張漢江，余華英，李聰穎

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079)

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閉環(huán)供應(yīng)鏈上的回收激勵(lì)契約設(shè)計(jì)與政府補(bǔ)貼再制造政策的優(yōu)化

張漢江，余華英，李聰穎

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079)

廢舊工業(yè)產(chǎn)品的回收再制造活動(dòng)具有較大的正向外部經(jīng)濟(jì)特性，常常導(dǎo)致企業(yè)從事該項(xiàng)活動(dòng)的動(dòng)力不足。從節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的目的出發(fā)，各國政府大都制定了給予補(bǔ)貼以鼓勵(lì)回收再制造活動(dòng)的政策。而且新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品一般具有一定的感知價(jià)值差異，可能會(huì)影響到再制造成本優(yōu)勢的發(fā)揮。將政府也作為一個(gè)決策主體，建立了以政府為領(lǐng)導(dǎo)者、制造商和再制造商、回收商為跟隨者的三級(jí)非線性閉環(huán)供應(yīng)鏈上的Stackelberg主從博弈模型，其中嵌套了基于委托代理關(guān)系分析基本技術(shù)框架的再制造商對回收商回收努力的最優(yōu)激勵(lì)契約。分析求解了政府和制造商、再制造商等的最優(yōu)決策。政府的補(bǔ)貼政策將有效提高再制造品的競爭優(yōu)勢，同時(shí)有效降低廢舊產(chǎn)品的掩埋等處理成本，有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。政府最優(yōu)補(bǔ)貼下再制造商對回收商的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)可以有效提高廢舊工業(yè)品的回收再制造效率。新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的相互替代程度將間接影響到政府的最優(yōu)補(bǔ)貼決策。同時(shí)通過數(shù)值分析得到再制造的比較成本優(yōu)勢對閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響?？晒┱嘘P(guān)部門在政策制定以及閉環(huán)供應(yīng)鏈上的企業(yè)決策時(shí)參考。

物流與供應(yīng)鏈管理；閉環(huán)供應(yīng)鏈；產(chǎn)品差異化；激勵(lì)契約；政策決策優(yōu)化

1 引言

近年來我國每年都有大量的廢舊工業(yè)品特別是廢舊電子電氣產(chǎn)品產(chǎn)生，嚴(yán)重影響到自然環(huán)境?！笆舜蟆币詠沓雠_(tái)了一系列節(jié)約使用資源和保護(hù)環(huán)境、建設(shè)生態(tài)文明的政策。政府有關(guān)部門開始高度重視廢舊工業(yè)品的回收再制造活動(dòng)。2009年國務(wù)院第551號(hào)令公布的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》已于2011年1月1日起實(shí)施，條例明確規(guī)定國家建立廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金，用做廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理費(fèi)用的補(bǔ)貼；國家鼓勵(lì)制造商自行或者委托零售商、回收商等回收電子電氣產(chǎn)品。

許多學(xué)者從不同角度對這種包含回收再制造的閉環(huán)供應(yīng)鏈進(jìn)行了研究。早期的研究多假定新產(chǎn)品與再制造品無差異。Savaskan和Van Wassenhove[1]討論了在單一制造商和兩個(gè)競爭零售商的市場結(jié)構(gòu)下制造商回收和零售商回收的分散決策和集中決策中制造商的定價(jià)策略和協(xié)調(diào)機(jī)制。Ferguson和Toktay[2]分析了當(dāng)原始制造商面臨再制造廠商的競爭時(shí)如何制定回收再制造策略及定價(jià)策略。肖迪和黃培清[3]假設(shè)再制造產(chǎn)品與新制造產(chǎn)品無差異且價(jià)格相同，運(yùn)用委托代理理論研究了信息不對稱情形下閉環(huán)供應(yīng)鏈的定價(jià)策略和激勵(lì)機(jī)制，設(shè)計(jì)了制造商提供給第三方的線性合同。黃祖慶和易榮華等[4]研究了第三方負(fù)責(zé)回收的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈中回收行為的驅(qū)動(dòng)因素以及生產(chǎn)商和銷售商的決策地位對結(jié)構(gòu)效率的影響。

