劉維春

(西安文理學(xué)院 政治學(xué)院，西安 710065)

新形勢下健全黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的思考

劉維春

(西安文理學(xué)院 政治學(xué)院，西安 710065)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是近年來黨風(fēng)廉政建設(shè)在“懲防”過程中，結(jié)合各地經(jīng)驗(yàn)和各自工作特點(diǎn)將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要新舉措。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的健全和完善是一個(gè)系統(tǒng)工程。當(dāng)前，健全黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，既要加強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識，通暢事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后處置的三道防線，又要結(jié)合實(shí)際創(chuàng)新廉政風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。

黨員干部；廉政風(fēng)險(xiǎn)；防控機(jī)制

“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控”是反腐倡廉建設(shè)和“懲防”體系建設(shè)理論研究中的重要內(nèi)容，也是新形勢下加大反腐倡廉力度的一項(xiàng)重要舉措。黨的十八屆三中全會(huì)提出“防控廉政風(fēng)險(xiǎn)、防止利益沖突、領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人事項(xiàng)、任職回避等方面法律法規(guī)”。在十八屆中央紀(jì)委二次全會(huì)中，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)：“……加強(qiáng)反腐倡廉教育和廉政文化建設(shè)，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制?！盵1]廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的本質(zhì)是通過防控黨員干部用權(quán)履職和日常生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，找出發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，降低腐敗行為的發(fā)生。建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅體現(xiàn)了中央在預(yù)防和懲治腐敗工作上的措施創(chuàng)新，而且在推進(jìn)基層單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、提升預(yù)防腐敗的科學(xué)化水平方面也具有重要的指導(dǎo)意義。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)涵與歷史淵源

風(fēng)險(xiǎn)概念最早可追溯到古希臘時(shí)期。古希臘哲學(xué)家伯里克利認(rèn)為認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)主要是為未來做好準(zhǔn)備[2]。20世紀(jì)30年代以來，風(fēng)險(xiǎn)管理理論開始被運(yùn)用在金融領(lǐng)域，以此來防范金融風(fēng)險(xiǎn)，80年代后得到快速發(fā)展。1956年美國Snider教授首次提出了“風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念。1962年出版的《風(fēng)險(xiǎn)管理之崛起》是世界上第一部有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的著作。廉政風(fēng)險(xiǎn)是近年來我們黨在反腐敗工作和廉政建設(shè)理論創(chuàng)新過程中提出的新概念。有人認(rèn)為，廉政風(fēng)險(xiǎn)并不等同于腐敗風(fēng)險(xiǎn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)則既包括發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，又包括腐敗引起的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)。也有人認(rèn)為“廉政風(fēng)險(xiǎn)是指在廉政上出現(xiàn)問題、困境和損失的可能性”[3]。還有人認(rèn)為“廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指實(shí)施公共權(quán)力的主體在履行職責(zé)過程中以權(quán)謀私的可能性，也就是黨員干部在行使職權(quán)中可能出現(xiàn)的不正當(dāng)履行職責(zé)的危險(xiǎn)”[4]。盡管廉政風(fēng)險(xiǎn)從不同的視角有著不同的解釋，但是一般來說，它是指國家公職人員在執(zhí)行國家公務(wù)和日常生活中，利用職權(quán)或影響力謀求私利，從而產(chǎn)生各種腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是為了預(yù)防和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為，力求將問題消滅在萌芽狀態(tài)而建立起來的行之有效的工作機(jī)制。我國的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制就是在馬克思列寧主義的指導(dǎo)下，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和內(nèi)部控制理論，充分利用“預(yù)”和“防”，將國家公職人員發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范和控制的機(jī)制。

我國廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的理論來源于馬克思主義理論經(jīng)典作家。馬克思、恩格斯和列寧在創(chuàng)立黨的建設(shè)學(xué)說的過程中，曾“明確提出無產(chǎn)階級政黨及其領(lǐng)導(dǎo)的政府，必須加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，保持黨的純潔，防止官僚主義和各種腐敗現(xiàn)象的發(fā)生”[5]。

