陳華麗

論知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制

陳華麗

何謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界有著不同的理解，應(yīng)當(dāng)對(duì)其涵義進(jìn)行準(zhǔn)確的界定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用具有很強(qiáng)的彈性和包容性，有拒絕許可、價(jià)格歧視、搭售、限制交易、濫用訴權(quán)等多種表現(xiàn)形式。權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，有可能構(gòu)成壟斷，排除、限制市場競爭，也可能只是違反了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律等私法性規(guī)范。當(dāng)下我國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用之規(guī)制的法律制度尚不完整，應(yīng)當(dāng)予以完善。應(yīng)當(dāng)選擇從反壟斷路徑規(guī)制和“禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則”私法路徑規(guī)制雙管齊下，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行有效規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新、傳播與保護(hù)公平競爭的目的。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用 反壟斷 公共政策 禁止權(quán)利濫用

引 言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)最重要的特性是專有性，或者稱之為排他性。正是憑籍知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所賦予的這種專有性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有了合法壟斷的天然屬性，能使權(quán)利人在市場競爭中處于優(yōu)勢地位，從而獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)利益。但是，賦予權(quán)利人專有權(quán)只是法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段，而不是最終目的。法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的，旨在“保護(hù)智力創(chuàng)造者的權(quán)利，維系社會(huì)正義；促進(jìn)知識(shí)廣泛傳播，有效配置智力資源”。①參見吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的多維解讀》，載《中國法學(xué)》2006年第5期，第97頁。一旦權(quán)利人超過法律允許的范圍實(shí)施權(quán)利，以至造成了對(duì)他人合法權(quán)益或社會(huì)公共利益的損害，就會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用問題。

我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)代。一方面，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法取得了很大的進(jìn)步，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度越來越大；另一方面，我國擁有令人艷羨的巨大市場，從而容易成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的多發(fā)地。而我國規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律制度和框架體系并未得以完全建立。這就需要綜合考慮國內(nèi)外立法與實(shí)踐，選擇恰當(dāng)?shù)穆窂綄?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題進(jìn)行法律規(guī)制。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用涵義的界定

要準(zhǔn)確界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的涵義，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利濫用有準(zhǔn)確的解釋。

（一）權(quán)利濫用

權(quán)利濫用是指超出或違背權(quán)利創(chuàng)設(shè)的社會(huì)目的和經(jīng)濟(jì)目的，或者超出社會(huì)所允許的界限行使權(quán)利。②李順德：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防止濫用》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2012年第9期，第9頁。通常意義上，權(quán)利濫用主要由四個(gè)要素構(gòu)成：（1）主體是適格的權(quán)利人；（2）行使的權(quán)利依法存在；（3）權(quán)利人主觀上須有損害他人合法利益或者社會(huì)公共利益的故意；（4）后果上，權(quán)利人實(shí)施權(quán)利的行為損害了他人合法利益或社會(huì)公共利益。

在國際范圍內(nèi)，現(xiàn)代國家通過不同方式，已將禁止權(quán)利濫用確立為一項(xiàng)基本的法律原則。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，也應(yīng)遵循權(quán)利濫用的一般理論。但究竟什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用？由于相關(guān)國際條約及外國法律中對(duì)其并沒有明確的定義，也導(dǎo)致我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)其內(nèi)涵的理解不盡相同。概括起來，主要有狹義論和廣義論兩種學(xué)說。

前者認(rèn)為，“它是指權(quán)利人在行使權(quán)利時(shí)超出法律所允許的范圍或者正當(dāng)?shù)慕缦蓿瑢?dǎo)致對(duì)該權(quán)利的不正當(dāng)利用，損害他人利益和社會(huì)公共利益的情形?！雹弁跸攘郑骸段覈磯艛喾ㄟm用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的再思考》，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)?人文科學(xué)?社會(huì)科學(xué)版）》2013年第1期，第40頁。

后者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，“不僅是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利持有人超出法定范圍行使其權(quán)利，或者利用其權(quán)利從事違法活動(dòng)，還包括行使以不正當(dāng)手段取得的權(quán)利，或者將原本不存在的‘權(quán)利’作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使?！雹芡⑨將冢?頁。

