姜偉國

(江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院江寧分院,江蘇 南京 211100)

論行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式及其法制化
——基于市場經(jīng)濟(jì)社會的法律思考*

姜偉國

(江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院江寧分院,江蘇 南京 211100)

行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式是行政獎(jiǎng)勵(lì)行為的外在表現(xiàn)形式，其對研究行政獎(jiǎng)勵(lì)行為有著重要的意義。我國傳統(tǒng)的行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式是建立在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的內(nèi)容、原則理念和結(jié)構(gòu)都發(fā)生了顯著的變化，權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)等現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會的新型形式不斷出現(xiàn)。但由于立法的缺位以及理論研究上的空泛，當(dāng)前實(shí)踐中行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式具有很大的隨意性，甚至還出現(xiàn)了某些方面的負(fù)效應(yīng)。因此，行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式亟待法制化。

行政獎(jiǎng)勵(lì)；形式；物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；精神獎(jiǎng)勵(lì)；權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)

“內(nèi)容非他，即形式之轉(zhuǎn)化為內(nèi)容；形式非他，即內(nèi)容之轉(zhuǎn)化為形式?！?/p>

——黑格爾《小邏輯》

理論界在探討行政獎(jiǎng)勵(lì)的合法要件時(shí)，大都提出行政獎(jiǎng)勵(lì)“應(yīng)當(dāng)符合法定的形式”。但除科技獎(jiǎng)勵(lì)、見義勇為獎(jiǎng)勵(lì)等少數(shù)類型外，我國實(shí)際上很少有法律法規(guī)明確規(guī)定行政獎(jiǎng)勵(lì)的具體形式，即使有規(guī)定也大多是原則性的，如“采用精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的方式”等。而且，當(dāng)前學(xué)者也對此研究甚少，在教材及著作中通常只是提出“行政獎(jiǎng)勵(lì)包括精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)兩個(gè)方面”，或是“堅(jiān)持精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合或以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的原則”等等。

正是由于法律法規(guī)的缺位以及理論研究上的空泛，當(dāng)前行政獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)踐中，行政主體往往按照其在行政管理中形成的習(xí)慣思維和方式來實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，特別是在獎(jiǎng)勵(lì)的形式方面具有很大的隨意性，引發(fā)了大量問題和負(fù)效應(yīng)，行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的法制化已經(jīng)刻不容緩。

一、行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的基本法律理論

(一)行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的法律研究范式

哲學(xué)中，內(nèi)容和形式作為事物所固有的兩個(gè)側(cè)面，是相互依存、不可分割的。同樣，在學(xué)者們的研究中，也總會將行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式與行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容一起表述。“行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容是指行政主體通過行政獎(jiǎng)勵(lì)行為賦予被獎(jiǎng)勵(lì)人的權(quán)益。一定的行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式是其內(nèi)容的反映和表現(xiàn)?！?方世榮,石佑啟.行政法與行政訴訟法[M]. 北京：北京大學(xué)出版社,2005.238.

學(xué)界在行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式與內(nèi)容的研究范式安排上，通常有以下幾種表述方式：

1.并列論。即將行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容與行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式并列，二者作為兩個(gè)不同類別表述。這種表述較有代表性，并為許多學(xué)者所沿用。如我國最早的行政法教材《行政法概論》中認(rèn)為，“行政獎(jiǎng)勵(lì)可依獎(jiǎng)勵(lì)方法和獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容分為精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)”，又單獨(dú)列出了行政獎(jiǎng)勵(lì)的具體形式，“行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式大致包括下列八種，(1)記功；(2)記大功；(3)通令嘉獎(jiǎng)；(4)授予榮譽(yù)稱號，如先進(jìn)生產(chǎn)者、先進(jìn)英雄等；(5)晉級(提升工資級別)；(6)晉職(提升職務(wù))；(7)發(fā)給獎(jiǎng)金；(8)發(fā)給獎(jiǎng)品。”*姜明安.行政法概論[M].北京：北京大學(xué)出版社,1986.229.

2.形式論。即直接以形式來概括前述的行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容和形式，而不再單獨(dú)論述前述行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容。1988年羅豪才主編的《行政法論》一書認(rèn)為：“行政獎(jiǎng)勵(lì)有精神獎(jiǎng)勵(lì)(榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì))和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)兩種形式。精神獎(jiǎng)勵(lì)的種類有表揚(yáng)、記功、記大功、通令嘉獎(jiǎng)、授予榮譽(yù)稱號(如先進(jìn)生產(chǎn)者、革新能手、先進(jìn)單位、勞動(dòng)模范、戰(zhàn)斗英雄、文明單位等)，頒發(fā)錦旗、獎(jiǎng)狀、證書等榮譽(yù)標(biāo)記等；物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)有授予獎(jiǎng)品和獎(jiǎng)金等。有的行政獎(jiǎng)勵(lì)形式既是精神獎(jiǎng)勵(lì)又是物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如晉級(提升工資級別)、晉職(提升職務(wù))等。”*羅豪才.行政法論[M].北京：光明日報(bào)出版社，1988.219-220.

3.混合論。即對行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容和形式不加嚴(yán)格的區(qū)分，混在一起表達(dá)。如 “行政獎(jiǎng)勵(lì)按照其獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的不同，可以分為兩種基本形式：1.精神獎(jiǎng)勵(lì)；2.物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)?！?楊海坤.行政法[M].南京：南京大學(xué)出版社，1993.188-189.王連昌教授亦持此觀點(diǎn)：“獎(jiǎng)勵(lì)的形式，有精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，二者可以并用，也可以單獨(dú)使用，精神獎(jiǎng)勵(lì)包括在群眾大會上表揚(yáng)、通報(bào)嘉獎(jiǎng)、上光榮榜、頒發(fā)光榮證書和獎(jiǎng)?wù)隆⑹谟韫鈽s稱號等。物質(zhì)獎(jiǎng)是發(fā)給一定數(shù)額的獎(jiǎng)金或獎(jiǎng)品。”*王連昌.當(dāng)代中國行政法[M].重慶：重慶出版社，1988.147-148.

