崔方茹　支玲

摘要：文章通過(guò)系統(tǒng)梳理基于農(nóng)戶層面的退耕還林工程評(píng)價(jià)文獻(xiàn)，文章從工程對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)和收入作用、工程對(duì)農(nóng)戶的影響、農(nóng)戶對(duì)工程的認(rèn)知意愿三個(gè)方面論述。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；退耕還林工程；評(píng)價(jià)內(nèi)容；研究綜述

退耕還林工程是我國(guó)乃至世界上涉及面最廣、政策性最強(qiáng)、群眾參與度最高、投資力度最大的一項(xiàng)重大生態(tài)建設(shè)工程，由于退耕農(nóng)戶是退耕還林工程實(shí)施的主體，基于農(nóng)戶層面的的退耕還林工程評(píng)價(jià)內(nèi)容研究是國(guó)內(nèi)學(xué)者深入研究的重要內(nèi)容之一。查閱文獻(xiàn)可知，國(guó)內(nèi)學(xué)者在退耕還林工程農(nóng)戶層面的研究?jī)?nèi)容主要集中在工程對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)和收入作用、工程對(duì)農(nóng)戶的影響、農(nóng)戶對(duì)工程的認(rèn)知意愿等方面。本文系統(tǒng)梳理了退耕還林工程實(shí)施以來(lái)基于農(nóng)戶層面的評(píng)價(jià)研究?jī)?nèi)容，并展望未來(lái)的研究方向和趨勢(shì)，為進(jìn)一步提高退耕還林工程評(píng)價(jià)研究水平提供借鑒。

一、退耕還林工程對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)和收入影響

（一）關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)能力的影響研究

現(xiàn)今國(guó)內(nèi)主要有兩種退耕還林工程對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)建立在成本效益分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為無(wú)論是從理論上或是實(shí)踐上，退耕還林工程都可能給貧困農(nóng)戶帶來(lái)收益。退耕政策制定者希望解決農(nóng)村勞動(dòng)力剩余問(wèn)題，因此希望剩余的農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)行業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移能夠調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

另一個(gè)觀點(diǎn)認(rèn)為，即便退耕政策制定者充分考慮了退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本后，愿意給與退耕農(nóng)戶更多的生態(tài)補(bǔ)償金，退耕政策也無(wú)法使所有政策參與者獲益。

國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)可持續(xù)生計(jì)分析框架（SLA）的建立，從退耕實(shí)施前后農(nóng)戶所擁有的可持續(xù)生計(jì)資本的變化情況角度，論證退耕還林工程對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)發(fā)展能力的影響。研究結(jié)果表明，資產(chǎn)積累是決定農(nóng)戶生計(jì)狀況和發(fā)展最重要的指標(biāo)，退耕政策對(duì)農(nóng)戶物質(zhì)資本和自然資本的影響比較明顯，對(duì)金融資本的影響因各地實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r不同而有所差異，對(duì)人力資本和社會(huì)資本影響不明顯。

同時(shí)，學(xué)者又從其他研究視角論證退耕工程對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響。黎潔等從農(nóng)戶性質(zhì)出發(fā)，認(rèn)為兼業(yè)戶相較于農(nóng)業(yè)戶，因其生計(jì)活動(dòng)多樣化程度高，兼業(yè)戶的生計(jì)資本更具稟賦，貧困程度更低。李樹(shù)茁等從家庭結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，認(rèn)為家庭結(jié)構(gòu)不同，退耕政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的程度也不盡相同，研究結(jié)果表明退耕政策既無(wú)法滿足生計(jì)資本匱乏的農(nóng)戶，一定程度上也無(wú)法促使農(nóng)村富余勞動(dòng)力向非農(nóng)轉(zhuǎn)移，因而無(wú)法提高農(nóng)戶收入。王立安等從農(nóng)戶的貧困程度出發(fā)認(rèn)為，參與工程的絕對(duì)貧困、相對(duì)貧困和一般農(nóng)戶在人均純收入和生計(jì)綜合能力方面都發(fā)生了可喜變化，且絕對(duì)貧困人口受益最大，而富裕農(nóng)戶在上述兩個(gè)方面卻發(fā)生了倒退的現(xiàn)象。

（二）關(guān)于農(nóng)戶收入的影響研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)對(duì)不同的工程區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，認(rèn)為退耕還林的實(shí)施改善了農(nóng)戶的生計(jì)狀況，并提高了農(nóng)戶收入。退耕還林工程實(shí)施以后，國(guó)家通過(guò)對(duì)退耕區(qū)農(nóng)戶實(shí)施無(wú)條件的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，較為有效的改善了農(nóng)戶各生產(chǎn)要素的收入彈性、中低收入農(nóng)戶的收入水平及農(nóng)戶的總體收益。

但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為退耕政策對(duì)農(nóng)戶只產(chǎn)生有限的增收作用，如徐晉濤等認(rèn)為退耕政策在其實(shí)施過(guò)程中具有較高的瞄準(zhǔn)效率但卻表現(xiàn)出較低的成本有效性，即實(shí)際上存在很大的成本節(jié)約空間；U chida，Xu等人認(rèn)為整體上來(lái)說(shuō)就實(shí)現(xiàn)減貧這一目標(biāo)而言，退耕還林工程僅實(shí)現(xiàn)有限的成功；韓秀華認(rèn)為農(nóng)戶是否參與退耕對(duì)其收入影響并不明顯。

退耕還林政策實(shí)施所取得的生態(tài)效益和社會(huì)效益有目共睹，但項(xiàng)目所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益尤其是對(duì)農(nóng)戶的增收作用并不明顯，因此退耕還林政策實(shí)施對(duì)農(nóng)戶收入的長(zhǎng)期影響及其影響程度有待繼續(xù)考證。

