李廉水 盛濟(jì)川

摘要：中國的研究生教育走過了百年歷程，改革開放以來的三十多年是中國研究生教育發(fā)展最快的時期。當(dāng)前，中國研究生教育面臨著招生規(guī)模偏小且結(jié)構(gòu)失衡，高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)數(shù)量不足等問題。與美國、日本和德國的現(xiàn)有水平相比，中國目前的博士和碩士學(xué)位授予數(shù)量明顯偏低，而且中國的專業(yè)碩士占全部碩士學(xué)位授予數(shù)量的比例不及美國的1/2，專業(yè)博士占全部博士學(xué)位授予數(shù)量的比例不及美國的1/15。我國現(xiàn)有的研究生教育規(guī)模和結(jié)構(gòu)無法滿足黨中央提出的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求，因此，有必要大幅度擴大碩士、博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，加快高端應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，實行專業(yè)碩士和專業(yè)博士優(yōu)先發(fā)展的不對稱擴招政策。

關(guān)鍵詞：研究生教育；教育規(guī)模；專業(yè)學(xué)位；不對稱擴招；應(yīng)用型人才培養(yǎng)

中圖分類號：G643文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章分類號：1674-7089（2017）01-0040-08

一、引言

研究生教育是繼本科教育后的一種更高層次的教育形式，是國家培養(yǎng)高水平科研人才的重要途徑。2016年5月30日，習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上發(fā)表了重要講話。習(xí)近平：《為建設(shè)世界科技強國而奮斗——在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上的講話》，2016年5月31日，http：//news.xinhuanet.com/politics/2016-05/31/c_1118965169.htm，2016年6月7日。他指出，中國要建設(shè)世界科技強國，大力發(fā)展科技事業(yè)，關(guān)鍵是要建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊伍。

研究生是創(chuàng)新型國家建設(shè)的生力軍，當(dāng)前在中國科技人才隊伍中，研究生數(shù)量偏少，所占比例偏低，與黨中央提出的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求差距巨大。截至2014年，中國研究與試驗發(fā)展（R&D）人員總數(shù)為5351萬人；從學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，R&D人員中博士317萬人，碩士699萬人，學(xué)士1429萬人，分別占總數(shù)的57%、132%和277%。參見國家統(tǒng)計局發(fā)布的國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站，網(wǎng)址為http：//data.stats.gov.cn/。中國具有本科以上學(xué)歷的R&D人員僅為全部R&D人員的4655%，而具有研究生學(xué)歷的R&D人員比例更低至1889%。根據(jù)2011年美國社區(qū)調(diào)查（2011 ACS）數(shù)據(jù)，美國74%的非學(xué)術(shù)科學(xué)家工程師具有學(xué)士及以上學(xué)位，而所有其他行業(yè)僅有30%的人員具有學(xué)士及以上學(xué)位；31%的科學(xué)家工程師具有學(xué)士以上學(xué)位，而所有其他行業(yè)的這一比例為11%，其中，7%的科學(xué)家工程師具有博士學(xué)位（高校教師除外）。這意味著美國的科學(xué)家工程師中，具有博士、碩士和學(xué)士學(xué)位的人員分別為總?cè)藬?shù)的7%、24%和43%。US Census Bureau，American Community Survey 2011，http：//www.census.gov/acs，2016年5月7日。 與美國相比，中國R&D人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)偏低，尤其是具有研究生學(xué)歷的科技創(chuàng)新人才比例與美國差距較大。因此，中國需要積極擴大研究生的招生規(guī)模，加快培養(yǎng)高端應(yīng)用型人才，為創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實施提供有力的人才支撐。

二、中國研究生教育規(guī)模的現(xiàn)狀

從1917年東吳大學(xué)授予四名學(xué)生化學(xué)碩士學(xué)位算起，中國的研究生教育經(jīng)歷了從無到有、從小到大的百年歷程，文乃史：《東吳大學(xué)》，王國平、楊木武譯，田文載、顧衛(wèi)星校，珠海：珠海出版社，1999年，第73頁。尤其是改革開放以來，中國的研究生教育取得了跨越式發(fā)展。從規(guī)模來看，研究生人數(shù)總體上呈急速增長態(tài)勢。截至2014年底，中國在校博士研究生的總數(shù)達(dá)到2713萬人，在校碩士研究生總數(shù)達(dá)到13746萬人，研究生總數(shù)是1981年的76倍。參見國家統(tǒng)計局發(fā)布的國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站，網(wǎng)址為http：//data.stats.gov.cn/。從增長速度來看，從20世紀(jì)90年代后期開始，研究生教育規(guī)模急劇擴張，發(fā)展速度明顯加快，研究生招生人數(shù)年增長率在有些年份甚至超過33%。周川：《我國研究生教育的發(fā)展、現(xiàn)狀及其問題》，《高校教育管理》，2007年第2期，第44-46頁。這樣高速的發(fā)展，史所罕見。