筆者認(rèn)為，行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容是從行政相對人所獲權(quán)益的實(shí)質(zhì)內(nèi)容角度表述，而行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式則是從行政獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)益表現(xiàn)出來的現(xiàn)象來考察，兩者既有區(qū)別也有聯(lián)系。“目前學(xué)界在探討這個(gè)問題時(shí)，都是將內(nèi)容和形式放在一起考慮的。……似乎沒有必要將二者嚴(yán)格區(qū)分開來?！?楊建順，李元起.行政法與行政訴訟法教學(xué)參考書[M]. 北京：中國人民大學(xué)出版社,2003.204-205.因此，理論上關(guān)于行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容和形式只是表述的角度不同，二者實(shí)質(zhì)上是一致的。本文為了研究需要亦采“混合論”范式，將物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、精神獎(jiǎng)勵(lì)及其具體表現(xiàn)形式籠統(tǒng)稱為行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式。

(二)行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的重要意義

1.行政獎(jiǎng)勵(lì)形式是行政獎(jiǎng)勵(lì)得以存在的基礎(chǔ)。行政獎(jiǎng)勵(lì)行為總是通過一定的獎(jiǎng)勵(lì)形式表現(xiàn)于外界，沒有一定的獎(jiǎng)勵(lì)形式，行政獎(jiǎng)勵(lì)行為便不能存在。

2.行政獎(jiǎng)勵(lì)形式是行政獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的外在表現(xiàn)形式。行政獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容往往表現(xiàn)為賦予一定的權(quán)益，而這種權(quán)益是看不見、摸不著的，必須依賴于外在的、顯性的形式表現(xiàn)出來，即行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式，往往包含著受獎(jiǎng)?wù)叩臋?quán)益內(nèi)容。例如給予作出巨大貢獻(xiàn)的科技人員獎(jiǎng)勵(lì)，只有通過頒發(fā)獎(jiǎng)金，或授予榮譽(yù)稱號等形式來實(shí)現(xiàn)其受獎(jiǎng)的權(quán)益。

3.行政獎(jiǎng)勵(lì)形式是行政獎(jiǎng)勵(lì)價(jià)值功能實(shí)現(xiàn)的實(shí)際載體。正如一項(xiàng)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)一樣，只有通過一定的、恰當(dāng)?shù)耐庠谛问剑a(chǎn)品的內(nèi)在功能、特性才能體現(xiàn)。行政獎(jiǎng)勵(lì)作為一種法律行為，其價(jià)值功能也必須通過一定的載體表現(xiàn)于外部，這個(gè)載體就是行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式。例如：行政獎(jiǎng)勵(lì)的示范導(dǎo)向功能，可以通過精神獎(jiǎng)勵(lì)中的通令嘉獎(jiǎng)、記功、授予榮譽(yù)稱號等形式來實(shí)現(xiàn)，即使是物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)中獎(jiǎng)金或獎(jiǎng)品也能傳輸一種積極的信號，從而為社會公眾提供效仿學(xué)習(xí)的榜樣，對社會公眾產(chǎn)生一定程度的導(dǎo)向作用，進(jìn)而形成一種積極的社會效應(yīng)。

4.行政獎(jiǎng)勵(lì)形式影響和決定著行政獎(jiǎng)勵(lì)行為的法律效力。“應(yīng)當(dāng)符合法定的形式”是行政獎(jiǎng)勵(lì)的構(gòu)成要件之一，如果形式不當(dāng)有可能導(dǎo)致行為有瑕疵，形式不合法則有可能導(dǎo)致行為無效。即使是“同樣的獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容，獎(jiǎng)勵(lì)的形式不同，其激勵(lì)的效應(yīng)也會存在差異。”*伊強(qiáng).行政法學(xué)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社,2013.114.

(三)行政獎(jiǎng)勵(lì)的基本形式

1.物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)

顧名思義，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)是以獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品或者其他實(shí)物形式作為獎(jiǎng)勵(lì)手段的一種行政獎(jiǎng)勵(lì)形式。物質(zhì)需求是人的基本生存和發(fā)展的需要，而物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)正是從人性的基礎(chǔ)需要出發(fā)，對調(diào)動(dòng)行政相對人的積極性有著重要意義。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)是世界上大多數(shù)國家的普遍做法，屬于最常用的行政獎(jiǎng)勵(lì)形式。

物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)根據(jù)其具體內(nèi)容又分為貨幣獎(jiǎng)勵(lì)、實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)和其他可以物化的獎(jiǎng)勵(lì)形式。

(1)貨幣獎(jiǎng)勵(lì)(獎(jiǎng)金)。在物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)中，貨幣獎(jiǎng)勵(lì)十分普遍，而獎(jiǎng)金又是貨幣獎(jiǎng)勵(lì)基本形式，即通過一定貨幣(獎(jiǎng)金)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的形式。

獎(jiǎng)金從數(shù)額角度可分為定額獎(jiǎng)金和非定額獎(jiǎng)金。定額獎(jiǎng)金是指確定具體數(shù)額的獎(jiǎng)金，如我國國家級科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)分為：一等獎(jiǎng)15000元，二等獎(jiǎng)10000元，三等獎(jiǎng)5000元；非定額獎(jiǎng)金是指獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)額不固定，而是根據(jù)相關(guān)因素確定。如對走私案件的檢舉人，海關(guān)按實(shí)際查獲私貨變價(jià)收入的10%以內(nèi)發(fā)給獎(jiǎng)金，但最高不得超過10萬元。

(2)實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)(獎(jiǎng)品)。實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)在行政獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐中也比較常見，形式也多種多樣。例如：北京大興為促進(jìn)就業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)招工企業(yè)高檔轎車，農(nóng)業(yè)部為表彰全國糧食生產(chǎn)大戶獎(jiǎng)勵(lì)拖拉機(jī)等；再如從1961年起，國家開始實(shí)行棉花獎(jiǎng)售政策，主要是獎(jiǎng)售糧食、化肥及布票(或工業(yè)品購物券)等。但一般情況下，實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)不宜過多。

(3)其他可以物化的獎(jiǎng)勵(lì)形式。某些獎(jiǎng)勵(lì)形式并不直接以貨幣和實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)表現(xiàn)于外界，但最終也轉(zhuǎn)化為貨幣或?qū)嵨?，如?jiǎng)勵(lì)科技人員觀光旅游、改善住房條件等。

2.精神獎(jiǎng)勵(lì)

精神獎(jiǎng)勵(lì)，又稱榮譽(yù)性獎(jiǎng)勵(lì)、象征型獎(jiǎng)勵(lì)、符號型獎(jiǎng)勵(lì)，是指授予榮譽(yù)稱號等具有一定象征意義的符號，或?qū)π姓鄬θ说膬r(jià)值觀念、行為方式等予以認(rèn)可、贊賞等正面肯定，旨在滿足行政相對人精神需要的獎(jiǎng)勵(lì)手段。精神性獎(jiǎng)勵(lì)是我國千百年來主要崇尚的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)方式之一，精神獎(jiǎng)勵(lì)之所以能夠調(diào)動(dòng)積極性，是因?yàn)榫癃?jiǎng)勵(lì)是一種積極的激勵(lì)，能夠滿足行政相對人的心理需要，并在實(shí)施中針對性地激勵(lì)和強(qiáng)化相對人的動(dòng)機(jī)。

