方 慧，趙 甜，2

(1.山東財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014；2.山東農(nóng)業(yè)工程學(xué)院人文學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

我國知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)升級的影響

方 慧1，趙 甜1，2

(1.山東財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014；2.山東農(nóng)業(yè)工程學(xué)院人文學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

在全球價值鏈背景下，知識密集型服務(wù)業(yè)作為一種高級生產(chǎn)要素，通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用能夠提高制造業(yè)企業(yè)的增加值和生產(chǎn)效率。文章采用VAR模型對知識密集型服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的動態(tài)關(guān)系進(jìn)行了檢驗，之后又利用擴展的C－D函數(shù)考察了知識密集型服務(wù)業(yè)是否促進(jìn)以及如何促進(jìn)制造業(yè)升級，結(jié)果發(fā)現(xiàn):知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)存在長期均衡的動態(tài)關(guān)系和因果關(guān)系，前者對后者的促進(jìn)作用明顯，而且作用的持續(xù)時間較長。

知識密集型服務(wù)業(yè)；制造業(yè)升級；全球價值鏈

0 引 言

自改革開放以來，我國在制造業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)取得了可觀的成就，1980年我國制造業(yè)增加值僅占世界的1.5%，到2010年我國一躍成為世界上制造業(yè)產(chǎn)值最高的國家，占世界比重接近20%。由于勞動力成本較低，對外開放和引資政策貫徹到位，我國的制造業(yè)正以前所未有的態(tài)勢高速發(fā)展。然而還應(yīng)該看到我國的制造業(yè)的發(fā)展模式較為落后，在國際分工體系和全球價值鏈中處于較低的環(huán)節(jié)，正如十三五規(guī)劃中提到的那樣，高投入、高消耗、高排放的粗放發(fā)展仍是我國制造業(yè)發(fā)展的主要模式，“大而不強”使我國制造業(yè)面臨窘境，轉(zhuǎn)型升級勢在必行。

20世紀(jì)80年代以來，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”向“服務(wù)經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型的趨勢。服務(wù)業(yè)在我國的國民經(jīng)濟(jì)中占比逐年擴大，近年來服務(wù)業(yè)占GDP的比重接近50%，發(fā)達(dá)國家的這一比重甚至超過了70%。隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的傳播，我國服務(wù)業(yè)內(nèi)部也出現(xiàn)了明顯的變化，以金融、計算機軟件業(yè)為代表的知識密集型服務(wù)業(yè)得到充分發(fā)展。近十年來，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值由2004年的20 102.41億元增加到2014年的110 354.85億元，在服務(wù)業(yè)內(nèi)部的占比也由21世紀(jì)初的不到30%一路攀升到近年的近40%。這都說明知識密集型服務(wù)業(yè)在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)、在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，已成為經(jīng)濟(jì)增長的新動力。

知識密集型服務(wù)業(yè)作為工業(yè)化高度發(fā)展階段的產(chǎn)物，它將專業(yè)化的知識要素和高素質(zhì)的人才要素引入到制造業(yè)部門，可以通過中間品投入、技術(shù)外溢等渠道，以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的方式帶動制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。知識密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展不僅是實現(xiàn)服務(wù)業(yè)自身內(nèi)部優(yōu)化的重要保障，也是帶動制造業(yè)優(yōu)化升級的重要手段?！笆濉闭檬恰吨袊圃?025》啟動的第一個五年，也是中國邁入制造強國行列的第一個五年，因此對知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級的關(guān)系以及知識密集型服務(wù)業(yè)是否促進(jìn)了制造業(yè)升級的考察，對國家制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 對制造業(yè)升級的研究

