摘 要 國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度在處理國(guó)際民商事案件方面具有重要作用，當(dāng)今國(guó)際形勢(shì)不斷變化，國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度也需不斷完善。本文認(rèn)為對(duì)于國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)需準(zhǔn)確把握，使其更好地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，在對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)中更好地維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益，實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化。

關(guān)鍵詞 國(guó)際私法 強(qiáng)制性規(guī)則 適用

作者簡(jiǎn)介：魏華，北京師范大學(xué)碩士研究生，華北水利水電大學(xué)，助教，研究方向：國(guó)際法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.153

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一、國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度概述

國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)定制度理論的緣起來(lái)自德國(guó)的弗里德里?！た枴ゑT·薩維尼，其在《法律沖突與法律規(guī)則的地域和時(shí)間范圍》中提出“法律關(guān)系本座說(shuō)”。這個(gè)理論的主要主張是各國(guó)法律之間應(yīng)具有一定的互換性和平等性。國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)定制度的形成則是隨著福利國(guó)家的出現(xiàn)而正式產(chǎn)生 。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要也是國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度產(chǎn)生的一個(gè)前提。為了實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又快又穩(wěn)的發(fā)展，需要國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的不同方面進(jìn)行有效的干預(yù)和調(diào)控，法律則是一種有效的手段。國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則主要適用于國(guó)際民商案件糾紛中，案件審理中可以直接運(yùn)用這種具有強(qiáng)制力的法律規(guī)范。國(guó)際私法中涉及強(qiáng)制性規(guī)定、公共秩序保留、法律規(guī)避等內(nèi)容。國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)定則主要涉及重大的國(guó)家、社會(huì)利益領(lǐng)域，對(duì)保證國(guó)家和社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的相關(guān)利益進(jìn)行有效保護(hù)；公共秩序保留制度是本國(guó)公共秩序保護(hù)的安全閥，是保護(hù)有關(guān)利益的底線。公共秩序保留、強(qiáng)制性規(guī)定、法律規(guī)避中國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)居于優(yōu)先適用的序位 。

二、國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的發(fā)展

國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的發(fā)展有其經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的理論基礎(chǔ)。自由資本主義到政府作用增強(qiáng)這個(gè)過(guò)程中，國(guó)際私法逐漸發(fā)展起來(lái)，強(qiáng)制性規(guī)則適用制度也得到探討。

（一）強(qiáng)制性規(guī)則作為國(guó)際私法基本制度的確立

國(guó)際私法有較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展歷程，進(jìn)入20世紀(jì)國(guó)際私法的立法技術(shù)已經(jīng)日漸成熟和完善，一些國(guó)家逐步實(shí)現(xiàn)了國(guó)際私法的法典化。最先制定國(guó)際私法法典的國(guó)家是奧地利，奧地利在1978年制訂了單獨(dú)的《奧地利聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》，這在國(guó)際私法法典化方面具有先創(chuàng)性 。隨后，瑞士和意大利也分別在1978年和1995年頒布了國(guó)際私法法典。這些國(guó)家對(duì)國(guó)際私法的法典化做出了重要貢獻(xiàn)，這些法典對(duì)國(guó)際私法中的基本制度和其他技術(shù)性措施進(jìn)行了完善和豐富，同時(shí)也規(guī)定了國(guó)際私法的基本原則，其中強(qiáng)制性規(guī)則的適用成為國(guó)際私法中的一個(gè)重要內(nèi)容。傳統(tǒng)的國(guó)際私法在立法形式上較為分散，現(xiàn)代國(guó)際私法的發(fā)展則賦予了強(qiáng)制性規(guī)則以獨(dú)立的價(jià)值，形成了強(qiáng)制性規(guī)則、公共秩序保留以及法律規(guī)避三者功能互補(bǔ)的架構(gòu)。強(qiáng)制性規(guī)則的適用問(wèn)題在國(guó)際私法總則中表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是強(qiáng)制性規(guī)則的適用從對(duì)公共秩序保留制度、法律規(guī)避制度的依附中擺脫出來(lái)；另一方面，強(qiáng)制性規(guī)則的適用在國(guó)際私法中的作用更加突出，已經(jīng)成為國(guó)際私法的基本原則或制度。