在我國的法律實(shí)踐中，精神獎(jiǎng)勵(lì)主要有：(1)嘉獎(jiǎng)：通令表彰；(2)記功：記一等功、二等功、三等功等；(3)授予榮譽(yù)稱號：勞動(dòng)模范、戰(zhàn)斗英雄、先進(jìn)集體、人民的好公仆、人民的好法官、質(zhì)量信得過單位、革新能手等；(4)授牌。

二、基于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會下行政獎(jiǎng)勵(lì)的傳統(tǒng)形式

(一)建國以來行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的法律實(shí)踐

我國行政獎(jiǎng)勵(lì)源遠(yuǎn)流長，但真正現(xiàn)代行政法意義上行政獎(jiǎng)勵(lì)范疇始于新中國建立后。建國以來，行政獎(jiǎng)勵(lì)被廣泛運(yùn)用于各個(gè)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)行政管理實(shí)踐活動(dòng)中，并進(jìn)而作為一個(gè)法律手段發(fā)揮著重要的作用。此時(shí)，我國行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式不斷伴隨著行政獎(jiǎng)勵(lì)行為而出現(xiàn)，并大量顯現(xiàn)于人們的視野。如1963年我國《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》第16條規(guī)定：對發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)采用榮譽(yù)獎(jiǎng)和物質(zhì)獎(jiǎng)相結(jié)合的方式。1980年實(shí)施的《群眾報(bào)礦獎(jiǎng)勵(lì)辦法 》第2條規(guī)定：凡群眾報(bào)礦，屬首次發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)地，應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括表揚(yáng)，發(fā)給獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)品、獎(jiǎng)金等。

(二)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的特征

法律現(xiàn)象離不開時(shí)代背景，我國建國初期及之后很長一段時(shí)間(大致到20世紀(jì)80年代)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源和社會生產(chǎn)力的配置是基于計(jì)劃而安排的。而我國傳統(tǒng)的行政獎(jiǎng)勵(lì)制度正是在這一時(shí)期建立和發(fā)展起來的，其必然不可避免的打上“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的烙印，這種時(shí)代特征亦表現(xiàn)在行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式上。

1.獎(jiǎng)勵(lì)形式的二元性

在行政獎(jiǎng)勵(lì)的傳統(tǒng)分類中，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)是行政獎(jiǎng)勵(lì)的基本形式，且大多認(rèn)為只能有這兩種方式。這樣的分類與我國早期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下形成的單一思想、單一經(jīng)濟(jì)模式不無關(guān)系。

2.獎(jiǎng)勵(lì)形式的片面性

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的社會里，特別是建國初期以至以后很長一段時(shí)間，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的薄弱、物質(zhì)缺乏和特定的社會制度條件下重思想覺悟、重意識形態(tài)的影響，精神獎(jiǎng)勵(lì)所受的重視程度和數(shù)量上都大大超過了物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，普遍強(qiáng)調(diào)以“精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔”為原則*姜明安.行政法概論[M].北京：北京大學(xué)出版社，1986.228；崔卓蘭.行政獎(jiǎng)勵(lì)若干問題初探[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報(bào)，1996,(5)：31-32；楊海坤.論行政獎(jiǎng)勵(lì)[J].法學(xué)研究，1989，(3):35.，片面夸大精神獎(jiǎng)勵(lì)的作用，忽視行政相對人作為獨(dú)立市場主體的基本的物質(zhì)需求。如1978年發(fā)布的《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》第6條第1款規(guī)定：“對發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)，要堅(jiān)持無產(chǎn)階級政治掛帥，實(shí)現(xiàn)精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合而以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的原則”。

3.獎(jiǎng)勵(lì)形式的單一性

也正是由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下行政體制的僵化，在這一時(shí)期，無論是物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或是精神獎(jiǎng)勵(lì)，形式都比較單一。物質(zhì)獎(jiǎng)無非是發(fā)幾十元人民幣，或一個(gè)茶杯、一條毛巾。精神獎(jiǎng)大不了就是發(fā)一張獎(jiǎng)狀，一朵大紅花，且?guī)资辍耙回炛啤?，沒有什么變化。

在獎(jiǎng)勵(lì)形式上，主動(dòng)權(quán)掌握在授獎(jiǎng)人手中，獎(jiǎng)勵(lì)什么，采用什么樣的獎(jiǎng)勵(lì)形式由行政機(jī)關(guān)說了算，行政相對人沒有話語權(quán)。這些都植根于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下政府恩賜與施舍意識，政府認(rèn)為我已經(jīng)獎(jiǎng)了，形式并不重要。

(三)對職務(wù)和崗位作為獎(jiǎng)勵(lì)方式的質(zhì)疑

這一時(shí)期，職務(wù)和崗位也曾作為一種獎(jiǎng)勵(lì)形式運(yùn)用，我國1957年《國務(wù)院關(guān)于國家行政機(jī)關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定》中就明確將升級、升職作為獎(jiǎng)勵(lì)的形式。但是職務(wù)能否成為獎(jiǎng)勵(lì)形式，不少學(xué)者對此持懷疑態(tài)度，筆者亦如此。因?yàn)槁殑?wù)作為領(lǐng)導(dǎo)性職位，如局長、校長、經(jīng)理等，通常需要具備多方面的特殊條件，如政治覺悟高、管理能力強(qiáng)、善于協(xié)調(diào)人際關(guān)系、身體健康、精力充沛等，即德、能、勤、績等內(nèi)容。如果僅以受獎(jiǎng)勵(lì)者某一方面的突出成績，如擅長科研、見義勇為、作出特殊貢獻(xiàn)等，而委以一定職務(wù)，則往往不能勝任，既不利于所在單位的工作開展，也不利于發(fā)揮本人的專業(yè)特長。實(shí)踐也證明，這類人員的多數(shù)走上領(lǐng)導(dǎo)崗位后，不僅工作沒有起色，而且他本人也累得筋疲力盡。因此，行政獎(jiǎng)勵(lì)與職務(wù)晉升完全是兩碼事，把職務(wù)作為獎(jiǎng)勵(lì)形式的根本原因在于我國傳統(tǒng)的“官本位”思想。如今我國《公務(wù)員法》已經(jīng)明確取消了原有的升職種類，如果再將職務(wù)和崗位作為獎(jiǎng)品“饋贈(zèng)”，完全沒有法律依據(jù)，而是典型的恣意行政行為了。

