摘要：在我國“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，亟待加強沿線國家科技、產(chǎn)業(yè)和社會的融合，打造國家間的利益共同體。國際科技合作作為“一帶一路”戰(zhàn)略的重要組成部分，是當(dāng)今學(xué)者深入探討的熱點問題，其研究范疇主要涉及基礎(chǔ)理論研究（包括合作動因、合作特征、合作領(lǐng)域、合作內(nèi)容）和合作機制及模式研究（包括影響國際科技合作的環(huán)境因素、政策條件、人力資源條件、管理機制、合作模式）兩大部分，研究呈現(xiàn)出一定的多元性、融合性、現(xiàn)實性和實證性。但對于國際科技合作在不同時期的合作內(nèi)容、合作模式以及實踐創(chuàng)新的研究尚顯不足。今后一段時期，借鑒國內(nèi)外研究成果，結(jié)合中國實際，建立中國特色國際科技合作機制，形成中國特色國際科技合作模式，顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：一帶一路；國際科技合作；科技融合；合作機制；合作模式；環(huán)境因素

中圖分類號：G3215文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1671-1254（2017）01-0001-09

A Review on Studies of International Sci-tech Cooperation

under the Belt and Road Initiative

SONG Zhenhua

（Graduate School， Kunming University of Science and Technology，Kunming 650500，Yunnan， China）Abstract：Under the background of “The Belt and Road Initiative”， Chinais in urgent need of strengtheningthe integration of science and technology，and industry and society so as to build a community of interests between the countriesalong the routes. The international sci-tech cooperation， as an important part of the Belt and Road Initiative， has become one of todays hottest academic highlightsamong the scholars. The researches addressed can be categorized into two prominent fields： the first is the basic theory studies， including co-operational motivation， co-operational characteristics， co-operational areas， and co-operational content； the second isthe research on co-operational mechanism and modes including environmental factors， policy conditions， human resources， management mechanism， and co-operationalmodes which impose an influence on the international sci-tech cooperation. These researches to some extent are characteristic of diversity， integration， feasibility and being empirical.Further research，however， is still needed to be done inco-operational contents， co-operational modes and practical innovation of international sci-tech cooperation in different periods. Therefore， it is utterly important in the coming years to draw lessons from the research results at home and abroad for reference， to establish international technology cooperation mechanism with Chinese characteristics by taking Chinas actual situations into account， thus forming an international sci-tech cooperation mode with Chinese characteristics.

Keywords：The Belt and Road Initiative， international sci-techcooperation， integration of science and technology， co-operational mechanism， co-operational modes， environmental factors

“一帶一路”是中國首倡的國家戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略已經(jīng)引起了國內(nèi)和相關(guān)國家、地區(qū)乃至全世界的高度關(guān)注和強烈共鳴，對中國和沿線國家也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略不僅有助于推進沿線國家經(jīng)濟的合作，還能促進沿線國家科技、產(chǎn)業(yè)和社會的融合，從而形成國家間的利益共同體。國際科技合作作為“一帶一路”戰(zhàn)略的重要組成部分，在提升國家間要素流動與優(yōu)化國家間要素配置的同時，還能幫助合作國突破低端鎖定、實現(xiàn)價值鏈攀升和產(chǎn)業(yè)升級。

依托國際科技合作這一重要平臺，“一帶一路”沿線國家的人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學(xué)研究水平都能得到顯著提高；“一帶一路”戰(zhàn)略在推動科技成果產(chǎn)業(yè)化和科技促進經(jīng)濟發(fā)展方面也能起到不可估量的作用。對國際科技合作的研究是當(dāng)前學(xué)界的一個熱點問題。經(jīng)過對現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和分析發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對國際科技合作的研究涵蓋了合作基礎(chǔ)、合作領(lǐng)域、合作影響因素、機制模式、保障體系等方面。梳理分析國際科技合作研究的進展情況，有利于推動國際科技合作研究的進一步深化發(fā)展。