首先，馬克思、恩格斯對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的嘗試和列寧的實(shí)踐。馬克思、恩格斯由于所處時(shí)期的限制，沒有對無產(chǎn)階級政權(quán)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范做專門的研究和論述，但是巴黎公社的建立，不僅讓馬克思、恩格斯有了廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識，而且對廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范進(jìn)行了初次的嘗試。為了預(yù)防新生的無產(chǎn)階級政權(quán)中的國家工作人員腐化變質(zhì)，防止資產(chǎn)階級腐朽思想的影響，恩格斯提出無產(chǎn)階級要防止“國家機(jī)關(guān)由社會(huì)公仆變?yōu)樯鐣?huì)主人”[6]。在反思巴黎公社經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，馬克思、恩格斯總結(jié)性地提出了如下措施：一是公職人員實(shí)行普選制；二是對政府工作人員實(shí)行廣泛的群眾監(jiān)督；三是堅(jiān)決反對特權(quán)行為，公職人員應(yīng)保持勞動(dòng)人民的本色。應(yīng)該說，巴黎公社徹底消除了國家等級制度，通過限制公職人員的特殊職權(quán)，讓公職人員在公眾的監(jiān)督之下工作，有效地預(yù)防了腐敗風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

列寧在蘇維埃政權(quán)建設(shè)過程中提出了一系列預(yù)防新生政權(quán)腐敗行為，建立廉潔高效政府的思想。1921年10月在全俄政治教育局第二次代表大會(huì)的報(bào)告中，列寧把貪污腐敗視為當(dāng)時(shí)全黨所面臨的敵人之一。他指出“我們所有經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的一切工作中最大的毛病就是官僚主義。共產(chǎn)黨員成了官僚主義者。如果說有什么東西會(huì)把我們毀掉的話，那就是這個(gè)”[7]?！霸谌菰S貪污受賄和此風(fēng)盛行的條件下”，“一切措施都會(huì)落空”[8]。鞏固新生的政權(quán)，有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，關(guān)鍵是搞好執(zhí)政黨的自身建設(shè)。為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控，1919年的俄共(布)“八大”通過的新黨章提高了對黨員的要求，重新規(guī)定了黨員的入黨條件；俄共(布)第九次代表會(huì)議成立了黨的監(jiān)察委員會(huì)，黨的十大對監(jiān)察委員會(huì)的具體任務(wù)、組織制度作了明確的規(guī)定。列寧強(qiáng)調(diào)“中央監(jiān)察委員會(huì)委員必須在自己主席團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)常檢查政治局的一切文件”，建議“凡與政治局會(huì)議有關(guān)的文件，一律應(yīng)在會(huì)議前24小時(shí)送交中央委員會(huì)和中央監(jiān)察委員會(huì)的各委員”[9]。為了嚴(yán)厲制裁和威懾腐敗者，蘇維埃政府通過了《關(guān)于懲辦受賄的法令》。法令規(guī)定行賄受賄者應(yīng)判處10年以上的徒刑，外加強(qiáng)迫勞動(dòng)10年。此外，列寧還對工作環(huán)境差、報(bào)酬低、且人員龐大的工農(nóng)檢察院進(jìn)行了精簡和改進(jìn)。

