婁鋒

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明650500）

農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩與“生產(chǎn)方式鎖定”
——一個(gè)新理論假說(shuō)的提出及基于VAR模型的實(shí)證檢驗(yàn)

婁鋒

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明650500）

傳統(tǒng)理論主要基于要素投入不足來(lái)解釋農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩，文章以云南農(nóng)業(yè)為例證對(duì)象，發(fā)現(xiàn)要素投入不足論不能很好地解釋云南農(nóng)業(yè)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)遲緩。云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩主要是由種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩造成，通過(guò)分析種植業(yè)生產(chǎn)方式，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶傾向于大量投入成本低、見(jiàn)效快且施用技術(shù)簡(jiǎn)單的生產(chǎn)要素來(lái)提高產(chǎn)量，先進(jìn)的集約型生產(chǎn)要素及其配套技術(shù)長(zhǎng)期得不到規(guī)模化施用。同時(shí)上述生產(chǎn)方式還會(huì)與農(nóng)戶長(zhǎng)期形成的小農(nóng)傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式相互強(qiáng)化，使得這種落后的生產(chǎn)方式難以得到根本性改變，進(jìn)而造成農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出的規(guī)模收益遞減，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩。基于分析結(jié)果提出種植業(yè)生產(chǎn)中存在著“生產(chǎn)方式鎖定”效應(yīng)，并構(gòu)建VAR模型驗(yàn)證了該理論假說(shuō)。最后基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)與要素的提供者、農(nóng)戶和政府三方視角，提出破解“生產(chǎn)方式鎖定”的政策建議。

農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩；生產(chǎn)方式鎖定；投入要素；VAR模型

一、引言及文獻(xiàn)綜述

農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩問(wèn)題①一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)，其主流觀點(diǎn)認(rèn)為，生產(chǎn)要素投入不足是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的根本原因，如Nurkse（1953）的“惡性循環(huán)”理論：一些發(fā)展中國(guó)家農(nóng)戶貧窮，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入不足，導(dǎo)致產(chǎn)出難以提高、收入難以增加，而這又反過(guò)來(lái)強(qiáng)化了農(nóng)戶的低投入，進(jìn)而形成惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率持續(xù)下降，總量產(chǎn)出增長(zhǎng)長(zhǎng)期遲緩，甚至停滯［1］。Nelson（1956）進(jìn)一步分析投入要素，指出發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中最稀缺的要素——資本投入不足，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)出少，農(nóng)戶無(wú)法掙脫收入的“低水平均衡陷阱”，而這反過(guò)來(lái)制約了農(nóng)業(yè)資本的積累與投入，結(jié)果造成農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩［2］，類似的觀點(diǎn)表述也出現(xiàn)在Leibenstein（1957）的“臨界最小努力”理論中［3］?；谏鲜鼋?jīng)典理論的思路，國(guó)外研究者對(duì)發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩現(xiàn)象的研究進(jìn)一步拓展與細(xì)化。Bozoglu（2007）將要素拓展至人力資本，指出農(nóng)村人力資本投資不足是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的根本原因［4］。Tankhiwalle（2009）認(rèn)為水利工程的建設(shè)投資不足直接導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩，因而需要提高水利工程建設(shè)投資［5］，等等。

國(guó)內(nèi)研究者大多也基于經(jīng)典理論，從廣義農(nóng)業(yè)要素（包括土地、勞動(dòng)力、農(nóng)機(jī)、化肥、水利工程等，也包括了近些年來(lái)學(xué)者們廣泛討論的政策制度、產(chǎn)業(yè)組織等非物質(zhì)要素）投入不足的視角來(lái)解析農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的原因。張浩、陳昭（2008）通過(guò)面板數(shù)據(jù)分析，指出我國(guó)西部各省的農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)仍然屬于粗放型，并且已出現(xiàn)產(chǎn)出邊際收益遞減趨勢(shì)［6］。李谷成、范麗霞、馮中朝（2014）認(rèn)為資本積累及其深化與相應(yīng)的制度創(chuàng)新是影響農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率的重要原因［7］。王漢章、李上炸、劉伯恩（2009）從資本投入角度，利用C-D生產(chǎn)函數(shù)研究農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)，認(rèn)為農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)不能缺少國(guó)家財(cái)政支持，為了使農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)率不下降，充足的國(guó)家財(cái)政投入是一個(gè)重要的保證［8］。潘丹、應(yīng)瑞瑤（2012）從水資源要素投入角度，分析了水資源與農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率之間的因果關(guān)系，認(rèn)為水利工程建設(shè)投資不足會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩［9］。蔣智華（2008）以云南省為例證對(duì)象，認(rèn)為云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩是財(cái)政扶持力度弱、水利工程建設(shè)投入不足等原因造成的［10］。胡文濤、李潔光（2015）認(rèn)為，長(zhǎng)期以來(lái)云南農(nóng)業(yè)資本投入不足造成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源消耗過(guò)度、綜合開(kāi)發(fā)利用率低，進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩［11］，孫琦仙（2015）等研究者也持類似觀點(diǎn)［12］。

上述文獻(xiàn)從不同視角、針對(duì)不同對(duì)象，深入研究了農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的原因，并且基本上是沿著經(jīng)典理論的思路（即廣義要素投入不足論）來(lái)論述，對(duì)云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的原因分析也不例外，但筆者認(rèn)為基于經(jīng)典理論的思路不能很好地解釋云南農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)遲緩。本文將具體解析云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的情況，說(shuō)明原因。首先，自改革開(kāi)放以來(lái)，云南農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率就呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢(shì)。1978-2014年，云南農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值由40.02億元（以1978年的不變價(jià)格計(jì)算，下同）上升至2014年的500.28億元②，總量持續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)率卻逐步下降，如圖1所示。

圖1 云南省農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（以1978年的不變價(jià)格計(jì)算，單位：%）

