謝笑珍++趙晉國

摘要：審視推動大學(xué)走向卓越的大學(xué)治理之道，不可回避的兩個關(guān)鍵性要素是大學(xué)理念與學(xué)術(shù)制度設(shè)計。探究基于大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計是審視大學(xué)治理之道的一個很好的視角。本文探究大學(xué)發(fā)展史上，基于從古典人文主義到學(xué)術(shù)資本主義大學(xué)理念的四種類型的學(xué)術(shù)制度設(shè)計，剖析大學(xué)治理之道。

關(guān)鍵詞：大學(xué)治理；大學(xué)理念；學(xué)術(shù)制度

審視推動大學(xué)走向卓越的大學(xué)治理之道，不可回避的兩個關(guān)鍵性要素是大學(xué)理念與學(xué)術(shù)制度設(shè)計。探究基于大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計是審視大學(xué)治理之道的一個很好的視角。那么，如何根據(jù)大學(xué)理念設(shè)計與此契合的學(xué)術(shù)制度？學(xué)術(shù)制度設(shè)計又是如何契合大學(xué)理念并推動大學(xué)理念實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而推動大學(xué)治理走向卓越？本文探究大學(xué)發(fā)展史上，基于從古典人文主義到學(xué)術(shù)資本主義大學(xué)理念的四種類型的學(xué)術(shù)制度設(shè)計，剖析大學(xué)治理之道。

一、基于古典人文主義大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計——牛津大學(xué)的學(xué)院制模式

古典人文主義（Humanism）起源于古代希臘在對人性的探究與思索中逐漸形成的一種文化傳統(tǒng)，在對人性深刻認(rèn)識的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了一種理性精神之美，是歐洲文化與文明的源頭，對后世的持續(xù)與深刻的影響而成為了全球性的文化遺產(chǎn)，其中心主旨是以人為本，人是一種理性的存在。古典人文主義聚焦于認(rèn)識、分析和探究人的本性，對人給予理性的教化和培養(yǎng)，對人們?nèi)绾胃玫厣罱o予精神指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)人的價值、尊嚴(yán)、個性和才能的發(fā)展，其內(nèi)在的本質(zhì)是對靈魂的塑造、對心靈的關(guān)切以及培養(yǎng)人的理性的高貴，以實(shí)現(xiàn)理性基礎(chǔ)上的個人與社會之間的和諧狀態(tài)。[1]這是大學(xué)存在的文化根基。大學(xué)是人類構(gòu)筑的實(shí)現(xiàn)人文主義理想的天堂，使人文主義得到理解和維護(hù)，使學(xué)者和學(xué)生們不受干擾地感染和繼承人文主義思想之所，是學(xué)術(shù)共同體的精神家園。

紐曼秉承古典人文主義理念，系統(tǒng)闡述大學(xué)的組織性質(zhì)與職能以及教育目的：大學(xué)是所有知識和科學(xué)、事實(shí)和原理、探索和發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)和思考的有效保護(hù)力量；大學(xué)同時也是傳授普遍知識的場所，運(yùn)用自由教育培養(yǎng)紳士，自由教育和自由探索就是心智、理智和反思的操作活動；大學(xué)的目的是理智的，是傳播和推廣知識而非增擴(kuò)知識，大學(xué)的主要職能是教學(xué)而非科研，在探索普遍學(xué)問的理念下，培養(yǎng)有文化修養(yǎng)的“紳士”是教育真正的也是唯一的目的。[2]

古典人文主義者正是根據(jù)這一大學(xué)理念，在牛津大學(xué)設(shè)計了學(xué)院制模式這一帶有濃厚人文主義色彩的學(xué)術(shù)制度，以及與之相配套的學(xué)術(shù)制度——寄宿制與導(dǎo)師制等，使人文主義的大學(xué)理念得以保存和發(fā)展。

學(xué)院制是牛津大學(xué)植根于人文主義理念而設(shè)計的培養(yǎng)各界精英領(lǐng)袖的一種學(xué)術(shù)制度。牛津大學(xué)的學(xué)院制由來已久，第一個學(xué)院創(chuàng)建于1249年，之后經(jīng)歷數(shù)個世紀(jì)的不斷完善，形成一種完善的學(xué)院制模式與組織實(shí)體。到目前為止，牛津大學(xué)共有39個學(xué)院，這39個學(xué)院與牛津大學(xué)本部是一種聯(lián)邦體制，大學(xué)實(shí)際上成為由39個獨(dú)立學(xué)院組成的聯(lián)合體。

