文 / 趙增明

政府信息公開(kāi)背景下干部人事檔案管理透明化研究

文 / 趙增明

干部人事檔案記錄著政府干部的經(jīng)歷以及工作方面的重要內(nèi)容，能夠反映干部的道德素養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平以及專(zhuān)業(yè)能力。目前我國(guó)正推進(jìn)政府信息公開(kāi)建設(shè)，推動(dòng)干部人事檔案管理透明化改革已迫在眉睫。這需要從合理把握保密界限、轉(zhuǎn)變干部人事檔案服務(wù)理念、修訂人事檔案管理制度中的保密條款、加強(qiáng)部門(mén)銜接、完善法制環(huán)境以及發(fā)展電子政務(wù)等方面入手。

政府信息公開(kāi)；干部；人事檔案；透明化

一、政府信息公開(kāi)與干部人事檔案管理

當(dāng)前社會(huì)大部分信息數(shù)據(jù)資源由政府機(jī)構(gòu)所掌握。著力改變社會(huì)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，大力推進(jìn)政府機(jī)構(gòu)信息數(shù)據(jù)透明公開(kāi)，已經(jīng)成為很多國(guó)家尤其是一些發(fā)展中國(guó)家政府部門(mén)的共識(shí)[1]。與西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，我國(guó)政府機(jī)構(gòu)信息數(shù)據(jù)透明公開(kāi)起步較晚。但是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的大力推進(jìn)，尤其是我國(guó)正式加入世貿(mào)組織之后，我國(guó)在政府?dāng)?shù)據(jù)信息透明公開(kāi)方面也逐步走向常態(tài)化、規(guī)范化，逐步推行了政府部門(mén)設(shè)立新聞發(fā)言人、政府重要信息上網(wǎng)、上報(bào)公布等項(xiàng)制度，對(duì)保密法進(jìn)行相應(yīng)的修改完善。尤其是在2008年5月，我國(guó)正式頒布實(shí)施了政府信息公開(kāi)條例。該條例從上世紀(jì)末即開(kāi)始全面醞釀，歷經(jīng)十年多的時(shí)間終于以立法的形式出現(xiàn)在公眾面前，成為我國(guó)政府信息數(shù)據(jù)透明公開(kāi)以及公民共享政府信息數(shù)據(jù)的重要里程碑。條例的實(shí)施，讓政府部門(mén)的各項(xiàng)決策、行政行為置于人民群眾的監(jiān)督之下，為促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和“陽(yáng)光政府”建設(shè)起到了強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。但是我們也應(yīng)該看到，由于社會(huì)不良風(fēng)氣的影響和西方思潮的入侵，一些政府機(jī)構(gòu)中的行政權(quán)力運(yùn)行仍然存在很多模糊、隱秘甚至是權(quán)錢(qián)交易、人治代替法治的現(xiàn)象。尤其值得注意的是，在政府機(jī)構(gòu)信息透明公開(kāi)的背景下，仍然有一個(gè)政府部門(mén)“深藏不露”，繼續(xù)在社會(huì)事務(wù)管理和現(xiàn)實(shí)生活中保持著神秘的面孔，這就是我國(guó)的干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)在政府信息數(shù)據(jù)普遍公開(kāi)的今天，仍然“藏于深宮”的做法顯然拉開(kāi)了政府勞動(dòng)人事部門(mén)與人民群眾的距離，也不適應(yīng)當(dāng)前政府信息公開(kāi)工作的要求，亟待改善。

二、當(dāng)前我國(guó)干部人事檔案管理不透明問(wèn)題檢視

多年來(lái)，我國(guó)在干部人事檔案管理中實(shí)施了較為規(guī)范的管理模式和保密機(jī)制，在保護(hù)政府重要人事信息尤其是公民個(gè)人信息方面起到了一定的積極作用。但不可否認(rèn)的是，因?yàn)楦刹咳耸聶n案管理機(jī)構(gòu)墨守成規(guī)，杜絕相關(guān)信息數(shù)據(jù)公開(kāi)透明，也在無(wú)形中限制了公民的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。在政府機(jī)構(gòu)信息數(shù)據(jù)普遍公開(kāi)透明的今天，我國(guó)當(dāng)前實(shí)施的人事檔案管理政策機(jī)制以及運(yùn)作方式，已經(jīng)難以適應(yīng)黨和國(guó)家信息公開(kāi)的戰(zhàn)略部署，也與政府工作服務(wù)化、親民化要求不相適應(yīng)。