1978-2014年，云南省農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率在波動(dòng)中，平均每年以0.07%的速度下降（線性趨勢(shì)方程為：y=-0.073 6x+8.460 3（R2=0.9426）。其中，y表示農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率，x表示時(shí)間），導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)出總量增長(zhǎng)遲緩。其次，云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率變化在37年間大致可分為四個(gè)階段，每個(gè)階段的增長(zhǎng)率各不相同，總的趨勢(shì)是越來(lái)越低。第一階段：1978-1986年，人民公社解體，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制確立，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)逐步實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、商品化。這一期間云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)最快，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（以1978年的不變價(jià)格計(jì)算，下同）平均值為9.29%；第二階段：1987-1998年，家庭承包責(zé)任制制度變革效應(yīng)至1986年后逐漸消失殆盡［13］，因而這一時(shí)期，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率的平均值下降至5.57%；第三階段：1999-2008年，十六屆四中全會(huì)“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”政策的提出，改變了1960年來(lái)“以農(nóng)助工”、“以工業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，這一階段農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率的平均值又上升至6.24%；第四階段：2009-2014年，這一階段“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”政策的作用逐步趨弱，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率下行壓力增大。2009年國(guó)家及省政府加大了對(duì)云南農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、特別是水利工程的建設(shè)投入③，僅水庫(kù)建設(shè)一項(xiàng)，全省水庫(kù)總庫(kù)容量就由2009年的128.96億立方米猛增至2014年的375.29億立方米，6年間以前所未有的速度增加了近3倍。這一期間，盡管有大量投入，但農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率平均值僅為5.82%，僅高于第二階段。最后，近年來(lái)（2011-2014年），云南農(nóng)業(yè)投入增速與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增速呈反向變化。從投入來(lái)看，云南省自2011年起不斷加大強(qiáng)農(nóng)、惠農(nóng)力度，每年向農(nóng)戶發(fā)放各類補(bǔ)貼達(dá)18項(xiàng)42億多元；同時(shí)在中央和云南省投入農(nóng)資補(bǔ)貼、良種補(bǔ)貼等糧食生產(chǎn)資金32.8億元的基礎(chǔ)上，省級(jí)又投入科技增糧專項(xiàng)資金2.2億元。截至2014年底，云南省農(nóng)林事務(wù)支出累計(jì)達(dá)409.6億元，全省涉農(nóng)貸款余額4 192.66億元，上述農(nóng)業(yè)投資共計(jì)4 269.66億元，平均每萬(wàn)人2.7億元，在重慶、四川、廣西、貴州各省市④中排名第1。剔除物價(jià)因素后，2011-2014年云南省農(nóng)業(yè)扶持資金投入的環(huán)比增長(zhǎng)倍數(shù)分別為：1.01、1.07、1.18、1.25倍；云南省地方公共財(cái)政預(yù)算農(nóng)業(yè)支出額環(huán)比增長(zhǎng)倍數(shù)分別為：1.05、1.14、1.22、1.39倍；農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用支出額環(huán)比增長(zhǎng)倍數(shù)分別為：0.93、1.03、1.02、1.04倍；而農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)倍數(shù)卻為：1.15、1.13、1.11、1.06倍⑤，與上述要素投入的增速（或增長(zhǎng)率）呈反向變化（依經(jīng)典理論，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩源于要素投入不足，而云南省近年來(lái)不斷增加投入，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增速卻逐年遞減）。

綜上，1978-2014年，云南省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有包產(chǎn)到戶的制度“紅利”，有“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的政策支持，有2009年后國(guó)家及省政府在政策、資金上前所未有的大力扶持等，但37年間，云南省農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率仍不能改變持續(xù)、緩慢的下降趨勢(shì)，即使是近年來(lái)（2011至2014年）要素不斷加倍投入的情況下，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率長(zhǎng)期下降的趨勢(shì)依然不能扭轉(zhuǎn)。這說(shuō)明：①政策和資金等廣義要素對(duì)云南農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率的影響是短期、暫時(shí)的，還有更重要的因素在長(zhǎng)期、持續(xù)地影響著農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率；②農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的問(wèn)題是復(fù)雜的，不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為要素投入不足。

二、云南省農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩的原因探析

（一）種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩是造成農(nóng)業(yè)增速下降的主要原因

在絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，農(nóng)戶以最多、最優(yōu)的人力、物力等資源用于生產(chǎn)糧食、薯類等可直接食用的植物產(chǎn)品，以保證家庭成員的基本生存。在此前提下，才會(huì)考慮從事其他生產(chǎn)，如用多余的糧食從事養(yǎng)殖業(yè)，或安排多余的人力從事林業(yè)生產(chǎn)等。因此，在發(fā)展中國(guó)家，以糧食、薯類等為核心的種植業(yè)產(chǎn)值在農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中占較大比重。云南的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也具有上述特征，自改革開(kāi)放以來(lái)，以糧食、薯類等為核心的種植業(yè)占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重由1978年71.4%下降至2001年的61.85%，但直到2001-2014年，這一比例仍然維持在55%左右。

觀察1978-2014年云南省農(nóng)業(yè)和種植業(yè)產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率的波動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)兩者的波動(dòng)曲線基本重合（圖2），存在較大的關(guān)聯(lián)性。

圖2 云南省農(nóng)業(yè)與種植業(yè)產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率波動(dòng)情況

如圖2所示，兩指標(biāo)環(huán)比增長(zhǎng)率的總體波動(dòng)變化趨勢(shì)幾乎完全一致。云南種植業(yè)增長(zhǎng)率波動(dòng)趨勢(shì)的線性方程為：y=-0.090 7x+0.096 5（R2=0.946 8），說(shuō)明種植業(yè)增長(zhǎng)率也存在長(zhǎng)期、持續(xù)的下降趨勢(shì)，且其下降趨勢(shì)還要強(qiáng)于農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率的下降趨勢(shì)（|-0.090 7|＞|-0.073 6|），進(jìn)一步通過(guò)回歸分析發(fā)現(xiàn)，云南農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（AAygr）與種植業(yè)產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（Coygr）之間存在協(xié)整關(guān)系：

括號(hào)中的數(shù)據(jù)為被估參數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量。

通過(guò)殘差的AEG回歸式獲得AEG統(tǒng)計(jì)量為-4.623⑥，根據(jù)Mackinnon（1991）提供的臨界值表計(jì)算得到AEG臨界值C(p)=-4.471，由于AEG=-4.623＜C(p)=-4.471，殘差et平穩(wěn)，因而農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（AAygr）與種植業(yè)產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)率（Coygr）之間存在協(xié)整關(guān)系。同時(shí)，上式也說(shuō)明種植業(yè)增長(zhǎng)率每下降1個(gè)單位，將會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率下降約0.77個(gè)單位，種植業(yè)的影響遠(yuǎn)大于其他產(chǎn)業(yè)，種植業(yè)增長(zhǎng)率對(duì)于農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率有決定性影響，這說(shuō)明農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率的波動(dòng)基本上是由種植業(yè)增長(zhǎng)率的波動(dòng)驅(qū)使的。綜上所述，可以得到以下結(jié)論：①云南省種植業(yè)產(chǎn)值在農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中占較大份額，種植業(yè)的增長(zhǎng)率對(duì)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率有決定性影響（77.0%）；②種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩是造成農(nóng)業(yè)增速下降的主要原因。