牛津大學(xué)的學(xué)院制既是一種典型的學(xué)術(shù)制度，也是一個學(xué)術(shù)實(shí)體組織，是牛津大學(xué)的學(xué)術(shù)中心和大學(xué)的主導(dǎo)，每個學(xué)院均是一個獨(dú)立的法人實(shí)體，擁有相當(dāng)大的自治權(quán)。學(xué)院一般都很富有，并有獨(dú)立的學(xué)院資產(chǎn)支配權(quán)；每一個學(xué)院都有自己獨(dú)立的院落，并擁有自己的圖書館、體育場、教堂、食堂和其他建筑。學(xué)院的院長是由師生員工選舉產(chǎn)生的，不是由大學(xué)任命的，院長對該學(xué)院的評議會負(fù)責(zé)。學(xué)院主要承擔(dān)三類職能：一是管理學(xué)生的食宿，二是做禮拜等宗教活動，三是為本科生派導(dǎo)師。

牛津大學(xué)在這種高度獨(dú)立又自治的學(xué)院制模式下，設(shè)計了帶有濃厚人文主義色彩的獨(dú)特教學(xué)組織形式——導(dǎo)師制。導(dǎo)師制強(qiáng)調(diào)師生之間的坦誠交流，在自由的氣氛中交流思想，注重學(xué)生積極主動的學(xué)習(xí)和教師對學(xué)生所擔(dān)負(fù)的傳授知識、培養(yǎng)道德和生活上的指導(dǎo)責(zé)任。導(dǎo)師與學(xué)生之間建立的這種個人關(guān)系，是最有效的教育關(guān)系，它已成為英國大學(xué)本科生教學(xué)行之有效的獨(dú)特的教學(xué)方式，對后來英國乃至歐美許多國家的大學(xué)的發(fā)展都產(chǎn)生了巨大影響。

寄宿制同樣帶有人文主義色彩，教師和學(xué)生同住宿在校園里，不同個性和知識結(jié)構(gòu)的學(xué)生們，互相交流思想，互相影響，共同營造一個團(tuán)結(jié)合作、共同提高的小型的學(xué)習(xí)生活空間，對學(xué)生性格、學(xué)術(shù)興趣、價值取向等產(chǎn)生潛移默化的影響。

古典人文主義的大學(xué)理念使得牛津大學(xué)創(chuàng)新了與之相符或者反映這種理念的學(xué)術(shù)制度，自由學(xué)院制以及與之相關(guān)的寄宿制和導(dǎo)師制均帶有濃厚的人文主義氣息，也正是通過這些制度使人文主義的大學(xué)理念得以保存和發(fā)展，大學(xué)理念與大學(xué)制度相得益彰，也由此培養(yǎng)了諸多社會各界領(lǐng)袖。至今為止，牛津大學(xué)為英國培養(yǎng)了48位諾貝爾獎獲得者、26位首相、86位大主教和18 位紅衣主教，還培養(yǎng)數(shù)以百計的政治家。在1900～1985年間，培養(yǎng)了8位首相，455位部長。在1951～1970年間，英國下議院受過大學(xué)教育的議員中，48%的保守黨成員和30%的工黨成員畢業(yè)于牛津大學(xué)。[3]牛津大學(xué)基于古典人文主義大學(xué)理念設(shè)計的學(xué)院制也成為全球古典一流大學(xué)典型的大學(xué)理念與制度特征，而影響至今。

二、基于新人文主義大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計——柏林大學(xué)“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的學(xué)術(shù)制度模式

與古典人文主義建基于探究人的本性的基礎(chǔ)上，通過人文社會學(xué)科知識培養(yǎng)人的理性的高貴，而相對漠視自然科學(xué)的意義與價值不同，新人文主義（Neo-Humanism）則吸納自然科學(xué)的成果來豐富自身的知識系統(tǒng)，致力于建構(gòu)一種將人文社會科學(xué)與自然科學(xué)整合在一起的全新觀念系統(tǒng)，來達(dá)到對個體進(jìn)行全面的精神與道德教育，以達(dá)致最高程度的完滿性與自由。[4]