近期的研究開始假設(shè)再制造品異質(zhì)于新產(chǎn)品，更加貼近實(shí)際。Ferrer和Swaminathan[5]研究了壟斷競爭且再制造產(chǎn)品和原產(chǎn)品存在差異的情形下的兩周期和多周期定價(jià)策略。孫浩和達(dá)慶利[6]建立了在分散式?jīng)Q策和集中式?jīng)Q策兩種情形下兩周期再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的決策模型，得出了零售商對新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的差異定價(jià)以及雙方的利潤，并分析了不同參數(shù)變化對價(jià)格、回收率和利潤的影響。曹俊，熊中楷和劉莉莎[7]綜合考慮新件與再制造件的質(zhì)量水平之間的內(nèi)在關(guān)系、新件對再制造件的數(shù)量限制、以及不同消費(fèi)者的價(jià)格敏感性差異的基礎(chǔ)上，探討了新件制造商和再制造商同時(shí)進(jìn)入存在消費(fèi)轉(zhuǎn)移的市場后，如何進(jìn)行質(zhì)量和價(jià)格競爭，從而實(shí)現(xiàn)各自的利潤最大化。顏榮芳，程永宏和王彩霞[8]建立了再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價(jià)模型，在集中式?jīng)Q策和分散式?jīng)Q策條件下分別討論了再制造供應(yīng)鏈的最優(yōu)差別定價(jià)問題。張克勇，吳燕和侯世旺[9]研究了引入零售商公平關(guān)切行為傾向的閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價(jià)模型。

政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)下企業(yè)回收再制造行為的優(yōu)化決策已成為當(dāng)下管理科學(xué)應(yīng)用研究的一個(gè)熱點(diǎn)。Mitra和Webster[10]研究比較了政府單獨(dú)補(bǔ)貼再制造商、單獨(dú)補(bǔ)貼制造商和同時(shí)補(bǔ)貼兩者的不同結(jié)果。 Aksen等[11]研究了政府作為領(lǐng)導(dǎo)者最小化單位補(bǔ)貼，企業(yè)作為跟隨者最大化凈利潤時(shí)支持性政策和立法性政策對政府補(bǔ)貼金額的不同要求。王文賓等[12]探討了政府的獎(jiǎng)懲機(jī)制對制造商回收再制造決策的影響。王文賓和達(dá)慶利[13]研究了電子類產(chǎn)品逆向供應(yīng)鏈的政府獎(jiǎng)懲機(jī)制問題，討論了獎(jiǎng)懲機(jī)制的最優(yōu)參數(shù)。王文賓和達(dá)慶利[14]研究了基于回收率與回收量的政府獎(jiǎng)懲機(jī)制下閉環(huán)供應(yīng)鏈的決策。貢文偉和李虎等[15]研究了政府激勵(lì)零售商進(jìn)行廢品回收時(shí)的逆向供應(yīng)鏈契約設(shè)計(jì)。王文賓和達(dá)慶利[16]研究了兩個(gè)制造商競爭情況下基于政府獎(jiǎng)懲機(jī)制的制造商的廢舊產(chǎn)品回收決策問題。余福茂，鐘永光和沈祖志[17]研究了不同回收模式下政府引導(dǎo)激勵(lì)下的電子廢棄物回收處理決策模型。值得指出的是在這些研究中都假定政府的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼都是外生的參數(shù)，而沒有將政府的決策內(nèi)生化，即沒有考慮政府優(yōu)化自己的效用問題。

