■ 霍國(guó)慶

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的根本癥結(jié)及其解決策略*

■ 霍國(guó)慶

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

[目的/意義]旨在剖析我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化難的深層原因，探索和提出顯著改善科技成果轉(zhuǎn)化效果的途徑與策略。[方法/過(guò)程]本課題首先對(duì)國(guó)內(nèi)外成功的科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行了系統(tǒng)分析和典型案例研究，其次對(duì)我國(guó)特別是中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化的困境和癥結(jié)進(jìn)行了深度解析，在此基礎(chǔ)上提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的策略建議。[結(jié)果/結(jié)論]本課題創(chuàng)造性地揭示了制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的三種根本癥結(jié)即平行線(xiàn)癥結(jié)、沉陷癥結(jié)和短路癥結(jié)，針對(duì)三大癥結(jié)，本課題提出五點(diǎn)建議，推動(dòng)我國(guó)應(yīng)用型研究所把科技成果轉(zhuǎn)化作為根本戰(zhàn)略，促成企業(yè)家和投資者參與科技創(chuàng)新價(jià)值鏈全過(guò)程，跨研究院所整合同類(lèi)技術(shù)并建立面向大區(qū)的具有規(guī)模效應(yīng)的綜合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，對(duì)接產(chǎn)業(yè)來(lái)打造應(yīng)用型研究所科技成果轉(zhuǎn)化急需的技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，聚焦共性技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新以持續(xù)孵化事關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

創(chuàng)新價(jià)值鏈 科技成果轉(zhuǎn)化 模式 根本癥結(jié) 策略建議

1 引言

我國(guó)研發(fā)支出近年來(lái)的增長(zhǎng)速度很快，1995-2012年按可比價(jià)年均增長(zhǎng)達(dá)18.13%。2012年，我國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)支出總額突破1萬(wàn)億人民幣，以實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力換算達(dá)2940億美元，僅次于美國(guó)和歐盟，超過(guò)日本，位列世界第三；研發(fā)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到1.98%，是1995年的3倍多。然而，與研發(fā)支出快速增長(zhǎng)不相適應(yīng)的是，我國(guó)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用依然有限，國(guó)家發(fā)改委提供的數(shù)據(jù)顯示，2012年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平，然則，為什么我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率如此之低？其深層原因究竟是什么？如何才能夠根治這些年制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的頑癥？為了探討這些問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因，為中國(guó)科學(xué)院及其他科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供解決方案，中國(guó)科學(xué)院條件財(cái)務(wù)局委托中國(guó)科學(xué)院大學(xué)與中國(guó)科學(xué)院國(guó)有資產(chǎn)控股有限公司開(kāi)展“研究所科技成果轉(zhuǎn)化模式與創(chuàng)新”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本課題），筆者為本課題負(fù)責(zé)人。

從全球來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難是一個(gè)世界性問(wèn)題，只要存在科技研究與企業(yè)運(yùn)作分離的現(xiàn)實(shí)，就必然存在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，而且通常情況下都存在轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化不暢的問(wèn)題。對(duì)此，世界各國(guó)都進(jìn)行了大量探索和實(shí)踐，形成了若干具有代表性的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，包括美國(guó)的“硅谷模式”和“MIT創(chuàng)業(yè)模式”、歐洲創(chuàng)新投資和企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中心（EEN）的“一站式”服務(wù)模式、英國(guó)劍橋大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作模式、

德國(guó)史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的科技企業(yè)家孵化模式、德國(guó)弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)（FhG）的“合同研發(fā)”模式、日本筑波產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所的“本格研究（Full Research）”模式、臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院的企業(yè)育成模式等。國(guó)內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化還很難談得上成功，無(wú)論是科研機(jī)構(gòu)或高校自設(shè)的轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，還是企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，都尚處于探索的過(guò)程中。近兩年來(lái)，隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的快速推進(jìn)，各種創(chuàng)客空間模式層出不窮，眾創(chuàng)、眾扶、眾包、眾籌等模式事實(shí)上都直接或間接與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)，其中一些領(lǐng)先組織的探索具有借鑒價(jià)值。