三、市場經(jīng)濟(jì)社會的行政獎(jiǎng)勵(lì)形式及其發(fā)展

(一)市場經(jīng)濟(jì)對行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的沖擊

市場經(jīng)濟(jì)是以市場作為配置社會經(jīng)濟(jì)資源的主要方式或基本手段的經(jīng)濟(jì)，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。從20世紀(jì)80年代的改革開放開始，特別是1992年中國明確提出建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，中國從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌己經(jīng)取得實(shí)質(zhì)性的成效，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系的框架已經(jīng)基本形成。羅豪才教授在《現(xiàn)代行政法制的發(fā)展趨勢》一文中認(rèn)為：“市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這是現(xiàn)代行政法制發(fā)展的最基本動(dòng)因。市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，必然要對既有政治體制和行政法制產(chǎn)生較大沖擊?！?羅豪才.現(xiàn)代行政法制的發(fā)展趨勢[J].國家行政學(xué)院學(xué)報(bào),2001,(5):10.當(dāng)然，這也波及到了行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式。

1.豐富了傳統(tǒng)獎(jiǎng)勵(lì)形式的內(nèi)容

在物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)方面，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)力水平提高，社會物質(zhì)財(cái)富大量增加，獎(jiǎng)勵(lì)的物質(zhì)形式出現(xiàn)多樣性和層次性，獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)功能增強(qiáng)。特別是20世紀(jì)90年代后，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)大放光彩，行政主體大量運(yùn)用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的方式鼓勵(lì)行政相對人，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步起了相當(dāng)大的推動(dòng)作用。而且，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)呈現(xiàn)貨幣化趨勢，獎(jiǎng)金成為其主要形式，金錢可以說是成了衡量很多重要價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。此外，帶有市場經(jīng)濟(jì)社會特色的獎(jiǎng)勵(lì)形式不斷出現(xiàn)。如常州天寧警方通過博客和微博里發(fā)布懸賞“通緝令”，凡是提供警方破案有效線索的，最高可獎(jiǎng)勵(lì)1萬人民幣或Q幣。從這種獎(jiǎng)勵(lì)形式類型上看，雖然最終仍體現(xiàn)為一定的物質(zhì)利益，但其形式新穎，行政相對人樂于接受。

即便是授予榮譽(yù)稱號等形式，也突破了傳統(tǒng)的、單純的精神獎(jiǎng)勵(lì)層面，如頒發(fā)“質(zhì)量信得過單位”等，“對置身于市場經(jīng)濟(jì)浪潮中的生產(chǎn)經(jīng)營者而言，不啻于一種官方為之發(fā)布的宣傳廣告、質(zhì)量榮譽(yù)證。意味著對受獎(jiǎng)?wù)叩哪芰λ?、產(chǎn)(商)品質(zhì)量、品德等作出了具有權(quán)威性的肯定評價(jià)。有此藉憑，顯然最有可能在激烈的競爭中居先取勝。”*崔卓蘭.行政獎(jiǎng)勵(lì)若干問題初探[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報(bào),1996,(5)：32.

在引入了充電站的分時(shí)電價(jià)制度后，電動(dòng)汽車的車主在對出行路徑進(jìn)行規(guī)劃時(shí)除了考慮常規(guī)的出行時(shí)間，還會將充電費(fèi)用也納入考慮范圍，因此規(guī)定目標(biāo)函數(shù)為對出行時(shí)間與充電費(fèi)用的組合：

2.促進(jìn)行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的原則理念變化

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，行政相對人的“經(jīng)濟(jì)人”屬性日益加強(qiáng)，物質(zhì)利益刺激成為激勵(lì)行政相對人積極實(shí)施受獎(jiǎng)行為的主要手段。鄧小平同志也曾把物質(zhì)利益作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)動(dòng)人們積極性的一種重要手段，他指出：“不講多勞多得，不重視物質(zhì)利益，對少數(shù)先進(jìn)分子可以，對廣大群眾不行，一段時(shí)間可以，長期不行?！锩窃谖镔|(zhì)利益基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，如果只講犧牲精神，不講物質(zhì)利益，那就是唯心論。”原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制計(jì)劃下的“精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔”原則已不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)體制和價(jià)值觀，原《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》第6條第1款的規(guī)定在修訂時(shí)被廢除就是一個(gè)很好的例證。而“物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合”，甚至是”物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為主”的觀念開始出現(xiàn)。不僅如此，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)作用受到過分追捧，甚至出現(xiàn)了“重獎(jiǎng)”現(xiàn)象及趨勢。如我國國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金就確定為人民幣500萬元。其中50萬屬于獲獎(jiǎng)人個(gè)人所得，450萬元由獲獎(jiǎng)人自主選題，用作科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)。

3.突破和創(chuàng)新了行政獎(jiǎng)勵(lì)的結(jié)構(gòu)形式

市場經(jīng)濟(jì)是多元化經(jīng)濟(jì)，一方面市場經(jīng)濟(jì)刺激了人們的多元化需求，另一方面市場經(jīng)濟(jì)又為行政獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)造了多元化的條件，行政主體在決策時(shí)應(yīng)考慮和照顧到市場主體需求的多元化。因此，行政獎(jiǎng)勵(lì)必須突破傳統(tǒng)的二元形式，向形式多樣化發(fā)展。人們開始意識到，除傳統(tǒng)的精神、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)外，還有其他的獎(jiǎng)勵(lì)形式。如葉必豐教授在談到行政獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，將優(yōu)惠政策作為行政獎(jiǎng)勵(lì)的一種新類型*葉必豐.行政法學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，1996.186.，郭志斌博士認(rèn)為特許投標(biāo)和區(qū)域競爭是行政獎(jiǎng)勵(lì)的新型方式*郭志斌.論政府激勵(lì)性管制[M].北京：北京大學(xué)出版社，2002.120-121.。這些行政獎(jiǎng)勵(lì)既不是物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，也不是精神獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這些最終也是帶來某些精神或物質(zhì)利益，但與直接的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)存在較大差別，這是隨著市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代行政的發(fā)展而產(chǎn)生的新的獎(jiǎng)勵(lì)形式——權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)。

(二)權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)——現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會下行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的新發(fā)展

1.權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)概念和作用

傅紅偉博士在《行政獎(jiǎng)勵(lì)研究》中指出：“有些行政獎(jiǎng)勵(lì)既不是給予行政相對人一定的物質(zhì)利益，也不是授予行政相對人一定的榮譽(yù)稱號，而是賦予行政相對人享有從事某種活動(dòng)或獲得一定權(quán)利的資格。”*傅紅偉.行政獎(jiǎng)勵(lì)研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2003.57.簡言之，權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)就是“通過賦予行政相對人享有從事某種活動(dòng)或獲得一定權(quán)利的資格，引導(dǎo)、鼓勵(lì)行政相對人作出符合行政意圖的行為”。權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)的出現(xiàn)，彌補(bǔ)了物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)的不足。相對于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)來說，可節(jié)約行政主體的經(jīng)濟(jì)成本；較之于精神獎(jiǎng)勵(lì)來說，對相對人也更實(shí)惠、實(shí)用。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)的價(jià)值正越來越為人們所重視。

