謝 蘭 璋

(武漢船舶職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430050)

國(guó)際貿(mào)易新要素理論綜述

謝 蘭 璋

(武漢船舶職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430050)

國(guó)際貿(mào)易新要素理論的提出緣于里昂惕夫之謎。為解釋里昂惕夫之謎，經(jīng)濟(jì)理論界人士紛紛開(kāi)展討論與研究，新要素貿(mào)易理論由此形成并發(fā)展起來(lái)。雖然，就分析方法而言，新要素理論與傳統(tǒng)要素理論并沒(méi)有本質(zhì)的不同，但其對(duì)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)形成因素的擴(kuò)展和補(bǔ)充仍具有現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)際貿(mào)易； 新要素； 理論綜述

國(guó)際貿(mào)易新要素理論的提出緣于里昂惕夫之謎。里昂惕夫運(yùn)用“投入—產(chǎn)出法”，分析美國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)，得出了與“赫—俄理論”完全相反的結(jié)論，即美國(guó)出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的卻是資本密集型產(chǎn)品，這使他大為震驚。為解釋里昂惕夫之謎，經(jīng)濟(jì)理論界人士紛紛開(kāi)展討論與研究，新要素貿(mào)易理論由此形成并發(fā)展起來(lái)。新要素貿(mào)易理論認(rèn)為：在考慮國(guó)際貿(mào)易中商品的比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，除去傳統(tǒng)分析的勞動(dòng)、資本和自然資源三要素以外，其他要素在國(guó)際貿(mào)易中也起著重要作用[1]42-44。新要素貿(mào)易理論基本上沿用新古典學(xué)派的要素分析法，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素供給對(duì)貿(mào)易國(guó)利益的影響。該理論賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵，突破了原先的局限，其對(duì)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)形成因素的擴(kuò)展和補(bǔ)充仍具有現(xiàn)實(shí)意義。國(guó)際貿(mào)易新要素理論可以從以下五個(gè)方面進(jìn)行概括。

一、 生產(chǎn)要素的非同一性

與傳統(tǒng)要素理論不同，新要素理論認(rèn)為勞動(dòng)、資本和土地這三種生產(chǎn)要素存在著質(zhì)的差別，即這三種生產(chǎn)要素并非是同一的。

從勞動(dòng)要素看，勞動(dòng)也稱(chēng)為人力資源，人力資源的非同一性體現(xiàn)為：(1)各國(guó)之間存在著人力資源的數(shù)量差異，這不僅反映在人口數(shù)量上，也反映在勞動(dòng)力數(shù)量上；(2)人力資源有質(zhì)量差異，如發(fā)達(dá)國(guó)家的高等教育普及程度高于發(fā)展中國(guó)家，人力資源的質(zhì)量也更高；(3)人力資源有結(jié)構(gòu)差異，如發(fā)達(dá)國(guó)家的管理人員比重高于發(fā)展中國(guó)家。

從資本要素看，資本包括機(jī)器設(shè)備、廠房設(shè)施以及存貨等，其非同一性體現(xiàn)為：(1)各國(guó)擁有資本的數(shù)量和規(guī)模不同；(2)各國(guó)擁有資本的結(jié)構(gòu)和品質(zhì)不同，如在教育文化投資中，發(fā)達(dá)國(guó)家的投入力度要大于發(fā)展中國(guó)家；(3)資本要素的生產(chǎn)率不同，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本要素生產(chǎn)率高于發(fā)展中國(guó)家。

從土地要素看，土地也稱(chēng)為自然資源，它的非同一性體現(xiàn)為：(1)各國(guó)擁有的自然資源數(shù)量不一，如美國(guó)耕地資源充裕，日本耕地資源稀少；(2)各國(guó)擁有的自然資源種類(lèi)不一，如澳大利亞擁有廣袤的農(nóng)場(chǎng)，沙特阿拉伯擁有豐富的石油資源；(3)各國(guó)擁有的自然資源品質(zhì)不一，同樣的鐵礦在各國(guó)的品質(zhì)就有所不同，同樣面積的耕地肥沃程度不一。

以上這些生產(chǎn)要素的差異會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)影響。比如，自然資源的差異會(huì)影響到產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中資本與勞動(dòng)要素投入的比例。如果不對(duì)自然資源稟賦的差異以及它們和勞動(dòng)、資本要素投入比例間的關(guān)系進(jìn)行充分考慮，就難以對(duì)國(guó)際貿(mào)易的流向、規(guī)模和利益等問(wèn)題作出令人信服的說(shuō)明。同樣，各國(guó)勞動(dòng)的質(zhì)與量的差異、資本的質(zhì)與量的差異，也會(huì)影響到一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、規(guī)模和利益。各國(guó)生產(chǎn)要素的非同一性，使得傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在同樣分析上的結(jié)論發(fā)生修正。比如，原來(lái)數(shù)量上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)可以因?yàn)槠焚|(zhì)上的相對(duì)劣勢(shì)而抵消，甚至可能從根本上改變這種生產(chǎn)要素稟賦的性質(zhì)。

