（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

1 技術(shù)交易總體情況

2016年，河南省圍繞“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，轉(zhuǎn)型升級(jí)”這條主線，以鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為創(chuàng)新發(fā)展的重大核心載體，把科技投入作為戰(zhàn)略性投資，促進(jìn)全省技術(shù)市場(chǎng)交易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，全省技術(shù)市場(chǎng)交易額穩(wěn)步增長(zhǎng)［1］。2016年，技術(shù)合同成交額達(dá)到59.24億元，較上年增長(zhǎng)30.04%；平均每項(xiàng)技術(shù)合同成交額138.58萬元，較上年增長(zhǎng)6.37%；技術(shù)合同交易額占全省GDP在持續(xù)下降之后回升，由2015年的1.23‰上升到1.48‰，提高了0.25個(gè)千分點(diǎn)（如圖1）。

河南省技術(shù)合同登記項(xiàng)數(shù)和金額在中部六省排名略有提升，有待進(jìn)一步提高。從2012—2016年中部六省的累計(jì)增長(zhǎng)情況來看，湖北排名第一，增長(zhǎng)295.50%；其次是安徽，增長(zhǎng)152.71%；再次是湖南，增長(zhǎng)150.06%；河南排名第五，增長(zhǎng)47.33%（如表1）。

圖1 2007-2016年河南省技術(shù)合同成交情況（單位：億元、‰）

2 技術(shù)合同構(gòu)成

2.1 合同類別構(gòu)成

2016年，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)開發(fā)合同是技術(shù)交易的主要類型，占全省技術(shù)合同成交額的比重分別為34.44%和29.62%；河南省技術(shù)咨詢合同在連續(xù)6年增長(zhǎng)后呈下降態(tài)勢(shì)［2］。

表1 2016年中部六省技術(shù)合同交易情況

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交258項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)17.81%，成交額20.40億元，較上年增長(zhǎng)372.73%，占技術(shù)合同成交額的34.44%，位居四類合同成交額首位。技術(shù)開發(fā)合同金額在四類合同中占比略有下降。河南省共簽訂技術(shù)開發(fā)合同1 569項(xiàng)，較上年降低5.31%，成交額17.55億元，較上年增長(zhǎng)12.83%，占全省成交額的29.62%，位居四類合同成交額第二位。技術(shù)咨詢合同成交項(xiàng)數(shù)實(shí)現(xiàn)翻倍增長(zhǎng)，合同成交1 010項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)111.74%；成交額下降明顯，成交6.77億元，較上年降低46.83%，占全省技術(shù)合同成交額的11.42%。技術(shù)服務(wù)合同共成交1，438項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)25.70%，成交額14.52億元，較上年增長(zhǎng)12.05%，占全省技術(shù)合同成交額的24.52%（如圖2）。

圖2 2016年技術(shù)合同類別構(gòu)成（單位：萬元）

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成

2016年，河南省涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同成交987項(xiàng)，占全省成交總數(shù)的23.09%，成交額34.73億元，較上年增長(zhǎng)87.98%，占全省成交額的58.63%。其中，技術(shù)秘密合同成交483項(xiàng)，較上年降低33.20%，成交額10.05億元，較上年降低0.10%，占全省成交總額的16.96%；專利合同成交118項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)73.53%，成交額18.24億元，較上年增長(zhǎng)946.36%，占全省成交總額的30.79%；計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)合同成交274項(xiàng)，較上年降低8.97%，成交額4.61億元，較上年降低24.72%，占全省成交總額的7.79%。

專利技術(shù)合同中，發(fā)明專利增速顯著。2016年，河南省專利技術(shù)合同共成交118項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)73.53%，成交額18.24億元，較上年增長(zhǎng)946.36%。其中，發(fā)明專利技術(shù)合同成交83項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)176.67%，成交額16.99億元，較上年增長(zhǎng)2832.10%，占專利技術(shù)合同成交額的93.17%；實(shí)用新型專利成交34項(xiàng)，較上年降低10.53%，成交額1.22億元，較上年增長(zhǎng)4.62%，占專利技術(shù)合同成交額的6.67%；2016年新增外觀設(shè)計(jì)專利技術(shù)合同，成交1項(xiàng)，成交額290.00萬元，占專利技術(shù)合同成交額的0.16%。

2.3 技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成

2016年，河南省成交的技術(shù)合同中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍是技術(shù)交易的主要領(lǐng)域。其中，新能源與高效節(jié)能、先進(jìn)制造、電子信息領(lǐng)域成交額排名前三位，成交總項(xiàng)數(shù)和總金額均超過交易總數(shù)和金額的50%。核應(yīng)用、先進(jìn)制造、現(xiàn)代交通、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展合同成交額較上年均增長(zhǎng)超50%。