比較以上兩種觀點(diǎn)，能夠發(fā)現(xiàn)在廣義論的視角下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的外延相當(dāng)寬泛，其將權(quán)利濫用擴(kuò)展至行使、使用“以不正當(dāng)手段取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”以及行使、使用“‘虛假’的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。前面在論述權(quán)利濫用時(shí)已經(jīng)提及，“行使的權(quán)利依法存在”乃是一項(xiàng)必備的構(gòu)成要素?？梢?，廣義的理解有悖于權(quán)利濫用的一般原理。而且，考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)“專有性（排他性）”的重要特性，以及各國普遍選擇運(yùn)用反壟斷路徑對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用加以規(guī)制，因此我們應(yīng)當(dāng)秉持審慎的態(tài)度來定義“知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用”，以避免因界定上的過于寬泛而容易造成對(duì)權(quán)利人行使權(quán)利施加過分限制的后果。因此，本文更傾向于從狹義論的視角對(duì)其涵義加以界定。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用具有很強(qiáng)的彈性和包容性，加之專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及商業(yè)秘密本身的復(fù)雜性，要窮盡權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有表現(xiàn)方式是不現(xiàn)實(shí)的。但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為予以類型化，明確其主要表現(xiàn)形態(tài)，對(duì)于準(zhǔn)確界定權(quán)利人的行為應(yīng)否納入濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著重要的指導(dǎo)意義。同時(shí)，也能使人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的危害有更深刻的認(rèn)識(shí)?？疾靽鴥?nèi)外立法及實(shí)踐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用主要有下列表現(xiàn)形式：

（一）拒絕許可

《TRIPS協(xié)議》序言中強(qiáng)調(diào)，應(yīng)“認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”。既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，那么是否許可他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)就應(yīng)當(dāng)是權(quán)利人的自由，法律似乎不應(yīng)強(qiáng)加干涉。但國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最終目的，旨在促進(jìn)知識(shí)廣泛傳播，有效配置智力資源。因此，許可他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便不再是純粹的自由，而是一項(xiàng)社會(huì)義務(wù)。尤其是當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人居于市場支配地位時(shí)，其在沒有正當(dāng)理由的情況下，拒絕將權(quán)利許可給其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用，便是在限制、排除競爭，以維持自己在市場上的支配地位。這種濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為便會(huì)得到法律的否定性評(píng)價(jià)。

（二）價(jià)格歧視

價(jià)格歧視也就是實(shí)行價(jià)格差異化，主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在行使權(quán)利的過程中，對(duì)交易條件相同的相對(duì)人（如專有使用權(quán)的受讓人，或者是被許可方）實(shí)行差別待遇，交易價(jià)格或高或低。權(quán)利人通過價(jià)格歧視，一方面通過價(jià)格差異獲取了高額利潤，另一方面也造成了交易相對(duì)人市場競爭上的不平等，客觀上限制了市場競爭。一般來說，價(jià)格歧視是居于市場優(yōu)勢地位的權(quán)利人針對(duì)不同地域所采取的（壟斷）定價(jià)行為。

（三）搭售協(xié)議

所謂搭售，是指除非消費(fèi)者同意購買某種被搭售品，否則企業(yè)就拒絕出賣其本欲購買的商品，即搭售品。⑤See Christopher R. Leslie, Tying Conspiracies, 48 William & Mary Law Review(2007), P2247.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人往往采用搭售的方式，要求被許可人購買非知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。曾經(jīng)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的Microsoft在windows系統(tǒng)銷售中捆綁IE瀏覽器，⑥See United States v. Microsoft Corp., 253 F. 3d34, 85(D.C. Cir.2001).即為典型例證。搭售協(xié)議違背合同自由原則，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人居于市場支配地位時(shí)，往往造成限制、排除競爭的嚴(yán)重后果。因此搭售協(xié)議成為各國國內(nèi)反壟斷法及國際條約規(guī)制的重點(diǎn)。但需要注意的是，搭售協(xié)議，也并非都會(huì)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)人實(shí)施的搭售行為是為了正當(dāng)目的，符合交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者符合商品的特有功能，并且搭售行為也沒有使權(quán)利人將其在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場，沒有排除、限制市場競爭，則搭售行為不構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。