2 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的一般解釋

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難是多年來(lái)難以解決的痼疾，對(duì)此，很多學(xué)者和管理者都有各自的理解與分析，主要觀(guān)點(diǎn)與結(jié)論大抵相差無(wú)幾，歸總分析，可以概括為以下六個(gè)方面：

2.1 科技體制根本性影響了科研組織或團(tuán)隊(duì)的定位與選擇

我國(guó)科技體制的根本問(wèn)題仍然在于其較強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。我國(guó)科技投入的主體是政府財(cái)政，各級(jí)各類(lèi)政府部門(mén)都有專(zhuān)門(mén)的科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算，這些科技投入的計(jì)劃是由政府牽頭、各類(lèi)科技學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)、組織科技專(zhuān)家討論編制的，也就是說(shuō)，這些計(jì)劃（最終會(huì)落實(shí)成為科技項(xiàng)目或課題）主要是科技專(zhuān)家根據(jù)其對(duì)科技發(fā)展趨勢(shì)及世界科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的判斷來(lái)確定的，較少考慮產(chǎn)業(yè)或社會(huì)實(shí)踐對(duì)科技的需求或沒(méi)有對(duì)這些需求進(jìn)行深入系統(tǒng)的調(diào)研分析，而很多科研團(tuán)隊(duì)或科技人員都是根據(jù)相關(guān)政府部門(mén)的科技計(jì)劃來(lái)選題和撰寫(xiě)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的，這使得我國(guó)的科研活動(dòng)在起點(diǎn)就不符合科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，所謂“差之毫厘，繆以千里”，科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象長(zhǎng)期得不到解決也就不難理解。

2.2 科技評(píng)價(jià)體系造成了有效技術(shù)成果供給不足

我國(guó)的科技評(píng)價(jià)體系強(qiáng)化或放大了科技經(jīng)濟(jì)脫節(jié)問(wèn)題。無(wú)論是科研組織還是高校的科研活動(dòng)，其科研績(jī)效評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)包括課題經(jīng)費(fèi)、發(fā)表索引論文、申請(qǐng)專(zhuān)利和獲獎(jiǎng)等，而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一般未列入科研組織或高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，所占權(quán)重也很小，這樣就不可避免地導(dǎo)致了名義上的科技成果數(shù)量逐年上升而可轉(zhuǎn)化的成果嚴(yán)重不足的局面。

2.3 科技創(chuàng)新模式較少遵從科技創(chuàng)新價(jià)值鏈規(guī)律

我國(guó)的科研過(guò)程與企業(yè)研發(fā)過(guò)程是兩個(gè)相向獨(dú)立發(fā)展的過(guò)程，從理論上講，從科技創(chuàng)意、科技立項(xiàng)、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)工程化、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)到技術(shù)服務(wù)是一個(gè)完整的科技創(chuàng)新價(jià)值鏈，企業(yè)處于這個(gè)價(jià)值鏈的末端即市場(chǎng)端，由市場(chǎng)需求拉動(dòng)企業(yè)研發(fā)再由企業(yè)研發(fā)帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研究，是最有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新模式。但在我國(guó)，科研組織和高校是研發(fā)的主體，其科技創(chuàng)新模式主要是理論驅(qū)動(dòng)或?qū)W科驅(qū)動(dòng)的模式，探索科學(xué)規(guī)律和解決理論命題是其主要?jiǎng)訖C(jī)，由這種科技創(chuàng)新模式?jīng)Q定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式主要是一種“推式”模式，即科技團(tuán)隊(duì)或科技人員在立項(xiàng)和研發(fā)過(guò)程中并沒(méi)有以科技成果產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，只是在理論成果或技術(shù)成果形成后，再考量其是否具有產(chǎn)業(yè)化前景，然后通過(guò)科技中介或自我尋求科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，這種模式的效率顯然不會(huì)高。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度抑制了科技創(chuàng)新人員的積極性

