趙領(lǐng)娣+張磊+徐樂+胡明照

摘要 尋求經(jīng)濟增長與環(huán)境改善的雙贏已成為中國推進綠色發(fā)展的內(nèi)在要求。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用，均被視作改善綠色發(fā)展效率的重要支撐條件，然而兩者的相互作用能否促進中國綠色發(fā)展效率提升尚未得到關(guān)注。本文梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機制，在使用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型測算中國1997—2013年各省份綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，識別人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其交互對于綠色發(fā)展效率的作用方向與影響力度。結(jié)果顯示：總體而言，樣本期內(nèi)綠色發(fā)展效率存在無效率狀態(tài)，這與中國粗放型發(fā)展方式有關(guān)；從空間尺度上看，綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出東部高于中西部的態(tài)勢；從時間尺度上看，綠色發(fā)展效率在樣本前半期與后半期的變動趨勢并不一致，前半期效率值呈現(xiàn)出下降趨勢而后半期則表現(xiàn)為波動變動；全國層面與東、中、西部人力資本水平以及人力資本結(jié)構(gòu)未能發(fā)揮提升綠色發(fā)展效率的作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的兩個維度——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在全國層面與東、中部均表現(xiàn)出改善綠色發(fā)展效率的態(tài)勢；人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項對于綠色發(fā)展效率的提升作用在全國層面與東部有所體現(xiàn)但力度不強。應以聯(lián)動性而非割裂的視角看待中國所進行的人力資本培育與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，應當努力減少人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間相互脫節(jié)、不相適應的狀況，不斷增進人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的適配性以提升中國各省份綠色發(fā)展效率。

關(guān)鍵詞 人力資本；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；綠色發(fā)展效率

中圖分類號 F221

文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）11-0106-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.11.014

內(nèi)生增長理論認為，人力資本能夠誘發(fā)持續(xù)增長。經(jīng)歷相當時期的高速增長之后，中國經(jīng)濟已經(jīng)進入結(jié)構(gòu)調(diào)整與動力轉(zhuǎn)換期。以20世紀90年代中央政府提出的人才強國與科教興國戰(zhàn)略為契機，中國人力資本培育進程不斷加速，為中國增長動力轉(zhuǎn)換提供了必要的人才支撐條件?！秶抑虚L期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》更明確指出應當充分重視人力資本在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用。重新審視人力資本對于追求增長與環(huán)境改善雙贏的綠色發(fā)展的作用已經(jīng)成為拓展相關(guān)研究的要求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為推動增長動力轉(zhuǎn)換、能源節(jié)約、污染物排放削減的重要驅(qū)動力，也被視作促進中國綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要抓手。值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與人力資本并非孤立地在經(jīng)濟活動中發(fā)生作用，而是存在著相互作用[1]，一方面，一定的人力資本積累與相對合理的人力資本結(jié)構(gòu)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了必要的支撐條件；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需要的多樣化勞動力類型又為人力資本培育指明了方向。一個疑問是：人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的相互作用能否促進中國綠色發(fā)展效率提升呢？本文嘗試回答這一問題，以便為理解中國綠色發(fā)展效率變動提供新的視角。