（四）限制交易行為

伴隨科技的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的核心要素。權(quán)利人為能持續(xù)獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)利潤，在許可協(xié)議中往往會(huì)設(shè)置一些限制競爭的條款。有的限制競爭的條款，能夠促進(jìn)市場的有序競爭。但限制交易行為的出現(xiàn)，則嚴(yán)重妨害市場競爭，損害了消費(fèi)者的利益。限制交易行為，主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人限定被許可方只能與其進(jìn)行交易，或者是只能與權(quán)利人指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。限制交易行為，又有縱向限制交易和橫向限制交易之分。兩者的區(qū)別在于，前者所涉主體分屬市場的上下游位置，相互之間一般不具有競爭關(guān)系；而后者所涉主體在市場上則是競爭對(duì)手或者是潛在的競爭對(duì)手。一般來說，橫向限制競爭行為對(duì)競爭和消費(fèi)者造成損害的威脅更大。

（五）利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施濫用權(quán)利

當(dāng)前社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的地位和價(jià)值愈發(fā)顯現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合愈發(fā)緊密。而不可否認(rèn)的現(xiàn)實(shí)是，“標(biāo)準(zhǔn)”越來越被某個(gè)大企業(yè)或某幾個(gè)企業(yè)所主導(dǎo)。在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中，權(quán)利人將其專利納入了國家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)。但是在其專利技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，又悄然違背公平、合理和無歧視原則，實(shí)施搭售、拒絕許可或者附加其它不合理的限制條件，以獲取更高的利潤。2006年歐盟針對(duì)打火機(jī)的CR法案⑦《歐盟兒童安全法案》要求所有出口到歐盟市場的打火機(jī)必須達(dá)到兒童安全標(biāo)準(zhǔn)。為達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)，需要在打火機(jī)上加裝一種安全鎖，而這種安全鎖，在歐盟已申請(qǐng)專利。中國企業(yè)要使用這種專利，需支付高額的費(fèi)用。據(jù)報(bào)道，溫州當(dāng)?shù)匾詺W盟為出口市場的中小型打火機(jī)企業(yè)，大多處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，有的企業(yè)無奈轉(zhuǎn)產(chǎn)。，即是此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的典型例證。濫用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越多地被權(quán)利人使用，以達(dá)到限制、排除競爭的目的。

（六）申請(qǐng)權(quán)的濫用

權(quán)利人利用某些權(quán)利，如外觀設(shè)計(jì)等無須經(jīng)實(shí)質(zhì)性審查即授予專利權(quán)的便利，將某種公知技術(shù)，甚至是將要超過保護(hù)期限的專利技術(shù)再次提出申請(qǐng)，從而又取得了專利權(quán)的保護(hù)。這種濫用申請(qǐng)權(quán)的行為也必然損害市場的自由競爭。

（七）非誠信地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)程序

未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可或者法律特別規(guī)定，任何人擅自使用他人權(quán)利的行為都是非法的。因而，法律救濟(jì)程序便成為權(quán)利人維護(hù)自身權(quán)益的利器，但是權(quán)利人也不能濫用這種權(quán)利。實(shí)踐中常見的是濫用訴權(quán)或?yàn)E發(fā)侵權(quán)警告函。侵權(quán)警告函，是指權(quán)利人發(fā)現(xiàn)市場上存在侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象時(shí)，向侵權(quán)者或社會(huì)發(fā)布的、意在制止侵權(quán)行為的口頭或書面函件。⑧劉鵬：《淺談對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)制》，載《中國發(fā)明與專利》2015年第1期，第93頁。非誠信地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)程序，現(xiàn)在愈來愈成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人打擊競爭對(duì)手的有利武器，其在商譽(yù)和經(jīng)濟(jì)層面都可能給競爭對(duì)手造成很大的損失。為自證清白，消除侵權(quán)警告給企業(yè)所帶來的負(fù)面影響，被警告人不得不采取各種措施，耗時(shí)耗力。⑨司法實(shí)踐中已有這方面的成功案例。如安徽口子酒業(yè)股份有限公司訴湖南金六福酒業(yè)有限公司請(qǐng)求確認(rèn)不侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)案。權(quán)利人非誠信地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)程序已逐漸引起各國立法和執(zhí)法的注意。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制路徑考察——以美國為例

“他山之石，可以攻玉?！笨紤]到美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)達(dá)程度及其對(duì)世界各國法律改革產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響，這里以美國法為例來分析權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)制路徑?！皩＠ㄅc反托拉斯法均規(guī)制著發(fā)明、競爭和商業(yè)的某些方面。”⑩鄭勝利、劉江彬編譯：《美國專利法》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第208頁。美國法在規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用方面，也就有兩種方式可以適用。