2.權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)的具體形式

從權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)表現(xiàn)的具體形式來看，目前我國行政獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐中主要有以下幾種類型：

(1)能力資格獎(jiǎng)勵(lì)

是指行政主體授予相對人從事某種活動(dòng)的能力，或賦予行政相對人享有從事某種活動(dòng)或獲得一定權(quán)利的資格。如我國《產(chǎn)品免于質(zhì)量監(jiān)督檢查管理辦法》第2條規(guī)定：國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對符合本辦法規(guī)定條件的產(chǎn)品實(shí)行免于政府部門實(shí)施的質(zhì)量監(jiān)督檢查(以下簡稱免檢)制度，即是對特定企業(yè)賦予了其他企業(yè)不能享有的權(quán)能資格，也意味著在激烈的市場競爭中獲得了其他競爭對手所不具有的某種取勝的重要砝碼。

(2)優(yōu)待性獎(jiǎng)勵(lì)

是指行政主體給予行政相對人某種優(yōu)待措施。如我國《人口與計(jì)劃生育法》第28條規(guī)定，“地方各級人民政府對農(nóng)村實(shí)行計(jì)劃生育的家庭發(fā)展經(jīng)濟(jì)，給予資金、技術(shù)、培訓(xùn)等方面的支持、優(yōu)惠；對實(shí)行計(jì)劃生育的貧困家庭，在扶貧貸款、以工代販、扶貧項(xiàng)目和社會救濟(jì)等方面給予優(yōu)先照顧?！痹偃缫呀?jīng)失效的《海關(guān)對信得過企業(yè)管理辦法》(1986年)規(guī)定，對命名為海關(guān)“信得過”的企業(yè)，優(yōu)先辦理合同備案、報(bào)關(guān)和驗(yàn)貨、驗(yàn)關(guān)等手續(xù)。這就是對“信得過”企業(yè)的一種優(yōu)待性獎(jiǎng)勵(lì)。

(3)財(cái)政、信貸獎(jiǎng)勵(lì)

運(yùn)用財(cái)政資金支持科技創(chuàng)新與科技進(jìn)步，是科技獎(jiǎng)勵(lì)的主要形式之一。如我國《科研院所社會公益研究專項(xiàng)資金管理暫行辦法》第5條規(guī)定：專項(xiàng)資金按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目采取一次性補(bǔ)助的支持方式，每個(gè)項(xiàng)目的支持額度一般為30～300萬元。另《鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》規(guī)定軟件出口納入我國進(jìn)出口銀行業(yè)務(wù)范圍，并可享受優(yōu)惠利率的信貸支持。

(4)稅收優(yōu)惠

稅收優(yōu)惠是世界各國普遍采用的一種行政獎(jiǎng)勵(lì)措施，我國自2000年1月1日起實(shí)行該項(xiàng)政策。所謂稅收優(yōu)惠，是指政府利用稅收制度，按預(yù)定目的，對某些納稅人和納稅對象給予鼓勵(lì)和照顧，以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，扶持和鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展而采取的一項(xiàng)重要措施。實(shí)行稅收優(yōu)惠可以激勵(lì)和引導(dǎo)行政相對人按照國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，最終實(shí)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效益、增加財(cái)政收入、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展的目標(biāo)。其具體形式又包括：減稅、免稅、退稅、加速折舊、投資抵免等。

(5)特許投標(biāo)

特許投標(biāo)是指“在政府管制中引進(jìn)競爭機(jī)制，通過招標(biāo)的形式，在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中讓多家企業(yè)競爭獨(dú)家經(jīng)營權(quán)(即特許經(jīng)營權(quán))，在一定質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)?！?王俊豪,周小梅.中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)民營化改革與政府管制政策[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社,2004.190.在實(shí)踐中，這種借助競爭的間接管制方法在一些領(lǐng)域中有很成功的實(shí)際效果，它不僅通過投標(biāo)者的競爭提高了效率，同時(shí)也在一定程度上保證了政府管制權(quán)力行使的公正性。因此，特許經(jīng)營權(quán)實(shí)質(zhì)上是對愿意以最低價(jià)格提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種獎(jiǎng)勵(lì)。

(6)信息獎(jiǎng)勵(lì)

信息是市場的先導(dǎo)、生產(chǎn)的前提、決策的基礎(chǔ)，而信息獎(jiǎng)勵(lì)主要是指行政主體為部分符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的行政相對人提供其他人員或機(jī)構(gòu)所無法得到的信息，這就意味著這部分市場主體擁有、支配更多信息資源，從而在激烈的市場競爭中處于主動(dòng)的優(yōu)勢地位。例如，美國聯(lián)邦政府曾在建國初期向一些具體行業(yè)、企業(yè)免費(fèi)或減價(jià)提供統(tǒng)計(jì)、商貿(mào)、技術(shù)等方面的官方信息，這就是一種典型的信息獎(jiǎng)勵(lì)。

(7)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)

有的時(shí)候，技術(shù)也能成為一種獎(jiǎng)勵(lì)手段，例如，英國政府在1997年制定了《讓知識推動(dòng)經(jīng)濟(jì)》白皮書，確定今后要幫助100個(gè)小型企業(yè)精通在數(shù)碼市場上競爭所需的科學(xué)技術(shù)，以此發(fā)展國家的數(shù)碼產(chǎn)業(yè)。我國政府在實(shí)踐中也借鑒了這種獎(jiǎng)勵(lì)形式來發(fā)展我國的民族工業(yè)。

四、市場經(jīng)濟(jì)社會下行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的法律問題

(一)亂設(shè)濫設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)形式

當(dāng)前行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式十分混亂，亂設(shè)濫設(shè)行政獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)形式無章可循，既無法律依據(jù)，也違背常理。如柳州市工人醫(yī)院因成功救治縣紀(jì)委書記而獲獎(jiǎng)勵(lì)40萬元，成為中國的一大奇聞；再如某地為發(fā)展教育，采取了鼓勵(lì)考生的措施，規(guī)定考上北京大學(xué)、清華大學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)50萬元等等；在精神獎(jiǎng)勵(lì)中，各種榮譽(yù)獎(jiǎng)牌，如“消費(fèi)者信得過單位”、“質(zhì)量信得過單位”、“免檢產(chǎn)品”等層出不窮，有些單位或企業(yè)有著各種各樣的獎(jiǎng)牌，甚至幾十塊之多，而另一邊企業(yè)卻在違法生產(chǎn)；更有部分行政部門作出各種荒誕怪異的行政獎(jiǎng)勵(lì)形式，如江蘇鹽城設(shè)立交警行政執(zhí)法“委屈獎(jiǎng)”，湖南資興用“女保姆服務(wù)”獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)老板，江蘇泗洪縣為鼓勵(lì)干部創(chuàng)業(yè)，明確對成績突出的創(chuàng)業(yè)者“獎(jiǎng)品”為“優(yōu)先列為各級人大代表和政協(xié)委員”。