1 文獻綜述

以GDP為核心的國民經(jīng)濟核算體系存在著忽視能源耗費與環(huán)境成本的不足，如何進行資源與環(huán)境約束下的效率評價已經(jīng)成為不少研究者關(guān)注的熱點問題。由于DEA技術(shù)存在的不先驗地設定生產(chǎn)函數(shù)形式等優(yōu)點，早期的文獻利用DEA框架下的不同測度技術(shù)與分解手段開展了地區(qū)與行業(yè)層面全要素能源效率、環(huán)境效率以及綜合效率評價和效率變動源泉的識別，取得了不少有益的成果。需要注意到，僅在效率評價中考慮能耗約束或者污染物排放約束與實際經(jīng)濟活動并不相符，不少研究者明確指出中國經(jīng)濟發(fā)展同時面臨著能源節(jié)約與污染物排放控制的雙重約束。與僅考慮能源節(jié)約的能源效率以及污染物減排潛力的環(huán)境效率不同，一些文獻認為將投入既定下同時兼顧經(jīng)濟增長、能耗節(jié)約與污染物排放削減的效率測度稱之為綠色發(fā)展效率更為合適[2]。綠色發(fā)展效率充分考慮了經(jīng)濟活動所面臨的能源消耗與環(huán)境污染代價，與學術(shù)界與政策部門關(guān)于綠色發(fā)展的相關(guān)論述相一致，與中國正深入推進的綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求相契合。經(jīng)驗層面，既有文獻從地區(qū)、行業(yè)與城市等多個層面開展了綠色發(fā)展效率評價[2-7]，識別其時空變動特征與演化趨勢，為從不同維度認知綠色發(fā)展效率提供了豐富的素材。概括起來看，將能源與環(huán)境約束同時引入效率評價之后，存在的差異包括：①投入變量選取 除勞動力、資本與能源投入外，部分文獻則使用了更為豐富的投入變量，如水資源、土地資源以及技術(shù)投入[7]；②非期望產(chǎn)出選取 基于數(shù)據(jù)的可得性，有的側(cè)重于工業(yè)“三廢”的總量指標，有的則使用了更為細化的化學需氧量以及氮氧化物排放量等數(shù)據(jù)；③資本投入 主要差異體現(xiàn)在基期年份存量計算方法以及折舊率的設定等方面；④效率評價方法 根據(jù)關(guān)注重心的不同，SBM模型以及環(huán)境范圍調(diào)整測度模型RAM等方法均有研究者采用。使用相對統(tǒng)一的投入與產(chǎn)出變量、優(yōu)化測度方法是未來綠色發(fā)展效率評價的努力方向。

經(jīng)濟增長動力與效率提升的源泉始終是相關(guān)領(lǐng)域的重要議題。自20世紀80年代中后期以來，自Romer[8]與Lucas[9]以來，圍繞著人力資本是否能夠解釋生產(chǎn)率的跨國差距[10]以及人力資本是否促進了TFP增長展開經(jīng)驗驗證[11]。中國經(jīng)濟增長取得的驕人成績與各地區(qū)存在的發(fā)展鴻溝為驗證人力資本的增長效應[12-14]以及人力資本對于體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的TFP作用程度提供了良好的試驗場[15-18]。國內(nèi)外研究未能就人力資本在增長和效率提升中的作用方向和力度取得共識，這可能與人力資本測度方式以及樣本選擇等因素有關(guān)。一些文獻指出，將不同類型人力資本“一視同仁”的作法，可能掩蓋了人力資本的異質(zhì)性。與人力資本水平相比，合適的人力資本結(jié)構(gòu)對于TFP提升可能更為重要[19]。實際上，由于教育程度與技能的差異，不同類型的人力資本所具有的技術(shù)外溢性、學習能力以及創(chuàng)新潛力并不相同。作為驅(qū)動技術(shù)進步的重要承載體，人力資本也在環(huán)保實踐中扮演著重要角色。一系列經(jīng)驗研究顯示，一地區(qū)的污染程度高低與當?shù)厝肆Y本狀況緊密聯(lián)系[20]，具有高等教育程度勞動力較多的企業(yè)更傾向于執(zhí)行環(huán)境標準并加大環(huán)保力度[21]，“污染天堂”假說是否存在也與一地區(qū)的人力資本供給狀況密不可分[22]。