一、合作基礎(chǔ)研究

（一）國際科技合作內(nèi)涵界定

國際科技合作指的是合作雙方或多方國家或地區(qū)，政府間、政府與企業(yè)間、企業(yè)與研究機構(gòu)間、政府與研究機構(gòu)間、企業(yè)與企業(yè)間、企業(yè)與個人間為實現(xiàn)共同的目標(biāo)，采取雙方認(rèn)可的方式開展科學(xué)技術(shù)活動[1]。國際科技合作項目就是將全世界的科技資源整合起來，構(gòu)建數(shù)據(jù)和信息共享平臺，促進科技成果的消化和吸收，并在此基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)形式，從而解決合作雙方共同面對的科學(xué)技術(shù)問題?，F(xiàn)階段，學(xué)術(shù)界對于國際科技合作的研究規(guī)模越來越大，層次越來越深入，研究內(nèi)容越來越細(xì)致。

國際科技合作可以是科學(xué)合作、技術(shù)合作或產(chǎn)品研發(fā)合作；可以是正式合作，也可以是非正式合作；可以是雙邊合作，也可以是多邊合作。合作形式也有很多種，包括國際學(xué)術(shù)（交流）會議、合作研究和發(fā)表論文、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研究產(chǎn)品開發(fā)、聯(lián)合建立研究機構(gòu)、建立聯(lián)合實驗室、科學(xué)技術(shù)援助、聯(lián)合培訓(xùn)、學(xué)者訪問和交流、信息共享（建設(shè)網(wǎng)絡(luò)平臺共享網(wǎng)絡(luò)資源）、項目合作開發(fā)等；合作內(nèi)容也非常廣泛，包括人才合作、信息共享、資金支持、技術(shù)交流、設(shè)備購買、產(chǎn)品研發(fā)、項目開發(fā)、貿(mào)易合作等。

昆明理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）第17卷第1期宋振華：“一帶一路”戰(zhàn)略下的國際科技合作研究綜述 （二）“一帶一路”背景下的合作動因

甄樹寧認(rèn)為“一帶一路”不僅能影響國際科技合作的深度和廣度，還有利于探索國際科技合作的新模式，促進國際科技合作模式的創(chuàng)新[2]。夏先良認(rèn)為進行國際產(chǎn)能合作符合“一帶一路”戰(zhàn)略所提出的合作共贏精神，在此背景下進行國際科技合作，有助于轉(zhuǎn)移我國產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級，有利于我國國際科技合作新局面、新模式的出現(xiàn)[3]。邱斌撰文指出，“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，國際科技合作能擴大和深化中國對外開放，加強國家之間的合作，實現(xiàn)互利共贏[4]。魏淑艷認(rèn)為科技全球化、中國崛起、有利機遇期等是我國開展國際科技合作的有利因素，可以采取多元化策略、拓展合作領(lǐng)域、繼續(xù)深化原有合作、新增合作對象等進一步發(fā)展國際科技合作[5]。陳宏宇總結(jié)了發(fā)達(dá)國家在國際科技合作方面的做法和成果，認(rèn)為其經(jīng)驗對我們國家開展國際科技合作在管理、項目支持、支撐體系建設(shè)、平臺建設(shè)、提升創(chuàng)新能力等方面都具有重要的借鑒意義[6]。王韌等以廣東省的國際科技合作實踐為例，探索了啞鈴型的國際科技合作模式，認(rèn)為國際科技合作可以更好地利用國際國內(nèi)科技資源[7]。Tzu-Ju Ann Peng等提出了合作競爭的概念，認(rèn)為競爭和合作是相互影響和相互促進的，合作競爭能夠促使參與者在更短時間內(nèi)達(dá)到理想的發(fā)展水平[8]?？讜陨确治隽嗽颇吓c東盟科技合作的現(xiàn)狀，認(rèn)為雖然存在一定的問題但仍具有廣闊的合作前景，除了政府要積極制訂戰(zhàn)略并參與國際科技合作以外，科研機構(gòu)和高校也要積極支持并參與各種形式的科技合作和科學(xué)研究[9]。