二、資源稟賦的變動(dòng)性

國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)的資源稟賦從短期看可以假定為不變，但從長(zhǎng)期看，資源稟賦會(huì)隨著國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展而發(fā)生變動(dòng)[2]107-115。

勞動(dòng)要素的變動(dòng)性主要體現(xiàn)為：(1)勞動(dòng)的總供給會(huì)隨著人口增長(zhǎng)率和年齡結(jié)構(gòu)的變化而變化；(2)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而逐步高級(jí)化，管理人員與技能型熟練勞動(dòng)者的比重上升；(3)勞動(dòng)力素質(zhì)會(huì)隨著教育、科技、衛(wèi)生水平的提高而提高；(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整改變了對(duì)勞動(dòng)要素的需求狀況，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的衰弱和新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的興起都會(huì)改變?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中投入的資本—?jiǎng)趧?dòng)的比例。

資本要素的變動(dòng)性主要體現(xiàn)為：(1)資本存量的差異、資本積累的能力和水平高低，會(huì)改變一國(guó)資本要素的數(shù)量與規(guī)模；(2)技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及在國(guó)際中的相對(duì)地位的變化，也可以改變一國(guó)資本要素的結(jié)構(gòu)和技術(shù)層次；(3)資本利用效率的高低可以改變資本要素的稟賦狀況。

自然資源要素的變動(dòng)性主要體現(xiàn)為：(1)以前較為豐裕的自然資源由于過(guò)度使用而變得稀缺，如森林、礦產(chǎn)、石油等；(2)新的自然資源被發(fā)現(xiàn)和利用，如新礦產(chǎn)、新油田的發(fā)現(xiàn)和開(kāi)采；(3)過(guò)去無(wú)法利用或無(wú)法充分利用的自然資源被開(kāi)采和利用，如水力、風(fēng)力、太陽(yáng)能等；(4)隨著新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出現(xiàn)，提出對(duì)某種某些資源的利用。

由此可見(jiàn)，各生產(chǎn)要素在數(shù)量上和品質(zhì)上都存在變動(dòng)性。這種變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響是非常深刻的。

三、要素內(nèi)容的擴(kuò)展性

隨著現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，生產(chǎn)要素有了新的內(nèi)涵，在外延上也有所擴(kuò)展。生產(chǎn)要素除了勞動(dòng)、資本和土地三種要素外，還包括了技術(shù)、人力資本、信息等[3]11-12。

1.技術(shù)要素 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，技術(shù)生產(chǎn)要素的地位越來(lái)越重要。要素生產(chǎn)率的提高、成本的降低、產(chǎn)品質(zhì)量的提高、品種的更新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，無(wú)一不是依賴(lài)技術(shù)水平的提高。作為生產(chǎn)過(guò)程中的知識(shí)、技巧和熟練程度積累的技術(shù)，不僅能夠提高勞動(dòng)、資本、土地要素的生產(chǎn)率，還可以提高三者作為一個(gè)系統(tǒng)整體的全部生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，從而改變傳統(tǒng)三要素在生產(chǎn)中的相對(duì)比例關(guān)系。

2.人力資本要素 人力資本可以被看成是一個(gè)單獨(dú)的生產(chǎn)要素，各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率差異實(shí)質(zhì)上是人力資本的差異。勞動(dòng)可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)，另一類(lèi)是技能勞動(dòng)。前者無(wú)需專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，而后者卻需要專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，需要一定的投資。計(jì)算人力資本價(jià)值的方法有很多：(1)以收入報(bào)酬計(jì)算，如工資差別；(2)以成本計(jì)算，即將投在勞動(dòng)者身上的全部教育、培訓(xùn)費(fèi)用和放棄的全部收益進(jìn)行相加；(3)以生產(chǎn)進(jìn)口或出口產(chǎn)品的不同勞動(dòng)集團(tuán)的重要性為基礎(chǔ)，計(jì)算出技能指數(shù)，并以此衡量其價(jià)值。

資本充裕的國(guó)家往往是人力資本(人力技能)充裕的國(guó)家。以美國(guó)為例，它最充裕的生產(chǎn)要素不是物質(zhì)資本，而是人力資本，這就決定了美國(guó)的出口產(chǎn)品是以技能密集型產(chǎn)品為主，而不是傳統(tǒng)的資本密集型產(chǎn)品。因此，用傳統(tǒng)的三要素論是無(wú)法解釋當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的，人力資本要素論從某一方面說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)狀況。