其次，中共對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的發(fā)展與實(shí)踐。中國共產(chǎn)黨在領(lǐng)導(dǎo)我國人民進(jìn)行新民主主義革命、社會(huì)主義革命和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，始終堅(jiān)持廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和黨風(fēng)廉政建設(shè)。毛澤東一直把建立廉潔政府作為己任。他指出：“在農(nóng)民已經(jīng)起來的縣，無論什么人去，都是廉潔政府?！盵10]在革命戰(zhàn)爭年代，他把“懲辦貪官污吏，實(shí)現(xiàn)廉潔政治”[11]作為當(dāng)時(shí)革命的“最低限度”。隨著解放戰(zhàn)爭的即將勝利，黨的七屆二中全會(huì)制定了革命勝利后預(yù)防腐敗的方針策略，毛澤東向全黨敲響了如何經(jīng)受勝利和執(zhí)政考驗(yàn)的警鐘。十一屆三中全會(huì)后，鄧小平在充分認(rèn)識腐敗危害性的同時(shí)，對毛澤東的預(yù)防腐敗和廉潔思想進(jìn)行了發(fā)展和完善。鄧小平強(qiáng)調(diào)，極少數(shù)黨員、干部的不正之風(fēng)，對于恢復(fù)黨在群眾中的威信是非常不利的，他提醒全黨同志“懲治腐敗，至少要抓一二十件大事，透明度要高，處理不能遲”。鄧小平認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵，一方面在于教育，一方面在于法制。腐敗現(xiàn)象滋生的主觀原因，是部分黨員干部放松了對自己主觀世界觀的改造，從這個(gè)意義上講，他認(rèn)為思想教育在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作中具有十分重要的作用。在強(qiáng)調(diào)教育的同時(shí)，鄧小平又指出法制和制度的重要性。他說，一個(gè)好的制度可以使壞人無法橫行，而不好的制度可以使好人無法充分做好事。新時(shí)期，在建設(shè)中國特色的社會(huì)主義偉大事業(yè)的進(jìn)程中，我們黨將現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理理論的知識理念引入到反腐倡廉工作中來，認(rèn)真研究和探索有中國特色的反腐倡廉之路，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。2009年，在中紀(jì)委十七屆四次全會(huì)上，賀國強(qiáng)首次提出了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制概念。2010年1月的中紀(jì)委五次全會(huì)進(jìn)一步提出了“要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)”。2011年1月，中紀(jì)委第六次全會(huì)強(qiáng)調(diào)“健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制”、“全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理”，從而把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作為新時(shí)期的主要工作。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的意義與構(gòu)成要素

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為反腐倡廉工作的制度建設(shè)，是對懲治和預(yù)防腐敗體系的補(bǔ)充，對于確保公權(quán)力的純潔性、減少廉政風(fēng)險(xiǎn)異化系數(shù)、促進(jìn)社會(huì)體系的健康運(yùn)行有著重要的意義。習(xí)近平總書記在十八屆中紀(jì)委第二次全會(huì)上指出，“要加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制”[12]，“堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗，關(guān)系人心向背和黨的生死存亡，是黨必須始終抓好的重大政治任務(wù)”[13]。建立和完善我國的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是全面從嚴(yán)治黨的重要舉措，也是依規(guī)管黨治黨的重要任務(wù)。當(dāng)前，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的長效機(jī)制不僅有助于推動(dòng)“兩個(gè)責(zé)任”的落實(shí)，而且對黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實(shí)黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則有著重要的指導(dǎo)和推動(dòng)作用。

有助于推動(dòng)“兩個(gè)責(zé)任”的落實(shí)。十八屆三中全會(huì)提出，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負(fù)主體責(zé)任，紀(jì)委負(fù)監(jiān)督責(zé)任。落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”要求各級黨委特別是主要負(fù)責(zé)人切實(shí)擔(dān)負(fù)起黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任，各級紀(jì)委作為黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)必須責(zé)無旁貸地履行好監(jiān)督責(zé)任。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制著重解決我們在實(shí)際工作中應(yīng)該做什么，不該做什么；該怎么做，負(fù)什么責(zé)的問題。因此，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅提高了各級黨委的責(zé)任意識，維護(hù)了紀(jì)律權(quán)威，而且對“兩個(gè)責(zé)任”的落實(shí)，有效防范和化解由干部不廉潔自律所產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的可操作性。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處理等措施，把“知責(zé)”、“履職”、“追責(zé)”和“擔(dān)責(zé)”結(jié)合起來，對落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，貫徹黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制具有切實(shí)的推動(dòng)作用。