（三）國際科技合作特征

唐克超認(rèn)為通過國際科技合作可以實現(xiàn)研發(fā)資源共享、提升國家科技競爭力、提高地區(qū)及世界影響力、進行全球技術(shù)轉(zhuǎn)移、實現(xiàn)科技人才全球化和科技成果全球共享[10]。李紅軍等從政策支持、資金投入、合作成果幾個方面分析闡述了全球國際科技合作的特點，認(rèn)為我國應(yīng)該從頂層設(shè)計、政府投入、質(zhì)量提升、智力引進、提高自主性等方面得到啟示[11]。祁煥敏認(rèn)為國際科技合作依實際情況分為對等性合作、非對等性合作，我國不同省份和地區(qū)應(yīng)針對發(fā)達(dá)國家、新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家開展不同形式的合作[12]。Y Zhang總結(jié)了中國高校開展國際科技合作的模式和特點[13]。P Hu研究了清華大學(xué)的國際科學(xué)技術(shù)合作情況，總結(jié)了以往取得的經(jīng)驗[14]。程如煙闡述了中國國際科技合作在過去30年經(jīng)歷的恢復(fù)、全面開展、互利共贏三個階段的發(fā)展情況，并從政策方針、機構(gòu)設(shè)置、體制、資金等方面闡述了每一個階段的戰(zhàn)略和政策演變[15]。

二、合作領(lǐng)域和內(nèi)容

（一）科研和學(xué)科

王碩等分析探討了西方部分國家國際合作項目的組織評估方法[16]。Tomas Hell Strom等從生產(chǎn)力、產(chǎn)學(xué)研合作范圍、財務(wù)效益、教育、出版物、專利等幾個方面對產(chǎn)學(xué)研合作績效進行了評價[17]。Papon研究了基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)合作組織在科學(xué)技術(shù)合作過程中的角色發(fā)揮[18]。Theresa Lar Sen認(rèn)為，與企業(yè)進行合作的教授，一般能擁有更多的出版物，作品得到的引證也更多[19]。Fuqua等研究了跨學(xué)科科學(xué)合作[20]。金碧輝、金炬、朱文沓等認(rèn)為兩國的科技合作關(guān)系可以通過兩國科技合作成果來體現(xiàn)[21-23]。古祖雪等分析了國際科技合作過程中知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面存在的問題，并探討了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的法律問題[24]。高占亮等認(rèn)為應(yīng)構(gòu)建國際科技合作專家管理系統(tǒng)，制訂了系統(tǒng)平臺框架，并對系統(tǒng)需求和專家信息管理需求進行了分析研究[25]。葉選挺等利用知識生產(chǎn)函數(shù)建立了針對國際科技合作計劃項目的績效評價模型，構(gòu)建了績效評價體系，并采用了實證分析對我國“十五”期間的國際科技合作計劃項目進行績效評價[26]。黃河等對國際科技合作的績效管理進行了評價，構(gòu)建了平衡計分卡模型，確定了評價指標(biāo)體系，并用層次分析法進行權(quán)重的計算，以加強對國際科技合作的管理[27]。Persson從國際合作論文的角度出發(fā)，比較了自主論文與國際合作論文的引用影響，認(rèn)為科研小國的高被引論文中，國際合作論文占據(jù)了絕大部分?jǐn)?shù)量，說明了國際合作對于論文發(fā)表有著重要意義[28]。王麗賢等對我國國際科技合作的研究論文進行了分析，包括時間分布、主題分布，并對戰(zhàn)略對策、自主創(chuàng)新、高校作用、文獻(xiàn)計量、經(jīng)費保障、項目評估、知識產(chǎn)權(quán)等進行了專題分析研究[29]。袁軍鵬等對中國學(xué)者與國外學(xué)者合作發(fā)表論文的主導(dǎo)地位、時間和國別分布分析發(fā)現(xiàn)，中國與美、日、俄、歐合作發(fā)表論文的數(shù)量不斷增多，中國學(xué)者的主導(dǎo)地位逐漸增強，提出應(yīng)注重中國學(xué)者在合作中的主導(dǎo)地位并提高影響力[30]。