（一）利用反托拉斯法進(jìn)行規(guī)制

權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的旨在排除、限制競爭。對(duì)此，美國法的首選是利用反托拉斯法對(duì)其加以直接規(guī)制，也是目前為止最為有效的法律規(guī)制方式。應(yīng)當(dāng)說明的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有壟斷的天然屬性，反托拉斯審查“并不意味著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身作為壟斷權(quán)的基本性質(zhì)的否定，而是防止和控制其被濫用”?易繼明：《禁止權(quán)利濫用原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的適用》，載《中國法學(xué)》2013年第4期，第39頁。。

1.基本法律框架體系

美國利用反托拉斯法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，其基本框架體系是由“基礎(chǔ)性法律”和“指南”構(gòu)成?；A(chǔ)性法律包括《謝爾曼法》《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》。?《謝爾曼法》主要規(guī)范經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的壟斷，《克萊頓法》主要規(guī)范價(jià)格歧視、排他性交易、搭售協(xié)議和通過產(chǎn)權(quán)重組形成的排他性經(jīng)營問題，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》設(shè)立了具有準(zhǔn)司法性質(zhì)的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，負(fù)責(zé)查處妨礙貿(mào)易的行為。不過，這些法律多是原則性規(guī)定。除了這三部基礎(chǔ)性法律外，還包括《羅賓遜—帕特曼反價(jià)格歧視法案》《國際經(jīng)營中反托拉斯執(zhí)行指南》《關(guān)于競爭者之間合謀的反托拉斯指南》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》和《反托拉斯執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》等作為補(bǔ)充。特別要說明的是，雖然“指南”不具有法律強(qiáng)制力，但它對(duì)反壟斷執(zhí)法和司法活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。最重要的是，“指南”對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題作了詳盡的闡述，而且提供了適用反托拉斯法時(shí)的分析方法和法律適用原則。

在美國，反托拉斯執(zhí)法是由司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)承擔(dān)。司法部負(fù)責(zé)刑事調(diào)查和起訴；聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)是獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，對(duì)國會(huì)直接負(fù)責(zé)，有權(quán)對(duì)妨礙貿(mào)易的相關(guān)行為提起民事訴訟。司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在反壟斷實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，承擔(dān)著發(fā)布反托拉斯指南的重任，并對(duì)反托拉斯法不斷進(jìn)行著新的詮釋。

2.“本身違法原則”與“合理原則”

誠如上述，美國反托拉斯法多是原則性規(guī)定，因此法院在審判中便擁有了很大的自由裁量權(quán)。法院在對(duì)反托拉斯法的解釋中，確立了“本身違法原則”和“合理原則”。這兩項(xiàng)原則，同樣適用于權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為。

“本身違法原則”（per se rule）適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，是指因權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為具有明顯的排除、限制競爭的性質(zhì)，因而本身就是違法的，無需再進(jìn)一步結(jié)合其他因素以考察該行為對(duì)競爭造成了什么樣的實(shí)際影響?！氨旧磉`法原則”在美國反托拉斯執(zhí)法和司法的歷史長河中曾發(fā)揮了重要作用。爾后的一系列判例表明，“本身違法原則”主要適用于以下情形：經(jīng)營者間的固定價(jià)格協(xié)議、搭售協(xié)議、限制產(chǎn)量、分割市場協(xié)議和聯(lián)合抵制協(xié)議等情形。但該原則過于“簡單粗暴”，打擊面過寬，不利于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因而受到的限制越來越多。2007年，聯(lián)邦最高法院在Leegin案中表示，“在特定的條件下轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議會(huì)損害競爭，但此類協(xié)議也有促進(jìn)競爭的好處?！?Leegin Creative Leather Products Inc vs. PSKS. Inc.，551 U.S. 892(2007).

