伙伴關(guān)系”②“亞太空間合作組織公約”，第24條（與其他實(shí)體的合作）。，自建立以后，亞空組織在對(duì)外合作方面也取得了一定的成就。但是，在與日本主導(dǎo)的亞太空間機(jī)構(gòu)論壇合作方面，雙方雖然曾有合作的意向和共識(shí)并且也提出了避免競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)起重復(fù)合作項(xiàng)目的觀點(diǎn)③早在2009年，亞空組織就曾接見(jiàn)過(guò)日本宇宙航空開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（JAXA）的代表，JAXA代表也代表日本政府的立場(chǎng)提出希望避免兩個(gè)組織的競(jìng)爭(zhēng)，努力促成APSCO與APRSAF在諸多領(lǐng)域的合作。APSCO meet with JAXA，available at:〈http://www.apsco.int/sitesearchOne.asp？ID= 68〉last accessed 24，09，2015。，但至目前為止，兩個(gè)機(jī)構(gòu)之間尚未建立起健全的合作關(guān)系。從法律角度看，作為一個(gè)受到國(guó)際法管轄的政府間國(guó)際組織，亞空組織有能力參與各種雙邊的或者多邊的會(huì)議或論壇。鑒于亞太空間機(jī)構(gòu)論壇并非一個(gè)受國(guó)際法管轄的主體，且參與論壇活動(dòng)的主體性質(zhì)多元化，故而亞空組織對(duì)其活動(dòng)的參與不應(yīng)受到法律上的限制。事實(shí)上，許多亞空組織的成員國(guó)機(jī)構(gòu)也是亞太空間機(jī)構(gòu)論壇項(xiàng)目的參與者，并且，作為亞空組織前身的“亞太空間技術(shù)與應(yīng)用合作多邊會(huì)議（APMCSTA）”也曾參與亞太空間機(jī)構(gòu)論壇的活動(dòng)［13］，這為兩個(gè)組織進(jìn)一步的合作與交流奠定了基礎(chǔ)。單從制定開(kāi)放的合作原則角度看，亞空組織還有進(jìn)一步加強(qiáng)的空間。除了公約規(guī)定的與非成員方建立合作伙伴關(guān)系之外，亞空組織還有必要在實(shí)踐中針對(duì)不同的合作方探索出其他的合作模式。歐空局的“總體性協(xié)議”的模式適用于那些政治、經(jīng)濟(jì)條件還不成熟的合作者，雖然這種模式有較強(qiáng)的歐洲烙印，但是考慮到亞空組織與亞太空間機(jī)構(gòu)論壇東道國(guó)之間的關(guān)系，這種合作模式對(duì)于兩個(gè)組織之間的合作具有一定的啟示意義。

四、結(jié)論

歐空局的建立依賴歐洲一體化的大背景，其成功的運(yùn)行在很大程度上依靠有效的法律措施。作為不具備一體化優(yōu)越條件的亞洲地區(qū)，如果想建立有效的保障區(qū)域空間合作組織，一方面需要尋求開(kāi)展合作的新動(dòng)因，另一方面則要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況制定有效保障合作的法律措施。從國(guó)際空間活動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)看，空間商業(yè)活動(dòng)不斷凸顯的巨大利益會(huì)是促進(jìn)空間合作的重要?jiǎng)右?，而亞洲地區(qū)日益緊密的聯(lián)系以及不斷增加的共同利益將會(huì)是推動(dòng)區(qū)域空間合作的另一個(gè)因素。在這樣一個(gè)背景下，結(jié)合亞洲地區(qū)的特殊性并學(xué)習(xí)歐空局法律措施的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，是進(jìn)一步促進(jìn)亞洲空間合作的有效方法。

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［責(zé)任編輯：簫姚］

The Inspiration of the Main Legal Measures of European Space Agency （ESA）to the Space Cooperation in Asia

NIE Mingyan
（Institute of Air and Space Law，University of Cologne，Cologne 50923，Germany）

European Space Agency（ESA）ensures Europe’s independent status in space activities and at the same time promotes the economic and industrial development in Europe.By studying the background as well as the legal mechanism of ESA，one can see that in addition to the process of European integration which could be considered as the supportive factor of ESA’s success，another factor is the implementation of several important legal measures.And these legal measures are:affirming the（exclusively）peaceful use of outer space；focusing on space science and technology；confirming the“fair return”principle；encouraging space commercialization and privatization；and authorizing freedom to the member states in cooperation as well as creating comprehensive cooperation forms with the non-member states.These successful experiences of ESA are meaningful to the space cooperation activities of the other geographic territories.As the only inter-governmental organization for space cooperation in Asia，Asia-Pacific Space Cooperation Organization（APSCO）is established by learning from the legal measures of ESA.However，its achievements are unsatisfactory compared with ESA.In order to further the development of Asian space cooperation，APSCO should coordinate its legal measures based on considering the territorial particularities and the successful experience of ESA.

space cooperation；ESA；exclusively for peaceful purpose；“fair return”principle；space commercialization；APSCO

DF991

A

1009-3370（2016）04-0120-06

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0417

2016-04-13

聶明巖（1985—），男，博士研究生，E-mail：niemingyan@hotmail.com