“結(jié)構(gòu)紅利假說”認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在增長進程中的作用不可忽視。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是中國近四十年增長歷程的典型特征，研究者繞著中國是否存在著“結(jié)構(gòu)紅利”開展了大量討論。既有文獻中同時存在支持與反對“結(jié)構(gòu)紅利假說”的觀點，值得注意的是，堅持“結(jié)構(gòu)紅利”效應存在的研究多使用回歸分析技術(shù)[23]，而采用因素分解法的一些研究則傾向于反對“結(jié)構(gòu)紅利”效應的存在[24]。能源消費以及污染物排放的快速增加引發(fā)了各國的擔憂，如何降低能耗與減少污染物排放成為各國能源與環(huán)境政策的主要關(guān)注議題。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費和碳排放之間存在的聯(lián)動性，不少文獻采用因素分解模型以及地區(qū)與行業(yè)數(shù)據(jù)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整引入能耗強度與碳排放強度的分解之中[25-26]。由于樣本選擇以及時期選擇的差異，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整多大程度上減少能耗和碳排放存在分歧，一些文獻認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的能耗節(jié)約效應并非總是存在[27]。鑒于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中可能存在著生產(chǎn)率提高、能耗節(jié)約與污染物排放削減的多重作用，現(xiàn)有文獻圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對于環(huán)境績效[28]、碳排放效率[29]的影響作用開展經(jīng)驗分析，這為進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展視域下的效率提升研究提供了參考。

概括起來，既有文獻圍繞人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長與效率提升展開了有益的討論，為后續(xù)研究提供了參考。不過既有文獻分別單獨討論了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源效率（或者環(huán)境效率）的關(guān)系，由于人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間存在著相互作用[1]，忽視兩者之間的相互作用，將割裂人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在綠色發(fā)展效率提升中的作用，無法從人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用的角度觀察和理解中國綠色發(fā)展效率變動。有別于既有文獻，本文將人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率納入統(tǒng)一分析框架，梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機理，遵循王兵和黃人杰[2]關(guān)于綠色發(fā)展效率的定義，使用SBMUndesirable模型測度1997—2013年中國省級綠色發(fā)展效率，識別人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互項對于綠色發(fā)展效率的作用方向與力度，以進一步拓展相關(guān)研究。

2 作用機理分析

2.1 人力資本與綠色發(fā)展效率

第一，人力資本有助于使用外來清潔生產(chǎn)與治污技術(shù)，為節(jié)約能源和削減污染排放提供必要的支撐。外來先進清潔生產(chǎn)與治污技術(shù)能否在技術(shù)引進國落地生根、被當?shù)仄髽I(yè)吸收與利用存在著不確定性，而具有一定的人力資本積累有助于降低這種不確定性。一般認為，外來技術(shù)的消化、吸收與模仿需要一定的人力資本門檻條件，人力資本所具有的外溢性特點能夠加速外來先進技術(shù)的擴散，推動本地企業(yè)采用更高的環(huán)境標準，建立綠色生產(chǎn)方式。研究顯示，外來技術(shù)溢出的實現(xiàn)程度與技術(shù)引進國所具有的人力資本相關(guān)[30]。第二，人力資本有助于內(nèi)部技術(shù)積累和進行持續(xù)技術(shù)革新[31]。除外部技術(shù)引進外，本地生產(chǎn)與環(huán)保技術(shù)的革新受制于內(nèi)部技術(shù)積累。具有產(chǎn)權(quán)私有屬性的人力資本的跨地區(qū)流動和空間聚集減少了本地進行人力資本積累時間，為進行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造了條件。專業(yè)化與體系化的技術(shù)改進同樣離不開本國所擁有的人力資本條件，只有人力資本積累以及內(nèi)部構(gòu)成達到某種程度，本地才能夠進行原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)，才可建立起持續(xù)且可靠的技術(shù)更新體系。需要注意，由于技術(shù)鎖定效應的存在，人力資本所引發(fā)的外來技術(shù)擴散與內(nèi)部技術(shù)革新可能誘發(fā)“回彈效應”，這實際上體現(xiàn)了人力資本的增長效應與節(jié)能減排效應的沖突，從而可能限制了人力資本對于綠色發(fā)展效率提升的作用。

