周常青

混合所有制改革：功效與適用范圍

周常青

（黃岡職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院, 湖北 黃岡 438002）

混合所有制在改革開放伊始就被提出，經(jīng)過 30多年的探索實踐，取得了輝煌成就，成為經(jīng)濟(jì)體制改革的重要戰(zhàn)略措施?；旌纤兄聘母锸谴龠M(jìn)國有資本提高市場競爭效率和盈利能力的重要措施，是開放國有企業(yè)壟斷市場促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本途徑，是優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)的重要戰(zhàn)略舉措，但并不是所有領(lǐng)域都適宜進(jìn)行混合所有制改革?；旌纤兄频膬?yōu)勢發(fā)揮在于準(zhǔn)確把握市場收益最大化與國民福利最大化的平衡點(diǎn)。國有企業(yè)和從事生產(chǎn)經(jīng)營的事業(yè)單位應(yīng)該進(jìn)行混合所有制改革，公益二類事業(yè)單位可以進(jìn)行混合所有制改革，公益一類事業(yè)單位則不能進(jìn)行混合所有制改革。

混合所有制；改革功效；適用范圍。

混合所有制，是指不同所有制的資本——國有資本、集體資本等公有資本與民營資本、外國資本和外商資本等非公有資本——交叉持股融合發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。宏觀上它是指一個國家的經(jīng)濟(jì)體制在所有制結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為既不是單一的公有制經(jīng)濟(jì)，也不是單一的非公有制經(jīng)濟(jì)。我國基本經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，是典型的混合所有制經(jīng)濟(jì)。微觀上，它是指在同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合，從而形成新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)形式?；旌纤兄频谋举|(zhì)是產(chǎn)權(quán)主體的多元化。為敘述的簡便，下文中將公有資本簡稱為國有資本，非公有資本簡稱為民間資本。

當(dāng)前各行各業(yè)都在積極探索混合所有制改革?；旌纤兄聘母锏恼咭笫鞘裁?？為什么要大力推進(jìn)混合所有制改革？混合所有制能夠發(fā)揮怎樣的功效？是否所有行業(yè)都一“混”就靈呢？本文試圖作出解答。

一、混合所有制的發(fā)展歷程與政策要求

在改革開放初期，我國就有學(xué)者提出混合所有制經(jīng)濟(jì)的構(gòu)想。在中國知網(wǎng)中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫中以“混合所有制”為主題關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，能找到的最早文獻(xiàn)是1985年袁緒程先生發(fā)表在《改革與戰(zhàn)略》上的“關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式的探索”一文。文中袁先生提出設(shè)立“公私混合所有制企業(yè)”的構(gòu)想。自此之后，中國學(xué)者對混合所有制的研究持續(xù)不斷，但一直沒有成為主流思想。直到黨的十八屆三中全會之后，對混合所有制的討論迅速熱烈起來。在2013年，以混合所有制為主題的文獻(xiàn)還不足300篇，但2014年該主題的文獻(xiàn)就達(dá)到3700多篇了。

自黨的十五大以來，黨中央和國務(wù)院就積極推行混合所有制改革。十八屆三中全會對混合所有制改革進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，將它推向高潮。十八屆三中全會發(fā)布的關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定，提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，并對混合所有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。一方面論述了混合所有制的優(yōu)勢和意義，指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值并且提高競爭力，也有利于各種所有制資本相互促進(jìn)、共同發(fā)展。另一方面明確實施混合所有制的四種形式。一是鼓勵國有企業(yè)和其他所有制企業(yè)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革；二是允許民間資本參股國有資本投資項目；三是允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體；四是允許民間資本在混合所有制企業(yè)中控股，鼓勵發(fā)展民間資本控股的混合所有制企業(yè)。

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐的歷史中，新中國建立之初的“過渡時期”，就采取過不同程度和形式的混合所有制經(jīng)濟(jì)。但它們只是作為一種暫時的過渡，隨著我國社會主義所有制改造基本完成即被取消了。

改革開放以來，我國一直在探索混合所有制的經(jīng)濟(jì)形式。特別是十五大以來，混合所有制經(jīng)濟(jì)在中國已經(jīng)有了長足的發(fā)展，在國民經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的作用。當(dāng)前，我國股份制企業(yè)絕大多數(shù)是國有資本和民間資本交叉持股的混合經(jīng)濟(jì)。2012年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)就顯示當(dāng)年混合所有制工業(yè)企業(yè)數(shù)量占到規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)的26.3%，資產(chǎn)占44.0%；中央企業(yè)與民間資本形成混合所有制企業(yè)，占總企業(yè)戶數(shù)的52% ；民間資本占股份制商業(yè)銀行股本的比例高達(dá) 45%，占城市商業(yè)銀行股本的比例超過了 50%，占農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)股本比例超過了90%。