新人文主義者認(rèn)為：教育的目的是人自身的自由和全面地發(fā)展，而科學(xué)是最純粹和最高形式的知識，具有重要的文化價值、精神價值；科學(xué)的諸多價值在本質(zhì)上都具有極為深刻的人文意義，對于人和文化的協(xié)調(diào)發(fā)展，特別是對于人的生存、發(fā)展、自由和解放具有根本性的積極意義。因此，大學(xué)應(yīng)當(dāng)開展非功利目的的科學(xué)研究，通過科學(xué)教育培養(yǎng)心智自由高貴的“全面發(fā)展的人”應(yīng)成為大學(xué)的教育理念。

以洪堡為代表的新人文主義者在吸收英國古典人文主義大學(xué)理念的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)闡述了新人文主義大學(xué)理念：大學(xué)是“帶有研究性質(zhì)的學(xué)?！保ㄟ^教學(xué)與科研相統(tǒng)一，培養(yǎng)“完人”；大學(xué)肩負(fù)雙重使命：一是對科學(xué)的探究，二是個性與道德的修養(yǎng)，而這兩者又是統(tǒng)一的，修養(yǎng)需要通過科學(xué)來實(shí)現(xiàn)，即“由科學(xué)而達(dá)致修養(yǎng)”，大學(xué)是修養(yǎng)的機(jī)構(gòu)，修養(yǎng)意味著通識性、全面性修養(yǎng)，是心智的訓(xùn)練，而與職業(yè)性、實(shí)用性教育相對立。[5]

大學(xué)在于常常將學(xué)問看作是沒有解決的問題而不斷進(jìn)行研究，大學(xué)不僅繼承和傳播知識，而且必須創(chuàng)造知識。教師和學(xué)生的關(guān)系是獨(dú)立的“研究者”與“受到指導(dǎo)的研究者”之間的平等關(guān)系，學(xué)生學(xué)習(xí)專業(yè)知識的同時必須參加創(chuàng)造性的科研實(shí)踐，從而培養(yǎng)獨(dú)立的思想和獨(dú)立的判斷能力。而科學(xué)研究是探索“純”科學(xué)知識和追求真理的活動，必須堅持大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由?！皣覜Q不能要求大學(xué)直接地和完全地為國家服務(wù)，而應(yīng)當(dāng)堅信，只要大學(xué)達(dá)到了自己的最終目標(biāo)，它也就實(shí)現(xiàn)了，而且是在更高的層次上實(shí)現(xiàn)了國家的目標(biāo)……國家決不應(yīng)指望大學(xué)同政府的眼前利益直接聯(lián)系起來?！盵6]

在保持英國大學(xué)學(xué)院制框架的前提下，洪堡在柏林大學(xué)創(chuàng)新性設(shè)計實(shí)踐“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的學(xué)術(shù)制度體系，其中主要包括“研究所和實(shí)驗(yàn)室制度”、“講座制”、“習(xí)明納制”（Seminar）、教授會制度等，來實(shí)踐新人文主義大學(xué)理念。

“研究所和實(shí)驗(yàn)室制度”是柏林大學(xué)“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的一大創(chuàng)舉，使學(xué)生能夠親自參與實(shí)驗(yàn)研究。

講座制是面向全體學(xué)生的教學(xué)制度，講座的內(nèi)容是教師根據(jù)自己的研究結(jié)果來確定的，講座教授講授科學(xué)研究成果，啟發(fā)學(xué)生獨(dú)立思考，鼓勵學(xué)生質(zhì)疑和發(fā)表自己的意見。講座制成為德國大學(xué)的基本學(xué)術(shù)組織形式，有效推動德國科學(xué)的發(fā)展和各學(xué)科的形成。

“習(xí)明納制”使大學(xué)發(fā)展知識的職能實(shí)體化、制度化，是教授指導(dǎo)高年級學(xué)生直接參加研究所的課題研究活動的學(xué)術(shù)制度，一般是教授提出某個主題，不預(yù)設(shè)結(jié)論，價值中立，由學(xué)生們相互討論，最后教授進(jìn)行系統(tǒng)地理論總結(jié)，這種制度使得師生自由地發(fā)表觀點(diǎn)，從而發(fā)現(xiàn)真理。“習(xí)明納制”改變了傳統(tǒng)大學(xué)中的師“教”生“學(xué)”的關(guān)系，師生同時置于尚待探索的未知領(lǐng)域，學(xué)生不是被動掌握已存的知識，而是主動參與探索和研究未知。“習(xí)明納制”同時擔(dān)負(fù)了教學(xué)與科研的雙重職能，既是師生進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、探索真理的科研活動，也是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和學(xué)術(shù)能力的教學(xué)形式，成功地將大學(xué)教學(xué)與科研有機(jī)地統(tǒng)一起來，一直以來被作為成功的教學(xué)方法為全球大學(xué)采用。