（二）云南省種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩的原因解析

沒(méi)有投入就沒(méi)有產(chǎn)出，種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩與其生產(chǎn)要素投入密切相關(guān)，經(jīng)典理論基于要素投入的視角分析增長(zhǎng)遲緩問(wèn)題是正確的，關(guān)鍵是增長(zhǎng)遲緩是否是由要素投入不足造成的還需商榷（可能存在投入了大量要素，但沒(méi)有被有效地利用，或者存在要素、特別是一些先進(jìn)的生產(chǎn)要素根本就無(wú)法規(guī)?；度肷a(chǎn)的情況）。下面就來(lái)具體解析種植業(yè)生產(chǎn)要素的投入情況，以找尋種植業(yè)增長(zhǎng)遲緩的真實(shí)原因。

1.土地要素投入

1978-2014年云南省農(nóng)作物總播種面積由413.60萬(wàn)公頃上升至714.15萬(wàn)公頃，年均增長(zhǎng)率為1.96%，高出全國(guó)年均增長(zhǎng)率1.7個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明云南土地要素投入的速度高于全國(guó)平均水平。2014年，全省耕地面積為633.97萬(wàn)公頃，人均耕地0.151公頃，由于云南省山地占國(guó)土面積的94%，有條件開(kāi)墾的宜農(nóng)荒地實(shí)際上大部分已開(kāi)發(fā)利用，還未開(kāi)墾的宜農(nóng)荒地人均僅有0.007公頃，而這部分荒地也還因?yàn)樗疅釛l件、耕作半徑等因素限制，開(kāi)發(fā)難度較大。根據(jù)云南省國(guó)土資源廳數(shù)據(jù)，作為不可替代的自然資源，近年來(lái)，云南省的耕地開(kāi)墾潛力已接近臨界狀態(tài)。

2.勞動(dòng)力投入

2014年底云南省鄉(xiāng)村人口數(shù)為3 713萬(wàn)人，占全省總?cè)丝诘?8.77%，遠(yuǎn)高于全國(guó)45.23%的平均水平，說(shuō)明鄉(xiāng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的速度依然很慢。同期農(nóng)村從業(yè)人員為1 569萬(wàn)人，占全省總?cè)丝诘?3.28%，也高于全國(guó)28.5%的平均水平。1978-2014年，云南農(nóng)村從業(yè)人員從1044萬(wàn)人增加至1 569萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)1.36%，高于全國(guó)0.85%的平均水平。從單位播種面積投入的勞動(dòng)力來(lái)看，1978-2014年，云南省平均每公頃投入的從業(yè)人員由2.52人/公頃上升至2.60人/公頃，而同一時(shí)期，全國(guó)平均每公頃投入的從業(yè)人員則由2.29人/公頃下降至2.04人/公頃，兩者呈反向變化，并且37年間每公頃面積投入的從業(yè)人員始終高于全國(guó)平均水平。

3.化肥投入

2014年云南省農(nóng)用化肥（折純量，下同）施用量為226.86萬(wàn)噸，平均每公頃土地投入317.66千克，而2014年全國(guó)農(nóng)用化肥平均每公頃土地投入僅為255.6千克。1978-2014年，云南省農(nóng)用化肥投入由57.35千克/公頃上升至317.66千克/公頃，平均每年增加12.26%；同期全國(guó)農(nóng)用化肥投入由58.89千克/公頃上升至255.6千克/公頃，平均每年增加9.03%。云南省化肥無(wú)論是單位面積投入總量，還是投入速度均高于全國(guó)平均水平⑦。學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為，施用化肥所涉及的技術(shù)簡(jiǎn)單，幾乎不需要什么維護(hù)費(fèi)用，因而農(nóng)戶更傾向于提高化肥的施用強(qiáng)度以彌補(bǔ)其他要素的投入不足（Ebenstein et al.，2012；何浩然、張林秀、李強(qiáng)，2006）［14-15］。Huang（2008）則認(rèn)為由于技術(shù)培訓(xùn)等的不足，農(nóng)戶并不知道自己施用的化肥已經(jīng)過(guò)量［16］。此外，云南省氮肥使用量一直占化肥總體使用量的50%以上⑦，過(guò)量地使用氮肥會(huì)通過(guò)多種途徑對(duì)環(huán)境造成破壞：溶淋滲入地下后會(huì)污染地下水；被地表徑流帶走后會(huì)造成水體的富營(yíng)養(yǎng)化問(wèn)題；通過(guò)化學(xué)反應(yīng)揮發(fā)進(jìn)入空氣中，造成空氣中溫室氣體含量上升等（Fischer et al.，2010）［17］。楊紅娟等（2015）具體研究了云南農(nóng)業(yè)生產(chǎn)碳排量的情況，也發(fā)現(xiàn)云南農(nóng)戶過(guò)多地依靠化肥投入來(lái)提高產(chǎn)出，化肥的過(guò)度使用使得云南農(nóng)業(yè)碳排放量近年來(lái)持續(xù)上升［18］。

4.農(nóng)機(jī)投入

2014年，云南農(nóng)業(yè)機(jī)械動(dòng)力每公頃土地投入為4.5千瓦，低于同期的全國(guó)平均水平6.53千瓦/公頃。1978-2014年，云南省農(nóng)機(jī)總動(dòng)力投入由0.59千瓦/公頃上升至4.50千瓦/公頃，年均上升17.91%，而同期全國(guó)該指標(biāo)是21.92%。云南省每公頃土地投入的農(nóng)機(jī)，無(wú)論是投入總量還是增長(zhǎng)率均低于全國(guó)平均水平，更遠(yuǎn)低于東部省份10.76千瓦/公頃（2014年）與增長(zhǎng)率25.41%的平均水平。由于農(nóng)機(jī)與勞動(dòng)力存在相互替代的關(guān)系，大量剩余勞動(dòng)力滯留農(nóng)村，使得勞動(dòng)力投入成本遠(yuǎn)低于農(nóng)機(jī)投入成本［19］，這就造成了農(nóng)機(jī)生產(chǎn)要素?zé)o法規(guī)模化投入生產(chǎn)，也造成了在播種面積不斷擴(kuò)張的情況下，勞動(dòng)力取代農(nóng)機(jī)使得單位面積勞動(dòng)力投入不降反增。