2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實際上包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化兩個維度[32]。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有助于能源節(jié)約與污染減少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征相當程度上決定了能耗與排放的產(chǎn)業(yè)分布格局[33]。具有資本與能源密集特征屬性的工業(yè)（尤其是重化工業(yè)）是主要的能耗與排放大戶，而知識與技術(shù)密集特征顯著的高技術(shù)行業(yè)所需能源與產(chǎn)生排放相對較少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動與資本密集型向知識與技術(shù)密集型的演進不僅是要素組合方式更替的過程，也是能耗減少與污染物排放削減的過程。需要注意，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的推進模式、推進速度與演進階段對于能源節(jié)約與污染減少的作用程度也不一致。過度依賴政府推動的產(chǎn)業(yè)政策容易干擾基于市場需求以及技術(shù)積累而內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進程。因地制宜的產(chǎn)業(yè)政策是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的必要基礎(chǔ)，也是建立綠色發(fā)展模式的內(nèi)在要求。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有助于優(yōu)化要素配置。產(chǎn)業(yè)之間地位與關(guān)聯(lián)方式的相對協(xié)調(diào)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的重要體現(xiàn)。若一地區(qū)工業(yè)比重過高，那么該地區(qū)能耗節(jié)約以及污染物排放削減的實施難度較大。如果工業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)之間或者工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)之間分布不合理，產(chǎn)業(yè)之間的前向與后向關(guān)聯(lián)不夠通暢，技術(shù)關(guān)聯(lián)形式單一，那么無法利用產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)推動能源節(jié)約與減排任務的分解與落實。

2.3 人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率

首先，人力資本是進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要基礎(chǔ)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向[34]。一方面，由于不同行業(yè)之間所擁有人力資本規(guī)模與結(jié)構(gòu)的差別，行業(yè)之間利潤率的分化推動了生產(chǎn)要素的跨行業(yè)配置、影響著產(chǎn)業(yè)之間的興衰交替。另一方面，由于人力資本的流動性與外溢性特征，人力資本的聚集地能夠利用自身以及遷移而來的多樣化勞動力，降低了進行技術(shù)學習的時間成本，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化提供了人才支撐。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為人力資本培育指明了方向。由于不同產(chǎn)業(yè)之間對于人力資本的需求類型并不一致，現(xiàn)有的人力資本供給（包括人力資本水平與結(jié)構(gòu)等）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化推動過程中所需要的勞動力類型存在差距、并不匹配。為滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化所需要的規(guī)?；?、多樣性的人力資本需求，各個人力資本投資主體需要進行具有針對性與前瞻性的人力資本培育，如縮小各地之間的初、中等教育質(zhì)量、增強高等教育與市場需求的聯(lián)動性、增加員工在職技能培訓等。再次，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用影響資源節(jié)約與要素配置。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間相互作用、相互制約。缺乏前瞻性與系統(tǒng)性的人力資本培育，如出現(xiàn)人力資本超前投資、人力資本規(guī)模供給不足、人力資本結(jié)構(gòu)不合理等情形，新型產(chǎn)業(yè)形態(tài)的出現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)之間配置優(yōu)化所需要的勞動力支撐條件也無法得到滿足，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的進程將會受阻。與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理無法為人力資本培育提供激勵，無法反向帶動人力資本積累與內(nèi)部優(yōu)化，會導致部分類型人力資本的閑置。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的良性互動并不能夠自動實現(xiàn)，當兩者之間的聯(lián)動性不足時，兩者共同促進綠色發(fā)展效率的格局就難以實現(xiàn)。

3 變量測度與數(shù)據(jù)來源

3.1 地區(qū)綠色發(fā)展效率的測度

Tone[35]提出考慮非期望產(chǎn)出的SBM效率測度模型，對于效率評價中的松弛問題給予了較好的處理，可對包含多投入、期望與非期望產(chǎn)出的效率進行評價。具體形式如下：

上式中只有ρ*=1時評價單元才有效率，ρ*的分子和分母依次表示被評價單元實際投入和產(chǎn)出相對于生產(chǎn)技術(shù)前沿的平均可縮減比例和平均可擴張比例。