從上述文獻(xiàn)回顧可以看出，假設(shè)新產(chǎn)品與再制造品具有差異和引入政府對回收再制造的補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)是當(dāng)前研究的趨勢，本文沿著這一趨勢在假設(shè)產(chǎn)品差異化的前提下，從實(shí)際出發(fā)建立了再制造商與回收商的最優(yōu)回收激勵(lì)契約的委托代理模型和將政府作為博弈的局中人建立了政府、制造商和再制造商、回收商的三階段動(dòng)態(tài)博弈模型。其中假定政府對每單位再制造產(chǎn)品的補(bǔ)貼金額作為政府的決策變量，以再制造補(bǔ)貼和廢棄物處理費(fèi)用之和的財(cái)政支出最小化為政府的決策目標(biāo)。在求解了這個(gè)嵌套了最優(yōu)激勵(lì)契約設(shè)計(jì)的動(dòng)態(tài)博弈模型之后，分析了政府的最優(yōu)補(bǔ)貼及其對再制造商和回收商之間激勵(lì)契約的影響，對制造商和再制造商差別定價(jià)的影響，對制造商，再制造商和回收商利潤的影響以及對回收商回收努力程度的影響，進(jìn)而得到了政府補(bǔ)貼對回收率等回收再制造績效指標(biāo)的影響。

2 模型假設(shè)與變量符號(hào)描述

(1)制造商和再制造商有關(guān)市場的信息是對稱的，閉環(huán)供應(yīng)鏈中所有參與人都是完全理性的。

(2)制造商全部使用新零部件制造新產(chǎn)品；回收商將所回收的廢舊產(chǎn)品全部轉(zhuǎn)給再制造商；再制造商利用從回收商處回購廢舊產(chǎn)品，經(jīng)過檢測、分揀、拆卸與再制造的部分有效零部件和部分新零部件制造再制造產(chǎn)品。ca為政府對未回收的廢舊產(chǎn)品進(jìn)行處理的單位成本，比如直接掩埋的單位成本。cm為制造商制造新產(chǎn)品的單位成本。cr為再制造商的再制造產(chǎn)品中采用新零部件的單位成本，0

(3)再制造產(chǎn)品和新產(chǎn)品之間存在品質(zhì)差異，即市場對兩種產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分。新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的市場需求量與銷售價(jià)格有關(guān)，并且受到對方銷售價(jià)格的影響，在某種程度上兩種產(chǎn)品可以相互替代，制造商與再制造商之間展開價(jià)格競爭。假設(shè)新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的需求函數(shù)分別為：Dm=Φ-bpm+dpr，Dr=Φ-bpr+dpm。其中Φ為市場規(guī)模，b為需求價(jià)格彈性系數(shù)，d為新產(chǎn)品與再制造產(chǎn)品之間的替代系數(shù)，且b≥d>0，即需求量相對于產(chǎn)品本身價(jià)格的敏感性高于替代產(chǎn)品價(jià)格。pm為新產(chǎn)品的單位價(jià)格。pr為再制造產(chǎn)品的單位價(jià)格，一般地pr

回收的廢舊產(chǎn)品τM將影響再制造商的部分，因此將再制造商的與新零部件有關(guān)的需求修訂為Φ-bpr+dpm-τM，其中τ為回收品占回收市場的比率，即產(chǎn)品回收率。M為當(dāng)期生產(chǎn)前的全社會(huì)廢舊產(chǎn)品存量。

(4)假定回收率τ與回收商的努力水平a之間存在如下線性函數(shù)關(guān)系：τ(a)=γa，γ>0。a為回收商根據(jù)自身利益最大化原則選擇對廢舊產(chǎn)品的回收努力水平。即回收努力a越大，回收率越高，γ為回收努力的效果系數(shù)。

(6)再制造商與回收商制定線性的激勵(lì)契約： S(πc)=α+βπc，β≥0。πc是再制造商生產(chǎn)的再制造產(chǎn)品中利用回收的廢舊產(chǎn)品取得的利潤；α是回收商的固定收入，與πc無關(guān)；β是回收商分享的再制造商利用廢舊產(chǎn)品再制造的產(chǎn)出利潤份額。