（二）人才培養(yǎng)

根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)委員會于1995年頒布的《關(guān)于對外科技合作交流中保護知識產(chǎn)權(quán)的示范導(dǎo)則》，對外科技合作與交流活動主要包括合作調(diào)查和研究、合作開發(fā)和設(shè)計、合辦非營利性機構(gòu)、科技考察、人才和信息交流、實物交換、學(xué)術(shù)會議、科技展覽、人才培訓(xùn)和技術(shù)貿(mào)易等13項內(nèi)容[31]。伊繼東等認(rèn)為應(yīng)從師資建設(shè)、課程建設(shè)、合作領(lǐng)域、加強宣傳、加強留學(xué)生教育、開展多種形式的合作辦學(xué)方面加強國際科技合作[32]。X B Li等研究了東西方大學(xué)之間開展科學(xué)和技術(shù)合作的情況，探討了合作模式和發(fā)展思路[33]。魏紅、吳雁江闡述了學(xué)歷留學(xué)生和非學(xué)歷留學(xué)生的培養(yǎng)情況，進而提出了云南高校與其他國內(nèi)高校和國外高校聯(lián)合培養(yǎng)留學(xué)生的模式[34]。張華英以福建農(nóng)林大學(xué)為例，通過案例分析，從人才隊伍的作用發(fā)揮和科學(xué)研究的拓展提升兩方面，闡述了國際科技合作對高?？萍及l(fā)展的積極作用[35]。

（三）能源和資源

何斌等認(rèn)為生物醫(yī)藥與健康、環(huán)境、地球地理與自然資源、能源、核能、空間與宇航技術(shù)、科學(xué)與信息技術(shù)、交通、技術(shù)研發(fā)、政府協(xié)議等，是早期開展國際科技合作比較多的領(lǐng)域和內(nèi)容[36]77-79。鄭方能等從清潔能源的專題角度探討了國際科技合作面臨的形勢，提出了戰(zhàn)略選擇的總體思路和具體設(shè)想[37]。Hiromoto T認(rèn)為云南省已與東盟在冶金、勘探、生物、電子等領(lǐng)域開展了合作，而且合作層次進一步加深，合作范圍逐漸擴大[38]。PFeng等對高校開展國際科技合作過程中法律應(yīng)用機制進行了研究[39]。陳超等分析了中國與東盟的復(fù)合相互依賴關(guān)系，并對國家合作過程中的經(jīng)濟貿(mào)易、石油能源方面的依賴程度進行了分析闡述[40]。趙光洲等認(rèn)為云南與東盟國際科技合作的重點在文化教育領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域和電子信息領(lǐng)域，并引用交叉熵理論對重點領(lǐng)域的合作模式進行了比較識別[41]。Li Li等認(rèn)為國際科技合作和有效使用全球科技資源是促進國家和地區(qū)科技發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的最重要的方法，而高校是國際科技合作的主要參與者，大學(xué)之間開展國際科技合作的主要方式是進行全球科學(xué)資源重組和技術(shù)跨境轉(zhuǎn)移[42]215-221。