由于我國(guó)科研組織和高校的科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于各級(jí)政府財(cái)政投入，這樣就導(dǎo)致了科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的長(zhǎng)期僵化管理，無(wú)論是管理部門(mén)、社會(huì)輿論還是科研組織自身，都認(rèn)為國(guó)家資助的科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)，定價(jià)、使用、處置及收益分配都必須履行繁瑣的程序，作為主要貢獻(xiàn)者的科技人員不能獲得股權(quán)激勵(lì)，這樣就嚴(yán)重制約了科技人員從事科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。同時(shí)，科技成果應(yīng)用環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，非法模仿和抄襲屢禁不止，也使科技人員喪失了科技創(chuàng)新的熱情。

2.5 科技人員逐利動(dòng)機(jī)不利于科技成果的規(guī)?；瘧?yīng)用與發(fā)展

較多的在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中成長(zhǎng)起來(lái)的科技人員特別是年輕的科技人員會(huì)把科技所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)收益列為重要的預(yù)期目標(biāo)，他們?cè)谛纬杉夹g(shù)成果時(shí)，通常會(huì)直接與特定企業(yè)合作并完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛘吒纱嘧约撼闪⒐緛?lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的產(chǎn)品化和商業(yè)化。這樣做的直接后果就是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的碎片化與短效化，一方面難以對(duì)特定產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響，另一方面還會(huì)逆向影響課題組的原創(chuàng)創(chuàng)新并最終導(dǎo)致“夾在中間”的困境。

2.6 企業(yè)家急功近利心態(tài)不利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學(xué)研合作

由于多種原因，我國(guó)相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)家存在急功近利心態(tài)，不愿意投資風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)、投入多的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，更希望獲得市場(chǎng)前景明朗的、成熟的、成套的、可直接贏(yíng)利的技術(shù)成果。同時(shí)，他們也不愿意更多地投資研發(fā)，消化吸收科技成果的能力也就較弱，這大大抑制了其轉(zhuǎn)化科技成果的能力。換言之，我國(guó)企業(yè)家的研發(fā)理念、心態(tài)、行為等也是阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素之一。

深入分析，上述六方面原因更多刻畫(huà)的是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的表象或側(cè)面，綜合多種因素來(lái)考察我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化放在科技創(chuàng)新價(jià)值鏈中來(lái)考察，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化置身于我國(guó)特殊的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中進(jìn)行考察，本課題發(fā)現(xiàn)，制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的根本癥結(jié)主要有三個(gè)：一是科技創(chuàng)新者（或組織）與企業(yè)家（或企業(yè)）對(duì)科技成果的理解、要求和行為大相徑庭，科技創(chuàng)新者的目標(biāo)是形成具有國(guó)際先進(jìn)水平的科技論文或?qū)＠?，企業(yè)家的目標(biāo)是獲得能夠提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)用的技術(shù)，從這個(gè)意義上看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的兩大主體似乎處在不同平面，很難找到交集，本課題稱(chēng)之為平行線(xiàn)癥結(jié)；二是我國(guó)的科研組織和企業(yè)多年來(lái)都沒(méi)有在技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域進(jìn)行投入，致使無(wú)論科研組織還是企業(yè)都缺乏技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力并使之成為科技創(chuàng)新價(jià)值鏈的短板，本課題稱(chēng)之為沉陷癥結(jié)；三是科技創(chuàng)新人員急于把實(shí)驗(yàn)室成果推向市場(chǎng)變現(xiàn)，自我成立公司或直接聯(lián)系企業(yè)來(lái)轉(zhuǎn)化技術(shù)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難以系統(tǒng)化、規(guī)模化和可持續(xù)化，本課題稱(chēng)之為短路癥結(jié)。這三個(gè)癥結(jié)的發(fā)現(xiàn)是本課題最主要的創(chuàng)新之一，其最大的貢獻(xiàn)是打開(kāi)了科技成果轉(zhuǎn)化難的黑箱，揭示了制約科技成果轉(zhuǎn)化的根本原因。