開展地區(qū)綠色發(fā)展效率評價涉及到投入與產(chǎn)出變量，投入變量包括資本、勞動力與能源等三種，產(chǎn)出變量則包括期望與非期望產(chǎn)出。對于勞動力投入，由于中國統(tǒng)計資料中并未報告標準化的勞動投入時間，本文使用年末就業(yè)人數(shù)表示勞動力投入。對于資本存量，借鑒單豪杰[36]，將各地區(qū)資本存量數(shù)據(jù)延伸至2013年并折算成以1997年為基期。對于能源投入，使用標準煤為口徑的一次能源消費量表征。以GDP為期望產(chǎn)出（1997年為基期），非期望產(chǎn)出的選取應當兼顧可比性和代表性，本文選擇二氧化碳與工業(yè)“三廢”表征非期望產(chǎn)出，各省二氧化碳的估算方法參考IPCC[37]，分類能源的選取借鑒劉華軍和趙浩[38]，包括數(shù)據(jù)相對完整和連續(xù)的煤炭、石油和天然氣等三種分類能源。

3.2 模型設定與變量測度

根據(jù)研究目標，本文的計量模型設定如下：

式（2）中i與t表示省份與年份，gde表示綠色發(fā)展效率，hc、hcjg、gjh與hlh分別表示人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化，interact包括人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的交互項，X為控制變量，vi表示個體非觀測效應，uit為隨機干擾項。

人力資本水平（hc）與人力資本結(jié)構(gòu)（hcjg）作為廣為接納的測度思路，Barro and Lee[39-40]開展的教育獲得的跨國比較系列研究為測度人力資本提供了一種近似替代。借鑒Barro and Lee[39-40]，結(jié)合中國的教育年限設定情況，將小學、初中、高中與大專及以上教育程度等教育層次所對應的教育年限設為6年、3年、3年與4年，以《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》中公布的各省份不同教育程度勞動力占比為權(quán)重，計算各省份勞動力的平均受教育年限以表征人力資本水平（hc）。根據(jù)Ang et al.[41]，不同教育程度的勞動力在技術(shù)模仿、吸收與學習中的作用并不相同，本文使用大專及以上教育程度勞動力占比與高中及以下教育程度勞動力占比表示人力資本結(jié)構(gòu)（hcjg）。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（hlh和gjh）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包含高級化與合理化兩個維度，前者作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的代理變量，為研究和政策部門所關(guān)注，后者體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)度，折射了不同產(chǎn)業(yè)之間投入與產(chǎn)出的耦合性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的一個典型體現(xiàn)是服務業(yè)部門的擴張，本文借鑒干春暉等[32]，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（gjh）。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的衡量，早期的研究中多使用結(jié)構(gòu)偏離度表示，但結(jié)構(gòu)偏離度所暗含的各產(chǎn)業(yè)等同的假設與實際并不相符，本文借鑒于斌斌和金剛[42]，使用泰爾熵指數(shù)的倒數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（hlh）。

借鑒既有研究，本文還控制了經(jīng)濟發(fā)展水平、能源消費結(jié)構(gòu)、要素稟賦結(jié)構(gòu)、外商直接投資與貿(mào)易開放等變量。對于經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp），使用人均GDP表示（以1997年為基期）。對于能源消費結(jié)構(gòu)（es），使用煤炭消費量占能源消費量之比表示。以資本勞動比表示要素稟賦結(jié)構(gòu)（kl）。外商直接投資（fdi）使用實際外商直接投資與GDP之比表示，外商直接投資的原始統(tǒng)計單位為美元，按照美元與人民幣之間的年度均價進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。貿(mào)易開放（trade）使用進出口額與GDP之比表示，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程與FDI相同。

