許建紅，劉建方，陳 曦

行業(yè)協(xié)會價格壟斷問題探析

許建紅，劉建方，陳 曦

（連云港市物價局檢查執(zhí)法分局，江蘇連云港222000）

行業(yè)協(xié)會在運用行業(yè)自治權(quán)約束會員企業(yè)的活動、使企業(yè)遵守競爭規(guī)則、對維護市場秩序和促進經(jīng)濟發(fā)展等方面起到了重要作用，這些行為的結(jié)果在客觀上與反壟斷法維護自由、公平競爭的目的是不謀而合的。同時，行業(yè)協(xié)會為了實現(xiàn)會員企業(yè)利益的最大化，可能會通過簽訂價格同盟協(xié)議等方式操縱市場繼而形成價格壟斷。從行業(yè)協(xié)會及其價格壟斷行為的界定入手，分析了行業(yè)協(xié)會價格壟斷行為的產(chǎn)生原因，提出了解決行業(yè)協(xié)會價格壟斷的相關(guān)策略。

行業(yè)協(xié)會；價格壟斷；價格監(jiān)管

自20世紀90年代以來，隨著行業(yè)協(xié)會的興起，在一定程度上彌補了“政府失靈”和“市場失靈”的缺陷，發(fā)揮著促進和保障國家與企業(yè)相互溝通的功能。行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)利益的代表者，它有責任將企業(yè)的要求傳達給政府,參加政府制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和法律、法規(guī)活動。此外，行業(yè)協(xié)會也協(xié)助政府貫徹實施相關(guān)政策法規(guī)，約束和規(guī)范企業(yè)的市場行為。同時，我們要看到行業(yè)協(xié)會也顯現(xiàn)出一定的消極作用。在行業(yè)協(xié)會自身利益和社會整體利益相沖突時，行業(yè)協(xié)會大多會選擇維護自身利益而實施價格壟斷行為，會對市場經(jīng)濟正常秩序造成嚴重損害。2010年8月，浙江省富陽市造紙行業(yè)協(xié)會實施了價格卡特爾行為，操縱市場破壞市場正常的競爭秩序。2013年以來，江蘇省物價局反價格壟斷分局依法查結(jié)了徐州駕校、阜寧奶制品、南京混凝土、六合混凝土等價格壟斷案件，開出“罰單”總額達到3700多萬元。因此，為保障社會主義市場經(jīng)濟秩序的正常運行，更好地規(guī)制行業(yè)協(xié)會的行為，明確行業(yè)協(xié)會應承擔的責任，做好監(jiān)管工作顯得非常重要。

一、行業(yè)協(xié)會的界定和特點

（一）行業(yè)協(xié)會的定義

行業(yè)協(xié)會,英文為“Trade Associations”或“Industry associations”等,是市場經(jīng)濟國家普遍存在的一種旨在促進行業(yè)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)秩序的社會經(jīng)濟組織形式。其中美國《經(jīng)濟學百科全書》定義行業(yè)協(xié)會是一些為達到共同目標而自愿組織起來的同行或商人的團體英國關(guān)于行業(yè)協(xié)會的權(quán)威性定義是獨立的經(jīng)營單位組成、保護和增進全體成員既定利益的非營利組織。日本經(jīng)濟界認為行業(yè)協(xié)會是事業(yè)者以增進共同利益為目標而自愿組織起來的同行或商人聯(lián)合體。

我國對行業(yè)協(xié)會的定義有不同的表述，總體說來，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企事業(yè)單位在自愿基礎上,為增進共同利益,維護合法權(quán)益,依法組織起來的非營利性、自律性的社會經(jīng)濟團體。筆者認為行業(yè)協(xié)會是單一行業(yè)的競爭企業(yè)為維護本行業(yè)的利益,減省交易成本而依法自發(fā)建立的,對成員企業(yè)進行規(guī)范、協(xié)調(diào)、服務的自律性非營利社會團體法人。