由于“本身違法原則”受到的限制越來越多，“合理原則”（rule of reason）便逐漸取代“本身違法原則”，而成為利用反托拉斯法規(guī)制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則。據(jù)此原則，對(duì)于權(quán)利人實(shí)施權(quán)利時(shí)施加的一系列限制條件，雖然具有限制競爭的后果，但是并不能想當(dāng)然地認(rèn)為此種限制會(huì)對(duì)市場競爭產(chǎn)生非常不利的后果，而應(yīng)該結(jié)合其他因素綜合考慮權(quán)利人的行為可能產(chǎn)生的效果。如果權(quán)利人施加限制條件的行為所產(chǎn)生的積極效果足以彌補(bǔ)對(duì)市場競爭造成的威脅, 那么限制條件就被視為是合理的，這就無需動(dòng)用反壟斷法來加以規(guī)制。誠如布蘭地（Brandeis）法官所言，“某項(xiàng)協(xié)議是否違法，取決于其實(shí)際產(chǎn)生的效果，而不是由其性質(zhì)先天決定了的。”?孔祥俊著：《反壟斷法原理》，中國法制出版社2001年版, 第412頁?！昂侠碓瓌t”體現(xiàn)了反托拉斯法的靈活性，越來越受到法官的青睞，究其實(shí)質(zhì)，它“是一種以經(jīng)濟(jì)利益比較為核心的原則”?沈敏榮著：《法律的不確定性——反壟斷法規(guī)則分析》，法律出版社2001年版，第45頁。。但需要說明的是，“合理原則”的發(fā)展并不意味著“本身違法原則”失去了其生存的空間。對(duì)于明顯的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)從而排除、限制競爭的行為，如純粹的固定價(jià)格、限制產(chǎn)量或市場分割的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)作為 “合理原則”的例外。

3.利用反托拉斯法加以規(guī)制的新發(fā)展

反托拉斯法經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，雖然伴隨著種種非議，?例如前美聯(lián)儲(chǔ)主席艾倫?格林斯潘曾這樣批評(píng)美國的反壟斷制度，“這個(gè)國家的整套反壟斷法，是經(jīng)濟(jì)無知和沖動(dòng)的大雜燴。”但不可否認(rèn)的是其在維護(hù)市場競爭和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面發(fā)揮的積極作用。美國反托拉斯法的原則性規(guī)定以及主要依賴判例法的解釋，使得美國在反托拉斯執(zhí)法和司法活動(dòng)中呈現(xiàn)出開放性的特征，從而能將最新的經(jīng)濟(jì)理論不斷應(yīng)用到反壟斷實(shí)踐中，實(shí)現(xiàn)法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的良性互動(dòng)與融合?！斗赐欣箞?zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》報(bào)告體現(xiàn)了美國利用反托拉斯法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的態(tài)度和主張。其中明顯的變化是，大大加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，很多以前有可能受到執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查的行為都被明確排除在審查范圍之外。?李浩成、王立武：《歐、美、日知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷立法規(guī)制比較與借鑒》，載《山東社會(huì)科學(xué)》2015年第6期，第175頁。之所以會(huì)出現(xiàn)這種變化，是美國出于維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國、強(qiáng)國地位的利益驅(qū)使。

（二）利用“禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則”進(jìn)行規(guī)制

執(zhí)法機(jī)構(gòu)運(yùn)用反托拉斯法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，關(guān)鍵問題取決于權(quán)利人的行為限制、排除了市場競爭，構(gòu)成了壟斷。由此帶來的另一個(gè)問題是：權(quán)利人濫用權(quán)利的行為并未構(gòu)成反壟斷法意義上的壟斷，并未限制、排除市場競爭，那么法律又應(yīng)當(dāng)如何對(duì)待？判例法給出了另一種規(guī)制途徑——即利用“禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則”作為否定侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極抗辯?！敖箼?quán)利濫用原則”主要表現(xiàn)為禁止專利權(quán)濫用原則，爾后又延伸至知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他領(lǐng)域。

1.“禁止專利權(quán)濫用原則”的確立

“禁止專利權(quán)濫用原則”是從“不潔之手”（the doctrine of unclean hands）這一衡平法上的原則發(fā)展而來的。即因可歸責(zé)于原告本身的事由，故原告不得主張權(quán)利并要求賠償。?See David Scher. The Viability of the Copyright Misuse Defense, 20 Fordham Urban. L. J. 89 (1993).美國聯(lián)邦最高法院在“Morton Salt Co. v. G. S. Suppiger”一案中正式確立了“禁止專利權(quán)濫用原則”。權(quán)利人利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所賦予的專利壟斷，要求被許可人購買與專利無關(guān)的產(chǎn)品或者簽訂與專利無關(guān)的授權(quán)協(xié)議。這種與專利無關(guān)的“搭售”行為，對(duì)貿(mào)易自由造成了限制，違反了專利法的目的。?Morton Salt Co. v. G.. S. Suppiger Co., 314 U. S. 488, 490 (1942).而且，美國國會(huì)將禁止專利權(quán)濫用原則規(guī)定在《專利法》第271條（d）項(xiàng)之中。