二、混合所有制改革功效

黨和國家為什么高度重視發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)？《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》給出了答案。決定指出各種資本相互融合交叉持股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)放大國有資本功能、保證國有資本保值增值、增強(qiáng)國有資本競爭力，實現(xiàn)各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。一般學(xué)者都認(rèn)為混合所有制具有四大功能，即籌資、整合、增效和撬動。這種結(jié)論僅是站在國有資本的角度觀察到的。實際上混合所有制的功效從更全面的角度看，至少有四個層面。

（一）站在國有資本的角度來看

混合所有制改革是促進(jìn)國有資本提高市場競爭效率和盈利能力的重要措施。以國有企業(yè)為代表的國有資本市場競爭性效率一直比較低下。究其原因是國有企業(yè)對市場競爭性效率具有天然惰性。這個天然惰性是因為國有資本的目標(biāo)、管理體制等因素決定的。首先國有資本的首要目標(biāo)不是市場收益最大化，而是政治社會收益最大化，即控制國家經(jīng)濟(jì)命脈確保政權(quán)穩(wěn)定、承擔(dān)社會責(zé)任確保民生福利。其次是國有資本所有人的抽象化,導(dǎo)致沒有人為國有資本的市場收益最大化而積極努力。通過混合所有制的改革，引入非國有資本，讓混合所有體追求市場競爭性效益的目標(biāo)更明確一些，且有了追求的組織主體，從而帶動國有資本市場競爭性效益的提高。

（二）站在非公經(jīng)濟(jì)的角度來看

混合所有制改革是開放國有企業(yè)壟斷市場促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本途徑。近年來國有企業(yè)憑借強(qiáng)大的資本實力，在資本市場競爭中占據(jù)上風(fēng)，國進(jìn)民退現(xiàn)象日益嚴(yán)重。實施混合所有制改革，讓非國有資本參與到國有企業(yè)，實質(zhì)是向非國有資本讓出了一部分市場，讓非國有資本搭乘國有企業(yè)改革的快車。這樣的改革必然擴(kuò)大非國有資本市場份額，促進(jìn)非國有資本發(fā)展。

（三）站在國家所有制的角度來看

混合所有制改革是優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)的重要戰(zhàn)略舉措。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)是一個兼具經(jīng)濟(jì)與社會目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)體制。在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)中既要通過國有資本的經(jīng)營運(yùn)作，實現(xiàn)控制國家命脈確保國家經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo)；也要通過發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的最大化以及就業(yè)等民生目標(biāo)。通過混合所有制改革，既增加國有資本的市場競爭效率，又促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)和非國有資本的發(fā)展。這樣的做法一方面優(yōu)化了國民經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國有資本與非國有資本的和諧發(fā)展；另一方面有利于優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革目標(biāo)。

（四）站在經(jīng)濟(jì)效率的角度來看

混合所有制改革是優(yōu)化資源配置提高經(jīng)濟(jì)效率的必然選擇。國有資本形成的國有企業(yè)和事業(yè)單位與民間資本形成的民營企業(yè)各有優(yōu)勢與不足。國有資本單位的優(yōu)勢表現(xiàn)在擁有悠久歷史與豐富經(jīng)驗、雄厚的政府資源、優(yōu)惠的金融政策，擁有土地儲備、人才、國際渠道等優(yōu)質(zhì)資源；不足表現(xiàn)在市場效率低下、改革創(chuàng)新動力不足、市場競爭意識不強(qiáng)、治理機(jī)制僵化。民營企業(yè)的優(yōu)勢在于機(jī)制靈活、市場敏銳、執(zhí)行堅決、創(chuàng)新精神,但也存在治理機(jī)制脆弱，難以吸引高端人才，融資困難負(fù)擔(dān)過重等不足?；旌纤兄聘母锟梢赃_(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)，形成協(xié)同效應(yīng)。

三、混合所有制的范圍邊界

國有資本與民間資本進(jìn)行混合所有制改革，利國利民，既能改善生產(chǎn)關(guān)系又能提高生產(chǎn)力。但并不是所有的國有資本都適合參與混合所有制改革的。能否進(jìn)行混合所有制改革，基礎(chǔ)性的關(guān)鍵因素資本目標(biāo)。道不同不相為謀，只有在目標(biāo)相同至少不相互排斥的前提下，國有資本和民間資本才可能一起探討合作，尋求共同發(fā)展道路。