根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，制造業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)中的主體部分，是對原材料、零部件進(jìn)行加工裝配的工業(yè)部門的總稱。對制造業(yè)升級的研究最早以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論為主，Ernst[1]最早使用了產(chǎn)業(yè)升級(Industrial Upgrading)這個概念。學(xué)術(shù)界通常將制造業(yè)按生產(chǎn)要素密集度分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型制造業(yè)。潘悅[2]指出，產(chǎn)業(yè)升級是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的勞動力密集型環(huán)節(jié)向資本和技術(shù)密集型環(huán)節(jié)的升級轉(zhuǎn)換。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)表明我國外貿(mào)順差的60%左右來自于勞動密集型的加工制造業(yè)，其他兩種類型的制造業(yè)貢獻(xiàn)有限。劉志彪等[3]從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度論述了制造業(yè)升級的特征，他們指出制造業(yè)升級體現(xiàn)為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加值狀態(tài)演變的動態(tài)過程。在Gereffi[4]提出的生產(chǎn)者驅(qū)動型和購買者驅(qū)動型升級模式上，Humphrey等[5]又提出了全球化商品鏈背景下產(chǎn)業(yè)鏈升級的四種方式，即工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、價值鏈升級。其中，價值鏈升級是指通過從傳統(tǒng)低層次產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用企業(yè)在特定環(huán)節(jié)獲取的競爭優(yōu)勢，將原有的價值鏈移向新的、價值更高的價值鏈，以獲取更豐厚的附加價值。林桂軍等[6]利用Kaplinsky升級指數(shù)對裝備制造業(yè)在全球價值鏈的升級趨勢和地位進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)我國裝備制造業(yè)出口中約有一半的產(chǎn)品處于升級狀態(tài)，出現(xiàn)降級的產(chǎn)品數(shù)量較少。當(dāng)前，可以將制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級劃分為狹義和廣義兩種，狹義上，制造業(yè)通過嵌入價值鏈，由低端向高端攀升，實現(xiàn)制造業(yè)升級；廣義上，制造業(yè)升級更多的表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化。本文的研究側(cè)重廣義上的制造業(yè)升級，即制造業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共同升級。

1.2 服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的影響研究

在服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級影響的研究中，常常將服務(wù)視為制造業(yè)的中間投入品。Krugman[7]發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口的中間品包含更先進(jìn)的技術(shù)，能夠替代本國的中間投入品，通過技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)效益。Broda等[8]將來自進(jìn)口中間產(chǎn)品新種類對全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)稱為“水平效應(yīng)”并進(jìn)行了研究。Grossman等[9]將來自中間品新種類對中間投入品質(zhì)量的影響稱為“垂直效應(yīng)”并進(jìn)行了研究。

在實證研究方面，服務(wù)業(yè)對制造業(yè)作用關(guān)系的經(jīng)驗研究表現(xiàn)出顯著的正面作用，常用的研究方法為投入產(chǎn)出分析法。Park[10]以1975－1985年投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，分析了日本、韓國、中國、新加坡、馬來西亞、印尼等太平洋地區(qū)的八個國家服務(wù)業(yè)對制造業(yè)的影響。其他的研究對象主要包括歐洲數(shù)國(Antonelli[11])、日本和美國(Casraldi[12])、新加坡(He等[13])、香港(Yam等[14])、西班牙(Mas－verdú[15])等國。目前，對于中國服務(wù)業(yè)促進(jìn)制造業(yè)升級的實證研究比較廣泛。盛豐[16]從服務(wù)業(yè)集聚促進(jìn)制造業(yè)升級的機制出發(fā)，引入地理距離作為空間矩陣的權(quán)重，使用空間計量模型分析了服務(wù)業(yè)集聚對制造業(yè)升級的作用機制以及空間外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)集聚對本地區(qū)及周邊地區(qū)的制造業(yè)升級都具有明顯的提升作用。張琴等[17]從知識外溢效應(yīng)、競爭效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)三個方面對服務(wù)業(yè)集聚促進(jìn)制造業(yè)升級的機理進(jìn)行了研究，并對國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較高的京滬粵蘇四個地區(qū)的情況進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果表明集聚對制造業(yè)升級具有正向推動作用。陳曉華等[18]利用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融入制造業(yè)環(huán)節(jié)偏好的全新測度工具，檢驗了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融入制造業(yè)的環(huán)節(jié)偏好對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融入制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)時，兼?zhèn)洹傲吭觥焙汀百|(zhì)升”兩種功能，且多數(shù)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的“質(zhì)升”功能具有“最優(yōu)環(huán)節(jié)”。