3.3 數(shù)據(jù)來源

兼顧數(shù)據(jù)的可得性，本文的樣本時間范圍為1997—2013年。數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年年》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及《中國環(huán)境年鑒》。根據(jù)資本存量估算的需要，將四川與重慶數(shù)據(jù)合并，且不包括缺失數(shù)據(jù)較多的西藏，共獲得29個省份的數(shù)據(jù)。中國的區(qū)域劃分有多種分類，本文使用三區(qū)域劃分法，即除廣西之外的沿海11省市為東部地區(qū)，黑、吉、晉、鄂、徽、豫、湘、贛8省為中部地區(qū)，其余省份為西部地區(qū)。

4 實證結(jié)果與分析

4.1 綠色發(fā)展效率核算結(jié)果分析

圖1匯總了使用MAX—DEA軟件計算的各區(qū)域綠色發(fā)展效率年份均值?？梢钥吹剑孩倬G色發(fā)展效率存在無效率狀態(tài)。這一發(fā)現(xiàn)與既有文獻相似，表明中國綠色發(fā)展效率尚有改進空間。另外，正如已有文獻指出的那樣，即便部分省份如上海位于隨機前沿，這只說明其效率與其它省級單元相比的相對位次。②綠色發(fā)展效率的區(qū)域差異不可忽視。綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出東部高于中西部、中西部較為接近的局面，這與既有研究相似，效率的區(qū)域差異可能與三區(qū)域所擁有的技術(shù)水平、所處發(fā)展階段以及生產(chǎn)要素配置等眾多因素相關(guān)。③年度平均綠色發(fā)展效率值在樣本前半期與后半期變動趨勢并不一致。樣本前半期，年均綠色發(fā)展效率值存在下降趨勢，而在樣本后半期，年均綠色發(fā)展效率值呈現(xiàn)出波動變動。

4.2 全樣本檢驗

對于受限數(shù)據(jù)，使用OLS進行參數(shù)估計可能引發(fā)有偏和非一致問題。本文使用Tobit模型檢驗人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互項對于綠色發(fā)展效率的沖擊方向與影響力度。

表1所報告的全樣本估計結(jié)果顯示人力資本水平系數(shù)表現(xiàn)為負但不顯著，這意味著以平均受教育年限衡量的人力資本水平未能促進綠色發(fā)展效率的提高。樣本期中國各地區(qū)以要素數(shù)量驅(qū)動的低效增長模式尚未出現(xiàn)根本性改變，即人力資本使用中所面臨的運行環(huán)境沒有顯著改變，如各地區(qū)為追求GDP規(guī)模，依賴于物質(zhì)資本投入，形成了發(fā)展的路徑鎖定效應。盡管樣本期內(nèi)人力資本水平達到了一定程度，但除京滬等少數(shù)東部地區(qū)外，多數(shù)地區(qū)人力資本水平偏低的格局尚未出現(xiàn)根本改觀。由于缺乏必要的人力資本支撐條件，人力資本在生產(chǎn)率改進、資源節(jié)約中的作用尚未得到最大化利用。人力資本結(jié)構(gòu)的系數(shù)為負但不顯著，這意味著勞動力中受高等教育比例與未受高等教育比例之比的提升尚未帶來綠色發(fā)展效率的提高。盡管樣本期內(nèi)勞動力中受高等教育的比例有了一定的提高，不過這部分勞動力中從事技術(shù)研發(fā)的比例仍然偏小，另外，長期以來國內(nèi)技術(shù)研發(fā)通常在外來技術(shù)的基礎(chǔ)上進行吸收、模仿以及再創(chuàng)新，國內(nèi)原創(chuàng)性生產(chǎn)技術(shù)與節(jié)能技術(shù)的開發(fā)能力較為有限，限制了人力資本結(jié)構(gòu)變動對于綠色發(fā)展效率的作用。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化的系數(shù)均為正且表現(xiàn)出統(tǒng)計顯著性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度的提高有利于降低能耗與污染排放增速、改善要素配置，進而提高綠色發(fā)展效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提高表明一地區(qū)各產(chǎn)業(yè)之間處于相對協(xié)調(diào)的狀態(tài)，暗含著生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出之間能夠?qū)崿F(xiàn)某種程度的匹配性，有利于提高要素利用效率。需要注意，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)要小于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，這可能與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的調(diào)控難度大、引導舉措相對偏少，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化方向較為明確、政策措施較多有關(guān)。進一步地，人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的交互項系數(shù)依次為正、正，但兩個交互項均未表現(xiàn)出統(tǒng)計顯著性，這意味著人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化之間能夠協(xié)同改善綠色發(fā)展效率，但是作用力度并不顯著。如果人力資本水平能夠在某種程度上滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，或者，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與人力資本水平保持了某種適配性，那么兩者之間可以協(xié)同促進綠色發(fā)展效率提升。人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的交互項均為正但不顯著。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化所誘發(fā)的勞動力需求是多樣的，當人力資本供給中不同類型的人力資本能夠在一定程度上滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要時，可能出現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化協(xié)同驅(qū)動綠色發(fā)展效率提升的狀態(tài)。概括起來看，全樣本中人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化協(xié)同改善綠色發(fā)展效率的態(tài)勢已經(jīng)有所顯露，不過這種效應仍然較為微弱，需要進一步增強。

