【摘要】文章采用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的分層因子分析法對(duì)期刊進(jìn)行動(dòng)態(tài)的綜合研究。該方法的優(yōu)勢(shì)在于不僅考慮了數(shù)據(jù)的橫向信息，還考慮了數(shù)據(jù)的縱向信息，提高了評(píng)價(jià)的可信度。文章以《中文核心期刊要目總覽》提供的16種體育類核心期刊為研究對(duì)象，根據(jù)2008—2014年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（擴(kuò)刊版）提供的8項(xiàng)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)16種體育類核心期刊的發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，該方法不僅能對(duì)期刊進(jìn)行較為全面和客觀的分析評(píng)價(jià)，而且信息損失較少，得到了良好的效果。

【關(guān)鍵詞】面板數(shù)據(jù)；分層因子分析；動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)

【作者單位】劉巖，吉林師范大學(xué)圖書館。

【基金項(xiàng)目】本文系四平市社會(huì)科學(xué)基金2016年度研究項(xiàng)目“學(xué)術(shù)期刊綜合發(fā)展評(píng)價(jià)研究”成果之一（項(xiàng)目編號(hào)：2016154）。

多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)是對(duì)若干個(gè)個(gè)體的多個(gè)指標(biāo)變量在不同時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行觀測(cè)而得到的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)具有時(shí)間、空間及指標(biāo)變量三個(gè)維度。從橫截面上看，數(shù)據(jù)由若干個(gè)樣本的不同指標(biāo)在同一時(shí)間的截面數(shù)據(jù)構(gòu)成，而從縱向上看，數(shù)據(jù)由單個(gè)樣本各個(gè)指標(biāo)在不同時(shí)刻的觀測(cè)時(shí)間序列構(gòu)成[1]。

期刊綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)眾多，單個(gè)指標(biāo)分析存在片面性和局限性。以體育類核心期刊為例，為了使讀者全面了解體育類核心期刊的發(fā)展動(dòng)態(tài)，盧石[2]等研究者主要對(duì)21種體育類期刊的9項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了分析，從單個(gè)指標(biāo)的角度進(jìn)行了橫向的比較，但沒有對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。研究者莊亮[3]對(duì)體育類核心期刊的8項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，主要利用單個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)法對(duì)16種體育類核心期刊5年的發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行研究，但沒有綜合考慮各指標(biāo)的信息就對(duì)期刊進(jìn)行了綜合排名。截面數(shù)據(jù)的綜合評(píng)價(jià)能夠?qū)ζ诳M(jìn)行橫向的比較研究，然而，一段時(shí)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)更能體現(xiàn)期刊的發(fā)展態(tài)勢(shì)[4]。因此，本文采用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的分層因子分析法，建立計(jì)量模型來量化各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系，闡述多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)分層因子分析法在期刊動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)中的分析過程，并應(yīng)用此方法對(duì)體育類的16種核心期刊進(jìn)行實(shí)證分析，探討體育類核心期刊7年來的動(dòng)態(tài)發(fā)展態(tài)勢(shì)，以期為體育類期刊質(zhì)量的提升提供一定的參考和借鑒。結(jié)果表明，該方法不僅能夠?qū)ζ诳M(jìn)行較為全面和客觀的分析評(píng)價(jià)，而且信息量損失較少，得到了良好的效果。

一、多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)分層因子分析方法

1. 數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)

令xij（t）表示第i（i =1，…， n）個(gè)個(gè)體的第 j（ j =1，…， p）個(gè)指標(biāo)在時(shí)刻t （t =1，…，T ）的觀測(cè)，則多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)如表1所示。

2. 數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理

面板數(shù)據(jù)主要包含了多個(gè)個(gè)體各個(gè)指標(biāo)在不同時(shí)刻的縱向觀測(cè)，為了考量縱向數(shù)據(jù)的信息，將通過數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)各個(gè)指標(biāo)不同時(shí)刻的所有觀測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行拉直來計(jì)算此指標(biāo)的均值和方差，以第 j個(gè)指標(biāo)為例，第 j個(gè)指標(biāo)的樣本均值和方差的計(jì)算公式分別為和，則標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)為