（一）嚴(yán)格保密化滋生了人為運(yùn)作空間

嚴(yán)格的保密性要求雖然固化了干部人事檔案管理，但是也在無(wú)形中形成了一定的負(fù)面影響。這種負(fù)面影響最為明顯的就是弱化了檔案信息數(shù)據(jù)的真實(shí)性，使得人事檔案的可靠性難以得到最大程度的保證。首先，高度的保密性限制了人民群眾對(duì)人事檔案管理的有效監(jiān)督，為少數(shù)人事檔案管理職能人員進(jìn)行檔案材料的人為運(yùn)作帶來(lái)了隱患，近年來(lái)在公務(wù)員檔案材料中出現(xiàn)的假履歷、假證書(shū)以及假入黨材料等就是例證。此外，由于干部人事信息的過(guò)于保密讓所謂的“組織意見(jiàn)”隨意性和主觀性增加，導(dǎo)致部分檔案管理人員利用干部檔案的人為運(yùn)作打壓優(yōu)秀人才，或者出于個(gè)人目的進(jìn)行檔案材料的虛假填報(bào)，為各種后續(xù)問(wèn)題埋下隱患。

（二）檔案信息分類(lèi)公開(kāi)步伐滯后弱化了社會(huì)監(jiān)督并引發(fā)民眾質(zhì)疑

只有將權(quán)力充分置于人民群眾的監(jiān)督之下才能防止暗箱操作。雖然在干部人事檔案中確實(shí)有一些數(shù)據(jù)信息是不能公開(kāi)的，如涉及到公務(wù)員個(gè)體的個(gè)人隱私、公務(wù)員檔案信息中涉及到的黨和國(guó)家重要機(jī)密以及核心安全的部分，顯然也不能對(duì)外公開(kāi)，但是在干部人事檔案材料中，有一些信息數(shù)據(jù)是完全可以透明公開(kāi)的，如領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)收入、福利待遇、財(cái)產(chǎn)情況、履歷、受教育狀況以及按照中央八項(xiàng)規(guī)定應(yīng)予公開(kāi)的事項(xiàng)等等，這些信息數(shù)據(jù)的透明公開(kāi)，有助于人民群眾的有效監(jiān)督。2007年，國(guó)內(nèi)某家報(bào)刊曾經(jīng)刊登過(guò)一則新聞，稱(chēng)原國(guó)家某部委享受部長(zhǎng)級(jí)醫(yī)療待遇的領(lǐng)導(dǎo)在京因病故去。這則新聞當(dāng)時(shí)引起很多民眾的質(zhì)疑，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是所謂的部長(zhǎng)級(jí)別醫(yī)療待遇到底是一種什么樣的醫(yī)療待遇？造成質(zhì)疑的關(guān)鍵原因正是領(lǐng)導(dǎo)干部福利待遇沒(méi)有公開(kāi)，人民群眾對(duì)此不明不白。加拿大在人事檔案信息的公開(kāi)化方面，進(jìn)行了有益的探索。在加拿大，包括政府總理在內(nèi)的所有政府職員，必須依法透明公開(kāi)人事檔案中享受的醫(yī)療待遇級(jí)別以及其它福利待遇，這種做法為預(yù)防政府職員以權(quán)謀私起到了重要作用[2]。顯然，我國(guó)在這一方面還有待優(yōu)化。

（三）管理過(guò)嚴(yán)難以滿(mǎn)足干部隊(duì)伍的應(yīng)用需求

依據(jù)我國(guó)干部人事檔案管理工作的具體規(guī)定，檔案管理對(duì)象不可以查閱或者借閱自己的人事檔案，這種規(guī)定顯然制約和影響了干部人員對(duì)自身檔案的應(yīng)用需求。例如，相關(guān)的政府公務(wù)員在高等院校或者地方培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)成績(jī)、證書(shū)材料等等，基本上都會(huì)存放在自己的人事檔案之中，一旦有了應(yīng)用需求，很難通過(guò)人事檔案加以解決。根據(jù)我國(guó)干部人事檔案管理制度要求，部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部不能攜帶自己的人事檔案，而他們的專(zhuān)業(yè)技能、立功受獎(jiǎng)等情況大都存放在個(gè)人檔案之中，這就導(dǎo)致他們?cè)诘胤綄ふ夜ぷ鲿r(shí)只能自我推介，可信度和證明力并不高。

三、深化干部人事檔案管理透明化改革的策略思考

黨的十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，要繼續(xù)深化干部人事制度改革，促進(jìn)民主公開(kāi)和優(yōu)秀人才的合理競(jìng)爭(zhēng)，將德才兼?zhèn)涞娜藛T選撥到領(lǐng)導(dǎo)干部崗位。這一要求表明，實(shí)施我國(guó)干部人事檔案管理制度的透明化改革既是打造一支過(guò)硬的干部隊(duì)伍的基本保證，也是保證能者上、庸者下的內(nèi)在要求。這項(xiàng)工作任重道遠(yuǎn)，需要人事檔案管理工作做出適應(yīng)性改革。

（一）合理把握保密界限，維護(hù)公民知情權(quán)