3 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的三種根本癥結(jié)

制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的三種根本癥結(jié)是由我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段、科技體制、科技文化、科技人員與企業(yè)家心態(tài)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多因素共同決定的，只有搞清這三種癥結(jié)的成因及機(jī)理，才能真正找到根本的解決途徑。

3.1 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平行線(xiàn)癥結(jié)

平行線(xiàn)癥結(jié)是科技體制、科技評(píng)價(jià)體系、科技創(chuàng)新人員逐利行為與企業(yè)家急功近利心態(tài)等因素綜合作用的產(chǎn)物。具體分析，這些要素化學(xué)反應(yīng)的結(jié)果是，科技創(chuàng)新者通常在高位運(yùn)行，聚焦國(guó)際科技前沿、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略以及符合國(guó)際規(guī)范的科研成果，而較少考慮成果的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)用性；企業(yè)家則多在低位發(fā)展，更多考慮的是如何降低成本、減少研發(fā)投入和增加利潤(rùn)，所需要的是實(shí)用的能夠滿(mǎn)足客戶(hù)需要和快速贏(yíng)利的技術(shù)，而較少顧及長(zhǎng)期發(fā)展、長(zhǎng)效投資與大規(guī)模研發(fā)投入；這種現(xiàn)象類(lèi)似于幾何學(xué)中的平行線(xiàn)（見(jiàn)圖1），本課題稱(chēng)之為平行線(xiàn)癥結(jié)，這是當(dāng)前制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的首要問(wèn)題。

圖1 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的平行線(xiàn)癥結(jié)Figure 1 The parallel lines crux constraining scientific and technological achievements’ transformation in China

我國(guó)高水平科研組織和高校的科研策略可以通俗的表達(dá)為“上天入地”，所謂“上天”是指瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿開(kāi)展高水平的科研，所謂“入地”是指針對(duì)實(shí)踐需求開(kāi)展面向應(yīng)用的研究。然而，在多數(shù)科研組織和高校中，“上天”從來(lái)都是第一和第二選擇，科技組織的戰(zhàn)略目標(biāo)大都指向國(guó)際一流或國(guó)內(nèi)一流，科研人員則順應(yīng)潮流采取“高舉高打”策略，虛高定位、閉門(mén)研究、不計(jì)成本、追求可國(guó)際比較的定量化科研績(jī)效，結(jié)果是很難與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程實(shí)現(xiàn)交叉，從而大大增加了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度。

我國(guó)的企業(yè)一般很現(xiàn)實(shí)，多數(shù)企業(yè)所追求的是短期利潤(rùn)最大化，這些企業(yè)（家）與其說(shuō)關(guān)注客戶(hù)需求，不如說(shuō)更關(guān)心市場(chǎng)收益或利潤(rùn)。為了快速賺取更多的利潤(rùn)，企業(yè)需要觀(guān)察或了解客戶(hù)需求，把需求轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品性能，分析產(chǎn)品性能實(shí)現(xiàn)所需的技術(shù)，通過(guò)各種途徑搜索技術(shù)源，最后通過(guò)技術(shù)集成來(lái)完成技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。通常，我國(guó)企業(yè)特別是大多數(shù)中小企業(yè)最需要的都是低成本的高技術(shù)，而科研組織和高校所提供的技術(shù)一般成本高、尚不具備轉(zhuǎn)化的條件，這就嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率與效果。

平行線(xiàn)現(xiàn)象大量存在于我國(guó)的科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這種現(xiàn)象短期內(nèi)很難根絕，即使大力推行“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”也無(wú)濟(jì)于事。誠(chéng)然，我國(guó)倡導(dǎo)實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”行動(dòng)等都有助于解決平行線(xiàn)癥結(jié)，但需要時(shí)間。而衡量平行線(xiàn)癥結(jié)是否解決的主要標(biāo)準(zhǔn)在于把兩條線(xiàn)整合為一條線(xiàn)，即真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合。