三、合作影響因素

（一）外部環(huán)境因素

陶蘊芳等探討了在國際科技合作過程中存在的中西文化差異，并提出了磨合的對策建議[43]。Roderik Ponds研究了國際化科學(xué)研究合作的限制因素，認(rèn)為制度背景、激勵結(jié)構(gòu)、人員意識、法律框架、國家政策、財政支持等都是影響合作的因素[44]。尹希果等通過建立數(shù)學(xué)模型進行實證分析，闡述了經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、政策法律環(huán)境對國際科技合作的積極作用，還采用實證方法進行了基于忠誠度影響的國際科技合作激勵機制博弈設(shè)計研究[45-46]。何斌等認(rèn)為人才、政府、雙贏是國際科技合作中必須把握的重要因素[36]77-79。Davis等認(rèn)為在當(dāng)代世界經(jīng)濟中，最寶貴的生產(chǎn)因素是高技能人才，人才流動會改變國際科技合作狀況，人才流動有利于實現(xiàn)互利合作[47]。James H Lebovic認(rèn)為非政府組織的領(lǐng)導(dǎo)角色極為重要，并且認(rèn)為聯(lián)盟是非常重要的合作方式和手段[48]。Johannes Urpelainen認(rèn)為國際科技合作開展過程中企業(yè)和政府之間的競爭引發(fā)了合作障礙，兩者必須簽訂技術(shù)協(xié)議，政府促進企業(yè)創(chuàng)新，也應(yīng)對企業(yè)不共享信息采取相應(yīng)的懲罰措施[49]。Li Li等采用數(shù)學(xué)分析方法探討了信息、技術(shù)、人才和資本四個基本要素對建立國際科學(xué)技術(shù)合作模式的影響，認(rèn)為這四個因素貫穿了每一次國際科技合作過程；同時認(rèn)為人力資源、科技水平、金融資源等資源條件決定了國際科技合作的水平和階段，認(rèn)為資源條件與合作模式的選擇是相互影響和制約的，具備什么樣的資源條件決定了選擇什么樣的合作模式[42]。陶愛祥在分析產(chǎn)學(xué)研合作時，認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)值、專利授予量、GDP總量、科技人員總量、科技經(jīng)費投入、人口總數(shù)、萬人中大學(xué)生數(shù)、科研機構(gòu)數(shù)這幾個因素是影響產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素，并通過分析得出科技經(jīng)費投入是影響最大的因素，GDP總量與科技經(jīng)費投入有很高的關(guān)聯(lián)度，其次重要的影響因素是科研機構(gòu)數(shù)和萬人中大學(xué)生數(shù)，第三重要的影響因素是科技人員總量和人口總數(shù)[50]。

（二）市場環(huán)境因素

鄭巧英等從創(chuàng)新鏈的角度研究探討國際科技合作問題，總結(jié)概括了國際科技合作的各種類型，包括市場導(dǎo)向型、社會應(yīng)用導(dǎo)向型、要素導(dǎo)向型、研發(fā)導(dǎo)向型[51]。孫福全等認(rèn)為我國的國際科技合作分為市場導(dǎo)向型、要素導(dǎo)向型和研發(fā)導(dǎo)向型三種類型，并具有注重實質(zhì)性科技合作、形式多元化、“請進來”與“走出去”結(jié)合、注重高端人才引進等特點[52]1-5。文淑惠等從云南省面向周邊國家的可再生資源技術(shù)供給情況出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)行的途徑和模式，重點探討了適用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀及存在的問題和障礙，也提出國家要在戰(zhàn)略層面、云南省政府要在技術(shù)推廣方面發(fā)揮作用，有針對性地開發(fā)周邊國家市場[53]。

（三）內(nèi)部環(huán)境因素

Frame和Carpenter運用SCI數(shù)據(jù)庫計量方法，對國際合作撰寫論文或著作的方式進行了研究，提出學(xué)科、機構(gòu)、地域、語言、政策等是影響國際科技合作行為的因素[54]。穆曉森闡述了自主創(chuàng)新與國際科技合作之間的關(guān)系，認(rèn)為二者相互影響，國際科技合作有助于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新支撐國際科技合作[55]。孫福全等認(rèn)為我國國際科技合作的影響因素包括企業(yè)技術(shù)能力不足、缺少大的國際科技合作平臺、對企業(yè)“走出去”進行海外研發(fā)的政策支持需要進一步深化、過于注重核心關(guān)鍵技術(shù)的引進而忽視技術(shù)的整體性等[52]1-5。Deepak Somaya1等認(rèn)為，在國際科技合作中，技術(shù)許可和技術(shù)聯(lián)盟能發(fā)揮核心作用，企業(yè)間可以進行技術(shù)創(chuàng)新的知識轉(zhuǎn)移，促進合作企業(yè)間的協(xié)助和技術(shù)商業(yè)化，使參與的各方能力互補[56]。