當(dāng)前，干部人事檔案管理改革必須在嚴(yán)格遵守檔案保密規(guī)定的前提下適度把握可以公開(kāi)的信息，對(duì)于相關(guān)機(jī)構(gòu)履職過(guò)程中經(jīng)過(guò)當(dāng)事人簽字認(rèn)可并經(jīng)過(guò)組織進(jìn)行嚴(yán)格確認(rèn)的各類(lèi)原始材料，對(duì)于個(gè)人檔案涉及到了黨和國(guó)家的重要機(jī)密，需要檔案管理人員明確界限，處理好公民知情權(quán)和檔案保密要求的關(guān)系，對(duì)于黨、國(guó)家以及其他組織的重要機(jī)密信息，應(yīng)該強(qiáng)化管理，嚴(yán)格維護(hù)相關(guān)信息的安全[3]。像干部人員的學(xué)歷、工齡、職稱(chēng)、待遇、家庭成員等方面的數(shù)據(jù)信息，則可以按照中央的八項(xiàng)規(guī)定要求進(jìn)行開(kāi)放式管理，以便維護(hù)公民群體的知情權(quán)。但也要認(rèn)識(shí)到公民的知情權(quán)不是無(wú)限的，這要求檔案工作者以過(guò)硬的職業(yè)素養(yǎng)正確處理，既要對(duì)重要的檔案信息進(jìn)行嚴(yán)格的封閉式管理，又要體現(xiàn)出對(duì)公民群體知情權(quán)的尊重[4]。

（二）轉(zhuǎn)變干部人事檔案服務(wù)理念

美國(guó)在人事檔案管理方面的基本理念和經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。美國(guó)不管是聯(lián)邦政府，還是各級(jí)地方政府機(jī)構(gòu)，在人事檔案的管理應(yīng)用上都遵循服務(wù)納稅人的宗旨，檔案工作者也以服務(wù)和公開(kāi)為榮。而我國(guó)當(dāng)前實(shí)施的檔案管理機(jī)制則將服務(wù)組織和干部人事工作放在第一位。這體現(xiàn)出我國(guó)當(dāng)前干部人事檔案管理工作的服務(wù)范圍仍然局限在服務(wù)組織人事工作上，而服務(wù)公眾意識(shí)不足。人事檔案管理實(shí)踐中對(duì)干部信息的過(guò)分保密，限制了公民知情權(quán)。限制人們查閱或者借用本人檔案的相關(guān)規(guī)定違背了以人為本的原則，沒(méi)有體現(xiàn)出對(duì)公民合法權(quán)益的尊重。所以，當(dāng)前繼續(xù)深化我國(guó)人事檔案管理制度改革，促進(jìn)透明化、服務(wù)化，最關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)就是轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，通過(guò)合理有度的檔案信息公開(kāi)提升政府部門(mén)的服務(wù)能力。

（三）適時(shí)修訂人事檔案管理制度中的保密條款

1.凡是檔案信息中涉及到干部人員個(gè)人切身利益的部分，在保證國(guó)家機(jī)密不泄露的情況下要盡量向?qū)?yīng)人開(kāi)放。即使是在美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家，人事檔案數(shù)據(jù)信息也并非全部向個(gè)人開(kāi)放，開(kāi)放的基本上是學(xué)歷狀況、個(gè)人履歷、薪酬收入、納稅情況等基礎(chǔ)性檔案信息。我國(guó)在信息公開(kāi)條例中對(duì)人事檔案信息的公開(kāi)內(nèi)容進(jìn)行了明確的規(guī)定，公民個(gè)人、公司法人以及其他社會(huì)組織向政府行政部門(mén)申請(qǐng)?zhí)峁┖推鋫€(gè)人繳稅情況、工資福利、醫(yī)療保險(xiǎn)等檔案信息的，出示了公民身份證或者其它有效證明文件，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持。顯然，我國(guó)信息公開(kāi)條例允許人事檔案對(duì)應(yīng)人查閱相關(guān)檔案信息。鑒此，我國(guó)現(xiàn)有人事檔案管理制度中的禁止任何公民個(gè)人以任何理由借用或者查閱本人以及相關(guān)直系親屬的人事檔案的規(guī)定，應(yīng)予以適當(dāng)修改。信息公開(kāi)條例還有一個(gè)新的規(guī)定，即強(qiáng)調(diào)個(gè)人、法人以及其他社會(huì)組織如果有充分證據(jù)證明政府行政機(jī)構(gòu)所提供的檔案信息記錄不準(zhǔn)確，有權(quán)要求該機(jī)構(gòu)予以更正。而該行政機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)進(jìn)行更正的，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)送對(duì)應(yīng)行政部門(mén)進(jìn)行處理，并及時(shí)告知申請(qǐng)人。這些規(guī)定體現(xiàn)了對(duì)包括干部人員在內(nèi)的公民個(gè)體合法權(quán)益的尊重和維護(hù)。