（二）行業(yè)協(xié)會的特點

1.行業(yè)性

行業(yè)協(xié)會區(qū)別于其他社會團體的重要特征是為了特定的經(jīng)濟目的而成立的,其組成成員都是由相同行業(yè)背景的企業(yè)或企業(yè)家為主體，為維護本行業(yè)利益而組成。因此，行業(yè)性也是行業(yè)協(xié)會最明顯的特點。

2.自治性

自治性是行業(yè)協(xié)會的最本質(zhì)特點。行業(yè)協(xié)會與其他自治性組織一樣，一旦依法成立，就可在法定范圍內(nèi)自主活動，以實現(xiàn)成立該組織的特定目的。行業(yè)協(xié)會這種自我組織、自我管理的自治權(quán)是行業(yè)協(xié)會能夠獨立存在所必須享有的權(quán)利。自治權(quán)主要包括自治事務管理權(quán)、組織人事權(quán)、經(jīng)費籌集使用權(quán)等。

3.非營利性

從行業(yè)協(xié)會的定義中不難發(fā)現(xiàn)：行業(yè)協(xié)會不以營利為目的來從事經(jīng)營性活動,而是以追求整個行業(yè)的總體利益為己任。我國《社會團體登記管理條例》第四條規(guī)定“社會團體不得從事營利性經(jīng)營活動。”因此，非營利性是行業(yè)協(xié)會非常重要的一個特點。

二、行業(yè)協(xié)會價格壟斷的界定

從行業(yè)協(xié)會的相關(guān)定義中不難發(fā)現(xiàn)：行業(yè)協(xié)會具有天然的價格壟斷優(yōu)勢，由于其特殊的法律性質(zhì)使得其在發(fā)動橫向價格壟斷協(xié)議的時候比一般企業(yè)更具有優(yōu)勢和感召力。在我國反壟斷立法之前，我國學者對經(jīng)營者間或行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員之間合意限制價格競爭行為的稱謂諸多，常見的有價格卡特爾、限制價格競爭協(xié)議、聯(lián)合限制價格競爭行為等。2007年，我國《反壟斷法》頒布時，將限制價格競爭行為統(tǒng)一稱為“價格壟斷協(xié)議”，從而在立法層面上有了統(tǒng)一的稱謂。行業(yè)協(xié)會價格壟斷是指行業(yè)協(xié)會違反法律規(guī)定，損害社會公共利益，通過壟斷協(xié)議，經(jīng)營者濫用市場支配地位，或者排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等形式來限制其他企業(yè)的經(jīng)濟活動，在一定的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)進行限制價格競爭的行為?，F(xiàn)代行業(yè)協(xié)會很容易為競爭者實施價格壟斷形成庇護，因為行業(yè)協(xié)會的成立是為了維護行業(yè)內(nèi)多數(shù)主體的利益，當社會公共利益與行業(yè)集體利益發(fā)生沖突時，行業(yè)協(xié)會肯定會選擇行業(yè)的集體利益而不是社會公共利益。所以當行業(yè)協(xié)會發(fā)生價格壟斷行為時對其監(jiān)管變得更為困難，隨之而來的社會危害也就越大。因此，行業(yè)協(xié)會是反壟斷法必然要監(jiān)管的主體。

三、行業(yè)協(xié)會價格壟斷行為的負面影響

（一）弱化價格對生產(chǎn)杠桿作用的力度

壟斷所設定的價格是人為主觀的，多數(shù)情況下是由行業(yè)中處于主導位置的企業(yè)（龍頭）共同決定的結(jié)果，而不是在客觀的市場機制下正常發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的結(jié)果。壟斷價格是誤導了正常的市場價格，無法客觀的、真實的體現(xiàn)商品或資源的市場供求關(guān)系和稀缺程度，它只會提供給商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者虛假的市場信息，造成市場競爭的混亂。價格壟斷起著限制和排斥競爭、限制和削弱價格規(guī)律、妨礙社會自愿的優(yōu)化配置、破壞市場經(jīng)濟秩序的作用,弱化了價格對生產(chǎn)的杠桿作用。