是認(rèn)真貫徹、落實(shí)黨的各項(xiàng)條例、準(zhǔn)則的需要。2015年10月，中共中央政治局審議通過了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。2016年10月中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第六次全體會(huì)議審議通過了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》。2016年1月1日《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》開始實(shí)施。2016年7月中共中央印發(fā)《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》，并要求各地區(qū)各部門認(rèn)真遵守執(zhí)行并實(shí)施。黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則為各級黨組織和黨員干部明確了責(zé)任，樹立了理想信念，確立了紀(jì)律底線，為全面從嚴(yán)治黨提供了準(zhǔn)繩和尺子。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅解決已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)問題，還能對潛在的風(fēng)險(xiǎn)作出準(zhǔn)確的預(yù)測和判斷，做到早教育、早提醒、早預(yù)防。從這個(gè)意義上而言，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)、落實(shí)黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則具有指導(dǎo)和推動(dòng)作用。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理，懲防并舉、注重預(yù)防”，而“預(yù)防”的關(guān)鍵在于每位黨員干部要深刻地學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)黨的制度、黨紀(jì)和黨規(guī)，以黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則中的規(guī)定來要求自己，遵紀(jì)守法、廉潔奉公，履職盡責(zé)做表率。對各級黨員領(lǐng)導(dǎo)干部來說，以身作則，認(rèn)真貫徹和落實(shí)黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則，嚴(yán)守紀(jì)律底線，是對黨紀(jì)黨規(guī)的自覺遵守。黨的各項(xiàng)條例和準(zhǔn)則的生命力在于執(zhí)行，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制就是通過“預(yù)防”和“懲治”，用監(jiān)督傳遞壓力，用壓力推動(dòng)落實(shí)，積極探索新形勢下開展黨性教育和紀(jì)律教育的有效方法和途徑，使廉潔自律和黨的紀(jì)律成為全體黨員的自覺踐行。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是近年來黨風(fēng)廉政建設(shè)在“懲防”過程中，結(jié)合各地經(jīng)驗(yàn)和各自工作特點(diǎn)“將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)”的一項(xiàng)重要的新舉措。建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是我們黨反腐倡廉過程中的一項(xiàng)長期性工作，如何合理安排廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)成要素，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的體系框架，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制順利運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。

首先，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本結(jié)構(gòu)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建，是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及各個(gè)單位和部門及其內(nèi)部方方面面的工作。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本結(jié)構(gòu)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的載體和表現(xiàn)形式。從內(nèi)容上，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制由工作目標(biāo)、任務(wù)、原則、措施等構(gòu)成。從構(gòu)成要素上說，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制則由結(jié)構(gòu)性要素和功能性要素組成。結(jié)構(gòu)性要素是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主干，影響并決定著廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制發(fā)展的方向和基本模式。功能性要素由廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的一系列機(jī)制和操作性工作構(gòu)成，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本內(nèi)容，決定著廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的發(fā)展。根據(jù)目前我國廉政建設(shè)的實(shí)際，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的功能要素主要由監(jiān)督、教育、糾風(fēng)、案件查處、制度建設(shè)等工作任務(wù)組成。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的內(nèi)容和要素相互聯(lián)系、相互制約，共同建設(shè)和運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系、機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系中每一項(xiàng)功能要素對應(yīng)著一項(xiàng)或多項(xiàng)工作內(nèi)容，或者說，每一項(xiàng)內(nèi)容都對應(yīng)著相應(yīng)的功能要素，通過相應(yīng)的工作機(jī)制，承擔(dān)著廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的具體任務(wù)和基本模式。再有，從人員范圍上來說，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅涉及各級領(lǐng)導(dǎo)，而且涉及組織內(nèi)部各層人員。這樣一來，重點(diǎn)崗位人員必然是風(fēng)險(xiǎn)防控的重要參與人和管理對象，而組織內(nèi)部的其他人員則根據(jù)其自身職位的不同，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

其次，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的運(yùn)行結(jié)構(gòu)。按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是“由內(nèi)部環(huán)境塑造、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理目標(biāo)制定、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理事項(xiàng)識別、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)評估、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理控制活動(dòng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理信息和溝通、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理監(jiān)控等八個(gè)相互關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)要素構(gòu)成”[14]85-86。八個(gè)要素互相作用互相影響貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，而八要素自身有效運(yùn)行和相互間的配合是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制順利運(yùn)行的關(guān)鍵。換言之，八要素的運(yùn)行構(gòu)成了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的整體運(yùn)行。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的運(yùn)行中，內(nèi)部環(huán)境塑造是重要的結(jié)構(gòu)性要素，反映內(nèi)部成員的社會(huì)價(jià)值觀念、工作作風(fēng)和工作習(xí)慣。管理目標(biāo)的制定是防控機(jī)制的重要環(huán)節(jié)，決定著廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的向度和力度。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)的識別是廉政風(fēng)險(xiǎn)行為防范和有效評估的基礎(chǔ)。誘發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的因素是多種多樣的，因此“廉政風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的識別是一個(gè)持續(xù)、反復(fù)不斷的過程，貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程”[14]89。風(fēng)險(xiǎn)評估為風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)控制提供重要的參考和依據(jù)，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的一個(gè)核心環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對承接風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的基本任務(wù)是盡可能地避免不廉潔行為的發(fā)生或?qū)⒁呀?jīng)發(fā)生的不廉潔行為可能造成的損失降到最低。風(fēng)險(xiǎn)控制是由一系列不同的內(nèi)部控制制度和措施組成的，貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，涉及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的各個(gè)層級和職能機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要用信息進(jìn)行聯(lián)接和支配，因此廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的信息和溝通對各種風(fēng)險(xiǎn)的定量分析測試、業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警都有著重要的作用。管理監(jiān)督是對廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素及其運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)、監(jiān)督和改進(jìn)的過程。通過評價(jià)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)防控管理過程中的問題，從而保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)管理的目標(biāo)任務(wù)。