中國研究生教育規(guī)模的迅速擴張有多方面的原因。首先，中國政府強有力的支持是研究生教育實現(xiàn)跨越式發(fā)展的最主要原因。通過“211工程”“985工程”“2011計劃”“一流大學(xué)、一流學(xué)科”等一系列重點項目及專項工程的建設(shè)，中國政府對高校持續(xù)進(jìn)行了大量投資，研究生培養(yǎng)單位的辦學(xué)經(jīng)費大幅增長，教學(xué)和科研條件明顯改善，從而為研究生教育規(guī)模的擴大奠定了堅實的基礎(chǔ)。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高為研究生教育規(guī)模的擴張?zhí)峁┝擞辛ΡＷC。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合國力的日益提高，科技經(jīng)費投入快速增長。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會《2016年科學(xué)與工程指標(biāo)》的數(shù)據(jù)，截至2013年底，全球R&D經(jīng)費支出接近17萬億美元，其中，中國的R&D經(jīng)費支出已經(jīng)達(dá)到全球的20%，僅次于美國的27%，位居世界第二位。2003—2013年，在全球R&D經(jīng)費支出的增長中，中國占1/3，美國和歐盟的總和占1/3。 National Science Board，Science & Engineering Indicators 2016，Washington， DC： National Science Foundation，2016.R&D經(jīng)費支出的不斷增加，在總體上支持了中國研究生教育規(guī)模的快速增長。

三、中國研究生教育規(guī)模與結(jié)構(gòu)的問題

（一） 研究生教育規(guī)模偏小且結(jié)構(gòu)失衡

與發(fā)達(dá)國家相比，中國的研究生培養(yǎng)規(guī)模偏小，且總體結(jié)構(gòu)失衡，具體數(shù)據(jù)如圖1所示。

根據(jù)圖1中的數(shù)據(jù)，2013年中國博士研究生畢業(yè)人數(shù)為531萬人，碩士研究生畢業(yè)人數(shù)為4605萬人，而普通本科畢業(yè)生的人數(shù)為31997萬人，研究生畢業(yè)人數(shù)僅占本科畢業(yè)生的1383%。博士、碩士、學(xué)士的畢業(yè)生結(jié)構(gòu)為1∶867∶6021。其中，本科畢業(yè)生統(tǒng)計中不含成人教育的本科畢業(yè)生，如果再加上成人教育的本科畢業(yè)生，中國的博士、碩士和學(xué)士的畢業(yè)生結(jié)構(gòu)將更加畸形。

為了評估和掌握中國研究生教育在全球的整體地位，選取美國、日本和德國與中國就研究生教育規(guī)模進(jìn)行對比分析。2015年，美、中、日、德的國內(nèi)生產(chǎn)總值分別為1804萬億美元、1101萬億美元、412萬億美元和336萬億美元，World Bank，World Development Indicators 2015， Washington， DC： World Bank，2015.分列全球前四位。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展類似，上述國家的研究生教育規(guī)模也處于全球前列。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要一環(huán)，研究生教育為上述國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力的智力支持。然而中國研究生教育的規(guī)模和結(jié)構(gòu)不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于同期的美國，與日本和德國相比也有較大差距（具體如表1和圖2所示）。因此，在研究生教育方面，西方發(fā)達(dá)國家繼續(xù)保持快速發(fā)展的態(tài)勢。尤其是美國，其研究生教育的規(guī)模和結(jié)構(gòu)仍然遙遙優(yōu)于中國。僅以博士學(xué)位授予人數(shù)為例，2013年，中國的博士學(xué)位授予人數(shù)還不到美國的三分之一，而中國的人口總量卻是美國的四倍多。2013年，中國的博士學(xué)位授予數(shù)量僅為當(dāng)年全部學(xué)位授予數(shù)量的2%，同期，美國的這一比例為6%，德國更是高達(dá)9%。

目前，美國的研究生培養(yǎng)規(guī)模位居世界第一。2008—2013年，美國各類學(xué)位授予數(shù)量如圖3所示。

根據(jù)表1和圖3的數(shù)據(jù)，2013年，美國的博士學(xué)位授予數(shù)量為175萬人，是中國同期的326倍；碩士學(xué)位授予數(shù)量為7518萬人，是中國同期的156倍；而學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量只有中國同期的5390%。National Center for Education Statistics， United States，Digest of Education Statistics： 2013，2015年4月，https：//nces.ed.gov/programs/digest/d13/index.asp，2016年5月7日。 2013年，美國的博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶429∶1051。2013年的美國總?cè)丝跒?16億，而中國總?cè)丝跒?357億，是美國總?cè)丝诘?29倍，但中國的博士學(xué)位授予數(shù)量僅為美國的3036%。這些數(shù)據(jù)意味著按人口比例計算，中國的博士學(xué)位授予數(shù)量需要增長1399倍，碩士學(xué)位授予數(shù)量需要增長669倍，才能達(dá)到美國2013年的水平。