3.2 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的沉陷癥結(jié)

沉陷癥結(jié)則是科技體制、科技創(chuàng)新模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、企業(yè)家急功近利心態(tài)等多種因素作用的產(chǎn)物，沉陷癥結(jié)可看作是平行線(xiàn)癥結(jié)的延伸。如果把科技創(chuàng)新價(jià)值鏈比作高速鐵路，那么科技創(chuàng)新價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要在同一個(gè)平面上運(yùn)行，如果某一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生沉陷，就會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新價(jià)值鏈無(wú)法有效運(yùn)行，沉陷段前后環(huán)節(jié)之間的交流與合作也將難以為繼或出現(xiàn)阻滯、中斷現(xiàn)象（見(jiàn)圖2），本課題稱(chēng)之為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的沉陷癥結(jié)。

圖2 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的沉陷癥結(jié)Figure 2 The sinking crux constraining scientific and technological achievements’ transfer and transformation in China

由于沉陷帶的存在，我國(guó)的科技創(chuàng)新價(jià)值鏈呈斷裂狀，由科研組織和高校主導(dǎo)的科研過(guò)程在沉陷帶的左側(cè)，由企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程則在右側(cè)，而我國(guó)多數(shù)科研組織、高校和企業(yè)都不具備實(shí)現(xiàn)技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化的能力，這樣也就無(wú)法把科研組織和高校所研發(fā)的最新技術(shù)源源不斷地實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)。技術(shù)工程化主要解決的是技術(shù)產(chǎn)品化所需要的工程技術(shù)及相關(guān)技術(shù)配套問(wèn)題，其核心是制造技術(shù)；技術(shù)產(chǎn)業(yè)化則主要解決的是產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)技術(shù)，其核心是產(chǎn)品技術(shù)。這兩個(gè)環(huán)節(jié)是我國(guó)的軟肋。

技術(shù)工程化與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)環(huán)節(jié)之所以發(fā)生沉陷，主要是由于這兩個(gè)環(huán)節(jié)處于科研院所與企業(yè)之間的中間地帶，風(fēng)險(xiǎn)大、投入高、周期長(zhǎng)、收益具有不確定性。企業(yè)由于不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和增加成本而較少介入，科研院所則缺乏相應(yīng)的人才和經(jīng)費(fèi)投入而無(wú)力深入。為此，科技成果轉(zhuǎn)化難的根本解決途徑之一是培育和提升技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力，逐步使沉陷帶穩(wěn)步提升，并最終構(gòu)建暢通的科技創(chuàng)新價(jià)值鏈。

3.3 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短路癥結(jié)

短路癥結(jié)主要是由科技創(chuàng)新人員的逐利動(dòng)機(jī)、科技管理模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和企業(yè)家急功近利心態(tài)等因素綜合作用導(dǎo)致的，其中最主要的原因是科技創(chuàng)新人員的逐利動(dòng)機(jī)。總體而言，科技創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)環(huán)環(huán)相扣的由諸多價(jià)值創(chuàng)造環(huán)節(jié)所構(gòu)成的鏈條，科技創(chuàng)新所形成的技術(shù)通常需要進(jìn)行順位轉(zhuǎn)移，逐步形成技術(shù)包或技術(shù)池，再整合成為特定產(chǎn)品的技術(shù)體系。如果科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或個(gè)體跨越價(jià)值鏈，直接把技術(shù)轉(zhuǎn)移給終點(diǎn)的企業(yè)（見(jiàn)圖3），雖然也能推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展并提升其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，但其作用必然是有限的碎片化的，很難產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，這種現(xiàn)象本課題稱(chēng)之為短路癥結(jié)。

圖3 制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短路癥結(jié)Figure 3 The short-circuit crux constraining scientific and technological achievements’ transfer and transformation in China