在禁止專利權(quán)濫用原則的適用中，法院不再以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人是否構(gòu)成反托拉斯法上的壟斷為認(rèn)定前提，轉(zhuǎn)而尋求“公共政策”上的依據(jù)。

2.“禁止權(quán)利濫用原則”的擴(kuò)張

確立“禁止專利權(quán)濫用原則”后，法院在此后的判例中，又將此“禁止權(quán)利濫用原則”進(jìn)一步延伸至版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等其他領(lǐng)域。在“禁止版權(quán)濫用”應(yīng)用之初，通常限于版權(quán)人以限制競爭的方式行使其版權(quán)從而引起反壟斷（或反托拉斯）情形之虞的情形，被告需要證明版權(quán)人違反了反托拉斯法。?Assessment Technologies of WI, LLC v. WIREdata, Inc., 350 F.3d 640, 647, 68 U.S.P.Q.2d 1953 (7th Cir. 2003).但在實(shí)踐中，版權(quán)人因“版權(quán)濫用”而形成市場獨(dú)占地位是很難的。

于是，部分法院便允許在更廣泛的意義上運(yùn)用“禁止版權(quán)濫用”原則，并且以是否違反“公共政策”作為“版權(quán)濫用”構(gòu)成與否的標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)邦第四巡回上訴法院在Lasercomb America, Inc. v.Reynolds.案?Lasercomb America, Inc. v. Reynolds, 911 F.2d 970, 979 (4th Cir. 1990).中，首次認(rèn)為“版權(quán)濫用”認(rèn)定的關(guān)鍵在于版權(quán)人是否違反了版權(quán)法的“基本公共政策”，即版權(quán)人的行為是否違反“促進(jìn)知識(shí)與實(shí)用性技術(shù)發(fā)展”，是否違反了版權(quán)法“鼓勵(lì)創(chuàng)作”的基本公共政策。聯(lián)邦第九巡回上訴法院在判決中也認(rèn)為“被告在主張‘版權(quán)濫用’時(shí)無需證明版權(quán)人違反了反托拉斯法”。?Practice Management Information Corp. v. American Medical Ass’n, 133 F.3d 1140, 45 U.S.P.Q.2d 1780 (9th Cir. 1998).后來聯(lián)邦第五、第七及第三巡回上訴法院也在相關(guān)案件中認(rèn)可了上述理論。

但需要說明的是，“禁止版權(quán)濫用原則”并沒有像“禁止專利權(quán)濫用原則”那樣反映在美國的制定法中，版權(quán)法對(duì)此并未規(guī)定，而且聯(lián)邦最高法院也沒有援引該原則做出相應(yīng)判例。但它畢竟為法院處理有關(guān)版權(quán)人濫用權(quán)利引發(fā)的訴訟提供了一種解決的路徑。

四、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用法律規(guī)制的對(duì)策

我國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用之規(guī)制的法律尚不完整，并且可操作性不強(qiáng)。無論是從促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新和傳播，還是從創(chuàng)建公平競爭的市場環(huán)境出發(fā)，都應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利的行為加強(qiáng)法律規(guī)制。在規(guī)制路徑的選擇上，美國法的做法可資借鑒。

（一）反壟斷規(guī)制路徑的健全

1.反壟斷委員會(huì)下設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的反壟斷機(jī)構(gòu)