（二）損害消費者合法權(quán)益

繁榮來自競爭，消費者的福利也源自競爭。競爭能夠最大限度地提升效率，更高的效率意味著更少的浪費及更大的節(jié)約。同行各企業(yè)之間相互競爭能夠催生新產(chǎn)品的研發(fā)，同時，消費者也可以享受到新產(chǎn)品及技術(shù)帶來的享受；企業(yè)之間的相互競爭會促使商品及服務價格的降低，消費者可以用更低的費用來享受同等產(chǎn)品或者服務；企業(yè)之間的競爭會使消費者享受更好的售前和售后服務。

（三）侵害其他經(jīng)營者的利益

價格壟斷使行業(yè)協(xié)會以外的其他經(jīng)營者無法參與到公正的價格競爭，其自身的生產(chǎn)成本與所在市場的壟斷價格無法形成相應的對應聯(lián)系，無法通過正常的價格競爭充分行使自己的自主定價權(quán),其經(jīng)濟效益必然遭受損失，并逐步被排擠到市場的邊緣。

四、行業(yè)協(xié)會價格壟斷行為的應對策略

（一）明確職責，加大深化行政體制改革力度

在我國，許多行業(yè)協(xié)會是作為政府行政職能的延伸，因此肩負著行政職能?；谔厥獾臍v史背景，我國行業(yè)協(xié)會價格壟斷行為具有公開性和行政強制性，這有別于其他國家。在轉(zhuǎn)型到市場經(jīng)濟后，相關(guān)政府部門對于政府職能與市場競爭的關(guān)系認識不足，出現(xiàn)了政府出面組織行業(yè)保護并將壟斷價格以行業(yè)協(xié)會的名義在企業(yè)中廣泛實行的現(xiàn)象從我國的國情出發(fā)，要整治行業(yè)協(xié)會的價格壟斷行為，必須要加大深化體制改革的力度，實行政企分開。政府職能部門要依法行政，按照政府調(diào)控市場、市場形成價格、價格調(diào)節(jié)經(jīng)濟的原則規(guī)范自己的行為，切實做到明確職責，合理分工，各司其職，相互配合，禁止價格壟斷行為的發(fā)生。

（二）加大力度，建立健全監(jiān)管體系

目前，我國《反壟斷法》盡管在法律層面上對于行業(yè)協(xié)會的價格壟斷實現(xiàn)了理論的基礎，但是沒有一整套完善的規(guī)則，就很難體現(xiàn)法律的程序正義。顯然，我國的《反壟斷法》在程序性規(guī)則上仍然有待完善，也是《反壟斷法》進一步完善時必須要解決的問題。在我國，行政權(quán)力對行業(yè)協(xié)會施行干預時，往往會出現(xiàn)政府公權(quán)力濫用的情況，導致行業(yè)協(xié)會處于劣勢，如果不給政府公權(quán)力一定的監(jiān)督、對公權(quán)力形成必要的約束，這樣的干預就會出現(xiàn)矯枉過正的后果，對行業(yè)協(xié)會的積極性造成打擊，也不利于市場的進步。而這樣的監(jiān)督和約束就需要機制中啟動程序保護；其次，在監(jiān)督及約束的基礎上，如果牽涉到行業(yè)協(xié)會或者經(jīng)營者自身利益時，一定的知情權(quán)和辯護權(quán)是實現(xiàn)公私權(quán)利平衡的基石。對于我國的行業(yè)協(xié)會，計劃經(jīng)濟的弊病仍殘留于現(xiàn)在的市場經(jīng)濟中，行政部門的介入必然會代替部分行業(yè)協(xié)會的功能，不能發(fā)揮自治功能的行業(yè)協(xié)會起不到其應有的作用?！斗磯艛喾ā贰秲r格法》等法律在立法規(guī)制方面，應當充分聽取行業(yè)協(xié)會代表、專家的意見，從合法性和合理性角度，就行業(yè)協(xié)會本身的行為及其背后利益開展討論；對行業(yè)協(xié)會或者經(jīng)營者的壟斷行為進行處理前，需與被處理人進行充分的溝通，聽取其意見，并以公開的方式通報處理結(jié)果。相同，行業(yè)協(xié)會也應當將向社會公布處罰意見，公開具體的整改辦法，接受社會的廣泛監(jiān)督。