5.水庫(kù)建設(shè)

1978-2014年，云南省水庫(kù)總?cè)莘e由49.93億立方米上升至375.29億立方米，平均每年增長(zhǎng)17.61%，遠(yuǎn)高于全國(guó)5.07%的平均水平，這主要是由于2009年、2010年云南省的特大旱情引起了國(guó)家及省政府的高度重視，2009-2011年國(guó)家及云南省持續(xù)加大了對(duì)水庫(kù)等截流提水工程建設(shè)項(xiàng)目的投入，云南省水庫(kù)總?cè)莘e突增，引起水庫(kù)總?cè)莘e增長(zhǎng)率大幅上升。如不考慮旱災(zāi)后的水利工程興建，1978-2009年，云南省水庫(kù)總?cè)莘e由49.93億立方米上升至128.96億立方米，平均每年增長(zhǎng)4.95%，與全國(guó)5.07%平均水平基本持平。水庫(kù)總?cè)莘e的變化并不能全面說(shuō)明水資源的利用情況，還應(yīng)考察有效灌溉面積占總耕地面積比例的變化情況：1978-2014年，全國(guó)耕地有效灌溉面積由4 496.5萬(wàn)公頃上升至6 453.95萬(wàn)公頃，占當(dāng)年耕地總面積的比例由29.96%上升至39%，上升9個(gè)百分點(diǎn)；云南省耕地有效灌溉面積則由90.153萬(wàn)公頃上升至170.897萬(wàn)公頃，占當(dāng)年耕地總面積的比例由21.80%上升至23.93%，僅上升了2.1個(gè)百分點(diǎn)，無(wú)論是有效灌溉面積占耕地面積的比例，還是該比例的上升速度均低于全國(guó)平均水平。馮璐等（2014）認(rèn)為排灌系統(tǒng)機(jī)電設(shè)備老化、排灌系統(tǒng)及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施不完善等，是導(dǎo)致云南省水庫(kù)資源沒(méi)有得到充分利用的根本原因，水庫(kù)資源沒(méi)有得到充分利用最終造成云南農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率難以提高［20］。

三、“生產(chǎn)方式鎖定”假說(shuō)的提出及實(shí)證檢驗(yàn)

（一）“生產(chǎn)方式鎖定”假說(shuō)的提出

基于種植業(yè)要素投入的分析可知，云南農(nóng)戶更傾向于通過(guò)增加勞動(dòng)力、擴(kuò)張播種面積和提高化肥單位面積的施用量來(lái)提高總產(chǎn)出，農(nóng)戶采用這樣的生產(chǎn)方式是因?yàn)樯鲜龇椒ㄋ婕暗纳a(chǎn)要素投入成本低、風(fēng)險(xiǎn)?、嗲沂┯眉夹g(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單，而農(nóng)機(jī)與水利工程（含與水利工程配套的設(shè)施）投入的成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，并且需要長(zhǎng)期地維護(hù)與保養(yǎng)，相應(yīng)的技術(shù)也不易掌握［19］?？紫橹?、李圣軍（2009）曾對(duì)中西部地區(qū)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)需求進(jìn)行過(guò)深入調(diào)研，問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶最需要的技術(shù)是“化肥的購(gòu)買”、“施肥技術(shù)”和“土地播種技術(shù)”，因?yàn)檫@些技術(shù)所涉及的要素在使用過(guò)程中成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、施用方法易掌握，而“機(jī)耕與農(nóng)機(jī)修理技術(shù)”、“收割與脫粒等加工技術(shù)”、“水利工程及其相關(guān)配套設(shè)施的維護(hù)技術(shù)”農(nóng)戶最不需要、最不想學(xué)，因?yàn)檫@樣的技術(shù)所涉及的要素投入成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，且施用方法不易掌握，即使掌握了這些方法，維護(hù)這些設(shè)備與設(shè)施的成本也較高［21］。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或商品經(jīng)濟(jì)追求的目標(biāo)是收益最大化，而自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)追求的是成本與風(fēng)險(xiǎn)最小化。當(dāng)前，云南農(nóng)戶整體文化程度低于全國(guó)平均水平，農(nóng)戶的平均純收入也低于全國(guó)平均水平，并且收入差距還有逐步拉大的趨勢(shì)⑨，對(duì)投入成本、風(fēng)險(xiǎn)高的要素及其配套技術(shù)，承擔(dān)及接受、保障能力有限。同時(shí)，多數(shù)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)正從自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，但長(zhǎng)期以來(lái)自給自足的封閉生產(chǎn)“固化”了農(nóng)戶的生產(chǎn)行為模式（即形成了追求風(fēng)險(xiǎn)最小化的路徑依賴），農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中追求風(fēng)險(xiǎn)最小化而不是收益最大化。再加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，先進(jìn)要素及其施用技術(shù)供給的后續(xù)服務(wù)缺失、政府行為與農(nóng)戶需求失衡等問(wèn)題［22］，農(nóng)戶在生產(chǎn)中往往選擇投入成本與風(fēng)險(xiǎn)最小的要素，而不愿意冒險(xiǎn)采用投入成本與風(fēng)險(xiǎn)大、施用技術(shù)難掌握、維護(hù)費(fèi)用高的先進(jìn)要素。