教學(xué)與科研的發(fā)展需要大學(xué)實(shí)現(xiàn)真正的自治，洪堡為此在柏林大學(xué)創(chuàng)建了教授會制度。教授會由全體正教授組成，教授全面參與治校和治學(xué)，在大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)和行政事務(wù)中都享有廣泛而強(qiáng)大的權(quán)力，大學(xué)各項(xiàng)事務(wù)都由教授會決定，是真正意義上“教授治?！薄＞唧w體現(xiàn)在：第一，教授是講座和研究所的持有者和負(fù)責(zé)人，全權(quán)負(fù)責(zé)所有經(jīng)費(fèi)預(yù)算、儀器設(shè)備等事項(xiàng)，全面負(fù)責(zé)教授所在領(lǐng)域的研究和教學(xué)工作；第二，在大學(xué)學(xué)部這一層級中，學(xué)部的決策機(jī)構(gòu)部務(wù)委員會也主要是由教授組成；第三，在大學(xué)這一級，主要的決策機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)評議會以及大學(xué)校長都是由教授組成；第四，教授擁有遴選校長、聘任教授等權(quán)力。

通過推行一系列基于新人文主義大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度，柏林大學(xué)致力于將科學(xué)研究和科學(xué)教育相結(jié)合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)由“科學(xué)達(dá)至修養(yǎng)”的目的。柏林大學(xué)推行的學(xué)術(shù)制度，匯集全球卓越人才，形成學(xué)術(shù)自由之風(fēng)，成為德國最著名的思想家、哲學(xué)家和科學(xué)家的誕生地。在第二次世界大戰(zhàn)之前，柏林大學(xué)在化學(xué)、醫(yī)學(xué)、物理學(xué)和文學(xué)等領(lǐng)域產(chǎn)生過29位諾貝爾獎得主，許多知名學(xué)者、政治家也曾在此學(xué)習(xí)。柏林大學(xué)隨之迅速崛起，猶如大學(xué)發(fā)展史上一顆冉冉升起的明星，成為現(xiàn)代大學(xué)理念的化身，贏得了“現(xiàn)代大學(xué)之母” 與“現(xiàn)代大學(xué)之原型”的美譽(yù)，其成功經(jīng)驗(yàn)深刻影響歐美大學(xué)尤其是美國大學(xué)改革，成為歐美大學(xué)效仿的標(biāo)桿。

洪堡提出的大學(xué)理念，以及為實(shí)現(xiàn)這些大學(xué)理念而創(chuàng)建的“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的一系列學(xué)術(shù)制度，確立了科學(xué)研究在大學(xué)中的中心地位，奠定了德國大學(xué)在整個十九世紀(jì)世界大學(xué)發(fā)展史上的卓越地位?！笆攀兰o(jì)開展的德國教育運(yùn)動，在歐洲各國之中，處于領(lǐng)先的地位，德國大學(xué)已成為全世界公認(rèn)的科學(xué)研究中心?！盵7]

三、基于功能主義大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計——威斯康星大學(xué)“產(chǎn)學(xué)研一體化”的學(xué)術(shù)制度模式

功能主義者主張：不同的社會組織具有不同的功能，以此滿足不同的社會需求，正如不同的人體器官滿足不同的生理機(jī)能一樣，人類社會組織分化與功能特殊化之間，以及組織之間的功能互補(bǔ)，成為社會穩(wěn)定存在的重要條件，因此，必須從更廣大的社會價值與目標(biāo)來重新理解和定義大學(xué)。[8]大學(xué)作為整個社會系統(tǒng)中的知識文化系統(tǒng)，在恪守認(rèn)知合理性價值觀和維護(hù)自身開展知識活動所必需的自治權(quán)力的同時，積極發(fā)揮自身的社會功能，解決社會問題，盡量滿足社會上多種多樣的需求。[9]因而，大學(xué)在承擔(dān)教學(xué)科研這兩大功能之外，應(yīng)當(dāng)而且能夠利用自身的知識優(yōu)勢服務(wù)社會，持續(xù)推動社會進(jìn)步。