2.與公民利益密切相關(guān)的檔案信息要向社會(huì)公眾及時(shí)公開(kāi)。領(lǐng)導(dǎo)干部的工資福利、家庭成員、醫(yī)療待遇、財(cái)產(chǎn)來(lái)源、社會(huì)關(guān)系、教育學(xué)歷等檔案信息，應(yīng)該向社會(huì)民眾透明公開(kāi)。只有這樣，才能讓政府職員，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部廣泛接受人民群眾的監(jiān)督，有效維護(hù)和保障公民的知情權(quán)，進(jìn)而有效促進(jìn)政府職員服務(wù)意識(shí)的全面提升。

（四）加強(qiáng)各部門(mén)間銜接，完善法制環(huán)境

在我國(guó)，實(shí)施干部人事檔案管理的透明化改革，不能僅僅依靠政府勞動(dòng)人事機(jī)構(gòu)，干部管理體系是一個(gè)高度完整的系統(tǒng)，往往一個(gè)環(huán)節(jié)變動(dòng)會(huì)影響各個(gè)體系的變革。因此，人事檔案管理的優(yōu)化改革還要和黨委、政府的黨務(wù)、政務(wù)公開(kāi)有機(jī)銜接，并與干部遴選機(jī)制有機(jī)結(jié)合。如果這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)得不到有效的突破，僅僅要求檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檔案信息透明公開(kāi)也是不現(xiàn)實(shí)的。與此同時(shí)，人事檔案信息的透明公開(kāi)也需要?jiǎng)傂缘姆ㄖ骗h(huán)境來(lái)保駕護(hù)航。例如，各級(jí)官員財(cái)產(chǎn)狀況的對(duì)外公布，只有通過(guò)法律法規(guī)的剛性約束，才能真正得到落實(shí)。此外，我們應(yīng)逐步修訂《干部檔案工作條例》，推動(dòng)人事檔案滿(mǎn)足對(duì)應(yīng)人的合理需求，強(qiáng)調(diào)檔案管理機(jī)關(guān)在保證國(guó)家機(jī)密不泄露的情況下允許對(duì)應(yīng)人查閱自身的部分檔案信息，并賦予其可以合理要求相關(guān)管理部門(mén)修改與自身實(shí)際不符檔案信息的權(quán)利，這些都為政府人事檔案信息的透明公開(kāi)提供了重要依據(jù)。

（五）發(fā)展電子政務(wù)，變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)

伴隨著互聯(lián)網(wǎng)科技的迅猛發(fā)展，電子政務(wù)平臺(tái)已經(jīng)成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)提升服務(wù)成效、了解民心社情的重要渠道。政府機(jī)構(gòu)的干部人事檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該盡力適應(yīng)這種時(shí)代趨勢(shì)。進(jìn)一步推進(jìn)政府機(jī)構(gòu)檔案管理數(shù)字化、集約化，通過(guò)科技搭橋和凝聚高端人才實(shí)現(xiàn)政府檔案管理的網(wǎng)絡(luò)檢索[5]，使相關(guān)人士查閱、借閱、應(yīng)用檔案信息時(shí)可以通過(guò)電子檔案平臺(tái)進(jìn)行流程化辦理。這既可以有效提升工作效率，又可以有效防范涉密人事檔案信息的泄密風(fēng)險(xiǎn)，從而將檔案信息的透明公開(kāi)落到實(shí)處，讓檔案工作真正接受公眾監(jiān)督。同時(shí)，干部人員也可以更加方便快捷地通過(guò)電子政務(wù)平臺(tái)檢索、查詢(xún)自身的部分檔案信息，以便更好地維護(hù)自身的合法權(quán)益。

[1]張家英.國(guó)外人事檔案信息公開(kāi)的基本經(jīng)驗(yàn)及其啟示[J].云南檔案,2011,(4).

[2]李雪云,饒圓.高校干部人事檔案專(zhuān)項(xiàng)審核中的問(wèn)題及對(duì)策[J].山西檔案,2016,(2).

[3]方德生.干部人事檔案工作改革與創(chuàng)新若干問(wèn)題的思考[J].檔案,2014,(10).

[4]孫敏,馮博.淺議干部人事檔案管理的熱點(diǎn)問(wèn)題[J].山西檔案,2013,(S1).

[5]張家英.人事檔案利用的困境與突破[J].檔案學(xué)研究,2012,(2).

G270；D630.3

A

1005-9652（2017）03-0051-03

（責(zé)任編輯：魏登云）

趙增明（1985-），男，河南鄭州人，河南警察學(xué)院碩士研究生，研究方向：管理學(xué)。