3.信息要素 信息是來(lái)源于生產(chǎn)過(guò)程之外的作用于生產(chǎn)過(guò)程的能帶來(lái)收益的一切信號(hào)的總稱(chēng)。與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素不同的是，信息是無(wú)形的、非物質(zhì)的生產(chǎn)要素，是一種能創(chuàng)造價(jià)值并能進(jìn)行交換的無(wú)形資源。但是，信息創(chuàng)造的價(jià)值有時(shí)卻難以用通常的方法來(lái)計(jì)量，其交換取決于信息市場(chǎng)的自然力量。此外，信息具有時(shí)效性，其交換往往帶有神秘性質(zhì)。信息利用的狀況可以影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，可以改變一國(guó)在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中的地位[4]214。不管怎么樣，將信息作為生產(chǎn)要素之一，是生產(chǎn)要素觀念上的大轉(zhuǎn)變。

4.管理要素 管理是指在特定的環(huán)境下，對(duì)組織所擁有的資源進(jìn)行有效的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，以便達(dá)成既定的組織目標(biāo)的過(guò)程。管理是由人來(lái)操作的，因此，可以把它看作是勞動(dòng)的特殊分類(lèi)。與其他生產(chǎn)要素不同，管理是生產(chǎn)要素的補(bǔ)充而不是替代，即它與其他生產(chǎn)要素間不存在替代關(guān)系。

一般來(lái)講，發(fā)達(dá)國(guó)家的管理要素相對(duì)豐裕，經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家的管理要素相對(duì)稀缺，兩者的差異主要體現(xiàn)在管理人員的比重與管理水平的高低上。這種差異直接影響到一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)地位和對(duì)外貿(mào)易的各個(gè)方面。

四、要素密集型轉(zhuǎn)換

要素密集型變換又稱(chēng)要素密集型反向，它有兩層含義：(1)同一產(chǎn)品在不同國(guó)家的要素密集型特征不同，同一產(chǎn)品在勞動(dòng)豐富的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐富的國(guó)家又是資本密集型產(chǎn)品。比如，小麥在美國(guó)是資本密集型的，但在很多發(fā)展中國(guó)家卻可能是勞動(dòng)密集型。(2)同一產(chǎn)品在同一國(guó)家不同時(shí)期的要素密集型特征不同。一種新產(chǎn)品在開(kāi)發(fā)時(shí)是技術(shù)密集型，但隨著大規(guī)模的生產(chǎn)出口，就變?yōu)橘Y本密集型，進(jìn)入成熟期就會(huì)變?yōu)閯趧?dòng)密集型。技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致商品密集型特征發(fā)生變化的重要原因。

由于技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)常發(fā)生的，產(chǎn)品的要素密集型變換也具有普遍性。比如，美國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，在小麥、機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)上均為資本密集型，而且，小麥產(chǎn)品的資本密集度還高于機(jī)電產(chǎn)品。而中國(guó)是勞動(dòng)密集型國(guó)家，生產(chǎn)小麥?zhǔn)莿趧?dòng)密集型，生產(chǎn)機(jī)電產(chǎn)品是資本密集型。這樣，當(dāng)美國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)小麥、中國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)要素密集性質(zhì)相同的情況。由此，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易就會(huì)出現(xiàn)里昂惕夫之謎(出口資本密集型的機(jī)電產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型的小麥)。

五、產(chǎn)品生命周期理論

從要素密集型變換的前提出發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了產(chǎn)品生命周期理論。最先提出產(chǎn)品生命周期理論的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)(Raymond Vernon)。他將貿(mào)易國(guó)分為三類(lèi)：(1)出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，如美國(guó)等；(2)較小的工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，如大多數(shù)歐洲國(guó)家；(3)某些發(fā)展中國(guó)家。他把產(chǎn)品劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品三個(gè)發(fā)展階段。

從產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)來(lái)看，在新產(chǎn)品階段，由于產(chǎn)品處于開(kāi)發(fā)中，這時(shí)產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)是技術(shù)密集型；在成熟產(chǎn)品階段，隨著新產(chǎn)品的產(chǎn)量增加，出口擴(kuò)張，產(chǎn)品逐漸定型，技術(shù)投入開(kāi)始減少，資本和管理要素投入增加，這時(shí)產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)為資本密集型；在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，由于國(guó)外廠商仿制新產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)原來(lái)?yè)碛械膲艛嘀饾u喪失，企業(yè)不得不通過(guò)對(duì)外投資，將產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本更低的國(guó)家來(lái)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這時(shí)，非熟練勞動(dòng)投入大大增加，產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)向勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)變。這是由生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國(guó)外而新產(chǎn)品返銷(xiāo)到原發(fā)明國(guó)所致。