新能源與高效節(jié)能領(lǐng)域技術(shù)合同繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，共成交技術(shù)合同186項(xiàng)，較上年降低30.34%，成交額15.58億元，較上年增長(zhǎng)8.11%，占全省技術(shù)合同成交額的26.29%；核應(yīng)用技術(shù)交易進(jìn)一步活躍，增長(zhǎng)最快，共成交技術(shù)合同4項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)300.00%，成交額1.28億元，較上年增長(zhǎng)達(dá)135548.19%，占全省技術(shù)合同成交額的2.15%；城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展技術(shù)合同明顯增加，成交合同1，082項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)65.95%，成交金額7.59億元，較上年增長(zhǎng)99.14%，增幅均超50%，占全省技術(shù)合同成交額的12.81%（如圖3）。

2.4 社會(huì)-經(jīng)濟(jì)目標(biāo)構(gòu)成

各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)構(gòu)成中，圍繞促進(jìn)其他民用目標(biāo)的技術(shù)交易表現(xiàn)最為活躍，成交技術(shù)合同481項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)0.42%，成交額17.75億元，較上年增長(zhǎng)323.63%，占全省技術(shù)合同成交額的29.96%，位居第一位；促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)的技術(shù)合同1 212項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)24.56%，成交額10.75億元，較上年增長(zhǎng)21.00%，占全省技術(shù)合同成交額的18.15%，位居第二位；服務(wù)于能源生產(chǎn)、分配和合理利用的技術(shù)合同228項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)0.88%，成交額7.80億元，較上年降低34.80%，占全省技術(shù)合同成交額的13.17%，位居第三位。

從成交額增長(zhǎng)幅度上看，除國(guó)防、民用空間探測(cè)及開發(fā)、能源生產(chǎn)分配和合理利用、環(huán)境保護(hù)生態(tài)建設(shè)及污染防治、工商業(yè)發(fā)展略有下降外，其他各項(xiàng)均有不同程度的增長(zhǎng)，其中地球和大氣層的探索與利用、其他民用目標(biāo)、非定向研究位居前三位，成交額分別為0.04億元、17.75億元、0.56億元，增長(zhǎng)分別為766.94%、323.63%和209.26%（如圖4）。

2.5 科技計(jì)劃項(xiàng)目構(gòu)成

2016年，河南省各類政府計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)合同成交582項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)26.25%，占全省技術(shù)成交總項(xiàng)數(shù)的13.61%，成交額9.26億元，較上年增長(zhǎng)177.45%，占全省技術(shù)成交總額的15.63%。各類計(jì)劃項(xiàng)目成交金額均呈現(xiàn)不同程度的增長(zhǎng)，其中，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目增長(zhǎng)最為顯著，較上年增長(zhǎng)2284.71%。國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目成交18項(xiàng)，成交額0.87億元，占全省技術(shù)交易總額的1.46%；部門計(jì)劃項(xiàng)目106項(xiàng)，成交額3.41億元，占全省技術(shù)交易總額的5.75%；省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市計(jì)劃成交132項(xiàng)，成交額1.18億元，占全省技術(shù)交易總額的1.99%；地市縣計(jì)劃成交326項(xiàng)，成交額3.81億元，占全省技術(shù)交易總額的6.43%［3］。

2.6 合同登記金額規(guī)模構(gòu)成

合同登記金額規(guī)模項(xiàng)數(shù)和成交額實(shí)現(xiàn)雙增長(zhǎng)。2016年，成交合同4 275項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)22.25%，成交金額59.24億元，較上年增長(zhǎng)30.04%，單份技術(shù)合同平均成交額138.58萬元，較上年增長(zhǎng)6.37%。其中，河南省共成交1 000萬元以上重大技術(shù)合同67項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)11.67%，成交額34.16億元，較上年增長(zhǎng)43.74%，占合同登記金額規(guī)模的57.67%。非重大技術(shù)合同成交4 208項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)22.43%，成交額25.08億元，較上年增長(zhǎng)15.09%，占合同登記金額規(guī)模的42.33%。

在1 000萬元以上的重大技術(shù)合同中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額增長(zhǎng)最顯著，占重大技術(shù)合同的五成。技術(shù)開發(fā)合同成交額6.29億元，較上年增長(zhǎng)66.40%，占重大技術(shù)合同的18.40%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額17.55億元，較上年增長(zhǎng)1054.61%，占重大技術(shù)合同的51.39%；技術(shù)咨詢合同成交額3.37億元，較上年降低66.63%，占重大技術(shù)合同的9.88%；技術(shù)服務(wù)合同成交額6.95億元，較上年降低16.87%，占重大技術(shù)合同的20.34%。