系統(tǒng)提出大學(xué)服務(wù)社會這一大學(xué)新理念并將其制度化的是威斯康星大學(xué)校長范·海斯（Charles R.Van.Hise），他在1904 年出任威斯康星大學(xué)校長的就職典禮上提出這一新的大學(xué)理念。這一理念后被概括為著名的“威斯康星理念”：“我們的大學(xué)應(yīng)該服膺‘威斯康星思想，堅持為社會服務(wù)的宗旨，我們的大學(xué)應(yīng)該是州內(nèi)全體人民的大學(xué)，這樣的大學(xué)應(yīng)該將英國寄宿制大學(xué)和德國研究性大學(xué)的優(yōu)長之處結(jié)合起來，應(yīng)該推動人文學(xué)科、應(yīng)用科學(xué)和創(chuàng)造性研究共同發(fā)展，應(yīng)該成為‘瞭望塔（Watchtower）和公共服務(wù)的重要工具，在社會改進(jìn)中發(fā)揮積極作用?！盵10]

范·海斯在吸收英國大學(xué)人文主義與德國大學(xué)研究性之長處的基礎(chǔ)上，提出大學(xué)有三個方面的職能：把學(xué)生培養(yǎng)成為有知識能工作的公民；發(fā)展知識；把知識傳授給廣大人民，并使他們能夠運(yùn)用這些知識解決經(jīng)濟(jì)、社會及政治等方面的問題。范·海斯將第三種職能表述為“為全州服務(wù)”和“幫助把知識傳遞給廣大人民”。范·海斯指出：“ 教學(xué)、科研和服務(wù)都是大學(xué)的主要職能，更為重要的是，作為一所州立大學(xué)，它必須考慮每一項(xiàng)社會職能的實(shí)際價值。換句話說，它的教學(xué)、科研、服務(wù)都應(yīng)當(dāng)考慮到州的實(shí)際需要，大學(xué)要為社會服務(wù)，州立大學(xué)要為州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。”[11]

范·海斯對威斯康星大學(xué)進(jìn)行一系列改革，打破大學(xué)原有的封閉體制，創(chuàng)建一系列“產(chǎn)學(xué)研三位一體”的學(xué)術(shù)制度來實(shí)踐“威斯康星理念”：一是成立知識推廣部，推廣知識、技術(shù)與應(yīng)用事業(yè)，知識推廣部主要開展四方面社會服務(wù)——函授服務(wù)、學(xué)術(shù)講座、公眾研討、推廣科技成果等；二是專家服務(wù)，作為研究型大學(xué)，威斯康星率先意識到教師的知識產(chǎn)權(quán)帶來的潛在的經(jīng)濟(jì)效益，大學(xué)除了設(shè)立傳統(tǒng)的學(xué)院、研究中心等機(jī)構(gòu)外，威斯康星大學(xué)創(chuàng)建了其獨(dú)特的組織機(jī)構(gòu)：威斯康星基金會（WARF）、大學(xué)科技園等，為大學(xué)教師服務(wù)社會提供支持。[12]

威斯康星基金會是在法律上完全獨(dú)立于威斯康星大學(xué)的非營利法人，專事威斯康星大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，通過合同方式將大學(xué)教職員工的發(fā)明權(quán)屬授予基金會擁有，基金會的盈利反饋給學(xué)校。它是技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的領(lǐng)袖，已受理了約6000個學(xué)校教職員工的發(fā)明創(chuàng)造，其中有1900個獲政府專利權(quán)；和世界各地的企業(yè)完成了1600個許可證協(xié)議；提供了超過10億美元的資助用于大學(xué)的基礎(chǔ)研究與項(xiàng)目開發(fā)。[13]