1.3 知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級關(guān)系的研究

目前，一般將知識密集型服務(wù)業(yè)(KIBS，Knowledge－Intensive Business Services)概括為金融服務(wù)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)4種類型，對知識密集型服務(wù)業(yè)和制造業(yè)升級的研究從20世紀(jì)90年代開始有了質(zhì)的提升，研究結(jié)果表明二者關(guān)系十分緊密。大部分學(xué)者認(rèn)為知識密集型服務(wù)業(yè)是制造業(yè)升級的保障。Castellacci[19]指出從系統(tǒng)層面來看，知識密集型服務(wù)業(yè)作為知識和創(chuàng)新的載體，將成為其他部門特別是制造業(yè)部門“創(chuàng)新的推動器”。Ciriaci[20]139認(rèn)為加強知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的聯(lián)系有助于企業(yè)創(chuàng)造出新的成果、擁有更高質(zhì)量的專利。Miozzo等[21]、張曉欣[22]都指出知識密集型服務(wù)業(yè)自身具有很強的創(chuàng)新能力和輻射效應(yīng)，知識外溢可能提高制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)能力。魏江[23]研究了知識外溢的渠道，指出主要渠道包括知識生產(chǎn)和知識擴散。Mas－Tur等[24]通過研究制造業(yè)與服務(wù)類型公司區(qū)位選擇的空間溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)相對低技術(shù)制造業(yè)企業(yè)而言，高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)受到服務(wù)業(yè)空間溢出的影響更大。呂民樂等[25]使用2005－2013年省級面板數(shù)據(jù)分析了知識密集型服務(wù)業(yè)對高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)前者的發(fā)展可以有效促進(jìn)后者的升級創(chuàng)新，但地區(qū)差距和行業(yè)差異比較明顯，中東部地區(qū)促進(jìn)效果顯著優(yōu)于西部地區(qū)。另外，也有學(xué)者認(rèn)為制造業(yè)的發(fā)展是知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展的前提條件。Guerrieri等[26]將制造業(yè)進(jìn)行細(xì)分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)密集型制造業(yè)對知識密集型服務(wù)業(yè)有顯著的需求，對勞動密集型制造業(yè)需求較小。Macpherson[27]對金融、通信、商業(yè)等高知識技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)的研究證實了上述觀點。

綜上，目前國外研究大多是從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)為背景，以投入產(chǎn)出分析為主要研究方法；國內(nèi)研究以理論分析為主，實證檢驗較少，且現(xiàn)有研究二者關(guān)系的成果多以靜態(tài)研究為主，缺乏動態(tài)分析；關(guān)于知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的作用及行業(yè)細(xì)分下的具體作用效果，也缺乏深入的探討。

2 理論分析

2.1 知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級的關(guān)系

全球價值鏈(GVC，Global Value Chain)是指全球范圍內(nèi)為實現(xiàn)某種商品或服務(wù)的價值而連接原材料、生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)等全過程的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織。制造業(yè)國際生產(chǎn)和分工的邊界逐漸擴張，由產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)，由垂直化轉(zhuǎn)為水平化和網(wǎng)絡(luò)化。從全球價值鏈視角看，價值鏈競爭力的強弱決定了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱，在生產(chǎn)分工及產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工不斷深化的情況下，高知識密集度的服務(wù)對于提高產(chǎn)品的附加值和競爭力有著深刻的影響。

圖1 制造業(yè)價值鏈攀升的微笑曲線

如圖1所示，制造業(yè)價值鏈的攀升主要是指從中間的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)向兩邊的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)變，低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括傳統(tǒng)的加工制造、組織裝配等，高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括設(shè)計研發(fā)、物流運輸、品牌營銷等。而我國的制造業(yè)企業(yè)缺乏自己的技術(shù)、品牌和渠道，主要以低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)參與國際分工，長期處于價值鏈的低端，在對外貿(mào)易中主要靠加工貿(mào)易獲取利潤，邊際利潤率很低。從發(fā)達(dá)國家制造業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗來看，要想占據(jù)全球價值鏈的較高位置，就需要加強對人力資本、知識技術(shù)的投入，通過知識溢出效應(yīng)促進(jìn)制造業(yè)的升級。作為發(fā)展中國家，我國內(nèi)地代工企業(yè)要融入全球價值鏈，必須遵循“引進(jìn)——消化——吸收——再創(chuàng)新”的模式，不斷提高自身在全球價值鏈中的地位。