四、合作機制和模式

（一）政策等外部條件

曾永光等認(rèn)為政府必須在國際科技合作中發(fā)揮重要作用，必須在政府指導(dǎo)下深化科技體制改革和對外合作交流改革、調(diào)整合作模式等，并對國際科技合作的重要意義和需要注意的國家安全及知識產(chǎn)權(quán)保護問題進行了探討[57]。顧爾東分析了國際科技合作為自主創(chuàng)新服務(wù)的現(xiàn)狀，提出了包括增強意識、加大力度、人才培養(yǎng)、經(jīng)費投入、政府作用等方面的建議對策[58]。肖利等研究了發(fā)達(dá)國家的國際合作情況，從對外資助政策和發(fā)展特點上歸納分析，提出應(yīng)完善和加強我國國際合作政策管理機制[59]。Antoni Estev adeordal等認(rèn)為制訂合作協(xié)議和協(xié)定是增進國家間合作的有效催化劑[60]。傅建球等構(gòu)建了國際科技合作的支撐體系，包括政府支撐體系（政策支撐子系統(tǒng)、組織支撐子系統(tǒng)），社會支撐體系（信息支撐子系統(tǒng)、中介服務(wù)支撐子系統(tǒng)、人才支撐子系統(tǒng)、金融支撐子系統(tǒng)），科技基礎(chǔ)條件支撐體系等[61]。劉又堂分析了泛北部灣與東盟旅游合作的背景，并從目標(biāo)約束機制、組織協(xié)調(diào)機制、行為監(jiān)督機制、信息交互機制、利益共享機制、人才流動機制諸方面闡述了旅游合作機制的構(gòu)建框架，并認(rèn)為合作機制的構(gòu)建具有重大意義[62]。唐瀅等認(rèn)為云南高等教育要實施“走出去”戰(zhàn)略，分析闡述了云南與GMS（大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟合作區(qū)）開展合作的背景和現(xiàn)狀，并從政策法規(guī)、多樣化形式、提高自身競爭力幾個層面提出了對策建議[63]。陳振鳳等分析了我國高校國際科技合作與交流存在的問題，并從制度保障、資源保障、管理機制、激勵考核、平臺建設(shè)諸方面提出了對策建議[64]。張勇等分析了我國高校國際科技合作取得的成果和存在的問題，并從制度建設(shè)、物質(zhì)和信息保障、人才隊伍、管理模式等方面提出了對策建議[65]。

（二）人力資源條件

孫玲等認(rèn)為國際科技合作管理的關(guān)鍵點在完善機構(gòu)、科學(xué)規(guī)劃、平臺建設(shè)、科學(xué)評價、激勵和人才培養(yǎng)機制建設(shè)、服務(wù)管理等[66]。孫明霞從國際科技合作的細(xì)分管理出發(fā)，闡述了細(xì)分管理的重要性和取得的成績，并提出要從目標(biāo)確立、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和成果實現(xiàn)、合作模式等方面加強國際交流與合作[67]。郭華等從合作背景、合作現(xiàn)狀、云南省所具有的各種比較優(yōu)勢、宣傳研究、提高層次、以“輸入”?！拜敵觥钡冉嵌瘸霭l(fā)，提出了加強云南與東盟高等教育合作與交流的措施和建議[68]。李嫄源從國際科技合作的重要作用出發(fā)，以重慶郵電大學(xué)的中韓合作為例，認(rèn)為高校參與國際科技合作可以實現(xiàn)“項目—人才—基地”的有機結(jié)合，也可以依托關(guān)鍵技術(shù)提高我國在國際科技領(lǐng)域中的地位，推動科研成果產(chǎn)業(yè)化，聯(lián)合培養(yǎng)國際化人才隊伍[69]。丁世婷等從云南高校與東盟合作辦學(xué)的有利時機、辦學(xué)模式、專業(yè)設(shè)置、主導(dǎo)方式等現(xiàn)狀出發(fā)，在加強政策支持、學(xué)歷互認(rèn)、人才培養(yǎng)戰(zhàn)略、引進國外優(yōu)質(zhì)教育資源等方面提出了相應(yīng)的對策[70]。