同樣的，日本的研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)也優(yōu)于中國，2008—2013年，日本各類學(xué)位授予數(shù)量如圖4所示。

圖4顯示，2013年，日本的博士學(xué)位授予數(shù)量為164萬人，碩士學(xué)位授予數(shù)量為765萬人，學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量為5589萬人。Ministry of Education， Culture， Sports， Science and Technology， Japan， Report & Statistics， http：//www.mext.go.jp/english/statistics/index.htm，2016年5月7日。博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶465∶3398。同期日本的總?cè)丝跒?27億人，是中國的932%。如果以人口比例計算，中國的博士學(xué)位和碩士學(xué)位授予數(shù)量需要分別增長332倍和178倍，才能達(dá)到日本2013年的水平。

目前，德國的研究生教育結(jié)構(gòu)同樣優(yōu)于中國，2012—2014年，德國的各類學(xué)位授予數(shù)量如圖5所示。

由圖5可知，2014年，德國的博士、碩士、學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量分別為281萬人、970萬人、2293萬人， Statistisches Bundesamt， Germany， Facts & Figures，https：//www.destatis.de/EN/Homepage.html，2016年5月7日。博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶345∶816。2013年，德國總?cè)丝跒?06456萬人，僅為中國的594%。以人口比例來計算，中國的博士學(xué)位授予數(shù)量和碩士學(xué)位授予數(shù)量需要分別增長567倍和226倍才能達(dá)到德國2013年的水平。

由此可見，與美國、日本和德國等發(fā)達(dá)國家相比，中國的碩士和博士在總?cè)丝谥械谋戎貒?yán)重偏低。這種人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)將無法滿足中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

（二）高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)數(shù)量不足

目前，中國的科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)仍然以理論研究為主，高端應(yīng)用型人才較為缺乏。中國現(xiàn)有的研究生教育主要是學(xué)術(shù)型的，對應(yīng)用型人才的培養(yǎng)仍然以高等職業(yè)教育為主。在高端應(yīng)用型人才的培養(yǎng)中，以職業(yè)為導(dǎo)向的培養(yǎng)規(guī)模偏小。近年來，中國專業(yè)碩士的人數(shù)不斷增長，2010年，增長率超過50%，專業(yè)碩士占總量的比例已達(dá)到24%。 2016年，全國計劃招收碩士研究生517200人，其中學(xué)術(shù)型碩士329709人，專業(yè)學(xué)位碩士187491人，專業(yè)碩士占3625%，具體如圖6所示。

在美國的碩士學(xué)位中，除了科學(xué)碩士（Master of Science，簡稱M.S.）和文學(xué)碩士（Master of Arts，簡稱M.A.）類似于中國的學(xué)術(shù)型碩士外，絕大部分均為以職業(yè)為導(dǎo)向的專業(yè)碩士。根據(jù)2011年美國教育部發(fā)布的《簡明統(tǒng)計：研究生和第一專業(yè)學(xué)生2007—2008》，2008年美國授予的碩士學(xué)位中，文學(xué)碩士占11%，科學(xué)碩士占21%，工商管理碩士（Master of Business Administration，簡稱M.B.A.）占19%，教育碩士（Master of Education，簡稱M.Ed.），教學(xué)藝術(shù)碩士（Master of Arts in Teaching，簡稱M.A.T.）及其他教育類碩士合計占31%，諸如社會工作碩士（Master of Social Work，簡稱M.S.W.），公共管理碩士（Master of Public Administration，簡稱M.P.A.），藝術(shù)創(chuàng)作碩士（Master of Fine Arts，簡稱M.F.A.）等其他職業(yè)碩士占18%，Choy S P， Cataldi E F，Graduate and First-Professional Students： 2007-2008， Washington， DC： National Center for Education Statistics， U.S. Department of Education， 2011. 具體如圖7所示。