(7)假設(shè)回收廢舊產(chǎn)品的產(chǎn)出函數(shù)πc取線性形式：πc=ha+θ，h>0。a是回收商的努力水平，h是努力程度對產(chǎn)出的影響系數(shù)，θ～N(0,σ2)，θ代表外生的不確定因素。

(8)假設(shè)政府、制造商和再制造商是風(fēng)險(xiǎn)中性的，回收商是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，這時(shí)因?yàn)榛厥丈堂鎸厥樟康牟淮_定性風(fēng)險(xiǎn)；回收商的效用函數(shù)具有不變的絕對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征，即Ua=-e-ρπa，ρ是絕對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避量，πa是回收商的收入；再制造商的決策是期望收入最大化，回收商的決策目標(biāo)是極大化其確定性等價(jià)收入。

(9)與以往研究根本不同的是，本文中政府作為領(lǐng)導(dǎo)者以最小化財(cái)政支出為目標(biāo)制定對再制造商回收廢舊電器電子產(chǎn)品最優(yōu)的單位補(bǔ)貼δ，δ為內(nèi)生決策變量，即研究了政府補(bǔ)貼政策的內(nèi)生化。

3 模型描述

考慮將政府決策內(nèi)生化，即政府以單位再制造產(chǎn)品的補(bǔ)貼金額δ為決策變量，決策目標(biāo)為極小化財(cái)政支出。這種情況下，政府為第一領(lǐng)導(dǎo)者，再制造商跟隨政府決策為第二領(lǐng)導(dǎo)者，回收商為跟隨者。

(1)

政府財(cái)政支出包括支付給再制造商的補(bǔ)貼和未回收再制造廢品的處理費(fèi)用兩部分。財(cái)政支出最小化即為政府自身效用最大化。

對回收商來說，因?yàn)榛厥丈淌秋L(fēng)險(xiǎn)回避的，其最優(yōu)決策是極大化其效用函數(shù)的確定性等價(jià)，決策變量為a。

(2)

(3)

對再制造商來說，其決策目標(biāo)是使其效用函數(shù)的確定性等價(jià)最大化，決策變量為α，β，pr。

再制造商凈收入：Vr=δτM+(Φ-bpr+dpm-τM)(pr-cr)+πc-S(πc)

(4)

因?yàn)棣取玁(0,σ2)， 所以E(θ)=0，E(πc)=ha，E(S(πc))=α+βha。

期望收入：E(Vr)=δτM+(Φ-bpr+dpm-τM)(pr-cr)+(1-β)ha-α

因?yàn)樵谧顑?yōu)的情況下，參與約束的等式成立，即：

將參與約束通過固定項(xiàng)α帶入目標(biāo)函數(shù)，上述優(yōu)化問題可以重新表述如下：

(6)

4 最優(yōu)決策的求解及其分析

這個(gè)三重動(dòng)態(tài)博弈模型中采用前看后推法求解。

(7)

和對應(yīng)的回收率

(8)

由于再制造商能夠預(yù)測到回收商將根據(jù)式(7)和式(8)進(jìn)行決策，所以將式(8)代入式(5)中，再制造商的問題轉(zhuǎn)化為：

(9)

由式(9)的一階條件?E(Vr)/?β=0和?E(Vr)/?pr=0聯(lián)立求解得：

(10)

(11)

由式(6)的一階條件?πm/?pm=0得：

(12)

制造商與再制造商展開價(jià)格競爭，由式(11)和式(12)聯(lián)立求解得：

(13)

(14)

將式(10)、式(13)、式(14)聯(lián)立求解得：

(15)

(16)

(17)

由于政府能夠預(yù)測到再制造商和回收商的決策，將式(8)、式(15)代入式(1)可由一階條件?πg(shù)/?δ=0得：

(18)