民間資本和民營企業(yè)是建立在市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制上的產(chǎn)物。它應(yīng)該且僅有不斷追求市場收益最大化，才能生存和不斷發(fā)展。國有資本或者說國有企業(yè)，并不是我國的特色。世界上任何一個國家，不管它采用怎樣的社會制度，都有國有資本和國有企業(yè)。社會主義國家實行生產(chǎn)資料公有制，擁有大量國有資本和國有企業(yè)，很好理解。資本主義國家崇尚私有制和市場機(jī)制，但也擁有大量國有資本和國有企業(yè)。這說明國有企業(yè)并不是以追求市場收益最大化為唯一目標(biāo)，而是在追求國民福利最大化的同時兼顧市場效率。

國有資本與民間資本有不同的功能和目標(biāo)要求?；旌纤兄频膬?yōu)勢發(fā)揮在于準(zhǔn)確把握市場收益最大化與國民福利最大化的平衡點(diǎn)。單純追求國民福利最大化不講市場收益，對民間資本來說是無利可圖的，因此無法調(diào)動民間資本參與的積極性。單純追求市場收益最大化，不符合國有資本的功能定位，是國有資本應(yīng)該退出的領(lǐng)域，而非混合所有制改革的范圍。因此，并不是所有的國有資本都適合進(jìn)行混合所有制改革，也不是所有的國有資本都可能進(jìn)行混合所有制改革。

適合混合所有制改革的首先是國有企業(yè)。國有企業(yè)的國有資本是經(jīng)營性的，追求市場收益是其目標(biāo)之一。國有企業(yè)的國有資本與民營企業(yè)的民間資本有著共同的目標(biāo)追求，是最適宜進(jìn)行混合所有制改革的。我國已經(jīng)進(jìn)行混合所有制改革的，也主要是國有企業(yè)。市場競爭領(lǐng)域的國有企業(yè)通過股份制改革等方式大多已經(jīng)實現(xiàn)了混合所有制。當(dāng)前進(jìn)行混合所有制改革的重點(diǎn)是傳統(tǒng)的水、電、城建等帶有一定壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)企業(yè)。

其次部分事業(yè)單位也適合進(jìn)行混合所有制改革。事業(yè)單位實行分類改革后，劃分為承擔(dān)行政職能、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動和從事公益服務(wù)三個類別。承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位只能以公共利益即國民福利最大化為目標(biāo)，不能由市場配置資源，不能進(jìn)行混合所有制改革。從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的事業(yè)單位，應(yīng)該逐漸放棄事業(yè)單位性質(zhì)，改制成為企業(yè)，參與市場競爭，當(dāng)然可以并應(yīng)該進(jìn)行混合所有制改革。

從事公益服務(wù)的事業(yè)單位則要具體分析。公益一類事業(yè)單位，主要承擔(dān)義務(wù)教育、基礎(chǔ)性科研、公共文化、公共衛(wèi)生及基層基本醫(yī)療服務(wù)，目標(biāo)任務(wù)是國民福利最大化，不應(yīng)該追求市場收益，不宜由市場配置資源。因此他們不能進(jìn)行混合所有制改革，只能由政府建設(shè)或者購買服務(wù)。公益二類事業(yè)單位承擔(dān)高等教育、職業(yè)教育、非營利性醫(yī)療等公益服務(wù)。這些服務(wù)屬于準(zhǔn)公益服務(wù)，可部分由市場配置資源。因此這些事業(yè)單位也可以進(jìn)行混合所有制改革，在確保其公益性的同時提高資源使用效率。這些單位在進(jìn)行混合所有制改革的時候需要注意，確保其公益性就要確保國有資本的控股地位，提高其資源使用效率就要確保民間資本擁有決策的發(fā)言權(quán)。這些單位在進(jìn)行混合所有制改革時需要通過股權(quán)比例、協(xié)議控制等方式確保上述兩個要求的實現(xiàn)。

[1]黃速建.中國國有企業(yè)混合所有制改革研究[J].經(jīng)濟(jì)管理,2017(7).

[2]劉偉.發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的根本性制度創(chuàng)新[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2015(1).

[3]余菁.混合所有制的學(xué)術(shù)論爭及其路徑找尋[J].改革,2014(11).

[4]秦斗豆.混合所有制是提高企業(yè)治理績效的有效途徑[J].中國市場,2014(1).

F121.24

A

1672-1047（2017）06-0084-03

10.3969/j.issn.1672-1047.2017.06.26

2017-11-14

周常青，男，湖北紅安人，教授，商學(xué)院院長。研究方向：財政管理、高職教育。

吳祝平]