（二）國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的主要內(nèi)容

國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的主要內(nèi)容以法院地法為主，第三國(guó)法律也逐漸包括進(jìn)去。法院地法中一般都包括強(qiáng)制性規(guī)則，其合法性已經(jīng)得到越來(lái)越多國(guó)家立法和私法實(shí)踐的承認(rèn)。涉外民商事案件的法律適用中需考慮第三國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用是否依賴于法官的自由裁量。強(qiáng)制性規(guī)則對(duì)國(guó)家政策的實(shí)現(xiàn)具有重要影響，國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度在實(shí)際運(yùn)用的過(guò)程中應(yīng)充分保證法院地國(guó)家政策的實(shí)現(xiàn)，維護(hù)其合法利益 。第三國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則在適用時(shí)需充分考慮它與案件的密切聯(lián)系、強(qiáng)制性規(guī)則的性質(zhì)以及可能帶來(lái)的后果。此外，當(dāng)?shù)谌龂?guó)強(qiáng)制性規(guī)則的內(nèi)容或適用的結(jié)果與法院地的公共秩序相沖突時(shí)法院會(huì)應(yīng)用公共秩序保留條款將該國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用排除。第三國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用同時(shí)也依賴于法院對(duì)適用條件的自由裁量，這在一定程度上也會(huì)導(dǎo)致法律適用的不確定性增加。

三、 國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的未來(lái)發(fā)展

（一）司法實(shí)踐的審慎化趨向

國(guó)際私法的法律適用中，一些問(wèn)題也一直存在，其中困擾著國(guó)際私法學(xué)者的一個(gè)重要問(wèn)題是外國(guó)法適用的合理性和正當(dāng)性，以這個(gè)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)也產(chǎn)生了多種不同學(xué)說(shuō)。在國(guó)際私法的法律適用理論中一個(gè)基本點(diǎn)是要切實(shí)保障法院地的利益，這也是法院地強(qiáng)制性規(guī)則必須優(yōu)先適用的主要理由。雖然法院地強(qiáng)制性規(guī)則的優(yōu)先適用毋庸置疑，但在考慮是否使用第三國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)則時(shí)，法院也需考慮該法律在外國(guó)保護(hù)其公共利益方面是否重要和外國(guó)法律是否具有強(qiáng)制性兩方面的問(wèn)題 。這兩個(gè)問(wèn)題對(duì)地方法院的審判會(huì)形成一定的挑戰(zhàn)，法官一般對(duì)另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)知之不多，這會(huì)影響法官對(duì)第三國(guó)法律規(guī)則強(qiáng)制性適用規(guī)定的判斷，判斷存在顯著失誤的情況下則會(huì)影響到外交關(guān)系。因此，在適用第三國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則時(shí)各國(guó)司法需采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，認(rèn)真對(duì)待。

由于以上原因，司法實(shí)踐的審慎化趨向是國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度未來(lái)發(fā)展的一個(gè)主要方面。以英國(guó)為例，英國(guó)法院一般基于英國(guó)和外國(guó)的友好關(guān)系作為裁判涉外民商事案件的依據(jù)，其在應(yīng)用國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度時(shí)更多以自身國(guó)家利益為考量，以與第三國(guó)的關(guān)系作為考量的出發(fā)點(diǎn)。