（1）

3. 分層因子分析模型

（1）橫截面數(shù)據(jù)的因子分析

首先，本文將對(duì)每個(gè)時(shí)間截面上的多個(gè)指標(biāo)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析。令 Z（t）=（Z1（t），…，Zp（t））T（t=1，…，T）是可觀測(cè)的隨機(jī)向量，均值和方差分別為E（Z（t））=μ（t），D（Z（t））=Σ（t）。且設(shè)F（t）=（F1（t），…，F(xiàn)m（t）（t））T（m（t ）< p）是不可觀測(cè)的公因子，滿足E（F（t））=0， D（F（t））=Im（t），又設(shè)誤差項(xiàng)ε（t）=（ε1（t），…，εp（t））T與公因子F（t）互不相關(guān)，且滿足E（ε（t））=0，D（ε（t））=D（t）對(duì)角陣。則正交因子模型的矩陣形式為：

Z（t）=μ（t）+A（t）F（t）+ε（t）（t =1，…，T ）（2）

在各個(gè)時(shí)間截面利用方差最大旋轉(zhuǎn)法選擇公因子的個(gè)數(shù)m （t），使得m （t）個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到85%以上，以各個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重構(gòu)造各個(gè)截面的樣本綜合評(píng)價(jià)函數(shù)f （t）=u1（t）F1（t）+…+um（t）Fm（t）（t）（t =1，…，T ）。其中，F(xiàn)1（t），…，F(xiàn)m（t）（t）為第t個(gè)時(shí)間截面的m （t）個(gè)底層公因子得分，u1（t），…，um（t）（t）為第t個(gè)時(shí)間截面公因子得分F1（t），…，F(xiàn)m（t）（t）的方差貢獻(xiàn)率。因此，同一截面的所有樣本的綜合評(píng)價(jià)值構(gòu)成該截面的評(píng)價(jià)向量f （t）=（ f1（t），…， fn（t））T。

（2）面板數(shù)據(jù)的因子分析

將所有個(gè)體各個(gè)截面的評(píng)價(jià)向量構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)矩陣

此矩陣可以看成是縱向的面板數(shù)據(jù)。因此，我們可以將綜合評(píng)價(jià)矩陣看成是T個(gè)變量的n次觀測(cè)矩陣。我們對(duì)綜合評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行檢驗(yàn)后做頂層因子分析，可獲得縱向面板數(shù)據(jù)的公因子個(gè)數(shù)m，使得m個(gè)公因子的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到85%以上，利用方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重構(gòu)造縱向的綜合因子得分g=v1G1+…vmGm。其中，G1，…，Gm是面板數(shù)據(jù)的頂層公因子得分，v1，…，vm是對(duì)應(yīng)公因子的方差貢獻(xiàn)率。因此，我們可以得到縱向面板數(shù)據(jù)的綜合評(píng)價(jià)向量g1，…， gn，對(duì)其進(jìn)行排序，進(jìn)而獲得樣本的縱向綜合排名。

分層因子分析模型主要通過因子分析法，利用橫截面數(shù)據(jù)和縱向面板數(shù)據(jù)的綜合信息獲得樣本的綜合評(píng)價(jià)。分層因子分析模型的優(yōu)勢(shì)是不僅利用了橫截面數(shù)據(jù)的信息，而且考慮了數(shù)據(jù)的縱向信息，提高了評(píng)價(jià)的可信度。

三、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

本文以《中文核心期刊要目總覽》[5]提供的16種體育類核心期刊為研究對(duì)象，根據(jù)2008—2014年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（擴(kuò)刊版）提供的2007—2013年的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，選取能夠較好體現(xiàn)期刊學(xué)術(shù)影響力的8項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，分別為總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)、被引半衰期、來源文獻(xiàn)量和基金論文比。數(shù)據(jù)分析主要通過統(tǒng)計(jì)軟件R實(shí)現(xiàn)。

2.結(jié)果分析

（1）橫截面數(shù)據(jù)因子分析結(jié)果

首先，本文利用公式（1）將2007—2013年8個(gè)指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。其次，利用橫截面數(shù)據(jù)的因子分析法，分析2007—2013年各年度的8個(gè)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)，獲得每個(gè)年度的綜合因子得分，并對(duì)綜合因子得分進(jìn)行排序，結(jié)果見表2。 由于2009年的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（擴(kuò)刊版）中未統(tǒng)計(jì)《首都體育學(xué)院學(xué)報(bào)》的指標(biāo)信息，故此數(shù)據(jù)暫缺。