2.2 知識密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)制造業(yè)升級的因素分析

目前我國的制造業(yè)多集中在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品附加價值低，要實現(xiàn)制造業(yè)的升級必須同時注重培養(yǎng)內(nèi)部消化能力和外部吸收能力。隨著制造業(yè)生產(chǎn)過程中中間品服務(wù)投入的加大，知識密集型服務(wù)業(yè)可以從內(nèi)外兩個方面促進(jìn)制造業(yè)的升級。

第一，從內(nèi)生影響因素角度來講，知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用首先體現(xiàn)在技術(shù)方面。制造業(yè)企業(yè)獲取技術(shù)主要通過兩種途徑，一是企業(yè)自身在生產(chǎn)過程中的總結(jié)和積累，二是通過外部知識技術(shù)的引進(jìn)和學(xué)習(xí)。在知識大爆炸的時代，顯然后一種方式更有利于企業(yè)提升技術(shù)效率，獲取更高的利潤。隨著專業(yè)化分工的深入，知識密集型服務(wù)業(yè)中技術(shù)含量較高的部分將從“軟技術(shù)”和“硬技術(shù)”兩個層面深入影響制造業(yè)的升級，促進(jìn)制造業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)流程，生產(chǎn)出附加值更高的產(chǎn)品，使制造業(yè)企業(yè)的價值鏈向更高層次攀升。其次體現(xiàn)在人力資本方面。知識密集型服務(wù)業(yè)本身包含著密集的人力資本和知識資本，通過專業(yè)化的服務(wù)，將人力資本融入企業(yè)的生產(chǎn)過程中。由于制造業(yè)企業(yè)存在著異質(zhì)性，不同生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率也存在著較大差異，知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)生產(chǎn)率的提升源自其在制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動中的作用?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，人才的培養(yǎng)和引進(jìn)是實現(xiàn)創(chuàng)新和進(jìn)步的基石。

第二，從外生影響因素角度來講，知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用首先體現(xiàn)在投資和外貿(mào)方面。學(xué)者們普遍認(rèn)為對外投資(特別是FDI)和對外貿(mào)易是一國對外開放和制造業(yè)升級的兩個重要途徑，都對東道國制造業(yè)升級具有技術(shù)溢出和貿(mào)易創(chuàng)造的效應(yīng)。其次體現(xiàn)在政府政策方面。雖然存在著“政府有沒有必要干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動”的爭議，但是從長期來看，有利于服務(wù)業(yè)和制造業(yè)發(fā)展的政府政策對于充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要作用。

第三，內(nèi)外生影響因素之間也在進(jìn)行相互影響，客戶、同行、高校、政府等在作用過程中扮演著重要角色。首先，在知識密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)制造業(yè)升級的路徑中，客戶創(chuàng)造著需求的動力?？蛻舻男枨笸苿又?wù)質(zhì)量的改善，提高了制造業(yè)的軟實力。其次，國內(nèi)企業(yè)在與國外從事制造業(yè)生產(chǎn)的同行企業(yè)的交流中，不僅學(xué)習(xí)到了新技術(shù)，更多的是學(xué)習(xí)到了新的發(fā)展理念，提高了服務(wù)的效率。再次，作為培養(yǎng)高端人才和高素質(zhì)勞動力的場所，高校和科研機構(gòu)承擔(dān)著知識傳播的重要任務(wù)。在此過程中出現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本積累，是制造業(yè)升級的關(guān)鍵影響因素。最后，政府和公共政策組織在知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展和制造業(yè)升級中的導(dǎo)向性作用不容忽視。政府通過源源不斷的推薦對外人才交流，交換了先進(jìn)的管理經(jīng)驗，傳播了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)。

綜上，在內(nèi)生和外生因素的共同作用下，制造業(yè)內(nèi)部知識密集型服務(wù)業(yè)為企業(yè)提供的設(shè)計研發(fā)、金融服務(wù)、物流運輸、品牌營銷、人力資源培訓(xùn)等服務(wù)，為制造業(yè)的進(jìn)一步生產(chǎn)提供了中間投入。在制造業(yè)外部，知識密集型服務(wù)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展使得制造業(yè)作業(yè)的連續(xù)性增強，生產(chǎn)率提高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得到實現(xiàn)，制造業(yè)增加值迅速攀升，產(chǎn)業(yè)升級步伐加快。其作用機制見圖2。