目前，中國的博士研究生教育主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)博士，專業(yè)博士的數(shù)量偏少。中國的學(xué)術(shù)博士（Doctor of Philosophy，簡稱Ph.D.）仍然占絕大多數(shù)。近年來中國也試點招收了工程、教育、口腔醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和獸醫(yī)等五種專業(yè)博士研究生，但是相比于學(xué)術(shù)博士，專業(yè)博士的培養(yǎng)規(guī)模仍然很小。在2016年全國研究生招生計劃中，計劃招收博士研究生67216人，其中學(xué)術(shù)型博士計劃招收65468人，專業(yè)學(xué)位博士招收1748人，專業(yè)學(xué)位僅占260%。

2008年，美國授予的博士學(xué)位中，學(xué)術(shù)博士占60%，教育博士（Doctor of Education，簡稱Ed.D.）占15%，諸如工商管理博士（Doctor of Business Administration，簡稱D.B.A.），藝術(shù)創(chuàng)作博士（Doctor of Fine Arts，簡稱D.F.A.），公共管理博士（Doctor of Public Administration，簡稱D.P.A.）等其他職業(yè)博士占25%，Choy S P， Cataldi E F，Graduate and First-Professional Students： 2007-2008， Washington， DC： National Center for Education Statistics， U.S. Department of Education， 2011. 具體如圖8所示。

圖8顯示，2008年美國的專業(yè)博士授予數(shù)量占博士學(xué)位授予總量的40%，而中國直到2015年專業(yè)博士授予數(shù)量占博士學(xué)位授予總量的比例僅僅為204%。

相比于美國，中國的專業(yè)博士和專業(yè)碩士的培養(yǎng)數(shù)量嚴(yán)重偏低，尤其是專業(yè)博士的數(shù)量和比例更低。這種偏重于學(xué)術(shù)型人才培養(yǎng)的學(xué)位結(jié)構(gòu)嚴(yán)重滯后于時代的發(fā)展，無法滿足現(xiàn)代科技對于大量高端應(yīng)用型人才的需求。

四、關(guān)于中國研究生教育規(guī)模與結(jié)構(gòu)的政策啟示

（一）積極擴大研究生招生規(guī)模

基于對中國創(chuàng)新型人才的需求預(yù)計，中國不僅無需控制研究生的招生數(shù)量，還必須擴大研究生的招生規(guī)模。當(dāng)前有人認(rèn)為，中國的博士學(xué)位授予數(shù)量已經(jīng)是世界第一了，已經(jīng)超過了美國的博士學(xué)位授予數(shù)量，這種觀點存在誤解。在學(xué)術(shù)博士方面，中國的博士授予數(shù)量確實超過了美國，但是，美國存在大量的專業(yè)博士，就博士學(xué)位授予總量而言，中國遠(yuǎn)落后于美國。再比較授予學(xué)位的人數(shù)，中國研究生的招收特別是博士研究生的招收還處在規(guī)模擴張階段。具有研究生以上學(xué)歷的人才是中國創(chuàng)新的主力，進(jìn)一步擴大人才規(guī)模才能促進(jìn)創(chuàng)新的快速發(fā)展。因此，建議大幅度擴大碩士、博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，到2020年實現(xiàn)碩士和博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長2倍和4倍，到2030年實現(xiàn)碩士、博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長5倍和10倍，使中國的碩士、博士學(xué)位授予人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤咏绹F(xiàn)有水平。

（二）加快高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)

中國目前這種偏重于學(xué)術(shù)型的人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足現(xiàn)代科技對于高端應(yīng)用型人才的需求。因此，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的應(yīng)用型人才培養(yǎng)經(jīng)驗，大幅度提高專業(yè)碩士研究生和專業(yè)博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，滿足社會對高端應(yīng)用型人才的迫切需求。建議在擴大研究生培養(yǎng)規(guī)模的過程中，更加側(cè)重于擴大專業(yè)碩士和專業(yè)博士的培養(yǎng)規(guī)模，實行專業(yè)碩士和專業(yè)博士優(yōu)先發(fā)展的不對稱擴招政策，不斷優(yōu)化研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。根據(jù)2030年實現(xiàn)碩士研究生、博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長5倍和10倍的目標(biāo)，專業(yè)碩士和學(xué)術(shù)型碩士需要在現(xiàn)有規(guī)模的基礎(chǔ)上分別擴招9倍和25倍，而專業(yè)博士和學(xué)術(shù)型博士則分別擴招140倍和5倍。只有通過這種不對稱的擴招舉措，才有望在2030年使學(xué)術(shù)型碩士和專業(yè)碩士的人數(shù)比例達(dá)到2∶1，學(xué)術(shù)型博士和專業(yè)博士的人數(shù)比例達(dá)到3∶2。

擴大研究生招生規(guī)模、加快高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)等多項舉措可以為中國實現(xiàn)2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列、2030年躋身創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)提供強有力的人才支撐，使我國最終實現(xiàn)2050年建成世界科技強國的宏偉目標(biāo)。