表2 2007—2013年橫截面數(shù)據(jù)的綜合因子得分及排序

序號(hào) 期刊名稱 因子得分 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

1 北京體育大學(xué)學(xué)報(bào) 得分 1.264 1.052 0.759 1.239 0.893 1.168 1.206

排序 1 2 2 1 2 1 1

2 成都體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 0.035 -0.199 0.052 -0.159 0.029 -0.022 -0.056

排序 6 10 8 9 9 7 8

3 廣州體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.162 -0.336 -0.332 -0.286 -0.323 -0.383 -0.464

排序 11 12 11 11 12 13 14

4 山東體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.429 -0.604 -0.790 -0.633 -0.732 -0.426 -0.395

排序 13 13 15 15 15 14 13

5 上海體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 0.533 0.353 0.359 0.222 0.090 0.366 0.039

排序 3 5 6 5 7 4 6

6 沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.653 -0.776 -0.711 -0.626 -0.633 -0.507 -0.312

排序 15 15 13 14 14 15 12

7 首都體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.545 -0.656 - -0.356 -0.196 -0.338 -0.496

排序 14 14 - 12 11 12 15

8 天津體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.108 -0.227 -0.183 -0.043 -0.071 -0.263 -0.288

排序 10 11 10 8 10 11 10

9 武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 0.519 0.438 0.383 0.196 0.311 0.333 0.436

排序 4 4 4 6 4 5 5

10 西安體育學(xué)院學(xué)報(bào) 得分 -0.042 -0.159 -0.046 -0.186 0.0898 -0.077 -0.250

排序 9 9 9 10 8 9 9

11 體育科學(xué) 得分 0.890 1.209 0.815 0.967 1.024 0.850 0.583

排序 2 1 1 2 1 2 2

12 體育文化導(dǎo)刊 得分 -0.302 0.038 -0.472 -0.381 -0.344 -0.198 0.552

排序 12 8 12 13 13 10 3

13 體育學(xué)刊 得分 0.187 0.497 0.377 0.404 0.361 0.467 0.456

排序 5 3 5 3 3 3 4

14 體育與科學(xué) 得分 -0.016 0.064 0.078 0.252 0.119 -0.050 -0.302

排序 7 7 7 4 6 8 11

15 中國(guó)體育科技 得分 -0.017 0.204 0.429 0.186 0.310 0.007 0.036

排序 8 6 3 7 5 6 7

16 山東體育科技 得分 -1.153 -0.896 -0.719 -0.797 -0.927 -0.926 -0.745

排序 16 16 14 16 16 16 16

從表2中可以看出，7年間16種體育類核心期刊中穩(wěn)定排在前2位的期刊分別為《北京體育大學(xué)學(xué)報(bào)》和《體育科學(xué)》?！侗本w育大學(xué)學(xué)報(bào)》7年間有4年居于首位，3年排在第2名，而《體育科學(xué)》僅次于前者，有3年居于首位， 4年排在第2名，這說明以上兩種期刊的期刊質(zhì)量較好，并且學(xué)術(shù)影響力較高，7年間呈現(xiàn)穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)。《體育學(xué)刊》2007年、2009年排在第5名，2010—2012年一直穩(wěn)定排在第3名，2013年排在第4名，說明《體育學(xué)刊》從2010年開始，期刊影響力在原有的基礎(chǔ)上有所提升，呈現(xiàn)上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)?！段錆h體育學(xué)院學(xué)報(bào)》2007—2009年3年間一直排在第4名，2010年排在第6名，2012—2013年排在第5名，說明此期刊前3年發(fā)展比較穩(wěn)定，后4年在原有的基礎(chǔ)上稍有波動(dòng)，有下降的趨勢(shì)，應(yīng)該引起期刊領(lǐng)導(dǎo)和編輯人員的注意。但整體上，《武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào)》在16種體育類核心期刊中，期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力排在前5名。

7年間期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力較高的期刊還有《上海體育學(xué)院學(xué)報(bào)》和《中國(guó)體育科技》?！渡虾ｓw育學(xué)院學(xué)報(bào)》7年間在3—7名之間徘徊，《中國(guó)體育科技》7年間在3—8名之間徘徊，這兩種期刊排名整體上呈波動(dòng)趨勢(shì)，發(fā)展態(tài)勢(shì)不是很穩(wěn)定，但仍排在前6名。