（三）提高效能，加強監(jiān)管部門的執(zhí)法力度

我國《反壟斷法》對于反壟斷執(zhí)法體制和執(zhí)法程序等內(nèi)容的規(guī)定較為原則。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的規(guī)定可能導致幾家機構(gòu)分頭執(zhí)法的局面，影響反壟斷執(zhí)法的效力和權(quán)威等。我國目前的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)設置過于分散，是妥協(xié)于現(xiàn)有行政管理體制的產(chǎn)物，不利于立行使反壟斷執(zhí)法權(quán)和提高反壟斷執(zhí)法效能。因此《反壟斷法》要想有效實施就必須有一個強有力的執(zhí)法機構(gòu)來保障，而且這個機構(gòu)應當是專業(yè)的、獨立的、權(quán)威的，應當擁有一定的行政權(quán)、準立法權(quán)和準司法權(quán)。為保障我國《反壟斷法》得到有效和統(tǒng)一實施，有必要立足于我國反壟斷監(jiān)管的現(xiàn)實，并結(jié)合國際反壟斷執(zhí)法的慣例，建立具有相當獨立性和足夠權(quán)威性的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。一方面，優(yōu)化配置反壟斷執(zhí)法資源，在國務院反壟斷委員會的組織基礎上，整合商務部反壟斷局、國家發(fā)展改革委員會市場監(jiān)管與反壟斷局和國家工商行政管理總局反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局的執(zhí)法力量，成立單獨的國家反壟斷綜合執(zhí)法局。通過立法的充分授權(quán)，賦予其反壟斷調(diào)查檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強制措施權(quán)和行政裁決權(quán)，以及對地方各級政府和國務院各部門的行政壟斷行為直接進行處理的權(quán)力；另一方面，要積極推進價格法制建設，完善《反壟斷法》實施細則和配套規(guī)章，提高反價格壟斷執(zhí)法的可操作性。根據(jù)我國《反壟斷法》第四十六條第三款規(guī)定“行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者實施情節(jié)嚴重的壟斷行為，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)無法令其撤銷登記，而只能由社會團體登記管理機關(guān)行使撤銷登記權(quán)?！庇捎谏鐣F體登記管理機關(guān)不是行業(yè)協(xié)會的執(zhí)法部門，由其對行業(yè)協(xié)會價格壟斷行為給予處罰法理不通，還會引發(fā)職能交叉重疊、執(zhí)法資源浪費等負面效應。這樣規(guī)定不僅使得反壟斷執(zhí)法機構(gòu)缺乏資格罰這一必要的執(zhí)法手段，而且很有可能延誤寶貴的執(zhí)法時機。因此，基于反壟斷執(zhí)法的專業(yè)化和統(tǒng)一性要求，還應當賦予反壟斷執(zhí)法機構(gòu)解散行業(yè)協(xié)會的撤銷登記權(quán)。

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Discussion on Price Monopoly of Trade Associations

XU Jian-hong，LIU Jian-fang，CHEN Xi
（Inspection and Law Enforcement Sub-bureau,Lianyungang Price Bureau，Lianyungang 222000，China）

The trade association takes advantage of the industry autonomy right to restrict behaviors of member enterprises,make them comply with the competition rules,and play an important role in maintaining the market order and promoting economic development.The results coincide with the objective of anti monopoly in maintaining free and fair competition.At the same time,in order to maximize the interests of member enterprises,the trade association may manipulate the market and form a monopoly price by signing the price alliance agreement.From the definition of the trade association and its price monopoly,the paper makes an analysis of the causes of the trade association’s price monopoly,and puts forward some strategies to solve the problem.

trade association；price monopoly；price regulation

F726.2

A

1009-4318（2017）03-0031-03

2017-05-28

許建紅（1967-），女，江蘇連云港人，連云港市物價局檢查執(zhí)法分局副局長，主要從事價格監(jiān)管方面的研究。