按照產(chǎn)品生命周期的三個(gè)階段，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們又分析了新產(chǎn)品的貿(mào)易流向，由此得到創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品的五個(gè)階段的產(chǎn)品生命周期。(1)創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品出口壟斷時(shí)期。創(chuàng)新國(guó)一般是最發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)，比如美國(guó)。此階段，美國(guó)生產(chǎn)全部新產(chǎn)品，并向歐洲國(guó)家出口。這時(shí)，新產(chǎn)品的新技術(shù)和市場(chǎng)為美國(guó)所壟斷。(2)外國(guó)生產(chǎn)者模仿生產(chǎn)時(shí)期。新產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)入成熟階段，美國(guó)雖然仍控制新產(chǎn)品的生產(chǎn)，但當(dāng)新產(chǎn)品在國(guó)外擴(kuò)大市場(chǎng)后，歐洲國(guó)家開(kāi)始仿制，歐洲從美國(guó)的進(jìn)口減少。美國(guó)開(kāi)始對(duì)外直接投資，同時(shí)向發(fā)展中國(guó)家出口新產(chǎn)品。(3)創(chuàng)新國(guó)以外的國(guó)家的產(chǎn)品參與出口市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期。在歐洲國(guó)家的廠商產(chǎn)量增加和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)積累后，其生產(chǎn)成本也隨之降低，開(kāi)始獲得美國(guó)原來(lái)就獲得的大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益。加之，這些國(guó)家的工資水平比美國(guó)低，因此，它們的產(chǎn)品開(kāi)始在一些發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上和美國(guó)相競(jìng)爭(zhēng)，并逐漸替代了美國(guó)貨而占領(lǐng)了這些市場(chǎng)。這樣，歐洲國(guó)家成為新產(chǎn)品的主要出口地，美國(guó)在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)完全喪失，并開(kāi)始從歐洲進(jìn)口新產(chǎn)品。(4)外國(guó)生產(chǎn)者產(chǎn)品大量進(jìn)入創(chuàng)新國(guó)市場(chǎng)的時(shí)期。新產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，美國(guó)成為新產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)，歐洲成為新產(chǎn)品的供給者，發(fā)展中國(guó)家也開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品，從而影響到歐洲國(guó)家的出口。(5)發(fā)展中國(guó)家成為新產(chǎn)品凈出口國(guó)的時(shí)期。這時(shí)，歐洲國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)下降，發(fā)展中國(guó)家的出口超過(guò)了進(jìn)口。至此，新產(chǎn)品貿(mào)易完成其生命周期。產(chǎn)品生命周期理論對(duì)于解釋工業(yè)制成品貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化是具有一定的現(xiàn)實(shí)意義的。

綜觀國(guó)際貿(mào)易新要素理論，其最重要的意義在于，生產(chǎn)要素不僅僅是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所講的勞動(dòng)、資本和土地這些要素，技術(shù)、人力資本、研究與開(kāi)發(fā)、信息以及管理等等都成為生產(chǎn)要素[5]32。這些無(wú)形的“軟件”要素越來(lái)越成為形成國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，它決定著一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)格局，極大地?cái)U(kuò)展和補(bǔ)充了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的形成因素。

[1] 和文華．假設(shè)條件的演變折射新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的差異[J]．商業(yè)經(jīng)濟(jì),2015(10).

[2] 徐元康．動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論與新貿(mào)易理論研究[J]．嶺南學(xué)刊,2015(6).

[3] 唐若菲．國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展思路及新趨向研究[J]．商場(chǎng)現(xiàn)代化,2015(24).

[4] 付亞星．信息經(jīng)濟(jì)下新要素稟賦理論的應(yīng)用[J]．經(jīng)營(yíng)管理者,2014(24).

[5] 段生應(yīng)．國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展思路及新趨向[J]．青年時(shí)代,2015(2).

A Summary of the New Elements of International Trade Theory

XIE Lan-zhang

(School of Economical and Management, Wuhan Institute of Shipbuilding Technology, Wuhan 430050, China)

International trade theory of new elements of due to Leontief paradox, to explain the Leontief paradox and economic theory discussion and the research, the new trade theory has formed and developed. Although in terms of analysis methods and new elements theory and traditional theory is not fundamentally different, but the extension and supplement the forming elements of a country’s comparative advantage still have a realistic significance.

international trade; new elements; theory review

2016-06-15

謝蘭璋(1974-)，男，湖北武漢人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，主要從事經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究。

F74

A

1672-2388(2017)02-0046-03