大學(xué)科技園是研究型大學(xué)為服務(wù)社會而新開辟的土壤。威斯康星大學(xué)科技園園區(qū)占地225英畝，內(nèi)有126家企業(yè)。園區(qū)主要工作職責(zé)為：協(xié)助教職員工或大學(xué)生申請專利，銷售許可證，并尋求商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以供研究之用；負(fù)責(zé)為新建企業(yè)提供技術(shù)支持，為入園企業(yè)提供新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新等幫助。那些從研究興趣引出具有商業(yè)價值的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的教職員們，要么注冊自己的知識產(chǎn)權(quán)，要么離開大學(xué)去創(chuàng)業(yè)，只要有可能，大學(xué)就會把這些產(chǎn)業(yè)留在自己的科技園內(nèi)。[14]

這樣，大學(xué)教師把自己所擁有的知識來解決社會的各種問題，而且大量的研究生、本科生也參與了公共服務(wù)。大學(xué)教授把自己的科研、教學(xué)與社會需要結(jié)合起來，把理論應(yīng)用到解決實(shí)際問題中去，又從實(shí)際問題中帶回新信息和新課題，從而直接將大學(xué)與社會聯(lián)系在一起，大學(xué)成為直接推動區(qū)域發(fā)展的有機(jī)組成部分。

“產(chǎn)學(xué)研三位一體的制度”一經(jīng)產(chǎn)生，就展現(xiàn)了巨大的生命力。大學(xué)圍繞知識在理念和制度方面創(chuàng)新，將社會服務(wù)的理念普遍傳播到社會，從而為全社會所認(rèn)同。威斯康星大學(xué)正是通過推廣技術(shù)和知識、專家服務(wù)，推動了威斯康星州的發(fā)展，威斯康星大學(xué)則獲得充足的經(jīng)費(fèi)，在諸如畜牧科學(xué)、生物科學(xué)和細(xì)菌科學(xué)等學(xué)科方面迅速處于全美領(lǐng)先地位，從一所普通的州立大學(xué)一躍而成為美國最有影響力的大學(xué)之一，躋身全球一流大學(xué)之列。

范·海斯在威斯康星大學(xué)所創(chuàng)建的學(xué)術(shù)制度如此成功，以至于其他的州立大學(xué)也采取類似的政策，越來越多的大學(xué)開始將社會服務(wù)作為大學(xué)辦學(xué)的基本原則之一。

如今，“威斯康星理念”已成為大學(xué)開展社會服務(wù)的代名詞，大學(xué)從原有的教學(xué)與服務(wù)科研兩大職能，演變?yōu)槿舐毮堋虒W(xué)、科研、社會服務(wù)，從此，大學(xué)服務(wù)社會的職能逐漸確立并不斷演進(jìn)。由此，威斯康星大學(xué)創(chuàng)建了一種既反映美國實(shí)用教育價值觀又反映世界高等教育發(fā)展趨勢的新的大學(xué)模式。

“威斯康星理念”又一次重新定義了大學(xué)——大學(xué)既是傳播知識與創(chuàng)造知識的組織，也是應(yīng)用知識的組織，大學(xué)理念以及與之相匹配的學(xué)術(shù)制度又一次產(chǎn)生質(zhì)的變革。

威斯康星大學(xué)打破了大學(xué)原來的封閉體制，開創(chuàng)了大學(xué)直接服務(wù)社會的先河，威斯康星也就成為大學(xué)服務(wù)社會職能思想和實(shí)踐形成的標(biāo)志。由此，契合國家和社會發(fā)展需要成為大學(xué)成為全球一流大學(xué)的路徑之一。正如普林斯頓大學(xué)校長伍德羅· 威爾遜（Woodrow Wilson）所指出的：“ 一所大學(xué)能在國家的歷史上占一個位置，不是因?yàn)槠鋵W(xué)識，而是因?yàn)槠浞?wù)精神。在我看來，大學(xué)如果要正確地服務(wù)于國家，那么其所有的課堂都應(yīng)該有處理各種社會事務(wù)的氛圍……當(dāng)國家走向成熟時，我們不敢超然物外，不敢自我封閉……學(xué)校必須成為國家的學(xué)校?！盵15]

四、基于學(xué)術(shù)資本主義大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計——斯坦福大學(xué)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的學(xué)術(shù)制度設(shè)計