三、當(dāng)前黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制存在的問題

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為我國黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要制度，近年來在中央紀(jì)委、監(jiān)察部等的高度重視和大力推行下，在推進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行、強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督、制約和預(yù)防腐敗方面發(fā)揮了重要作用、取得了可喜成績。目前，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不僅在各級政府、部門和單位廣泛實(shí)施，而且各地結(jié)合本地區(qū)、本部門的特點(diǎn)，在實(shí)踐中大膽創(chuàng)新，開創(chuàng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的新局面。盡管廉政風(fēng)險(xiǎn)防控提高了預(yù)防腐敗的能力，增強(qiáng)了反腐倡廉的合力，但是從全國來看，當(dāng)前仍處于起步階段，在實(shí)踐中還存在一定的問題和不足，這些問題和不足在一定程度上又制約和影響了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的進(jìn)一步完善。

首先，部分黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防控意識薄弱。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是查找風(fēng)險(xiǎn)，人人參與監(jiān)督。盡管中央高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，并多次提出工作意見和建議，但仍有部分地方和單位對該項(xiàng)工作重視不夠，存在著走過場、搞形式的現(xiàn)象。部分黨員干部，特別是一把手對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識不足，甚至抱有廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作“無用論”的錯(cuò)誤認(rèn)識。有的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是紀(jì)檢監(jiān)督等部門的“份內(nèi)事”，只有抓經(jīng)濟(jì)發(fā)展才是黨委和政府的頭等大事。部分黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防控理論和意識的薄弱不僅使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式，而且讓個(gè)別人對其有了反感情緒，甚至害怕廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制會(huì)對自己的權(quán)利有影響，從而阻礙了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)施和進(jìn)一步推動(dòng)。

其次，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不實(shí)，防控工作沒形成合力。在風(fēng)險(xiǎn)查找方面，部分單位沒有結(jié)合崗位特點(diǎn)和個(gè)人實(shí)際情況，關(guān)起門來查找風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)找不到、找不準(zhǔn)、找不全。部分領(lǐng)導(dǎo)和管理人員不愿做惡人，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不實(shí)，預(yù)防腐敗的制度無法制定和執(zhí)行。一些領(lǐng)導(dǎo)選擇那些對自身權(quán)力約束力低、懲罰力度小的防控制度和措施，這種做法不僅無法達(dá)到廉政防控的目的，而且在一定程度上也弱化了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的權(quán)威性。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的各環(huán)節(jié)是互相聯(lián)系相互影響的，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找不實(shí)勢必造成防控機(jī)制缺乏針對性，防控措施的空泛和不可操作，導(dǎo)致防控工作沒有形成合力。在制度的執(zhí)行和協(xié)調(diào)過程中會(huì)出現(xiàn)執(zhí)行不力、配合不高等情況，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制難于建立和發(fā)揮作用。

再次，廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的識別和預(yù)警處置能力不強(qiáng)。信息是我們了解、認(rèn)識、掌握和控制主觀世界和客觀世界過程中相互交流的一系列指令、數(shù)據(jù)和符號。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控過程中，不僅廉政風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估需要信息，而且應(yīng)對措施的選擇和實(shí)施也需要信息。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)原始信息的收集、整理和監(jiān)測，從源頭上發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的隱患，也是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控的關(guān)鍵。當(dāng)前部分地區(qū)依然存在著廉政風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)現(xiàn)和收集的方式不完善；信息收集工作缺乏制度化保障，不廉潔苗頭和傾向性問題無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)等問題。進(jìn)一步說，信息的不全面和不真實(shí)必將導(dǎo)致無法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析測試，也不能對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。