7年間排在倒數(shù)后三名的期刊為《山東體育科技》《沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào)》《山東體育學(xué)院學(xué)報(bào)》。《山東體育科技》較穩(wěn)定地排在第16名，《沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào)》和《山東體育學(xué)院學(xué)報(bào)》總體基本排在12—15名之間。

（2）面板數(shù)據(jù)因子分析結(jié)果

為了考查期刊的動(dòng)態(tài)發(fā)展態(tài)勢(shì)，本文將16種體育類核心期刊2007—2013年的7個(gè)年度評(píng)價(jià)向量構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)矩陣，利用面板數(shù)據(jù)因子分析法，對(duì)2007—2013年的綜合評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行因子分析，得到縱向面板數(shù)據(jù)的綜合因子得分，進(jìn)而獲得縱向的綜合排名。同時(shí)，筆者將縱向綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與7年平均影響因子（IF）進(jìn)行了比較分析，結(jié)果見表3。

表 3 面板數(shù)據(jù)的縱向綜合得分、排名及7年平均IF

序號(hào) 期刊名稱 綜合得分 排名 7年平均IF

1 北京體育大學(xué)學(xué)報(bào) 2.029 1 8

2 成都體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.054 8 10

3 廣州體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.609 12 12

4 山東體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.957 14 14

5 上海體育學(xué)院學(xué)報(bào) 0.643 5 2

6 沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào) -1.101 15 15

7 首都體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.759 13 13

8 天津體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.376 11 5

9 武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào) 0.714 4 7

10 西安體育學(xué)院學(xué)報(bào) -0.126 9 9

11 體育科學(xué) 1.702 2 1

12 體育文化導(dǎo)刊 -0.344 10 11

13 體育學(xué)刊 0.756 3 4

14 體育與科學(xué) -0.006 7 3

15 中國(guó)體育科技 0.202 6 6

16 山東體育科技 -1.715 16 16

從表3可以看出，16種體育類核心期刊中，縱向綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與7年平均影響因子結(jié)果完全相同的有7種期刊，占43.8%。分別為排在第6名的《中國(guó)體育科技》，排在第9名的《西安體育學(xué)院學(xué)報(bào)》，排在第12名的《廣州體育學(xué)院學(xué)報(bào)》，排在第13名的《首都體育學(xué)院學(xué)報(bào)》，排在第14名的《山東體育學(xué)院學(xué)報(bào)》，排在第15名的《沈陽體育學(xué)院學(xué)報(bào)》和排在第16名的《山東體育科技》?！扼w育科學(xué)》期刊縱向綜合排在第2名，7年平均影響因子排在第1名，這說明16種體育類核心期刊中《體育科學(xué)》期刊的學(xué)術(shù)影響力和期刊質(zhì)量相對(duì)較高。兩種方法排名反差較大的是《北京體育大學(xué)學(xué)報(bào)》，縱向綜合排名排在第1名，而7年平均影響因子排在第8名，這說明《北京體育大學(xué)學(xué)報(bào)》的綜合評(píng)價(jià)得分較高，但從7年平均影響因子單個(gè)指標(biāo)來看，仍有上升空間?！短旖蝮w育學(xué)院學(xué)報(bào)》縱向綜合排在第11名，而7年平均影響因子排在第5名，排名反差也較大。

由表2、表3綜合來看，16種體育類核心期刊中學(xué)術(shù)影響力較強(qiáng)的期刊是《體育科學(xué)》和《北京體育大學(xué)學(xué)報(bào)》，排名不是很穩(wěn)定的期刊有《上海體育學(xué)院學(xué)報(bào)》和《中國(guó)體育科技》。從整體上看，16種體育類核心期刊呈現(xiàn)均衡的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

本文主要利用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的分層因子分析法對(duì)16種體育類核心期刊進(jìn)行了動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)研究。分層因子分析法的優(yōu)勢(shì)是既考慮了數(shù)據(jù)的橫向信息，又考慮了數(shù)據(jù)的縱向信息，從而獲得縱向的綜合排名。通過多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)分層因子分析法得到的綜合排名，可以較為全面和客觀地對(duì)某一類期刊進(jìn)行動(dòng)態(tài)的綜合分析比較，其結(jié)果可以為期刊質(zhì)量的提升提供一定的參考和借鑒。

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