二、退耕還林工程對(duì)農(nóng)戶的影響

（一）關(guān)于農(nóng)戶生產(chǎn)生活的影響研究

退耕還林工程既影響著農(nóng)戶的生計(jì)收入，也影響著農(nóng)戶的包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)效率、生活水平等生產(chǎn)生活方面。大多數(shù)學(xué)者研究表明，農(nóng)戶耕作的規(guī)模效率比退耕前下降了很多，但退耕后農(nóng)戶為了提高土地生產(chǎn)率和利用率，會(huì)選擇在有限規(guī)模的土地上投入更先進(jìn)的技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)土地的精耕細(xì)作；耕地面積的減少使農(nóng)戶傾向于規(guī)模發(fā)展林草葉和畜牧業(yè)，推動(dòng)調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；退耕使剩余的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)上，間接地提高了非農(nóng)收入在家庭總收入中的比重。

同時(shí)，學(xué)者也大量研究了退耕工程實(shí)施對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生的影響。例如，Huang and Rozelle衡量了退耕政策實(shí)施后農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的組成成分；Feng等通過(guò)論證黃河流域和長(zhǎng)江上游兩個(gè)不同區(qū)域退耕工程對(duì)糧食生產(chǎn)產(chǎn)生的影響，來(lái)說(shuō)明退耕還林實(shí)施對(duì)糧食供給產(chǎn)生的影響很??；趙敏娟等則認(rèn)為退耕還林的實(shí)施使農(nóng)戶的部分耕地轉(zhuǎn)變成林地，因此退耕農(nóng)戶的其他生產(chǎn)要素和家庭剩余勞動(dòng)力也會(huì)隨之調(diào)整其在生產(chǎn)生活上的投入。

雖然大部分研究都表明退耕工程的實(shí)施正向影響了農(nóng)戶的生產(chǎn)生活，但也有部分研究表明：退耕還林對(duì)非農(nóng)勞動(dòng)力就業(yè)并沒(méi)有顯著的積極作用，對(duì)農(nóng)村農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整狀況也不盡理想。這主要是由于退耕政策只注重補(bǔ)償，忽視了提高農(nóng)民的自我發(fā)展能力，且農(nóng)業(yè)科技投入不足，使勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后。

（二）關(guān)于消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者在微觀角度上研究基于農(nóng)戶層面的退耕還林工程評(píng)價(jià)重要內(nèi)容之一是研究退耕工程對(duì)農(nóng)戶消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響。王劍波認(rèn)為工程通過(guò)影響農(nóng)戶收入及其消費(fèi)觀念和消費(fèi)行為進(jìn)而影響農(nóng)戶的消費(fèi)結(jié)構(gòu)；張紅霞等認(rèn)為退耕農(nóng)戶的消費(fèi)水平和傾向很低，而且基本的生活消費(fèi)需求所占比重很高。因此，要建設(shè)完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，營(yíng)造良好的消費(fèi)環(huán)境；要提高農(nóng)戶的收入，增強(qiáng)農(nóng)戶的消費(fèi)能力。

三、退耕還林農(nóng)戶的認(rèn)知意愿分析

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)工程區(qū)農(nóng)戶參與意愿的分析表明，由于退耕還林工程所取得的社會(huì)效益和生態(tài)效益顯著，大部分的農(nóng)戶支持退耕還林政策的實(shí)施。但是如果政策到期后國(guó)家停止退耕補(bǔ)貼而退耕土地又不能直接為農(nóng)民帶來(lái)穩(wěn)定的收益，或者退耕農(nóng)戶沒(méi)有穩(wěn)定的其他替代性收入，退耕農(nóng)戶將傾向于在補(bǔ)貼期后復(fù)耕。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)戶參與意愿的研究并不僅限于農(nóng)戶是否愿意參與退耕還林，還利用參與式評(píng)價(jià)方法（PRA）選取不同的指標(biāo)分析影響農(nóng)戶參與意愿的因素。張靜等將影響農(nóng)戶參與退耕還林意愿的因素變量分為農(nóng)戶的個(gè)人特征變量和生活環(huán)境特征變量，結(jié)論表明前者對(duì)農(nóng)戶保持退耕還林實(shí)施成果的意愿沒(méi)有顯著影響，后者具有顯著影響；張變?nèi)A等分析了戶主的文化程度、人均土地面積、收入、打工收入、非農(nóng)收入、國(guó)家補(bǔ)貼等因素與退耕意愿的關(guān)系；陳玲等研究表明對(duì)農(nóng)戶是否愿意保持退耕成果具有顯著影響的6個(gè)因素分別是：家庭營(yíng)林地面積、林業(yè)收入、有無(wú)林權(quán)證、林齡結(jié)構(gòu)、機(jī)械化程度和農(nóng)戶年齡。國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者普遍認(rèn)為農(nóng)戶參與退耕還林的意愿主要是由農(nóng)戶對(duì)其參加退耕還林的收益和成本的權(quán)衡結(jié)果所決定的，即農(nóng)戶對(duì)退耕還林的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期決定了其是否繼續(xù)參與退耕還林工程，因此退耕補(bǔ)貼在退耕還林工程實(shí)施過(guò)程中起著主要的激勵(lì)作用。

在現(xiàn)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)戶越來(lái)越符合“理性人”的特征，如果無(wú)法持續(xù)保障農(nóng)戶的收益，工程植被恢復(fù)的退耕地在工程到期后有可能被重新開(kāi)墾為農(nóng)田，該工程獲得的環(huán)境成果將面臨再次被破壞的風(fēng)險(xiǎn)。

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*本文系2015年林業(yè)公益性行業(yè)科研專項(xiàng)資助項(xiàng)目“201504424-03”的階段性成果。

（作者單位：西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）