2.7 技術(shù)交易輸出構(gòu)成

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體在技術(shù)交易中的核心作用日益凸顯，企業(yè)法人仍是技術(shù)交易的最大輸出方，2016年共輸出技術(shù)3 346項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)24.11%，成交額50.17億元，較上年增長(zhǎng)26.71%，占全省輸出技術(shù)合同成交額的84.69%。

2016年，技術(shù)交易輸出方合同數(shù)和成交金額均略有增長(zhǎng)。合同成交4 275項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)22.25%，成交額59.24億元，較上年增長(zhǎng)30.04%。2016年，企業(yè)法人輸出技術(shù)合同成交額排名第一，成交3 346項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)24.11%，輸出金額50.17億元，較上年增長(zhǎng)26.71%；事業(yè)法人排名第二，成交912項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)14.72%，輸出金額7.03億元，較上年增長(zhǎng)18.93%；其他組織成交5項(xiàng)，較上年降低16.67%，輸出金額0.26億元，較上年增長(zhǎng)384.63%；2016年新增自然人和社團(tuán)法人技術(shù)合同，分別成交4項(xiàng)和7項(xiàng)，輸出金額分別為1.76億元和180萬元。

3 2016年河南省技術(shù)交易的特征

3.1 河南省技術(shù)市場(chǎng)交易額穩(wěn)步增長(zhǎng)

2016年，河南省技術(shù)市場(chǎng)交易額仍然保持穩(wěn)步增長(zhǎng)。全年共成交技術(shù)合同4 275項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)22.25%；成交額59.24億元，較上年增長(zhǎng)30.04%；平均每項(xiàng)技術(shù)合同成交額138.58萬元，較上年增長(zhǎng)6.37%。（如圖5）

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)開發(fā)成交額大幅提升

2016年，河南省技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)合同成交額占全省技術(shù)成交總額的64.06%，較上年增長(zhǎng)91.01%。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額20.40億元，較上年增長(zhǎng)372.73%；技術(shù)開發(fā)合同成交額17.55億元，較上年增長(zhǎng)12.83%；技術(shù)服務(wù)合同成交額14.52億元，較上年增長(zhǎng)12.05%。

3.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為技術(shù)交易的主要領(lǐng)域

2016年，新能源與高效節(jié)能、先進(jìn)制造、電子信息領(lǐng)域成交額排名前三位，成交總項(xiàng)數(shù)和總金額均超過交易總數(shù)和金額的50%。核應(yīng)用、先進(jìn)制造、現(xiàn)代交通、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展合同成交額較上年均增長(zhǎng)超50%。其中，核應(yīng)用技術(shù)交易進(jìn)一步活躍，增長(zhǎng)最快，成交額1.28億元，較上年增長(zhǎng)達(dá)135548.19%，占全省技術(shù)合同成交額的2.15%。

3.4 企業(yè)繼續(xù)保持技術(shù)交易主體地位

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體在技術(shù)交易中的核心作用日益凸顯。2016年，河南省企業(yè)共輸出技術(shù)3 346項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)24.11%，成交額50.17億元，較上年增長(zhǎng)26.71%，占全省輸出技術(shù)合同成交額的84.69%。

3.5 發(fā)明專利增速顯著

2016年，河南省涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)合同中，發(fā)明專利增速顯著。河南省專利技術(shù)合同共成交118項(xiàng)，成交額18.24億元。其中，發(fā)明專利成交83項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)176.67%，成交額16.99億元，較上年增長(zhǎng)2832.10%，占專利技術(shù)合同成交額的93.17%。

3.6 重大技術(shù)合同成交額持續(xù)增長(zhǎng)

2016年，河南省共成交1 000萬元以上重大技術(shù)合同67項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)11.67%，成交額34.16億元，較上年增長(zhǎng)43.74%，占合同登記金額規(guī)模的57.67%。非重大技術(shù)合同成交4，208項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)22.43%，成交額25.08億元，較上年增長(zhǎng)15.09%，占合同登記金額規(guī)模的42.33%。

參考文獻(xiàn)：

［1］2016全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告［R］.北京：科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理促進(jìn)中心，2016.

［2］河南省統(tǒng)計(jì)局.2015河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.鄭州：年鑒社，2016.

［3］邱維臣，馬樹禮.2014年天津市技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析［J］.天津科技，2015（11）：35-37.