學(xué)術(shù)資本主義（academic capitalism）是指大學(xué)及其教師為確保外部資金而開展的市場活動或具有市場特點(diǎn)的學(xué)術(shù)活動[16]。學(xué)術(shù)資本主義是這樣一種知識生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化方式：由大學(xué)和大學(xué)之外的團(tuán)體共同組建新機(jī)構(gòu)、更新舊機(jī)構(gòu)，或者重新定義大學(xué)的使命，以使大學(xué)能更緊密地適應(yīng)外部環(huán)境的變革[17]。是大學(xué)在政治上的新自由主義浪潮、經(jīng)濟(jì)上的資源依附壓力、社會文化中的績效至上與自由競爭理念、大學(xué)自身在全球化時代的重新定位等多重因素共同作用下，促成了學(xué)術(shù)資本主義這一新的大學(xué)理念的生成，是大學(xué)對資源依賴壓力和經(jīng)濟(jì)全球化的反應(yīng)，其實(shí)質(zhì)是以市場為導(dǎo)向的知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化方式，是一種基于專業(yè)化理念的大學(xué)組織與管理模式，是一個影響大學(xué)及其成員身份定位的文化系統(tǒng)。

學(xué)術(shù)資本主義將大學(xué)服務(wù)社會職能進(jìn)一步升級并具體化，體現(xiàn)了全球化時代大學(xué)的社會責(zé)任，折射出一種實(shí)用主義的價值取向，又一次重新定義了大學(xué)自身的屬性定位、教學(xué)科研與社會服務(wù)導(dǎo)向，引領(lǐng)并推動大學(xué)的變革與發(fā)展，大學(xué)也據(jù)此再一次變革其治理的學(xué)術(shù)制度，創(chuàng)建科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的制度模式，催生一種新型大學(xué)模式的誕生——創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。

實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的使命，并據(jù)此設(shè)計相關(guān)的學(xué)術(shù)制度。

斯坦福大學(xué)是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)代表。為實(shí)現(xiàn)知識成果轉(zhuǎn)化，斯坦福大學(xué)設(shè)計兩種科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的方式：一是成立“技 術(shù) 許可部”（Office of Tech-nology Licensing，簡稱OTL）；二是建立多種類型的跨學(xué)科跨領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)。

斯坦福大學(xué)首創(chuàng)了大學(xué)內(nèi)部設(shè)立“技 術(shù) 許可部”的這一科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式，“斯坦福大學(xué)技術(shù)許可部的使命就是要平衡好商業(yè)利益和科研自由發(fā)展的關(guān)系”[18]。技術(shù)許可部的職能是將斯坦福大學(xué)尖端的科技轉(zhuǎn)化為實(shí)用的產(chǎn)品，在造福公眾的同時獲得必要的收益，最終的目的是將這部分收益回饋斯坦福大學(xué)的教學(xué)科研，實(shí)現(xiàn)教學(xué)科研和技術(shù)轉(zhuǎn)化之間的良性循環(huán)，確保研究生和其他研究人員的興趣，并不受工業(yè)市場的影響。為此，斯坦福技術(shù)許可部逐步創(chuàng)建一系列完善的規(guī)章制度來規(guī)范各項(xiàng)活動，設(shè)計一整套從最初的科研成果披露到收益分配再回饋教學(xué)和科研的完善和成熟的工作流程，很好地協(xié)調(diào)了大學(xué)、工業(yè)界、科研人員等各方利益，保障其運(yùn)行不會偏離大學(xué)的理念。

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可部一直秉承這一根本原則：即開展技術(shù)服務(wù)是為了開展更尖端的教學(xué)和科研活動，而不是追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，并將這一原則滲透到其工作的每個環(huán)節(jié)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的收入要反饋給學(xué)校的教學(xué)及科研活動。從二十世紀(jì)九十年代至今，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可部已經(jīng)產(chǎn)生超過12億美元的許可收入，除技術(shù)許可部提成15%的管理費(fèi)用維持辦公室支出外，其余均通過各種途徑用于教學(xué)與科研。在1996年，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可部還專門出資成立了斯坦福大學(xué)技術(shù)許可部研究激勵基金，從每年的許可收益中拿出一定的資金投入到這一基金，用于資助有前景的研究項(xiàng)目。