圖2 知識密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)制造業(yè)升級的作用機制圖

2.3 知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級的理論模型

本文利用“柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)”進(jìn)行研究，假設(shè)一個國家內(nèi)制造業(yè)包含資本(K)和勞動(L)兩種要素投入，反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)制造業(yè)總產(chǎn)量的生產(chǎn)函數(shù)為:

其中Y代表制造業(yè)產(chǎn)出水平，A代表制造業(yè)技術(shù)發(fā)展水平，t代表時間，α和β分別是制造業(yè)勞動力和資本的相關(guān)系數(shù)。對公式(1)兩邊取對數(shù):

要提高制造業(yè)的技術(shù)水平，研發(fā)創(chuàng)新投入發(fā)揮著決定性的作用。一般而言，較多的科研投入將帶來技術(shù)水平大幅度提升，因此用制造業(yè)科研投入(RD)來表示其技術(shù)水平的發(fā)展程度是可行的。代入公式(2)得到:

制造業(yè)升級可以形象的表現(xiàn)為制造業(yè)價值鏈的整體提升，常用的衡量指標(biāo)包括制造業(yè)增加值、利潤、人均利稅額等。由于利潤和人均利稅額容易受到稅收制度、分配制度、折舊方法等因素的影響，所以本文采用制造業(yè)增加值(MVA)來衡量制造業(yè)產(chǎn)出水平的變動，即制造業(yè)升級的結(jié)果以知識密集型服務(wù)業(yè)增加值(KIBS)①我國在2003年開始采用新的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》(2002)(GD/T4754－2002)，服務(wù)行業(yè)分類由原來的11個調(diào)整為14個，其中修改和調(diào)整的內(nèi)容涉及知識密集型服務(wù)業(yè)的劃分。按照以往學(xué)者的研究及作者的理解，本文將發(fā)生變化之前的知識密集型服務(wù)業(yè)增加值數(shù)據(jù)使用金融保險業(yè)，教育、文化藝術(shù)及廣播、電影電視業(yè)，科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)3個行業(yè)增加值之和，發(fā)生變化之后的知識密集型服務(wù)業(yè)增加值數(shù)據(jù)使用信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘探業(yè)4個行業(yè)增加值之和。作為自變量。通過上述分析發(fā)現(xiàn)在制造業(yè)升級過程中，還存在技術(shù)、人才、外貿(mào)、投資、政府政策等多方面的影響，所以選取制造業(yè)資本投入(K)、制造業(yè)勞動力投入(L)、制造業(yè)研發(fā)投入(RD)、制造業(yè)利用外商直接投資狀況(FDI)、我國經(jīng)濟(jì)開放程度(OP)作為控制變量。在擴展的C-D函數(shù)基礎(chǔ)上，采用Ciriaci等[20]143的方法構(gòu)建方程(4):

3 實證分析

3.1 研究思路與數(shù)據(jù)說明

3.1.1 研究思路

本文的研究思路是在分析知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級作用機制的基礎(chǔ)上，提取相關(guān)的內(nèi)部和外部影響因素建立VAR模型，研究知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級之間是否存在動態(tài)關(guān)系，然后利用擴展的C－D函數(shù)通過OLS方法測算知識密集型服務(wù)業(yè)、資本、勞動力、研發(fā)、外商直接投資、對外開放程度等因素對于制造業(yè)升級的作用關(guān)系，并探究其背后的原因。

3.1.2 數(shù)據(jù)說明

對已有的時間序列數(shù)據(jù)取對數(shù)，不會改變時間序列的性質(zhì)和關(guān)系，還可以消除異方差的影響，使數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)。因此，本文將制造業(yè)增加值、知識密集型服務(wù)業(yè)增加值等變量的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行了對數(shù)化處理，對數(shù)化后的指標(biāo)分別記為lnMVA、lnKIBS、lnK、lnL、lnRD、lnFDI、lnOP，數(shù)據(jù)說明見表1。

在1992年中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會之后，中國形成了全方位對外開放的經(jīng)濟(jì)格局，因此本文選取1992－2013年的年度數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，數(shù)據(jù)主要來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》《中國第三產(chǎn)業(yè)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