將式(18)代入式(15)、式(16)、式(17)求得相關(guān)企業(yè)在政府最優(yōu)補(bǔ)貼率確定之后的最優(yōu)決策為：

(19)

(20)

(21)

命題1：政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率與政府對未回收再制造的廢舊產(chǎn)品的處理成本、制造商制造新產(chǎn)品的成本和當(dāng)期生產(chǎn)前的全社會(huì)廢舊產(chǎn)品存量成單調(diào)遞增關(guān)系，且前兩者為線性關(guān)系。

命題2：新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的替代性越強(qiáng)，制造商制造新產(chǎn)品的成本對政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的影響越大，再制造產(chǎn)品中新零部件的成本對政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的影響越小。

即在新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的替代性很大即差異很小時(shí)，政府最優(yōu)補(bǔ)貼的決策依賴于新產(chǎn)品的成本；當(dāng)新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的差異很大，政府最優(yōu)補(bǔ)貼的決策依賴于再制造產(chǎn)品中使用新零部件的成本。

以上兩個(gè)命題的意義是針對不同的產(chǎn)品而言應(yīng)該采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，可供有關(guān)政府部門科學(xué)決策、精準(zhǔn)激勵(lì)不同產(chǎn)業(yè)的回收再制造行為，可以視作精益管理在政府管理回收再制造產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用。

命題3：當(dāng)需要處理的廢棄物在一定的范圍內(nèi)時(shí)，政府增加對單位回收廢舊產(chǎn)品的補(bǔ)貼可以提高再制造商、回收商和消費(fèi)者的收益，因而形成有效的激勵(lì)。

當(dāng)全社會(huì)廢舊產(chǎn)品存量在一定范圍內(nèi)時(shí)，隨著政府對單位回收廢舊產(chǎn)品的補(bǔ)貼增加，一方面再制造商給予回收商更多的利潤分成，回收商的回收努力水平提高，使得回收率提高；另一方面，制造商和再制造商銷售新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的價(jià)格均降低，消費(fèi)者剩余增加。

命題4：在相同的全社會(huì)廢舊產(chǎn)品存量下，若再制造商生產(chǎn)再制造產(chǎn)品的再制造比較成本優(yōu)勢Cr/Cm越大，則政府對其再制造產(chǎn)品的補(bǔ)貼率越低。隨著再制造比較成本優(yōu)勢的下降， 政府應(yīng)該給予較高的再制造產(chǎn)品單位補(bǔ)貼；單位新產(chǎn)品和單位再制造產(chǎn)品的價(jià)格呈下降趨勢，制造商利潤和再制造商效用呈上升趨勢；再制造商給予回收商的利潤分成、回收商回收努力和效用、回收率均呈下降趨勢；政府、制造商、再制造商和回收商效用之和呈上升趨勢。