(二)曲解物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)之間的關(guān)系

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我們的獎(jiǎng)勵(lì)形式的思路卻從一個(gè)誤區(qū)走向了另一個(gè)誤區(qū)，從原來的“重精神性獎(jiǎng)勵(lì)”到“重物質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)”，并過分強(qiáng)調(diào)物質(zhì)方面的作用。如在科技獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)域，珠海特區(qū)“百萬重獎(jiǎng)”有突出貢獻(xiàn)的科技人員,瞬間打破了中國科技界向來“重精神、輕物質(zhì)”的傳統(tǒng)，甚至出現(xiàn)“物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)逐漸代替精神獎(jiǎng)勵(lì)的趨勢”。而在當(dāng)前的獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐中，拜金享樂主義盛行，唯錢是舉，唯利是圖，甚至將“獎(jiǎng)勵(lì)”等同于“物質(zhì)利益”，并動(dòng)輒出現(xiàn)重獎(jiǎng)、巨獎(jiǎng)現(xiàn)象。如四川省政府出臺的《縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》規(guī)定，對全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展好的、達(dá)到獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的縣(市、區(qū))，將一次性獎(jiǎng)勵(lì)60萬～100萬元；山西省則出現(xiàn)了“百萬重獎(jiǎng)”治污部門。這不僅浪費(fèi)了國家有限的獎(jiǎng)勵(lì)資源，而且可能涉嫌權(quán)力自肥等違法獎(jiǎng)勵(lì)問題。

(三)有些獎(jiǎng)勵(lì)形式有違社會公平

公平是當(dāng)前和諧社會的價(jià)值追求，個(gè)別獎(jiǎng)勵(lì)形式的設(shè)計(jì)初衷是好的，但在實(shí)施過程中卻有違社會公平。如2006年福建省漳州市政府出臺政策，凡是經(jīng)市政府審核公布的漳州市民營企業(yè)前100名的納稅大戶，其控股企業(yè)主的子女中考均可享受加20分的照顧。這項(xiàng)政策在社會上引發(fā)了巨大的爭議，意味著金錢(納入納稅)使得一小部分人獲得了某種特權(quán)，從而使得其他人喪失受教育的機(jī)會，會影響其他學(xué)生公平受教育的機(jī)會。再如河北鹽山縣設(shè)立“縣長特別獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)“為全縣經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)”的單位或個(gè)人，獲獎(jiǎng)?wù)咦优稍谑聵I(yè)單位安排工作。在這里，事業(yè)單位編制成為獎(jiǎng)品。而當(dāng)?shù)匚募@示，獲獎(jiǎng)個(gè)人包括該縣國稅局局長等人，其中部分人子女的工作已獲安排。有網(wǎng)友評價(jià)“縣長特別獎(jiǎng)”實(shí)質(zhì)是“縣長特權(quán)獎(jiǎng)”，就是一場“拼爹”的游戲。國家行政學(xué)院教授竹立家也評論說，獎(jiǎng)勵(lì)事業(yè)編制，短期看是為了推動(dòng)縣城經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可實(shí)質(zhì)卻是破壞了社會規(guī)則。

(四)有的獎(jiǎng)勵(lì)形式涉嫌違法

還有一些獎(jiǎng)勵(lì)形式可能會涉及違法，例如，北京新規(guī)中司機(jī)舉報(bào)逃逸可獲“現(xiàn)金鏟分雙重獎(jiǎng)勵(lì)”，即舉報(bào)交通違法行為的舉報(bào)人，如果其本身也有過交通違章行為，并被處以過處罰記分的，交通管理部門可以通過調(diào)整舉報(bào)人處罰記分的方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)方式顯然是不合法的，行政處罰決定是相關(guān)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序作出的，具有公定力、確定力、強(qiáng)制力和執(zhí)行力等特征，非經(jīng)法定程序，不得隨意撤銷或變更。還有部分地方政府為了招商引資，違法違規(guī)作出免稅、減稅等行為，這些都有損國家法律的威嚴(yán)。

五、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會下行政獎(jiǎng)勵(lì)形式法制化的原則

以上行政獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，其主要根源是行政獎(jiǎng)勵(lì)法制化程度低，“行政獎(jiǎng)勵(lì)還沒有很好的法制化，行政獎(jiǎng)勵(lì)的條件(標(biāo)準(zhǔn))、獎(jiǎng)勵(lì)形式、獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)限和獎(jiǎng)勵(lì)程序還有待完善……”*應(yīng)松年，袁曙宏.走向法治政府：依法行政理論研究與實(shí)證調(diào)查[M].北京：法律出版社，2001.266.而現(xiàn)實(shí)中行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的失范，則會使得相對人難以了解政府的價(jià)值追求，對自己的受獎(jiǎng)行為所能獲得的權(quán)益也難以預(yù)見，從而影響?yīng)剟?lì)的激勵(lì)功能。因此，如何科學(xué)、合理地設(shè)計(jì)行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式，是行政獎(jiǎng)勵(lì)立法面臨的難題。當(dāng)前，我國現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會下行政獎(jiǎng)勵(lì)形式法制化應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)合法原則

市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，這就要求行政獎(jiǎng)勵(lì)行為必須合法。因此，行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式也必須符合法定的形式，即當(dāng)法律有了強(qiáng)制性的規(guī)定時(shí)，行政主體必須按照法律法規(guī)的規(guī)定，以法定的獎(jiǎng)勵(lì)形式來授予獎(jiǎng)勵(lì)。但是，現(xiàn)代行政又是積極的行政、能動(dòng)的行政，要求所有的行政管理活動(dòng)皆具有制定法上的依據(jù)并不現(xiàn)實(shí)。實(shí)踐中，不少行政獎(jiǎng)勵(lì)形式并沒有法律上的明文規(guī)定，“當(dāng)法律對此沒有作出規(guī)定時(shí)，行政獎(jiǎng)勵(lì)的主體可以自由裁量權(quán)選擇適合的形式?！?胡芬.行政獎(jiǎng)勵(lì)研究[A].珞珈法學(xué)論壇·第四卷[C].武漢：武漢大學(xué)出版社，2005.70.但即使如此，行政主體也不能任意創(chuàng)設(shè)行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式，而應(yīng)遵循法制原則和法律精神，且必須有助于行政目的的實(shí)現(xiàn)，并不得損害國家、社會和其他人的利益，否則將會導(dǎo)致整個(gè)行政獎(jiǎng)勵(lì)行為的無效。