綜上所述，本文提出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的“生產(chǎn)方式鎖定”猜想：種植業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶傾向于規(guī)?；度胍?jiàn)效快、成本低、施用易掌握、維護(hù)費(fèi)用低甚至沒(méi)有維護(hù)費(fèi)用的要素，如勞動(dòng)力、土地、化肥等，這種生產(chǎn)方式以較低的成本和風(fēng)險(xiǎn)獲得種植業(yè)產(chǎn)出的不斷提高（盡管產(chǎn)出增長(zhǎng)率在不斷下降）。生產(chǎn)中，低成本（或低風(fēng)險(xiǎn)）要素投入以其自身所擁有的高“收益—成本（或風(fēng)險(xiǎn)）比”而優(yōu)先進(jìn)入，農(nóng)戶在生產(chǎn)中使用這些要素及其相應(yīng)技術(shù)變得越來(lái)越熟練，產(chǎn)出的增加也使得農(nóng)戶越來(lái)越有“安全感”與“滿足感”，這些要素逐步實(shí)現(xiàn)了“自我增強(qiáng)”的循環(huán)，并與農(nóng)戶長(zhǎng)期小生產(chǎn)狀態(tài)下“追求成本、風(fēng)險(xiǎn)最小化的路徑依賴行為”⑩之間相互強(qiáng)化，進(jìn)而形成了“生產(chǎn)方式的封閉壁壘”——這種生產(chǎn)方式在“自我增強(qiáng)”與“路徑依賴”的相互強(qiáng)化中，阻礙了其他新要素的規(guī)模化進(jìn)入，新要素因缺乏支持者而陷入困境，先期進(jìn)入的要素被“鎖定”在“壁壘”之中難以被更先進(jìn)的要素所替換?！吧a(chǎn)方式鎖定”下，農(nóng)戶逐漸習(xí)慣于原有要素的低風(fēng)險(xiǎn)、低成本以及不斷增加的產(chǎn)出總量，而不愿意再花費(fèi)資本、精力和時(shí)間去提高自身能力，從而難以降低使用先進(jìn)要素（如現(xiàn)代化農(nóng)機(jī)，先進(jìn)水利設(shè)施、設(shè)備等）的成本與風(fēng)險(xiǎn)，更先進(jìn)的要素難以規(guī)?；剡M(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而先期進(jìn)入的要素在長(zhǎng)期、規(guī)模化施用過(guò)程中必然導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的邊際收益遞減，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增速下降，并且隨著時(shí)間的推移，下降的趨勢(shì)會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。

（二）基于VAR模型的驗(yàn)證

1.模型設(shè)定與變量說(shuō)明

本文采用向量自回歸模型（Vector Autoregressive Model），即VAR模型。該模型的結(jié)構(gòu)采用向量自回歸多方程聯(lián)立的形式，不以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，模型中的內(nèi)生變量可對(duì)全部?jī)?nèi)生變量的滯后變量進(jìn)行回歸，進(jìn)而估計(jì)全部?jī)?nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系，因其在估計(jì)中不含任何事先的約束條件而被廣泛運(yùn)用于假想驗(yàn)證。此外，VAR模型對(duì)于相互聯(lián)系的時(shí)間序列變量系統(tǒng)是有效的預(yù)測(cè)模型，常用于預(yù)測(cè)相互聯(lián)系的時(shí)間序列系統(tǒng)及分析隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)變量系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)沖擊，以評(píng)價(jià)不同沖擊的重要性或貢獻(xiàn)度（Sims，1980）［23］。因VAR模型具有上述特點(diǎn)，所以選擇其作為驗(yàn)證工具。

VAR（P）模型的一般數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

Yt=Φ1Yt-1+…+ΦpYt-p+BXt+εt,t=1,2,3,…,T

其中,Yt表示k維內(nèi)生變量列向量Yt=（y1t,y2t,y3t,…, ykt）′,Xt表示d維外生變量列向量,它可以是常數(shù)項(xiàng),線性趨勢(shì)項(xiàng)或其他非隨機(jī)變量,p是滯后階數(shù),Φ1…Φp是k×k維的待估矩陣：

B為k×d維的待估矩陣,εt為k維白噪聲向量,且這些向量非自相關(guān).本研究采用含常數(shù)項(xiàng)C的VAR模型,其表達(dá)式為：

基于模型與驗(yàn)證“生產(chǎn)方式鎖定”猜想的要求，本文選取云南省1978年至2014年種植業(yè)總產(chǎn)值（用GDP表示，單位：億元）、勞動(dòng)力投入（用L表示，單位：萬(wàn)人）、播種面積（用SA表示，單位：萬(wàn)公頃）、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（用M表示，單位：萬(wàn)千瓦）、農(nóng)用化肥折純量（用F表示，單位：萬(wàn)噸）和水庫(kù)有效利用容積（用RCP表示，單位：億立方米）。由于水庫(kù)總?cè)莘e不能反映出對(duì)水庫(kù)的有效利用，因而本文通過(guò)計(jì)算有效灌溉面積占耕地總面積的比重，獲得水利工程的平均利用率，再用平均利用率×水庫(kù)總?cè)莘e，獲得水庫(kù)的有效利用容積作為內(nèi)生變量，解析云南省種植業(yè)各要素投入與種植業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)之間的關(guān)系，來(lái)印證“生產(chǎn)方式鎖定”的存在及其運(yùn)行機(jī)理。數(shù)據(jù)來(lái)源于1978-2014年的《云南統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除異方差和數(shù)據(jù)的劇烈波動(dòng)，本文對(duì)所有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

2.平穩(wěn)性檢驗(yàn)及VAR模型的估計(jì)

為了避免出現(xiàn)偽回歸而導(dǎo)致模型的估計(jì)無(wú)效，我們需要對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文采用Eviews9.0軟件，使用ADF和PP檢驗(yàn)法，對(duì)各序列對(duì)數(shù)及其對(duì)數(shù)一階差分序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1所列。

表1 ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)結(jié)果

在構(gòu)建模型之前我們需要確定模型的滯后階數(shù)，根據(jù)VAR模型滯后階數(shù)的確定準(zhǔn)則，最大滯后階數(shù)設(shè)定為3，見(jiàn)表2所列。

表2 模型滯后階數(shù)的確定

圖3給出了被估計(jì)VAR模型所有根的模絕對(duì)值的倒數(shù)在單位圓中的分布情況，模型所有根模的絕對(duì)值倒數(shù)都小于1，故VAR是平穩(wěn)的。

圖3 對(duì)模型平穩(wěn)性的單位圓檢驗(yàn)

對(duì)平穩(wěn)的VAR可進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，表3給出了VAR（3）模型的參數(shù)估計(jì)值。

表3 VAR（3）模型參數(shù)估計(jì)值

續(xù)表3

3.Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)

對(duì)平穩(wěn)的上述VAR模型進(jìn)行Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表4所列。

表4 各變量格蘭杰非因果關(guān)系檢驗(yàn)