在我國現(xiàn)行法律體系下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)“三足鼎立”的局面。?商務(wù)部負(fù)責(zé)“經(jīng)營者集中”的調(diào)查，國家發(fā)改委負(fù)責(zé)“價(jià)格壟斷協(xié)議”的調(diào)查，國家工商總局負(fù)責(zé)價(jià)格壟斷協(xié)議以外的“壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位及濫用行政權(quán)力”的調(diào)查。由此產(chǎn)生的后果便是，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷審查，也極有可能出現(xiàn)“三足鼎立”。這種“三足鼎立”的模式弊端重重，非常不利于對(duì)壟斷行為的規(guī)制。其一，三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)權(quán)力配置交錯(cuò)。表面上看，三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的權(quán)力分配清晰，但實(shí)則不然。尤以國家發(fā)改委和國家工商總局的權(quán)力交叉明顯。其二，三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)分而治之，其執(zhí)法尺度很難做到統(tǒng)一。其三，三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)之實(shí)際執(zhí)法主體的獨(dú)立性很難得到保障?！叭齻€(gè)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)為了做好反壟斷工作，相繼對(duì)原先實(shí)際負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整和重組?！?王?。骸稒?quán)力共享制抑或權(quán)力獨(dú)享制》，載《政法論壇》2013年第3期，第133頁。在當(dāng)前反壟斷體制下，各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)實(shí)際行使反壟斷執(zhí)法權(quán)的均是內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，其獨(dú)立性難以得到保障。因此對(duì)我國目前的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革是必然的。

2008年《反壟斷法》下執(zhí)法機(jī)構(gòu)的“三足鼎立”、多頭執(zhí)法，是對(duì)當(dāng)時(shí)政府機(jī)構(gòu)狀況和改革面臨難度的一種妥協(xié)。在當(dāng)前國家深化體制改革的有利形勢下，應(yīng)當(dāng)抓住這一改革契機(jī)，改變當(dāng)前多頭執(zhí)法的現(xiàn)狀。我國已依法成立了“國務(wù)院反壟斷委員會(huì)”，就應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮這一反壟斷最高機(jī)構(gòu)的使命。它的使命絕不應(yīng)僅限于“負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作”?《反壟斷法》第9條規(guī)定：“國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作?！?。從反壟斷法的立法初衷來看，國務(wù)院反壟斷委員會(huì)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)統(tǒng)一、獨(dú)立和高效的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。應(yīng)將以上三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)中與反壟斷調(diào)查有關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)統(tǒng)一納入反壟斷委員會(huì)。

可以根據(jù)行業(yè)的不同在國務(wù)院反壟斷委員會(huì)下設(shè)具體的反壟斷審查機(jī)構(gòu)。順應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求，應(yīng)當(dāng)設(shè)立“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的反壟斷機(jī)構(gòu)”。由這一機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷審查，其中必然也包括對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷審查工作。

2.科學(xué)制定《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》

反壟斷法中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)定，?《反壟斷法》第55條規(guī)定：“經(jīng)營者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法?！眱H是原則性規(guī)定，僅具有宣言性的意義，不具可操作性。雖然商務(wù)部、國家發(fā)改委和國家工商總局三家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)各自出臺(tái)了相關(guān)配套規(guī)定，但不可否認(rèn)的是，在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷調(diào)查中法律位階的低下以及實(shí)際效應(yīng)的不盡人意。在此背景下，《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》的制定應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)立法的要求，實(shí)現(xiàn)打擊壟斷和激勵(lì)創(chuàng)新的平衡，以及保護(hù)本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易全球化的平衡。

第一，制定過程應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)開放性和透明性。前面談到的《美國反托拉斯執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》，制定過程耗時(shí)5年，共舉行了12場聽證會(huì)，召集了300多位專家，充分吸收了多方意見。值得慶幸的是，反壟斷委員會(huì)辦公室于2017年3月23日向社會(huì)公布了《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見稿）》。期冀未來的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》是建立在充分尊重多方意見的基礎(chǔ)之上。

第二，“指南”的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制的國際經(jīng)驗(yàn)。反壟斷審查不僅涉及國內(nèi)市場，而且往往涉及國際市場。因此，“指南”的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)借鑒他國先進(jìn)做法，充分反映國際立法的成熟經(jīng)驗(yàn)。公布不久的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見稿）》對(duì)此給予了重視。其體例完備，?分為序言、一般問題、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷協(xié)議、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他情形。內(nèi)容也較為全面，并且對(duì)“相關(guān)市場”“安全港”“拒絕許可”“專利聯(lián)營”“禁令救濟(jì)”等重點(diǎn)問題都給予了關(guān)注。

但是就涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施，主要是涉及專利方面的規(guī)定過于籠統(tǒng)。對(duì)此過程中發(fā)生的排除、限制競爭的行為類型，違反公平、合理原則產(chǎn)生的反壟斷調(diào)查，違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露義務(wù)及由虛假承諾產(chǎn)生的反壟斷調(diào)查，未予以說明。