(二)適當(dāng)原則

亦即形式與內(nèi)容相適應(yīng)原則，是指行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式應(yīng)與受獎(jiǎng)行為的性質(zhì)和內(nèi)容相適應(yīng)。一定的獎(jiǎng)勵(lì)形式，是行政獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的反映，有什么樣的獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容，就有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)形式。例如：獎(jiǎng)勵(lì)捐助失學(xué)兒童、或?qū)ι鐣壬剖聵I(yè)作出重要貢獻(xiàn)的企業(yè)家，則授予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)明顯不如授予精神獎(jiǎng)勵(lì)更能適應(yīng)這一受獎(jiǎng)行為的性質(zhì)，且授予精神獎(jiǎng)勵(lì)更能激發(fā)行政相對人繼續(xù)從事該項(xiàng)活動(dòng)的積極性，并對社會產(chǎn)生積極的影響。而舉報(bào)行政獎(jiǎng)勵(lì)中，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)則比精神獎(jiǎng)勵(lì)更能激勵(lì)行政相對人的積極性和主動(dòng)性，如在全國第一個(gè)推出環(huán)保有獎(jiǎng)舉報(bào)的浙江省富陽市出現(xiàn)“職業(yè)舉報(bào)人”的現(xiàn)象便是有力的證明。而河南鄭州重獎(jiǎng)為旅游事業(yè)發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，獎(jiǎng)勵(lì)少林寺方丈100多萬元的大眾牌越野車，則顯得不倫不類，文不對題。

(三)效益原則

效益不僅是市場經(jīng)濟(jì)社會追求的目標(biāo)，也是法律追求的基本價(jià)值之一，還是衡量和評價(jià)法律制度運(yùn)作狀況的標(biāo)準(zhǔn)之一，其基本要求是以較小的成本耗費(fèi)獲取最大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。行政獎(jiǎng)勵(lì)作為一種制度安排和資源配置方式，也是需要一定的成本的。因此在行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的設(shè)計(jì)和實(shí)施中必須考慮獎(jiǎng)勵(lì)成本——效益問題，以最節(jié)約的方式達(dá)到最大社會效益。在市場經(jīng)濟(jì)社會中，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，特別是獎(jiǎng)金和獎(jiǎng)品的激勵(lì)功能明顯，但如果頻繁以獎(jiǎng)金或獎(jiǎng)品的方式獎(jiǎng)勵(lì)行政相對人，無疑需要大量的行政成本，甚至產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)效應(yīng)。例如，在各省市招商引資獎(jiǎng)勵(lì)中，動(dòng)輒需要耗費(fèi)幾萬到幾十萬的獎(jiǎng)金；一年財(cái)政收入只有7億元的國家重點(diǎn)扶持貧困縣安徽省霍邱縣，拿出6億元獎(jiǎng)勵(lì)一家民營企業(yè)安徽大昌礦業(yè)集團(tuán)有限公司，結(jié)果在一片指責(zé)聲中以取消獎(jiǎng)勵(lì)收場，這些都是典型的不計(jì)成本的違法獎(jiǎng)勵(lì)。即使是精神獎(jiǎng)勵(lì)也存在激勵(lì)成本問題，精神獎(jiǎng)勵(lì)作為一種無形財(cái)產(chǎn)，也要耗費(fèi)一定的社會成本。如某商場懸掛二十多塊獎(jiǎng)牌，另一邊卻在違法經(jīng)營，不僅損害了行政獎(jiǎng)勵(lì)的社會聲譽(yù)，而且損害了社會風(fēng)氣。

(四)獎(jiǎng)勵(lì)形式多樣化原則

多樣化原則實(shí)質(zhì)上是效益原則的延伸，行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式不要僅僅局限于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)的單一形式，而應(yīng)向多樣化發(fā)展。因?yàn)椤靶姓?jiǎng)勵(lì)行為的廣泛性，決定了行政獎(jiǎng)勵(lì)形式的多樣性?！?王周戶.行政法學(xué)[M].西安：陜西人民出版社,2002.245.甚至有學(xué)者認(rèn)為“行政獎(jiǎng)勵(lì)手段多樣化也應(yīng)成為行政獎(jiǎng)勵(lì)的一項(xiàng)原則”*楊海坤.中國行政法基本理論[M].南京：南京大學(xué)出版社, 1992.377.。

第一、滿足市場主體的多元需要。實(shí)踐中是偏重于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，還是偏重于精神獎(jiǎng)勵(lì)或權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)，要更多地考慮受激勵(lì)群體的實(shí)際需要和個(gè)體差異。同一獎(jiǎng)勵(lì)形式對不同的個(gè)體，不同的獎(jiǎng)勵(lì)形式對同一個(gè)體的激勵(lì)效果也是不同的。例如對于某些資金短缺的個(gè)體工商戶而言，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)有時(shí)比精神獎(jiǎng)勵(lì)更有價(jià)值；而對于外地打工群體或農(nóng)民工的獎(jiǎng)勵(lì)，可能采取戶口獎(jiǎng)勵(lì)或解決子女入學(xué)問題等權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)更為合適；而對于亟待發(fā)展的企業(yè)來說，授予其榮譽(yù)稱號沒有什么實(shí)質(zhì)意義，其更需要的是生產(chǎn)和銷售上的優(yōu)惠條件。

第二、多種獎(jiǎng)勵(lì)形式相結(jié)合。行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式的運(yùn)用不是孤立的，有時(shí)是兩種或是三種結(jié)合適用，實(shí)踐中應(yīng)該依照具體情況，因地制宜、因時(shí)制宜、因人制宜，選擇采用哪種或哪幾種結(jié)合形式的獎(jiǎng)勵(lì)。如《教學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)條例》第6條規(guī)定：“國家級教學(xué)成果分為特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)三個(gè)等級，授予相應(yīng)的證書、獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)金?！逼渲小白C書、獎(jiǎng)?wù)隆笔蔷癃?jiǎng)勵(lì)形式，而“獎(jiǎng)金”是物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)形式。再如各地方紛紛立法對見義勇為的人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，除頒發(fā)獎(jiǎng)金和授予榮譽(yù)稱號外，還大都規(guī)定了其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)，更好地激勵(lì)了見義勇為人員。如：山東規(guī)定對事跡特別突出，在全省范圍內(nèi)有重大影響的見義勇為人員，授予“山東省見義勇為英雄”榮譽(yù)稱號，享受省級勞動(dòng)模范或者先進(jìn)工作者待遇；新疆規(guī)定見義勇為人員在同等條件下，享有就業(yè)、入學(xué)、入伍、晉職、晉級、承包經(jīng)營等方面的優(yōu)先權(quán)；浙江規(guī)定因見義勇為喪失勞動(dòng)能力的人員，符合所在地廉租住房或者經(jīng)濟(jì)適用住房保障條件的，享有一次優(yōu)先承租廉租住房或者購買經(jīng)濟(jì)適用住房的待遇；云南規(guī)定在參加本省大中專院校招生考試時(shí)，享受加分照顧。