4.3 分區(qū)域檢驗

表1中的分區(qū)域的結(jié)果顯示，三個地區(qū)中人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)的系數(shù)均為負但不顯著，這與全國層面的結(jié)果相似。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)在三區(qū)域中均為正，且在東部中部具有顯著性，而在西部不具有統(tǒng)計顯著性。出現(xiàn)這種區(qū)域差異性可能與東中部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度較高有關(guān)。東中部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為正但不具有統(tǒng)計顯著性，出現(xiàn)這種情況可能與各區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)聯(lián)系形式單一、均衡發(fā)展程度不足且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化尚處于波動頻繁、未進入較為穩(wěn)定且持續(xù)的發(fā)展階段有關(guān)。與總樣本相似，分區(qū)域中人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的交互項均為正但不具有統(tǒng)計顯著性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與人力資本水平交互項的系數(shù)在東西部為正但不顯著，在中部為負也不顯著，這表明人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互作用對于綠色發(fā)展效率提升的作用并不顯著、較為微弱。

控制變量中，人均GDP的提高能夠促進綠色發(fā)展效率，這一作用在全國與分區(qū)域檢驗保持了一致。全國與東西部能源消費結(jié)構(gòu)中煤炭比重的提高不利于綠色發(fā)展效率的改進，這與多數(shù)研究相似。體現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的資本—勞動比的系數(shù)顯著為負，且系數(shù)大小存在區(qū)域差別。全樣本與東西部外商直接投資的系數(shù)為正但不顯著，外商直接投資能否提高綠色發(fā)展效率要依賴于其進入規(guī)模、空間集聚狀態(tài)、FDI的行業(yè)分布特征等因素。全國與東部地區(qū)貿(mào)易依存度能夠微弱地改善綠色發(fā)展效率。當進口貿(mào)易所蘊含的知識與研發(fā)資本所帶來的資源節(jié)約與能耗減少大于出口所引發(fā)的能耗與排放增加時，貿(mào)易依存度可促進綠色發(fā)展效率。

4.4 穩(wěn)健性處理

DEATobit兩步法是目前文獻進行效率變動因素識別的常見思路。不過，Tobit模型對于模型中可能存在的內(nèi)生性等問題無法予以緩解。借鑒查建平等[29]，利用位似變換的思路，將測算而來的綠色發(fā)展效率擴大100倍，并使用系統(tǒng)GMM中的一步估計進行參數(shù)估計。表2的檢驗顯示，工具變量設定合理、殘差不存在二階自相關(guān)，符合系統(tǒng)GMM的使用約束條件。本文所關(guān)注的人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的系數(shù)符號沒有發(fā)生改變，交互項的系數(shù)符號也基本保持了一致，可以認為本文的結(jié)論穩(wěn)定。