第三，“指南”應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的尊重。壟斷的表現(xiàn)形式、危害后果與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境密切相關(guān)，因此各國反壟斷法便引入了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。可以說，“經(jīng)濟(jì)概念成為法律規(guī)則的組成部分”。?游鈺：《論反壟斷執(zhí)法的司法審查》，載《中國法學(xué)》2013年第6期，第35頁。而且，一國的反壟斷執(zhí)法和司法往往也會(huì)隨著主流經(jīng)濟(jì)理論的變化而發(fā)生改變。誠如前述，美國在利用反壟斷手段規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的新近變化中便體現(xiàn)了對(duì)最新經(jīng)濟(jì)研究成果的吸收。因而，反壟斷委員會(huì)在制定《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)分析方法給予足夠的重視。但公布的“征求意見稿”中卻對(duì)經(jīng)濟(jì)分析方法未予以充分的反映。在其后的修改稿中應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充和完善具體的分析方法和可參照的數(shù)據(jù)指標(biāo)，則能進(jìn)一步提高“指南”的可操作性。

（二）“禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則”私法路徑的選擇

應(yīng)當(dāng)明確的是，權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不必然構(gòu)成壟斷，“濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身維護(hù)社會(huì)公共利益的目標(biāo)相抵觸的，同時(shí)也與民法上的公平、誠實(shí)信用和權(quán)利不得濫用等基本原則相違背?！?俞風(fēng)雷、沈宗陽：《規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的私法路徑分析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第4期，第102頁。因此，可以考慮利用某種私法規(guī)制方式，以對(duì)權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為加以規(guī)范。

禁止權(quán)利濫用原則首當(dāng)其沖。知識(shí)產(chǎn)權(quán)究其本質(zhì)而言，是一種民事權(quán)利。 “禁止權(quán)利濫用原則”系民法中的基本原則，其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的體現(xiàn)便是禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則?？梢钥紤]將來在修改法律時(shí)，在《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》中明確將其確定為基本原則。在這點(diǎn)上，由于我國不是判例法國家，因此不宜像美國那樣直接將“禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則”作為侵權(quán)行為法上的一項(xiàng)積極抗辯理由。但是該項(xiàng)原則的確立，既可以用以指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，也可以在訴訟中作為法官裁判的指導(dǎo)思想，甚至是在無直接法律依據(jù)時(shí)也可作為裁判的依據(jù)。

此外，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，除了利用《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法對(duì)其能進(jìn)行規(guī)制外，《民法總則》《合同法》等民事法律也能對(duì)其加以調(diào)整。與此相應(yīng)的民事訴訟法，在對(duì)待濫用訴權(quán)或?yàn)E用警告函等非誠信地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)程序的行為時(shí)，也應(yīng)完善相關(guān)訴訟制度。

綜上，若要科學(xué)、合法、合理地規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題，就應(yīng)當(dāng)對(duì)其涵義和類型有正確的認(rèn)識(shí)，限定得過寬可能會(huì)過分限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使權(quán)利，不利于促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新和傳播。針對(duì)我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題可能愈來愈嚴(yán)峻的情況，既要加強(qiáng)反壟斷法對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，也要轉(zhuǎn)變思路，尋求利用禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則的私法規(guī)制路徑，雙管齊下，以促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)市場公平競爭。

It is important to define misuse of intellectual property since it is still controversial as to its meaning from academic and practical fields. The misuse of intellectual property is pretty flexible, including mainly refusal to license, price discrimination, tied-in sale, sales restriction, misuse of proceedings, etc. The misuse of intellectual property may constitute monopoly, exclude or restrict the market competition, but may also only constitute a breach of the private rules of intellectual property law. Up to now the legal system for regulating the misuse of intellectual property in China is not sound and well-established; therefore it is necessary to regulate it through anti-trust law and principle of misuse prohibition of right, so as to achieve the purposes of protecting fair competition and promoting knowledge innovation and diffusion.

misuse of intellectual property; anti-trust; public policy; prohibition of right misuse

陳華麗，太原科技大學(xué)法學(xué)院講師

本文系山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“山西省文化產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與保障機(jī)制研究”（W20151022）的階段性成果。