第三、不斷創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)形式。時(shí)代不斷發(fā)展，行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式也應(yīng)不斷地創(chuàng)新。長期以來，我國政府也一直根據(jù)社會的發(fā)展和變化不斷完善著我國行政獎(jiǎng)勵(lì)的形式。實(shí)踐中一些新型獎(jiǎng)勵(lì)形式成效顯著，如浙江省人事廳2005年組織民營企業(yè)家到清華大學(xué)深造培訓(xùn)，不僅能夠起到開闊眼界，提升素質(zhì)，增強(qiáng)能力的作用，而且這部分人員學(xué)成歸來后，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展肯定會產(chǎn)生積極的影響，從而也會幫助政府和社會解決更多問題；再如山東萊州文昌路街道對200戶計(jì)生模范戶獎(jiǎng)勵(lì)“科技服務(wù)大禮包”，根據(jù)各戶所從事的致富項(xiàng)目和感興趣領(lǐng)域的不同，計(jì)生模范戶可以隨意選擇服務(wù)項(xiàng)目，街道派出科技服務(wù)人員進(jìn)行使用技術(shù)培訓(xùn)，真正實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)餐式服務(wù)。

(五)精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合原則

“物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合原則”是我國1982年國務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》所確立的基本原則，后適用于行政獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)域，并成為我國行政獎(jiǎng)勵(lì)的最基本原則。在當(dāng)今的市場經(jīng)濟(jì)體制下，將“物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合原則”作為行政獎(jiǎng)勵(lì)的基本原則仍不失其理論及現(xiàn)實(shí)意義。

1.精神獎(jiǎng)勵(lì)并未過時(shí)

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展且物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)大行其道的今天，精神獎(jiǎng)勵(lì)并未過時(shí)。首先，組織行為學(xué)理論認(rèn)為，人對物質(zhì)的需求是無止境的，過于強(qiáng)調(diào)物質(zhì)激勵(lì)會滋生物欲的膨脹。而精神激勵(lì)是高層次的，它能給予獲獎(jiǎng)?wù)吒蟮臐M足，更加持久地激發(fā)人的斗志。其次，人類對精神和物質(zhì)需要的層次和程度并不是時(shí)刻保持不變的，一般而言，在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平較落后的時(shí)期，人們的物質(zhì)需求比精神需求相對來說更強(qiáng)烈，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展水平較高的時(shí)期，人們對精神需求反而會比物質(zhì)需求更加強(qiáng)烈。例如世界上科技發(fā)達(dá)國家有許多沒有獎(jiǎng)金的純精神性獎(jiǎng)勵(lì)，在德國調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“所有509項(xiàng)科技獎(jiǎng)中，競有111項(xiàng)不設(shè)獎(jiǎng)金的，而只是向獲獎(jiǎng)?wù)哳C發(fā)獎(jiǎng)牌、榮譽(yù)環(huán)、紀(jì)念幣和證書等”*江曉渭.德國科技獎(jiǎng)勵(lì)概述和萊布尼茨獎(jiǎng)[J].中國科技獎(jiǎng)勵(lì),2000,(3):38.。

2.做好精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)有機(jī)結(jié)合

從唯物辯證法的角度來看，物質(zhì)和精神、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)都是相互依存、甚至為轉(zhuǎn)化的矛盾統(tǒng)一體。應(yīng)松年先生主編的《行政法與行政訴訟法》一書指出：“無論哪一種內(nèi)容的獎(jiǎng)勵(lì)，都包含著濃重的物質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)和精神性獎(jiǎng)勵(lì)，兩者是不可分的。”*應(yīng)松年.行政法與行政訴訟法[M].北京：法律出版社，2009.212.

首先，人有自然人和社會人的雙重屬性，從自然人角度來說，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)作用較強(qiáng)；而作為社會人，精神獎(jiǎng)勵(lì)則能符合需要。所以，精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，能夠符合人的雙重屬性，效果更佳。

其次，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)了人們不同層面的追求。依據(jù)馬斯洛的需要層次理論，人的需要是多方面的、多層次的，在低層次的物質(zhì)需求得以滿足以后，人們就會去追求高層次的精神需求——尊重感和自我實(shí)現(xiàn)。因此，既要運(yùn)用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)落實(shí)相對人的現(xiàn)實(shí)物質(zhì)需要，又要通過精神獎(jiǎng)勵(lì)滿足相對人較高層次的精神追求，將二者相結(jié)全，才能較全面完整地滿足人的需要，才能獲得最佳激勵(lì)效果。

因此，實(shí)踐中必須注意克服獎(jiǎng)勵(lì)的片面性，既不宜過度強(qiáng)調(diào)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，也不宜一味依賴精神獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)將二者有機(jī)結(jié)合起來。在具體獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)案中，一方面，在盡可能的條件下，大膽地施行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如發(fā)給獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品以及特殊貢獻(xiàn)的重金獎(jiǎng)勵(lì)；另一方面，積極地開展精神鼓勵(lì)工作，對受獎(jiǎng)?wù)呓o予榮譽(yù)方面的表彰。只有這樣，才能極大限度地調(diào)動(dòng)人的工作積極性，充分發(fā)揮行政獎(jiǎng)勵(lì)的整體效應(yīng)。

On the form of Administrative Awards and Its Legal System—Legal Thinking Based on Market Economy Society

JIANG Wei-guo

(JiangningBranchofJiangsuUnionTechnicalInstitute,Nanjing,Jiangsu211100,China)

The form of administrative awards is the external manifestation of the administrative reward, which is of great significance to the study of the administrative reward. Along with the development of market economy, the content of the form of administrative rewards, the principle of the concept and structure changed and the new form of the modern market economy society appeared, such as power and reward, etc. Due to the absence of legislation and vague of theoretical research,practice of the administrative reward has great randomness currently, even some aspects of the negative effect. Therefore, the form of administrative reward incentives to be legalized.

administrative reward; form; material reward; spiritual reward; power reward

2016-06-05 該文已由“中國知網(wǎng)”(www.cnki.net)2016年11月18日數(shù)字出版，全球發(fā)行

姜偉國，男，江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院江寧分院副教授，法學(xué)碩士，主要研究方向：行政法、民法、經(jīng)濟(jì)法。

D922.11

A

1672-769X(2017)01-0083-09

DOI.10.19510/j.cnki.43-1431/d.2017.01.009