5 結(jié)論與政策建議

提升綠色發(fā)展效率已經(jīng)成為中國轉(zhuǎn)型進程中面臨的核心問題之一。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人力資本相互作用，均被視作綠色發(fā)展效率提升的重要支撐條件。本文梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機制，使用可處理非期望產(chǎn)出的SBM模型，測度1997—2013年中國各省區(qū)包含能源與環(huán)境約束的綠色發(fā)展效率，考察了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及兩者交互項對于綠色發(fā)展效率的影響方向與作用力度。結(jié)果顯示：樣本期內(nèi)中國省級綠色發(fā)展效率存在無效率狀態(tài)，且效率得分表現(xiàn)出東部高于中西部的格局；綠色發(fā)展效率在樣本前期存在下降趨勢，而在后期則表現(xiàn)出波動變動；無論是全國層面還是分區(qū)域中，人力資本水平與人力資本結(jié)構(gòu)未能促進綠色發(fā)展效率提升；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化能夠改善綠色發(fā)展效率，這種作用在全國與分區(qū)域中均得到體現(xiàn)；除西部外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化能夠改善綠色發(fā)展效率；全國層面與東部人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的交互項對于綠色發(fā)展效率的提升作用已經(jīng)顯現(xiàn)但尚不顯著。

本文的研究顯示應以人力資本培育與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為抓手，推動中國綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型與效率提升。為此，提出如下建議：

（1）人力資本培育應充分考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整呈現(xiàn)出全局性、交互性以及復雜性的特征，這為人力資本培育提出了更高的要求。一般認為，單一的人力資本類型無法滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對于勞動力的多樣化、規(guī)?；?。政府應根據(jù)勞動力需求類型的變化，及時對人力資本培育計劃進行適度調(diào)整。這種調(diào)整既要考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的一般性趨勢，也要結(jié)合本地區(qū)未來一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要目標以及現(xiàn)有人才供給狀況，針對存在重大供給缺口的人力資本類型開展前瞻性的培育，以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實現(xiàn)提供人才支撐條件。比如，技能型勞動力供給存在的總量不足、結(jié)構(gòu)不合理等已制約了中國工業(yè)的提質(zhì)增效，政府應從政策、資金等多個方面扶持技能型教育，鼓勵學?！髽I(yè)采取定向、委托培養(yǎng)等形式進行人才培育，提高人力資本培育的針對性，減少特定類型人力資本的供給不足或過度供給，尋求人力資本的供需協(xié)調(diào)。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標設定應與人力資本供給相適配。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有其自身規(guī)律，必要的產(chǎn)業(yè)政策可加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向預期政策目標邁進，而忽視本地人力資本供給與培育狀況，設定過高、過快的產(chǎn)業(yè)調(diào)整目標則會導致既有資源閑置、誤配以及效率損失。從各地區(qū)產(chǎn)業(yè)錯位發(fā)展的思路看，具有較多高等教育程度勞動力的東部，可以發(fā)展高端制造業(yè)、生產(chǎn)性服務業(yè)等知識密集型行業(yè)，而中西部可利用自身中、初級人力資本較多的特點重點發(fā)展傳統(tǒng)制造業(yè)等勞動密集型行業(yè)。根據(jù)自身人力資本培育狀況，合理設定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標，不斷推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本的動態(tài)適配，不斷增強人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的交互作用對于綠色發(fā)展效率提升的促進作用。

如何驅(qū)動中國綠色發(fā)展已經(jīng)成為各界討論的熱點，本文從人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互作用是否有助于綠色發(fā)展效率提高這一問題開展了探索。鑒于本文所使用的SBM方法未能對效率值同為1的決策單元進行有效區(qū)分，使用新型測度方法進行地區(qū)綠色發(fā)展效率的評價以及提供更為豐富的經(jīng)驗證據(jù)是進一步研究的努力方向。

（編輯：李 琪）

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