四、對黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的進(jìn)一步思考

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立和完善是一個(gè)系統(tǒng)工程，既涉及理論準(zhǔn)備工作，又涉及實(shí)踐中的方方面面。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅是從源頭上預(yù)防腐敗的治本之策，也為反腐倡廉建設(shè)、拓展預(yù)防腐敗工作提供了很好的思路。當(dāng)前，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，更好地發(fā)揮好這一機(jī)制應(yīng)做好以下幾點(diǎn)。

首先，強(qiáng)化黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防控意識，增強(qiáng)公職人員的危機(jī)意識和責(zé)任感。強(qiáng)化黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防控意識，提升全社會(huì)對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識的整體水平，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制順利運(yùn)行和有效實(shí)施的前提。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，應(yīng)積極宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性、長期性和復(fù)雜性，嚴(yán)格區(qū)分客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀問題，在全社會(huì)，特別是各級黨政領(lǐng)導(dǎo)干部頭腦中樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)意識。要認(rèn)真研究調(diào)查，采取有效措施宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，消除“風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o效”論，讓黨員干部樹立“風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，風(fēng)險(xiǎn)防控人人有責(zé)”的意識。緊密聯(lián)系世情、國情、黨情的變化，堅(jiān)持理想信念教育和形勢教育相結(jié)合，增強(qiáng)公職人員的危機(jī)意識和責(zé)任感。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范與懲治腐敗行為結(jié)合起來，把查找風(fēng)險(xiǎn)和制定防控措施的過程，變成自我教育、自我警醒、自我監(jiān)督的過程，將立黨為公、執(zhí)政為民內(nèi)化為黨員干部的內(nèi)在操守和品德。在全社會(huì)開展廉政教育，將思想政治教育工作與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控結(jié)合起來，著力構(gòu)建廉潔從政、廉潔從業(yè)的良好社會(huì)風(fēng)氣。

其次，通暢事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置的“三道防線”。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控主要是由“防”和“控”兩部分組成的。“防”是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前的預(yù)防?！翱亍眲t指事中、事后采取相應(yīng)措施，制止、控制、減輕或弱化風(fēng)險(xiǎn)后果的影響。事前預(yù)防——第一道防線主要是建立廉政工作制度，規(guī)范廉潔從政的工作程序，推行陽光行政的防控環(huán)境，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的開展奠定基礎(chǔ)。事中監(jiān)控——第二道防線是指全面收集有關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)行為的信息，監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行的每一環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)要素變化的趨勢，并采取有效措施加以控制，從而避免釀成風(fēng)險(xiǎn)事故。事中監(jiān)督主要包括：全面收集廉政風(fēng)險(xiǎn)行為信息；強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行中的監(jiān)督制約和建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)考核評價(jià)體系。應(yīng)該說，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)是加強(qiáng)對權(quán)力的監(jiān)督和制約，因此，事中監(jiān)控既是事前預(yù)防的延伸，又是從源頭上預(yù)防和解決腐敗滋生的關(guān)鍵。事后處置——第三道防線是指風(fēng)險(xiǎn)行為已經(jīng)發(fā)生，對風(fēng)險(xiǎn)行為所造成的危害進(jìn)行有效控制和處置的階段。事后處置階段的主要任務(wù)是針對中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的不廉潔行為，依據(jù)問題嚴(yán)重程度進(jìn)行分級管理和控制處置，盡可能地降低或減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害。事后處置一般由警示提醒風(fēng)險(xiǎn)隱患單位和個(gè)人，對風(fēng)險(xiǎn)苗頭的單位和個(gè)人進(jìn)行誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改，嚴(yán)格懲罰和處理腐敗行為等部分組成。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是一個(gè)系統(tǒng)的有機(jī)體，事前預(yù)防是從源頭上預(yù)防腐敗，是風(fēng)險(xiǎn)管理的著眼點(diǎn)，也是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的基本方向。事中監(jiān)督，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力行使的監(jiān)督和防控是整體推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)任務(wù)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控的基本方法和手段。事后處置是對違規(guī)、違法的不廉潔行為的教訓(xùn)和懲治，是對黨員干部履行應(yīng)盡義務(wù)的督導(dǎo)和鞭策，也是對傾向性問題演化為腐敗的預(yù)防。事前預(yù)防、事中監(jiān)督和事后處置三者之間相互聯(lián)系、相互統(tǒng)一，貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的各個(gè)方面。三道防線的健全和暢通是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制必須把握和遵循的基本原則，也是這一機(jī)制順利運(yùn)行、弘揚(yáng)廉潔正氣的社會(huì)風(fēng)氣之關(guān)鍵。