圖3中的①、②、③都屬于短路的范疇，這種短路式的科技成果轉(zhuǎn)化具有如下特點(diǎn)：一是短平快項(xiàng)目多，課題組或科技人員更傾向于選擇能夠短期見(jiàn)效的科技項(xiàng)目，并將項(xiàng)目形成的技術(shù)專(zhuān)利直接轉(zhuǎn)讓給中小企業(yè)，由于中小企業(yè)的技術(shù)水平和吸收能力，難以發(fā)揮科研院所的技術(shù)引領(lǐng)作用；二是技術(shù)的成熟度低，由于課題組或技術(shù)負(fù)責(zé)人直接與企業(yè)合作，企業(yè)對(duì)技術(shù)的時(shí)效性要求很高，課題組往往同時(shí)承擔(dān)多個(gè)不同類(lèi)型項(xiàng)目和多種業(yè)務(wù)或非業(yè)務(wù)工作，而在課題組與企業(yè)之間又缺乏第三方或第四方組織的把關(guān)與接續(xù)創(chuàng)新，這樣就很容易把不成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)，從而影響整體的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果；三是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主體是課題組或科技人員個(gè)體，具有典型的小農(nóng)模式特征，由于具體的科技人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和把握，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程的效率低、效果差、風(fēng)險(xiǎn)大、收益小，易于導(dǎo)致法律糾紛、國(guó)有資產(chǎn)流失和影響原始創(chuàng)新等問(wèn)題；四是無(wú)法發(fā)揮科研院所的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，科研院所及其內(nèi)部的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)都各有優(yōu)勢(shì)，如果能夠圍繞特定產(chǎn)品把各創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的技術(shù)整合起來(lái)，就能夠形成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，就易于形成重大產(chǎn)出，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)形成決定性的影響，但短路式轉(zhuǎn)移卻瓦解了這種優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化了這些年業(yè)已形成的碎片化態(tài)勢(shì)，其結(jié)果是科研團(tuán)隊(duì)事實(shí)上淪為了這些或大或小企業(yè)的研發(fā)“打工者”。

短路癥結(jié)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中我國(guó)科研模式的必然產(chǎn)物之一，短路式科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的收益及影響力與其投入不成正比，與國(guó)家和社會(huì)對(duì)其期望也不成正比，這種小農(nóng)模式的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化無(wú)法有效發(fā)揮其協(xié)同和整體優(yōu)勢(shì)，易于導(dǎo)致同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)、低水平重復(fù)、資源配置低效化、科技成果碎片化、產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛、資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新水準(zhǔn)降低等諸多問(wèn)題，更重要的是無(wú)法形成規(guī)模化和決定性的影響，這是我國(guó)科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化必須正視的問(wèn)題。

4 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的策略建議

基于對(duì)國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究現(xiàn)狀的綜述、對(duì)典型模式的對(duì)比分析及對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的剖析，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的三種根本癥結(jié)，本課題提出了如下五方面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的策略建議。

4.1 堅(jiān)決推進(jìn)研究所分類(lèi)改革，堅(jiān)定推動(dòng)研究所明確戰(zhàn)略定位，堅(jiān)持以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)度來(lái)考量科研院所