（二）大陸法系國(guó)家和英美法系國(guó)家的互相融合和滲透

國(guó)際私法中大陸法系和英美法系是兩大法系，國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度未來(lái)的發(fā)展呈現(xiàn)兩者相互融合和滲透的趨勢(shì)。英美法系國(guó)家在公共秩序保留制度的層面探討較多，大陸法系國(guó)家對(duì)強(qiáng)制性規(guī)則適用方面的探討則較多。英國(guó)是國(guó)際私法體系中英美法系具有代表性的國(guó)家，在司法實(shí)踐中英國(guó)法院采用公共秩序保留制度來(lái)裁量外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用，英國(guó)法院面對(duì)民商事案件時(shí)一般不會(huì)承認(rèn)一個(gè)違反外國(guó)履行地法律的合同的效力。美國(guó)的司法和立法傳統(tǒng)與英國(guó)具有相似性，其沒(méi)有明確的使用“強(qiáng)制性規(guī)則”的概念，但美國(guó)在具體的司法實(shí)踐中也傾向于用公共政策來(lái)涵蓋當(dāng)事人不能通過(guò)合同條款明示予以解決的事項(xiàng)。大陸法系國(guó)家主要包括德國(guó)、法國(guó)、荷蘭等。德國(guó)具有代表性的是“特別法理論”，法國(guó)方面在國(guó)際私法方面具有代表性的理論則是“直接適用規(guī)則”。大陸法系國(guó)家始終將強(qiáng)制性規(guī)則的適用作為獨(dú)立于公共秩序保留的一種制度或者原則來(lái)進(jìn)行研究。通過(guò)國(guó)際條約看兩大法系，其具有相互滲透和相互融合的趨勢(shì)，這個(gè)趨勢(shì)日益明顯。大陸法系和英美法系各有值得借鑒的地方，兩者具有一定的互補(bǔ)性，兩者互相融合和滲透的趨勢(shì)會(huì)使國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度更趨完善，可操作性也會(huì)顯著增強(qiáng)?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是當(dāng)國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的司法實(shí)踐逐步完善后，強(qiáng)制性規(guī)則的適用制度在國(guó)際社會(huì)的立法中會(huì)得到更加充分的體現(xiàn)，更多的國(guó)家將會(huì)應(yīng)用強(qiáng)制性規(guī)則。

四、 國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的意義

國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的推廣應(yīng)用在國(guó)際層面具有積極的意義。

首先，可有效促進(jìn)國(guó)際公法領(lǐng)域的司法協(xié)調(diào)與合作。當(dāng)今，全球不同國(guó)家和地區(qū)緊密聯(lián)系在一起，全球的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益密切，面對(duì)日益復(fù)雜的全球商貿(mào)聯(lián)系僅憑一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易管理權(quán)威難以對(duì)商貿(mào)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效管理。這就需要發(fā)揮國(guó)際私法的作用，也需要國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度在更廣的層面加以推廣。國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度是對(duì)原有法律的有效補(bǔ)充，不對(duì)法律內(nèi)容進(jìn)行否定，這是其與公共秩序保留的一個(gè)顯著區(qū)別，這也就更好促進(jìn)了國(guó)際公法領(lǐng)域與私法的相互協(xié)調(diào)與合作。

另外，外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用同時(shí)也可促進(jìn)強(qiáng)制性規(guī)則適用的良性互動(dòng)。法律適用確定中的一個(gè)關(guān)鍵因素是互惠，互惠需要照顧到雙方的利益，通過(guò)互惠要求可以確保本國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則在他國(guó)使用，同時(shí)也可使本國(guó)公共利益最大化。強(qiáng)制性規(guī)則的適用可以更好實(shí)現(xiàn)雙方國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)，最大限度實(shí)現(xiàn)雙方互惠。但在一些情況下雙方國(guó)家難以實(shí)現(xiàn)互惠，這也就在一定程度上阻礙了國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的應(yīng)用，因此，有關(guān)國(guó)家對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用沒(méi)有施加互惠要求，這也就在一定程度上消除了互惠制度可能給國(guó)家之間彼此適用對(duì)方的強(qiáng)制性規(guī)則方面所帶來(lái)的障礙。

最后，強(qiáng)制性規(guī)則的適用釋放了國(guó)家之間公法領(lǐng)域合作的積極信號(hào)，這可為國(guó)家之間公法領(lǐng)域的合作消除障礙，國(guó)家間在商貿(mào)活動(dòng)中的法律障礙更少，在私法方面也更容易達(dá)成共識(shí)。此外，對(duì)強(qiáng)制性公法規(guī)則的適用也有利于在更大范圍內(nèi)促成國(guó)際經(jīng)濟(jì)管理的合作，為國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)注入更多活力。

五、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)今全球經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益密切，這也需要國(guó)際私法發(fā)揮作用，強(qiáng)制性規(guī)則適用制度是國(guó)際私法中的重要內(nèi)容，對(duì)處理不同國(guó)家間民商事案件具有重要作用。我國(guó)當(dāng)前與世界其他國(guó)家和地區(qū)有密切的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，這也需要國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度發(fā)揮作用，不斷完善我國(guó)的國(guó)際私法立法體系，切實(shí)維護(hù)我國(guó)對(duì)外交往中自身重大利益。

注釋：

王立武. 國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的發(fā)展趨勢(shì).政法論叢.2012（1）.9-15.

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