續(xù)表4

由表4可知，DlnSA、DlnL、DlnF、DlnM、DlnRCP均是DlnGDP的Grange原因，結(jié)合VAR（3）模型參數(shù)估計(jì)的結(jié)果，即可知種植業(yè)總產(chǎn)值的增加是由于播種面積、勞動(dòng)力、化肥（折純量）、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力和水庫(kù)有效利用容積增加所致，其中播種面積、勞動(dòng)力、化肥（折純量）三要素增加與種植業(yè)總產(chǎn)出增加之間互為因果關(guān)系，這表明播種面積、勞動(dòng)力、化肥（折純量）三要素的增加會(huì)使種植業(yè)總產(chǎn)出增加，而種植業(yè)總產(chǎn)出的增加又會(huì)反過(guò)來(lái)刺激播種面積、勞動(dòng)力、化肥（折純量）三要素投入的增加。此外，通過(guò)各要素間的Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)，并結(jié)合模型參數(shù)估計(jì)值結(jié)果，我們還發(fā)現(xiàn)：勞動(dòng)力的增加會(huì)導(dǎo)致播種面積擴(kuò)張、農(nóng)機(jī)總動(dòng)力的投入下降；農(nóng)機(jī)總動(dòng)力的增加會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力減少，而播種面積的擴(kuò)張會(huì)使化肥施用量和水庫(kù)有效利用容積增加。

4.脈沖響應(yīng)分析與方差分解

如圖4所示，當(dāng)本期給DlnGDP一單位標(biāo)準(zhǔn)差（S.D）正向沖擊后，其對(duì)自身的影響1、2期小幅下降，2、3期迅速上升至最高點(diǎn)，隨后持續(xù)波動(dòng)。DlnGDP對(duì)自身的影響波動(dòng)的振幅大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，至12期后才逐步收斂。其間，振幅高峰均出現(xiàn)在正向且正向影響有8期，波動(dòng)的負(fù)向影響很弱僅有4期，這說(shuō)明DlnGDP對(duì)自身的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，且主要是正向影響。當(dāng)本期給DlnSA一單位標(biāo)準(zhǔn)差（S.D）正向沖擊后，DlnGDP在第1期就有了正向響應(yīng)，正向響應(yīng)一直持續(xù)至第4期，第5期下降接近0后又開(kāi)始正向波動(dòng)，至11期后波動(dòng)逐步收斂，正向波動(dòng)有8期，負(fù)向有3期。當(dāng)本期給DlnL、DlnF一單位標(biāo)準(zhǔn)差（S.D）正向沖擊后，DlnGDP的響應(yīng)均表現(xiàn)出波動(dòng)響應(yīng)的持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)（均為10期），正向響應(yīng)均多于負(fù)向響應(yīng)，這表明DlnSA、DlnL和DlnF三要素對(duì)種植業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)均有促進(jìn)作用，且有較長(zhǎng)的持續(xù)效應(yīng)。而當(dāng)本期給DlnM、DlnRCP一單位標(biāo)準(zhǔn)差（S.D）正向沖擊后，DlnGDP的響應(yīng)振幅小，持續(xù)時(shí)間短，這表明這兩要素對(duì)種植業(yè)產(chǎn)值的影響較弱。

圖4 DlnGDP對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)

綜上，由于DlnGDP對(duì)自身影響的波動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)、振幅大，因而DlnGDP對(duì)自身的影響應(yīng)最強(qiáng)，其次是DlnF、DlnSA、DlnL，最弱為DlnM、DlnRCP，其中，DlnGDP對(duì)DlnF、DlnSA、DlnL的響應(yīng)波動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)短、振幅大小要明顯強(qiáng)于后兩個(gè)要素，這說(shuō)明種植業(yè)產(chǎn)出主要是依靠化肥、播種面積和勞動(dòng)力投入，下面的方差分析也應(yīng)證了脈沖分析的推斷。方差分析見(jiàn)表5所列。

表5 各要素投入對(duì)于云南省種植業(yè)增長(zhǎng)的方差分解

續(xù)表5

從對(duì)DlnGDP的方差分解（貢獻(xiàn)率）來(lái)看，DlnGDP對(duì)自身的貢獻(xiàn)率由0期的100%下降至第25期的35%后趨于穩(wěn)定；DlnSA對(duì)DlnGDP的貢獻(xiàn)率由0期的0上升至第25期的16.4%后趨于穩(wěn)定；DlnF對(duì)DlnGDP的貢獻(xiàn)率由0期的0上升至第25期的27.8%后趨于穩(wěn)定；DlnL、DlnM和DlnRCP對(duì)DlnGDP的貢獻(xiàn)率變化與DlnSA和DlnF完全類似，最終DlnL、DlnM和DlnRCP三要素的貢獻(xiàn)率依次為12.3%、5%和3.6%。方差分解（貢獻(xiàn)率）結(jié)果與脈沖響應(yīng)的分析結(jié)果一致。這樣，DlnF、DlnSA、DlnL、DlnM和DlnRCP對(duì)DlnGDP的貢獻(xiàn)率分別為：27.8%、16.4%、12.3%、5%和3.6%，其中化肥的貢獻(xiàn)率最高，這表明生產(chǎn)中一旦減少化肥施用量將會(huì)導(dǎo)致種植業(yè)產(chǎn)出迅速下降，這就是為什么云南省政府歷年來(lái)不斷下文要求全省各地州減少化肥施用量，但農(nóng)戶化肥施用量卻不降反增的根本原因。