除傳統(tǒng)院系外，為應(yīng)對復(fù)雜的系統(tǒng)性社會問題，斯坦福大學(xué)與政府和產(chǎn)業(yè)界合作，建立有很多類型的跨學(xué)科跨領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)：大學(xué)與工業(yè)合作的研究中心、政府設(shè)在大學(xué)的研究中心以及獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)等。目前，斯坦福大學(xué)有18個獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，這些文、理、工等學(xué)科滲透的跨學(xué)科研究中心與斯坦福悠久的傳統(tǒng)相一致，設(shè)立這些機(jī)構(gòu)的目的就是為了應(yīng)對重大而復(fù)雜的系統(tǒng)性社會問題。[19]

這些獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，大多數(shù)的實(shí)驗(yàn)室由一位主任負(fù)責(zé)管理。獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)之所以能夠良好地運(yùn)轉(zhuǎn)，得益于厚實(shí)的經(jīng)費(fèi)支撐。斯坦福大學(xué)獨(dú)特的學(xué)科發(fā)展模式聚集了諸多跨專業(yè)人才，重新整合了他們的學(xué)科優(yōu)勢，從新的視角上應(yīng)對了獨(dú)立的專業(yè)不能解決的復(fù)雜的系統(tǒng)性問題。

斯坦福大學(xué)“技術(shù)許可部”運(yùn)行迄今已有四十年歷史，被譽(yù)為該領(lǐng)域的“黃金標(biāo)準(zhǔn)”，也成為美國其他很多大學(xué)效仿的對象，開創(chuàng)了大學(xué)發(fā)展史上的 “斯坦福奇跡”。

五、結(jié)論

基于大學(xué)理念的學(xué)術(shù)制度設(shè)計已經(jīng)從古典人文主義的學(xué)院制演進(jìn)為學(xué)術(shù)資本主義的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式。從大學(xué)發(fā)展歷史和結(jié)構(gòu)的視野審視，大學(xué)理念與學(xué)術(shù)制度兩者之間構(gòu)成內(nèi)在的“互生關(guān)系”，大學(xué)理念是設(shè)計學(xué)術(shù)制度的依據(jù)、導(dǎo)向與準(zhǔn)則，學(xué)術(shù)制度是大學(xué)理念的結(jié)構(gòu)化、制度化與實(shí)現(xiàn)載體。大學(xué)治理能否推動大學(xué)走向卓越，關(guān)鍵在于卓越的大學(xué)理念與據(jù)此設(shè)計的卓越的學(xué)術(shù)制度之間的契合程度。

大學(xué)治理史也是大學(xué)理念與學(xué)術(shù)制度共同演進(jìn)史。大學(xué)理念與據(jù)此設(shè)計的學(xué)術(shù)制度是在繼承大學(xué)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，隨社會環(huán)境、時代思潮、領(lǐng)袖人物等因素而共同演進(jìn)，每一種大學(xué)理念以及據(jù)此設(shè)計的學(xué)術(shù)制度都是在繼承大學(xué)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上隨時勢的變遷而超越，牛津大學(xué)基于古典人文主義大學(xué)理念而設(shè)計的學(xué)院制是對中世紀(jì)大學(xué)的繼承和超越，由此奠定大學(xué)培養(yǎng)領(lǐng)袖型人才的大學(xué)治理模式；柏林大學(xué)基于新人文主義而設(shè)計的“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的學(xué)術(shù)制度是對牛津大學(xué)學(xué)院制的繼承與超越，奠定大學(xué)教學(xué)與科研相統(tǒng)一的大學(xué)治理模式；威斯康星基于功能主義而設(shè)計的“產(chǎn)學(xué)研一體化”的學(xué)術(shù)制度是對柏林大學(xué)“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的繼承與超越，奠定現(xiàn)代大學(xué)教學(xué)、科研、社會服務(wù)統(tǒng)一的大學(xué)治理模式；斯坦福大學(xué)基于學(xué)術(shù)資本主義而設(shè)計的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化制度是對威斯康星大學(xué)社會服務(wù)職能的升級與具體化，奠定現(xiàn)代大學(xué)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的治理模式。

由此可見，世界一流大學(xué)有些“共性”的理念與制度文明，但更多的是差異性，很難有“普世”的標(biāo)準(zhǔn)治理模式。有鑒于此，中國的一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)需很好地厘定清楚能夠有效引領(lǐng)大學(xué)走向一流的大學(xué)理念，并據(jù)此設(shè)計與之契合的學(xué)術(shù)制度，共同推動大學(xué)治理走向卓越。

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（責(zé)任編輯劉第紅）