表1 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計

3.2 知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級動態(tài)關(guān)系的檢驗

由于目前尚未形成公認(rèn)的有關(guān)知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)升級關(guān)系的成熟的經(jīng)濟(jì)理論，變量之間也存在一定的內(nèi)生性，雖然為消除時間和價格等因素的影響，已對相關(guān)變量以1992年為基期進(jìn)行了折算，但有必要對二者動態(tài)關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步檢驗。

3.2.1 平穩(wěn)性檢驗

表2的檢驗結(jié)果顯示，lnMVA、lnKIBS都存在單位根，是非平穩(wěn)序列，但它們的一階差分在5%以上的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，接受不存在單位根的結(jié)論，即lnMVA、lnKIBS都是1階單整序列，它們的線性組合是平穩(wěn)的。

表2 ADF檢驗結(jié)果

3.2.2 協(xié)整檢驗

AIC和SC判定準(zhǔn)則都傾向于建立1階滯后模型，對lnMVA和lnKIBS進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗，從表3可以看出，它們之間存在至少一個協(xié)整方程，各變量在長期下具有穩(wěn)定的均衡關(guān)系，保證了對時間序列回歸不會造成“偽回歸”現(xiàn)象。

表3 Johansen檢驗結(jié)果

3.2.3 VAR模型

通過參數(shù)估計得到滯后1期的VAR模型估計結(jié)果，兩個變量的動態(tài)反饋機制可表示為:

其中，函數(shù)的可決系數(shù)達(dá)到0.98。經(jīng)過檢驗發(fā)現(xiàn)所有根模的倒數(shù)均處于單位圓之內(nèi)，即小于1，說明該VAR系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定的，說明VAR模型比較合理，可以進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

3.2.4 格蘭杰因果檢驗

由表4可以看出，至少在5%的顯著性水平下，lnMVA和lnKIBS之間存在互為因果的關(guān)系。這就表明，知識密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展必將引起制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而制造業(yè)的升級也會帶動知識密集型服務(wù)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。二者是相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展的關(guān)系。

表4 格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果

3.2.5 脈沖響應(yīng)

因為VAR模型中兩個變量在長期中存在動態(tài)均衡關(guān)系，短期中容易受到隨機干擾的影響，可能暫時偏離均衡值，對一個變量施加一個單位的隨機擾動，會直接影響這個變量，并通過VAR模型的動態(tài)結(jié)構(gòu)將這一沖擊傳導(dǎo)給其他所有的內(nèi)生變量，所有接下來運用脈沖響應(yīng)函數(shù)對我國知識密集型服務(wù)業(yè)和制造業(yè)升級的關(guān)系進(jìn)行分析。利用Eviews8.0做出的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖3和圖4。

圖3 lnMVA對lnKIBS的脈沖響應(yīng)

圖4 lnKIBS對lnMVA的脈沖響應(yīng)

圖3和圖4中橫軸表示沖擊作用的期數(shù)，縱軸表示因變量對自變量的響應(yīng)情況，實線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，虛線表示正負(fù)兩倍的標(biāo)準(zhǔn)差偏離帶。可以看出，在第1期給知識密集型服務(wù)業(yè)一個沖擊，將帶來制造業(yè)的迅速反應(yīng)，在第5期下落至谷底后緩慢上升，之后的影響逐漸趨于穩(wěn)定，到第25期之后影響作用才趨于0?？梢?，對于制造業(yè)升級而言知識密集型服務(wù)業(yè)的作用顯著且持續(xù)時間較長。

3.3 我國知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級影響的實證檢驗

通過上述VAR模型驗證了知識密集型服務(wù)業(yè)(KIBS)和制造業(yè)升級(MVA)之間存在長期均衡的穩(wěn)定關(guān)系，并且互為因果，說明我國的知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的確存在促進(jìn)作用。接下來進(jìn)一步分析制造業(yè)升級的主要影響因素特別是知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的具體貢獻(xiàn)程度，使用計量軟件Eviews8.0對方程(4)進(jìn)行估計，結(jié)果見表5。