綜上所述，通過(guò)VAR模型的分析發(fā)現(xiàn)，各投入要素對(duì)種植業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率從大到小依次為：化肥、播種面積、從業(yè)人員、農(nóng)機(jī)和水利工程，其中前3個(gè)要素的總和貢獻(xiàn)率穩(wěn)定于56.5%，這表明云南農(nóng)戶長(zhǎng)期以來(lái)主要是通過(guò)擴(kuò)張播種面積，增加化肥和勞動(dòng)力投入來(lái)維持不斷增長(zhǎng)的產(chǎn)出，而這樣的生產(chǎn)方式已導(dǎo)致總產(chǎn)出邊際收益遞減：①?gòu)膯挝徊シN面積的投入產(chǎn)出（利用C-D生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算）來(lái)看，1978-2014年間，在第一階段，每單位播種面積投入使得總產(chǎn)出平均增加0.34個(gè)單位，而到了第四階段這一指標(biāo)降至0.28個(gè)單位；②1978-2014年，第一階段每名從業(yè)人員的投入使得總產(chǎn)出平均增加0.25個(gè)單位，而到了第四階段這一指標(biāo)為0.17個(gè)單位；③1978-2014年，每一單位化肥投入使得總產(chǎn)出的增加由第一階段的0.45個(gè)單位下降至第四階段的0.36個(gè)單位○11。即隨著三要素投入的不斷增加，每單位要素投入使得總產(chǎn)出的增加越來(lái)越少。結(jié)合要素投入分析及VAR模型的解析結(jié)論（播種面積、化肥和勞動(dòng)力投入對(duì)總產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)高于農(nóng)機(jī)和水利工程投入的貢獻(xiàn)率），說(shuō)明在云南省種植業(yè)的生產(chǎn)中，農(nóng)戶更青睞于投入風(fēng)險(xiǎn)和成本較低、施用簡(jiǎn)單、短期見(jiàn)效快的要素，由于規(guī)模化地使用這些要素導(dǎo)致產(chǎn)出邊際收益遞減，最終造成農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期、持續(xù)下降，這正好印證了本文的“生產(chǎn)方式鎖定”猜想。

最后需要指出，驗(yàn)證“生產(chǎn)方式鎖定”的存在并非要推翻經(jīng)典理論，而是期望指出經(jīng)典理論在研究農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩方面存在“盲區(qū)”，即農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)遲緩可能與要素投入的多少有關(guān)，還可能與生產(chǎn)方式緊密關(guān)聯(lián)，這暗示先進(jìn)的集約型要素并非會(huì)“自然”地、規(guī)?；剡M(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，最先進(jìn)的生產(chǎn)方式也不會(huì)“自然”形成。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，生產(chǎn)者會(huì)依據(jù)要素的“收益—成本比”最大化來(lái)選擇各要素的投入，這種選擇決定下的生產(chǎn)方式對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)是一個(gè)最優(yōu)選擇，但對(duì)整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行業(yè)來(lái)說(shuō)可能并不是最優(yōu)的，甚至是最差的，顯然這是一個(gè)“囚徒困境”博弈。在這一博弈下，農(nóng)戶不會(huì)選擇與規(guī)模化、集約化生產(chǎn)相匹配的先進(jìn)要素，也不會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的人力資本投資以學(xué)習(xí)先進(jìn)要素的使用。

四、政策建議

（一）從要素及其相關(guān)技術(shù)提供者的角度解決“生產(chǎn)方式鎖定”

由于發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的內(nèi)、外部條件不同，發(fā)達(dá)國(guó)家的新型要素及其配套技術(shù)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，需要依據(jù)本國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展及農(nóng)戶生產(chǎn)方式的現(xiàn)實(shí)情況，將新要素及其相關(guān)技術(shù)進(jìn)行改造，降低新要素及其相關(guān)技術(shù)在本國(guó)使用的成本、風(fēng)險(xiǎn)與施用難度，才能為本國(guó)農(nóng)戶所接受。同時(shí)，還需進(jìn)行前期市場(chǎng)開(kāi)拓，即投入一定的人力和物力去宣傳新要素及其配套技術(shù)，指導(dǎo)農(nóng)戶使用，不斷降低農(nóng)戶使用新要素的成本，最大限度地發(fā)揮新要素的功效。最后，在新要素及其配套技術(shù)的后期管理、維護(hù)中，提供者需要做好售后服務(wù)工作，不斷地調(diào)整、改進(jìn)新要素及其配套技術(shù)，提高其適用性，避免“生產(chǎn)方式鎖定”問(wèn)題的再次出現(xiàn)。

（二）從要素及其相關(guān)技術(shù)使用者（農(nóng)戶）的角度解決“生產(chǎn)方式鎖定”

農(nóng)戶是否愿意接受新的生產(chǎn)要素及其配套技術(shù)，關(guān)鍵是要降低其使用新要素與配套技術(shù)的成本與風(fēng)險(xiǎn)，讓農(nóng)戶有利可圖。同時(shí)，這還需要農(nóng)戶不斷地提高自身的文化素質(zhì)，才能掌握新要素及其配套技術(shù)的使用技能。農(nóng)戶提高自身文化素質(zhì)，不僅要提高受教育年限，而且還要積極參與基層政府組織的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷降低使用新要素的成本與風(fēng)險(xiǎn)。

（三）從政府政策扶持的角度解決“生產(chǎn)方式鎖定”

政府在解決“生產(chǎn)方式鎖定”問(wèn)題中有著不可替代的重要作用。要素改良主要是由產(chǎn)品市場(chǎng)的有效需求驅(qū)動(dòng)的，當(dāng)要素改良難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)完成時(shí)，政府就需要發(fā)揮其引導(dǎo)作用。一方面，政府有著生產(chǎn)要素提供者和農(nóng)戶都不具備的信息收集能力，能迅速捕捉到要素及其配套技術(shù)的前沿創(chuàng)新與變革；另一方面，政府可通過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策選擇扶持新要素及配套技術(shù)，并依靠政府財(cái)政扶持等方式來(lái)重點(diǎn)支持新要素的適應(yīng)性研發(fā)和運(yùn)用。研發(fā)方面：第一，政府應(yīng)立法保護(hù)新要素及技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新者的利益，不斷完善相關(guān)激勵(lì)政策，以鼓勵(lì)、支持新要素的發(fā)明、改造與創(chuàng)新；第二，積極促進(jìn)農(nóng)業(yè)新要素成果的轉(zhuǎn)化，對(duì)新要素使用的示范與推廣給予相應(yīng)的政策、資金支持，將新要素“切入”生產(chǎn)方式鎖定壁壘中，打破“生產(chǎn)方式鎖定”的桎梏。在新要素的運(yùn)用方面：第一，政府最好與要素提供者合作，通過(guò)開(kāi)辦相關(guān)農(nóng)用技術(shù)學(xué)習(xí)課程，結(jié)合當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生產(chǎn)的實(shí)際困難指導(dǎo)他們合理、有效地使用先進(jìn)要素；第二，降低農(nóng)機(jī)等設(shè)備的年檢、審批的費(fèi)用，使農(nóng)戶買得起先、用得起先進(jìn)要素的同時(shí)，也能長(zhǎng)期有效地發(fā)揮新要素的功效；第三，政府應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)資金，完善排灌系統(tǒng)，淘汰或改造老舊的水利機(jī)電設(shè)備，提高水利工程資源的利用效率；第四，結(jié)合供給性結(jié)構(gòu)性改革，提高低效、高污染農(nóng)產(chǎn)品的入市門檻，提高化肥使用量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，大力提倡綠色種植；同時(shí)，降低由先進(jìn)要素生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的入市門檻，減少這些農(nóng)產(chǎn)品的交易成本，讓健康環(huán)保的農(nóng)產(chǎn)品更易被消費(fèi)者所接受，刺激農(nóng)戶對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)要素的需求，從而改變?cè)新浜蟮纳a(chǎn)方式，不斷提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。