我國(guó)正在推進(jìn)的國(guó)家科技計(jì)劃改革和中國(guó)科學(xué)院正在推進(jìn)的率先行動(dòng)計(jì)劃要解決的核心問(wèn)題都聚焦在研究所分類(lèi)改革方面，主要原因在于經(jīng)歷了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)洗禮的我國(guó)科研院所的定位發(fā)生了偏斜，大多數(shù)科研組織事實(shí)上都淪落成為科研平臺(tái)，科研組織本身缺乏明確的戰(zhàn)略定位，只是提供平臺(tái)由課題組負(fù)責(zé)人或PI自由選擇和完成課題，結(jié)果導(dǎo)致科研方向過(guò)度分散和科研活動(dòng)高度多元化，科研組織（包括相當(dāng)數(shù)量的課題組）都是從基礎(chǔ)理論研究一直做到技術(shù)產(chǎn)業(yè)化甚至創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)，這樣就使科研組織喪失了特色和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這也是科研活動(dòng)、科技成果碎片化的根本原因。為此，要求每個(gè)科研院所都必須做出根本選擇，要么選擇穩(wěn)定支持的基礎(chǔ)研究，要么選擇面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的應(yīng)用研究。對(duì)于定位基礎(chǔ)研究的科研院所，堅(jiān)決要求其從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)中退出，其科研活動(dòng)形成的可轉(zhuǎn)化成果由第三方組織負(fù)責(zé)實(shí)施；對(duì)于定位應(yīng)用研究的科研院所，建議把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率、貢獻(xiàn)率和投入產(chǎn)出效應(yīng)作為戰(zhàn)略績(jī)效考核指標(biāo)，以此促進(jìn)和推動(dòng)這些研究所的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，使之逐步發(fā)展成為真正的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的科研組織。

4.2 貫通科技創(chuàng)新價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)的全過(guò)程協(xié)同創(chuàng)新，促成科研過(guò)程和創(chuàng)新過(guò)程這兩條平行線(xiàn)融合為一條線(xiàn)

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的根本癥結(jié)表現(xiàn)為缺乏可轉(zhuǎn)化的成果，其根本原因在于SCI和專(zhuān)利數(shù)量導(dǎo)向的科研過(guò)程很難產(chǎn)出企業(yè)需要的市場(chǎng)導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，為此，建議遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，借鑒國(guó)外成功的科技成果轉(zhuǎn)化模式，重塑應(yīng)用型科研組織的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，打造有利于科學(xué)、技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的平臺(tái)，吸引企業(yè)家與投資者參與早期的科研選題論證及科研項(xiàng)目立項(xiàng)，鼓勵(lì)科技人員向企業(yè)家與投資者開(kāi)放科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)過(guò)程，倡導(dǎo)科研組織與企業(yè)共同組建技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，合作解決技術(shù)的工程化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化問(wèn)題。

4.3 改變以往科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)布局點(diǎn)多面廣的網(wǎng)絡(luò)化格局，跨所整合同類(lèi)技術(shù)，建立面向大區(qū)的具有規(guī)模效應(yīng)的綜合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心

我國(guó)大部分有實(shí)力的科研院所都在全國(guó)各地建立了規(guī)模不等的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，由于相當(dāng)數(shù)量科研院所的研究方向、研究項(xiàng)目和研究成果具有高度的相似性，這種布局及科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作勢(shì)必存在重復(fù)交叉和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。為此，建議在綜合調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)科研院所可轉(zhuǎn)化技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)集成，然后在對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)集中的區(qū)域合作建立具有規(guī)?；木C合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，吸引該區(qū)域乃至全國(guó)對(duì)該類(lèi)技術(shù)有需求的企業(yè)到對(duì)應(yīng)的綜合中心尋求技術(shù)合作，而這些綜合中心不僅提供企業(yè)所需要的技術(shù)，還提供技術(shù)轉(zhuǎn)化所需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)、持續(xù)研發(fā)支持服務(wù)、職業(yè)經(jīng)理人教育服務(wù)、融資服務(wù)、企業(yè)孵化服務(wù)等各種服務(wù)，服務(wù)的本質(zhì)是知識(shí)轉(zhuǎn)移，技術(shù)轉(zhuǎn)化與知識(shí)轉(zhuǎn)化的結(jié)合將大幅提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

4.4 對(duì)接產(chǎn)業(yè)，打造應(yīng)用型科研院所科技成果轉(zhuǎn)化急需的技術(shù)工程化和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，克服科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短板效應(yīng)