表1 再制造成本優(yōu)勢對政府及產(chǎn)業(yè)組織中企業(yè)最優(yōu)決策的影響

圖1 再制造比較成本優(yōu)勢對政府最優(yōu)決策的影響

圖2 再制造比較成本優(yōu)勢對回收率的影響

圖3 再制造比較成本優(yōu)勢對激勵(lì)契約的影響

圖4 再制造比較成本優(yōu)勢對價(jià)格決策的影響

圖5 再制造比較成本優(yōu)勢對政府效用的影響

圖6 再制造比較成本優(yōu)勢對回收商效用的影響

圖7 再制造比較成本優(yōu)勢對制造商利潤、再制造商效用的影響

圖8 再制造比較成本優(yōu)勢對閉環(huán)供應(yīng)鏈各決策主體效用之和的影響

5 結(jié)語

在制造商的新產(chǎn)品和再制造商的再制造產(chǎn)品存有差異的假定下，建立了再制造商和回收商之間的最優(yōu)激勵(lì)契約，將政府對回收廢舊產(chǎn)品再制造行為的單位補(bǔ)貼金額作為政府的決策變量，建立了關(guān)于政府再制造補(bǔ)貼政策內(nèi)生化及閉環(huán)供應(yīng)鏈上最優(yōu)回收激勵(lì)契約的三重主從博弈模型，得出了政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率決策以及閉環(huán)供應(yīng)鏈上相關(guān)企業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營決策。發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼再制造產(chǎn)品的最優(yōu)決策直接受政府處理未回收的廢舊產(chǎn)品的成本、制造商制造新產(chǎn)品的成本、再制造產(chǎn)品中新零部件的成本和當(dāng)期生產(chǎn)前的全社會(huì)廢舊產(chǎn)品存量的影響，當(dāng)前廢舊品處理量越大補(bǔ)貼率越高但是有上限，廢舊品處理成本越高補(bǔ)貼率越高，即對于一些處理成本較低的廢舊工業(yè)品可以少補(bǔ)貼甚至不補(bǔ)貼。政府的最優(yōu)補(bǔ)貼政策將會(huì)有效提高再制造品的競爭優(yōu)勢，有效激勵(lì)企業(yè)的回收再制造活動(dòng)，因?yàn)闇p少了廢舊產(chǎn)品的掩埋處理量，有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。新產(chǎn)品制造商受自然資源稀缺帶來的原材料成本上升和再制造品比較優(yōu)勢提高的兩頭夾擊，將被迫提高產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn)技術(shù)等環(huán)境管理的應(yīng)用和推廣。再制造商對回收商的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)可以有效提高廢舊工業(yè)品的回收再制造。新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的替代程度即差異程度間接影響政府決策，政府應(yīng)根據(jù)再制造商的再制造比較成本優(yōu)勢來適時(shí)調(diào)整單位補(bǔ)貼金額。研究結(jié)果可供政府有關(guān)部門的政策制定以及閉環(huán)供應(yīng)鏈上的企業(yè)決策時(shí)參考。

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Incentive Contract Design and Optimization Of Government Subsidies Policy in the Closed-loop Supply Chain

ZHANG Han-jiang, YU Hua-ying, LI Cong-ying

(College of Economics and Trade,Hunan University,Changsha 410079, China)

Recycling and remanufacturing of wasted electrical and electronic products has positive external economic characteristics, often leading to insufficient motivation for enterprises. For the purpose of saving resources and protecting the environment, government provides subsidies to re-manufacturers to encourage them to recycle and remanufacture. New products and remanufactured products generally have certain differences in perceived value, and may further affect the manufacturing cost advantages play. The government is described as a decision-maker and a Stackelberg Game, in which the government acted as a leader, manufacturer and re-manufacturer are followers, recycler is the re-manufacturer’s follower, is established. An optimal incentive contract between the re-manufacturer and recycler is nested based on the Principal-agent analysis. The optimal decision of the government and manufacturers, re-manufacturers is obtained. Optimal government subsidies will effectively improve the competitive advantage of remanufactured products and promot the development of remanufacturing industry, while effectively reduce the cost of burying the waste products. The optimal incentive mechanism design can effectively improve the efficiency of recycling and remanufacturing of waste. It is found that the degree of substitution of new products and remanufactured products indirectly influence government decisions and the government should adjust the subsidy according to the proportion of remanufacturing. The impact of remanufactured comparative cost advantage on closed-loop supply chain decisions is gotten by numerical analysis. The results can be used as reference for government policy formulation and company decision making.

logistics and supply chain management； closed-loop supply chain； product differentiation； incentive contract； policy decision optimization

2013-11-17；

2014-06-01

國家自然科學(xué)基金國際合作資助項(xiàng)目(71420107027)

簡介：張漢江(1962-)，男(漢族)，四川人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，管理科學(xué)與工程博士，研究方向：物流系統(tǒng)工程與供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)業(yè)組織理論，E-mail：zhanghj519@hnu.edu.cn.

TP273

A

1003-207(2016)08-0071-08

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2016.08.009