（三）管理機制

Finholt和Olson認(rèn)為應(yīng)為科技合作建立一個虛擬的網(wǎng)絡(luò)組織模式[71]。潘葆錚對我國國際科技合作過程中知識產(chǎn)權(quán)保護的情況進行了分析，認(rèn)為應(yīng)借鑒外國先進經(jīng)驗和做法，從增強意識、設(shè)立專項基金、設(shè)立專門機構(gòu)、加大獎勵力度、進行價值評估、加強收入管理等方面做好我國知識產(chǎn)權(quán)的管理工作[72]。古祖雪等提出應(yīng)從締約實踐和立法實踐的角度保護中國的知識產(chǎn)權(quán)，預(yù)警、保護和指引涉外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟[24，73]。曹曼闡述了知識聯(lián)盟理論對我國開展國際科技合作的啟示，提出應(yīng)在合作伙伴、科研實力、科研組織、文化融合、平等誠信的基礎(chǔ)上建立國際科技合作關(guān)系[74]。李盛竹探討了高校國際科技合作的特點、現(xiàn)狀與存在的問題，并從合作的深度和廣度、方向和重點、合作形式、挖掘潛力等方面提出了對策措施[75]。高茹英等以中國農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，闡述了高校國際科技合作的現(xiàn)狀、存在的問題，并從資金籌措、挖掘潛力、加大宣傳力度等方面提出了對策建議[76]。姜永鑌等認(rèn)為必須從合作方向和領(lǐng)域、合作協(xié)議、經(jīng)費預(yù)算等方面對高校國際科技合作進行統(tǒng)籌管理[77]。吳彬江闡述了高校國際科技合作的重要意義及實施基地建設(shè)、項目建設(shè)、人才建設(shè)方面的策略[78]。

（四）合作模式

Li Li等認(rèn)為高校開展國際科技合作有多種模式可以采用，包括國際學(xué)術(shù)會議、合作研究、聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合研究機構(gòu)、聯(lián)合培訓(xùn)、學(xué)者訪問和交流、信息共享、聯(lián)合實驗室、共享網(wǎng)絡(luò)資源和政府合作項目等，其中國際學(xué)術(shù)會議、合作研究、聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合培訓(xùn)、學(xué)者訪問和交流是被廣泛運用的五種模式[42]215-221。宋江飛等以廣西為例，對中國與東盟的國際科技合作現(xiàn)狀進行了分析，認(rèn)為可以采取目標(biāo)引導(dǎo)模式、園區(qū)平臺模式、官方與中介共同推動模式、會展推動模式來開展國際科技合作[79]。劉秋生等認(rèn)為開展國際科技合作必須提高科技合作成功率、降低合作成本，并構(gòu)建了國際科技合作模式評價指標(biāo)體系，利用熵權(quán)法確定了每個合作模式的綜合得分[80]。張瓊認(rèn)為高校國際合作與交流的運行方式有人員交流、國際會議、合作研究，組織模式有民間合作、半官方合作、官方合作[81]。何斌等認(rèn)為開展國際科技合作有智力引進、技術(shù)引進、資本引進、共同承擔(dān)科研課題和產(chǎn)品開發(fā)、國際會議等多種方式[36]77-79。