木桶理論告訴我們，木桶的容量是由最短那塊木板決定的，對(duì)于我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化而言，技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化就是短板。譬如，中國(guó)科學(xué)院不少研究所都能夠做出高水平的樣機(jī)，但要使這些樣機(jī)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)并保證運(yùn)行穩(wěn)定和成本降低，就往往力不從心，問(wèn)題就出在技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力較弱。為此，建議面向特定產(chǎn)業(yè)，針對(duì)不同類(lèi)型技術(shù)轉(zhuǎn)化的需求，加強(qiáng)與相關(guān)企業(yè)的合作，凝聚一批高水平的設(shè)計(jì)師、工程師和技師隊(duì)伍，在上述綜合中心建立技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室，持續(xù)承接各科研院所和社會(huì)委托的技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，持續(xù)為相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)，持續(xù)提高我國(guó)各類(lèi)產(chǎn)業(yè)特別是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

4.5 建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究院，立足科技預(yù)測(cè)和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略效應(yīng)分析，聚焦共性技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，持續(xù)孵化事關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的浪潮中，相當(dāng)數(shù)量的科研院所都在建或已建了自己的孵化器，目的是把本組織的技術(shù)孵化成企業(yè)，但由于當(dāng)前科研體制下各科研院所普遍缺乏可轉(zhuǎn)化成果，自建孵化器很難形成規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)，易于加劇科技成果碎片化更加固化，易于鼓勵(lì)和強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短路行為，為此，建議各科研院所最好不自建孵化器而是尋求與社會(huì)合作建設(shè)孵化器。對(duì)于國(guó)立科研院所，更應(yīng)該關(guān)注和研究我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的關(guān)鍵共性技術(shù)。鑒于技術(shù)在引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面的作用越來(lái)越大，建議有實(shí)力的科研院所成立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究院，對(duì)全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)態(tài)勢(shì)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，對(duì)未來(lái)決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行持續(xù)預(yù)測(cè)，據(jù)此不斷提出新增戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和調(diào)整現(xiàn)有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目錄的建議，制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以引導(dǎo)科研院所基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，不斷孵化和發(fā)展能夠提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

The Fundamental Crux and Solutions of Scientifc and Technological Achievements’Transfer and Transformation in China

Huo Guoqing
School of Public Policy and Management of UCAS, Beijing 100049

[Purpose/Significance] This paper aims at studying why scientific and technological achievements’ transformation is so difficult in China, and exploring means and strategies of more effective scientific and technological achievements’ transfer and transformation. [Method/process] This paper firstly analyzed the successful models and typical cases of scientific and technological achievements’ transformation home and abroad. Then, this paper explored the dilemma and crux of scientifc and technological achievements transformation in China, especially for CAS. Based on these, this paper put forward a series of strategies to promote scientific and technological achievements’ transfer and transformation. [Result/conclusion] Three fundamental cruxes--parallel lines crux, sinking crux, short-circuit crux--are revealed in a creative way, and these cruxes are just the main constraints of scientific and technological achievements’ transfer and transformation in China. Targeting at three cruxes, this paper puts forward five suggestions: promoting the development of application-oriented research institutes as a fundamental strategy of scientific and technological achievements’transfer and transformation; helping entrepreneurs and investors play a role in the whole process of the technology innovation chain; integrating the same kind of technologies among different institutes and jointly establishing large-area-oriented and comprehensive centers of scientific and technological achievements’ transfer and transformation with the scale effect; building the technological engineering platform and the industrialization platform for scientific and technological achievements’ transfer and transformation in certain industries; emphasizing common technology innovation and incubating strategic emerging industries that may help to enhance national competitiveness.

innovation value chain scientific and technological achievements’ transformation models fundamental cruxes strategies

G312

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.02.17

2016-03-25

2016-03-27 本文責(zé)任編輯：呂青

*本報(bào)告受中國(guó)科學(xué)院條件財(cái)務(wù)局委托項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：Y529014EA2）和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：11＆ZD143）的支持。

霍國(guó)慶，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院教授、副院長(zhǎng)，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會(huì)副理事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)，E-mail: leohuo@ucas.ac.cn。