再次，創(chuàng)新廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理方法。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)的實(shí)踐中，尊重基層單位和普通群眾的探索，勇于實(shí)踐、不斷創(chuàng)新是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制保持活力和生機(jī)的根本。首先，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的同步防范。廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生往往與業(yè)務(wù)工作密切相關(guān)，或者說廉政風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相互影響，相互滲透，因此，在實(shí)踐中將廉政風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的同步防范既是業(yè)務(wù)工作的需要，也是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的需要。其次，利用高科技手段防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。針對當(dāng)前違紀(jì)違法行為日趨復(fù)雜化、隱蔽化、智能化，運(yùn)用信息技術(shù)、通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，把電子監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等科技手段融入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、提高防控能力越來越成為一種趨勢。電子系統(tǒng)、公共網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督平臺等高科技手段的實(shí)施既有利于人民群眾的監(jiān)督，也有利于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控能力的提高。其次，集中精力解決主要矛盾。對容易出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)對象和重點(diǎn)領(lǐng)域以及容易滋生腐敗的突出環(huán)節(jié)，要突出位置、重點(diǎn)防控，有效化解重點(diǎn)矛盾和風(fēng)險(xiǎn)，以預(yù)防腐敗工作的實(shí)際成效取信于民。

總之，我國的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是預(yù)防腐敗、加快黨風(fēng)廉政建設(shè)、提高黨的執(zhí)政能力迫切解決的現(xiàn)時(shí)問題。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的健全和完善不是一朝一夕之事。當(dāng)前，進(jìn)一步建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不僅需要總體規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，還需要將這一機(jī)制納入到國家懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)的總體規(guī)劃中進(jìn)行統(tǒng)籌謀劃。引入科技手段，集中解決主要矛盾，創(chuàng)新廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，構(gòu)建暢通的運(yùn)行機(jī)制，不斷提高和完善防控的質(zhì)量和水平，是促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制完善和發(fā)展，全面推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和黨建科學(xué)化的必要措施和手段。

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[11] 毛澤東.毛澤東選集：第3卷[M].北京：人民出版社，1991：1064.

[12] 十八大以來重要文獻(xiàn)選編：上[R].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2014：135-136.

[13] 胡錦濤.在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會(huì)上的報(bào)告[M].北京：人民出版社，2007，

[14] 遲連翔.中國廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制構(gòu)建問題研究[D].長春：東北師范大學(xué)，2012.

Thinking on improving the risk prevention and control mechanism of Anti-corruption in the new situation

LIU Wei-chun

(Xi’anUniversity,Xi’an710065,China)

Anti-corruption risk prevention and control mechanism is an important new measure to introduce risk management theory and modern quality management method into the construction of anti-corruption.As the system construction of anti-corruption work,Anti-corruption risk prevention and control mechanism is a supplement to punish and prevent corruption system,has important significance to ensure the purity of public power,and promote the healthy operation of social system.At present,Anti-corruption risk prevention and control has achieved gratifying results,but from the national perspective is still in the initial stage.Improving the risk prevention and control mechanism of Anti-corruption is a systematic project involving both theoretical preparation and all aspects of practice,not only strengthen the risk awareness of party cadres,but also innovating the management method of the risk of Anti-corruption.

Party member cadre;Anti-corruption risk;prevention and control mechanism

10.3969/j.issn.1009-8976.2017.02.004

2017-01-08

西安文理學(xué)院廉政研究專項(xiàng)課題“新形勢下健全黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思考”(項(xiàng)目編號：LZ1609)

劉維春(1975—)，女(漢)，山東臨沂，哲學(xué)博士，副教授 主要研究馬克思主義哲學(xué)。

D262.6

A

1009-8976(2017)02-0015-06