五、國際科技合作研究的基本評價

（一）國際科技合作研究的基本特點

不同理論基礎(chǔ)的研究角度不同。從知識聯(lián)盟理論、技術(shù)轉(zhuǎn)移理論、復(fù)合相互依賴?yán)碚摰慕嵌妊芯繃H科技合作，都是合作雙方為了獲取對各自有利的優(yōu)勢而建立戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴關(guān)系，實現(xiàn)知識、技術(shù)、人才、資源等的轉(zhuǎn)移和相互補充利用；從國際分工合作的角度研究國際科技合作，是為了實現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的有效合理配置；從政治經(jīng)濟全球化角度、可持續(xù)發(fā)展角度研究國際科技合作，是為了合理開發(fā)資源、有效利用資源、保護人類生存和發(fā)展的基本環(huán)境，從而在全球發(fā)展、人類發(fā)展的層面開展國際科技合作；從核心競爭力的角度研究國際科技合作，是合作各方都希望通過國際科技合作來加強自身能力建設(shè)、提升國家的整體素質(zhì)；從博弈論角度研究國際科技合作，主要是合作各方力求選擇使自身利益最大化的合作方式，并在合作之前對合作方式進行博弈分析——利益獲得者通常包括合作個體和合作國家兩個方面，不能只顧個體利益而忽視國家利益，也不能僅國家獲益而使個體受損，此時就有可能產(chǎn)生合作性博弈或非合作性博弈。

（二）國際科技合作研究的不足之處

1多數(shù)研究僅對國際科技合作的重要性和前景進行分析并提出相應(yīng)對策建議，缺乏較強的理論支持，對相關(guān)因素如何作用于國際科技合作缺乏深入而系統(tǒng)的理論分析。

2對于云南高校與東盟科技合作相關(guān)影響因素的分析缺乏系統(tǒng)性、全面性，而且以定性描述為主。雖然學(xué)者們已逐漸意識到對相關(guān)因素進行定量研究的重要性，仍然少有學(xué)者用問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法判定關(guān)鍵影響因素并對其進行定量研究。

3對于國際科技合作模式的研究不夠。多數(shù)學(xué)者闡述了具體的合作形式，而且多元化合作主體一般都包括政府、企業(yè)、高校、研究院所等，但從戰(zhàn)略層面構(gòu)建國際科技合作的可行性模式還需進一步探索和研究。

4研究的系統(tǒng)性、全面性和深度不夠。較多學(xué)者從國際科技合作交流的現(xiàn)狀、影響因素、存在問題、對策等方面進行探討，而對促進國際科技合作的具體的可操作性對策和政策建議缺乏系統(tǒng)分析和歸納。

（三）研究展望

1多元化合作主體的理論研究。雖然國際科技合作在近年來受到越來越多的重視，發(fā)展前景也比較好，不過相關(guān)理論體系的建立并不完備，這也為國際科技合作的理論研究留下了創(chuàng)新發(fā)展的空間。結(jié)合中國國際科技合作多元化合作主體的實際，形成具有中國特色和區(qū)域特色的國際科技合作理論體系，形成適應(yīng)其他國家不同國情的國際科技合作理論體系，是今后一定時期在理論研究方面實現(xiàn)創(chuàng)新突破的可行思路。

2數(shù)學(xué)分析方法的定量研究。相關(guān)專家學(xué)者對國際科技合作的背景、前景、合作領(lǐng)域、戰(zhàn)略意義和合作方式都有相關(guān)研究，但對于合作影響因素的研究多從定性的角度來探討，缺少定量研究，研究方法的創(chuàng)新突破還有較大空間。多學(xué)科綜合運用、用數(shù)學(xué)多元統(tǒng)計分析方法識別關(guān)鍵影響因素，或在現(xiàn)有方法基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，都需要在國際科技合作的過程中不斷探索和完善，這也是國際科技合作研究需要努力的方向。

3案例實證的深化研究?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略背景下，各國對國際科技合作的重視程度越來越高，這也預(yù)示著學(xué)者對該領(lǐng)域的研究將會不斷發(fā)展和深化，尤其是實證研究方法的具體應(yīng)用。結(jié)合中國實際和區(qū)域?qū)嶋H進行案例實證的深化研究，運用理論成果指導(dǎo)和解決合作過程中出現(xiàn)的具體問題，從而推動國際科技合作的深入發(fā)展。用理論指導(dǎo)實踐，用實踐檢驗并深化理論，實現(xiàn)理論與實踐的有機結(jié)合，將是今后國際科技合作研究的重點所在。

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