注釋：

①即農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率（或增長(zhǎng)速度）持續(xù)下降，總量產(chǎn)出增長(zhǎng)越來(lái)越慢，表現(xiàn)出增長(zhǎng)遲緩或緩慢的特征（參見(jiàn)譚崇臺(tái)《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，武漢大學(xué)出版社2002年版）。

②下文所用數(shù)據(jù)不特別說(shuō)明，均來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和1978-2015年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《云南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

③2009、2010年發(fā)生了“春旱”，這也是云南省加大水利工程建設(shè)投資的一個(gè)重要原因。

④農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與外部自然條件密切相關(guān)，選擇這四個(gè)省市與云南省作對(duì)比，可比性較強(qiáng)。

⑤參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局云南調(diào)查總隊(duì)《云南調(diào)查年鑒2015》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2015年版。

⑥經(jīng)試算，最終確定AEG回歸式無(wú)時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，有截距項(xiàng)，ACI準(zhǔn)則測(cè)定滯后一期。

⑦王金霞等在《中國(guó)農(nóng)村生活污染與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污染：現(xiàn)狀與治理對(duì)策研究》一書中也指出，2010年云南省單位面積化肥使用量是286.7千克/公頃，西南三省一市中，高于同期的四川（261.6千克/公頃）、重慶（273.3千克/公頃）、貴州（177千克/公頃），化肥的過(guò)度使用伴隨的是較低的化肥利用效率，2010年云南省氮、磷肥的浪費(fèi)情況是191.35千克/公頃，也高于同期的四川（147.17千克/公頃）、重慶（147.4千克/公頃）、貴州（115.08千克/公頃）（北京：科學(xué)出版社，2013年版）。

⑧農(nóng)業(yè)機(jī)械、水利工程設(shè)備的油料、電力、零部件更新、檢審等費(fèi)用不斷上漲且使用期間需要不斷投入，而不像土地、勞動(dòng)力與化肥屬于“一次性”投入，后期維護(hù)費(fèi)用很少，甚至沒(méi)有。因此，相對(duì)而言，土地、勞動(dòng)力與化肥要素投入的成本與風(fēng)險(xiǎn)較小?？紫橹?、李圣軍（2009）以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局云南調(diào)查總隊(duì)：云南調(diào)查報(bào)告（2012）中，對(duì)廣大農(nóng)戶的問(wèn)卷調(diào)查均印證了這一結(jié)論。

⑨國(guó)家調(diào)查局云南調(diào)查總隊(duì)的《云南省農(nóng)村居民收入差距研究》一文中指出：近年來(lái)云南省農(nóng)戶純收入增長(zhǎng)速度趨緩，并且與全國(guó)以及西部各省農(nóng)戶之間的純收入差距逐步拉大，主要原因是云南農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭經(jīng)營(yíng)收入依然占其純收入的72%左右，家庭經(jīng)營(yíng)收入中種植業(yè)收入又占較大比重，而近年來(lái)云南種植業(yè)的增長(zhǎng)率持續(xù)下降，再加上非農(nóng)收入較少，導(dǎo)致云南農(nóng)戶純收入差距逐步拉大（昆明：云南大學(xué)出版社，2013年版）。

⑩由于農(nóng)村有文化的青壯年向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，多數(shù)留在農(nóng)村、難以轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶理解和掌握先進(jìn)集約型生產(chǎn)技術(shù)的能力低，他們對(duì)“追求成本、風(fēng)險(xiǎn)最小化的路徑依賴行為”會(huì)變得更強(qiáng)。

○11基于C-D生產(chǎn)函數(shù)，利用分段回歸法計(jì)算四個(gè)階段中，三個(gè)要素的產(chǎn)出彈性（即C-D生產(chǎn)函數(shù)中三要素的指數(shù)）獲得。

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Slow Agricultural Growth and“Locked Mode of Production”—A New Theory and an Empirical Test Based on VAR Model

LOU Feng
（Institute of Economics,Yunnan University,Kunming 650500,China）

The traditional theory explains slow agricultural growth mainly based on insufficient input factors.The paper takes Yunnan pro?vincial agricultural as an example to find that the theory of insufficient input factors cannot explain Yunnan’s long-term slow agricultural growth.We find that Yunnan’s slow agricultural growth is mainly caused by slow planting industry growth.By analyzing the mode of plant?ing industry,we find that farmers tend to invest extensively in low-cost and low-tech factors of production to improve production in plant?ing industry production.Advanced intensive factors of production and its supporting technology cannot be applied at scale for a long time. The irrational mode of production and farmers’small-peasant traditional management pattern,which has been shaped over a long period of time,reinforce each other.It makes the relatively backward mode of production is difficult to get the fundamental change,which would cause the agricultural input-output decreasing returns to scale,eventually lead to slow agricultural growth.Based on the analysis above, we put forward that there is a‘locked mode of production’effect in planting industry production and apply VAR model to validate the the?oretical hypothesis.Finally,from the three perspectives of suppliers of agricultural production technology and factors,farmers and govern?ments,we put forward policy suggestions to solve‘locked mode of production’effect.

slow agricultural growth;locked mode of production;input factors;VAR model

F26；F302

A

1007-5097（2017）07-0051-11

［責(zé)任編輯：張兵］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.07.007

2016-12-29

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（11BJY090）；云南省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（SKPJ201304）；云南省教育廳重點(diǎn)項(xiàng)目（2014Z002）；云南大學(xué)“中青年骨干教師培養(yǎng)計(jì)劃”（XT412003）

婁鋒（1970-），男，云南昆明人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)。