表5 方程(4)估計結(jié)果

(1)從回歸結(jié)果可見，知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展的系數(shù)達(dá)到0.47而且計量結(jié)果十分顯著，這說明知識密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展對制造業(yè)升級存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。因為該變量已經(jīng)進(jìn)行了對數(shù)化處理，所以從經(jīng)濟(jì)意義上來說，這意味著在其他條件保持不變的情況下，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值每增加1%，將帶來制造業(yè)增加值0.47%的增長。這樣高的比例說明盡管我國知識密集型服務(wù)業(yè)仍處在起步階段，但是其對制造業(yè)升級的作用非常明顯、不容忽視。

這一現(xiàn)象可能的原因有:首先，知識密集型服務(wù)業(yè)提高了整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交易活動的效率，其中也包含以制造業(yè)為代表的第二產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，加快了其轉(zhuǎn)型升級的步伐。其次，在我國制造業(yè)低端產(chǎn)能過剩的背景下，知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)提供了更加高級的生產(chǎn)要素，促進(jìn)了制造業(yè)向更高層次的發(fā)展。第三，知識密集型服務(wù)業(yè)引進(jìn)了更加高端的人才和資源投入，為制造業(yè)企業(yè)帶來了更多的技術(shù)創(chuàng)新。

(2)制造業(yè)資本、研發(fā)經(jīng)費、對外開放因素的系數(shù)分別達(dá)到了0.24、0.19、0.23，且在10%的水平下顯著。這意味著在其他條件不變的情況下，制造業(yè)資本投入、經(jīng)費投入、對外開放程度每增加1%，將帶來制造業(yè)增加值0.24%、0.19%、0.23%的增長，說明在制造業(yè)生產(chǎn)過程中資本、研發(fā)、政策因素的作用同樣不容小覷，這一結(jié)果與前文的理論分析相吻合。

(3)制造業(yè)勞動力投入的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗，說明單純依靠勞動力投入的增加對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用并不明顯，傳統(tǒng)的簡單、低技術(shù)勞動力并不適合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求。這也從側(cè)面印證只有增加知識、技術(shù)等高端生產(chǎn)要素的投入才是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵，原有的勞動力密集型生產(chǎn)方式和加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式都亟待轉(zhuǎn)變。

(4)制造業(yè)利用外商直接投資的系數(shù)較小且不顯著。這與傳統(tǒng)意義上大力吸引外資的政策貌似不相符合，但是大多數(shù)外商進(jìn)行投資最主要的目的是利用我國較低的勞動力成本、豐富的自然資源和優(yōu)惠的引資政策以獲取利潤，外商直接投資領(lǐng)域多集中在勞動力密集型制造業(yè)，而非技術(shù)密集型和資本密集型的高端制造業(yè)領(lǐng)域，因此外商投資對于制造業(yè)升級的促進(jìn)作用有限。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為驗證前文結(jié)果的穩(wěn)健性，在這一部分將制造業(yè)升級指標(biāo)由制造業(yè)增加值改換為制造業(yè)利稅額，對方程(4)重新進(jìn)行估計，回歸結(jié)果見方程(5):

從回歸結(jié)果看，盡管采用不同的指標(biāo)反映制造業(yè)升級，各個自變量對因變量影響的符號方向、P值等與之前的回歸結(jié)果基本一致。具體來講，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值、制造業(yè)資本投入、勞動力投入、研發(fā)投入、利用外商直接投資、外貿(mào)開放度對于制造業(yè)利稅額的增加都有正向影響?？梢姡疚牡膶嵶C結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論與政策建議

基于本文對于知識密集型服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級影響的理論分析和計量檢驗，可以得出以下結(jié)論:我國知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間存在長期均衡的動態(tài)關(guān)系，前者對后者作用顯著，而且前者將在較長時間內(nèi)對后者持續(xù)產(chǎn)生積極影響。另外，從全球價值鏈來看，資本投入、研發(fā)投入、對外開放等內(nèi)外部因素在知識密集型服務(wù)業(yè)促進(jìn)制造業(yè)升級的過程中都發(fā)揮著重要作用。因此，提出如下政策建議:

第一，重視發(fā)展知識密集型服務(wù)業(yè)，促進(jìn)知識密集型服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的良性互動。在全球價值鏈中，知識密集型服務(wù)業(yè)貫穿著制造業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，制造業(yè)部門是知識密集型服務(wù)業(yè)的需求主體，為制造業(yè)部門提供設(shè)計、研發(fā)、營銷等方面的服務(wù)，對制造業(yè)價值鏈攀升有著持續(xù)的促進(jìn)作用。由于二者存在良性互動關(guān)系，通過對不同制造業(yè)部門的中間產(chǎn)品投入，知識密集型服務(wù)業(yè)可以全面促進(jìn)我國制造業(yè)全球價值鏈的提升。

第二，在制造業(yè)內(nèi)部重點扶植資本、技術(shù)密集型制造業(yè)的發(fā)展。我國制造業(yè)發(fā)展中勞動投入對于產(chǎn)業(yè)升級的貢獻(xiàn)不大，通過調(diào)整制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平，重點培育處于微笑曲線兩端的如設(shè)計、研發(fā)、品牌培育等制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，變“中國制造”為“中國智造”。重視發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，幫助企業(yè)參與高附加值的經(jīng)濟(jì)活動，實現(xiàn)制造業(yè)的功能升級和價值鏈升級。

第三，增加研發(fā)投入，提供人才支持。在制造業(yè)全球價值鏈提升的過程中，科研開發(fā)經(jīng)費投入的作用不容小覷，特別是對于高端制造業(yè)的發(fā)展而言，資金和人才缺一不可。僅靠出資引進(jìn)永遠(yuǎn)只能做先進(jìn)技術(shù)的追隨者，只有自主研發(fā)和創(chuàng)新才是制造業(yè)升級的關(guān)鍵。另外，我國眾多的中小企業(yè)已經(jīng)構(gòu)成了服務(wù)業(yè)的主體，對于中小企業(yè)發(fā)展在技術(shù)研發(fā)、人員培訓(xùn)等方面的扶持將有利于產(chǎn)業(yè)價值鏈向更高端領(lǐng)域的提升，通過高端服務(wù)業(yè)帶動高端制造業(yè)的發(fā)展。

第四，重視政策因素，堅持對外開放，提高引進(jìn)外資的質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)的升級和發(fā)展需要制度的保障，政府需要堅持對外開放，并制定合理的規(guī)制政策，避免不合理的規(guī)制要求，對外資企業(yè)給予國民待遇和相關(guān)方面的優(yōu)惠，取消不合理的超國民待遇，變“招商引資”為“招商選資”，提高我國所引進(jìn)外資的水平和質(zhì)量。對高技術(shù)、高附加值的外資項目，為其提供配套的生產(chǎn)生活設(shè)施，優(yōu)化投資環(huán)境，利用政策誘導(dǎo)實現(xiàn)外資的技術(shù)溢出。

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China KIBS Impact on Manufacturing Industry Upgrading

FANG Hui1，ZHAO Tian1，2
(1.School of International Economics and Trade，Shandong University of Finance and Economics，Jinan250014，China；2.School of Humanities，Shandong Agriculture and Engineering University，Jinan250100，China)

As an advanced production factor under the background of global value chain，knowledge－intensive business service(KIBS)can promote the added value and productivity of manufacturing industry through industry association.This paper firstly tests the dynamic relationship between KIBS and manufacturing industry via VAR model，and then investigates whether and how KIBS can promote manufacturing industry upgrading via extended C－D function.The results show that there exist long－term balanced dynamic relationship and causal relationship between KIBS and manufacturing industry，and that the former has a long－lasting significant promoting effect on the latter.

KIBS；manufacturing industry upgrading；global value chain

F726.9

:A

:2095－929X(2017)02－0018－09

(責(zé)任編輯 時明芝)

2016－09－30

國家社會科學(xué)基金后期資助項目“中國承接服務(wù)業(yè)國際轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究”(13FGL002)；濟(jì)南市科技局軟科學(xué)招標(biāo)項目“濟(jì)南市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚對策研究”(2013)；山東社會科學(xué)規(guī)劃重點項目“一路一帶戰(zhàn)略下中國ODI與制造業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化研究”(15BJJJ04)。

方慧，女，山東壽光人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向:國際直接投資，Email:15866603579@163.com；趙甜，女，山東濟(jì)南人，山東財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院博士生，山東農(nóng)業(yè)工程學(xué)院人文學(xué)院講師，研究方向:國際直接投資。