王珍

【摘 要】 本文闡述了“過(guò)境”的定義及自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性，分析了自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法存在的問(wèn)題，提出了我國(guó)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法的完善建議：加強(qiáng)過(guò)境貨物的執(zhí)法監(jiān)管；統(tǒng)一過(guò)境貨物的執(zhí)法依據(jù)；建立過(guò)境貨物的執(zhí)法預(yù)警機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】 過(guò)境貨物；自貿(mào)區(qū)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法

一、自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本考察

1、“過(guò)境”的定義

本文談及的“過(guò)境貨物”英譯為Transit of Goods，其在不同背景下和國(guó)際條約文件中的定義不同，針對(duì)國(guó)際條約翻譯的過(guò)程中，有時(shí)譯成過(guò)境貨物，有時(shí)譯成轉(zhuǎn)運(yùn)貨物。根據(jù)我國(guó)《海關(guān)法》第九章第100條規(guī)定，“過(guò)境貨物指從國(guó)境外出發(fā)運(yùn)輸，通過(guò)陸運(yùn)途徑我國(guó)境內(nèi)并且運(yùn)送國(guó)境外的貨物”。

《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）視“過(guò)境貨物”為：“海關(guān)過(guò)境”和“轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)境”。而《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）第5條對(duì)“過(guò)境貨物”的規(guī)定是，“若貨品經(jīng)一締約方領(lǐng)土區(qū)域，不考慮其是否轉(zhuǎn)船運(yùn)輸、倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)、裝卸或改變運(yùn)輸方式，只要路線僅是運(yùn)輸路程一部分，且起始點(diǎn)和終止點(diǎn)均在締約方領(lǐng)土區(qū)域外”。

通過(guò)以上對(duì)比可以看出，我國(guó)《海關(guān)法》對(duì)過(guò)境貨物定義較為狹義，而ACTA定義則較為復(fù)雜，包括了過(guò)境環(huán)節(jié)及轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)。本文建議對(duì)過(guò)境貨物應(yīng)采納GATT第5條較為靈活廣泛的定義。

2、自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)旨在促進(jìn)貿(mào)易便利化和自由化，海關(guān)在此區(qū)域?qū)^(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法相對(duì)寬松。一些不法分子利用自貿(mào)區(qū)的這一特點(diǎn)實(shí)施制造、銷售假冒偽劣和盜版商品活動(dòng)，對(duì)本國(guó)的消費(fèi)者造成損失。由于缺乏監(jiān)管或是不進(jìn)行監(jiān)管，自貿(mào)區(qū)自然而然地吸引著許多假冒和盜版貨物的交易者們。為了讓自貿(mào)區(qū)穩(wěn)定健康地發(fā)展，并且在國(guó)際上樹立良好的法治榜樣，對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法是十分必要的。

二、自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法存在的問(wèn)題

1、過(guò)境自由與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法沖突問(wèn)題

中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（ FTZ ）是國(guó)內(nèi)的區(qū)域性貿(mào)易園區(qū)。我國(guó)自貿(mào)區(qū)遵循“一線放開(kāi)”，“二線高效管住”的政策，也就是說(shuō)，對(duì)于直接進(jìn)入我國(guó)自貿(mào)區(qū)的貨物允許直接入?yún)^(qū)，其后再向海關(guān)主管部門進(jìn)行申報(bào)手續(xù)，當(dāng)貨物在自貿(mào)區(qū)之間互相流通的情況下海關(guān)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。因此，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法面臨著兩難的選擇，從強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化、便利化，過(guò)境國(guó)應(yīng)扮演中立無(wú)害的角度出發(fā)，似乎不應(yīng)過(guò)多干涉過(guò)境貨物的過(guò)境。[1]但是不對(duì)自貿(mào)區(qū)進(jìn)行嚴(yán)格管控易使自貿(mào)區(qū)成為侵權(quán)行為的泛濫重災(zāi)區(qū)，因此要對(duì)過(guò)境貨物采取必要的海關(guān)監(jiān)管。問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)在于，如何平衡過(guò)境自由與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法沖突問(wèn)題，即該不該采取監(jiān)管手段。

自貿(mào)區(qū)的目的是使貿(mào)易便利化，而對(duì)過(guò)境貨物進(jìn)行海關(guān)執(zhí)法會(huì)引起與貿(mào)易自由的沖突。WTO框架下GATT第5條“過(guò)境自由”中規(guī)定，過(guò)境運(yùn)輸不應(yīng)被不必要的延遲或限制，除過(guò)境國(guó)違背可適用的海關(guān)法律法規(guī)的情形外。TRIPS協(xié)議也明確規(guī)定避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法成為合法貿(mào)易阻礙。[2]上述規(guī)定體現(xiàn)出貿(mào)易便利化的初衷，同時(shí)也為我國(guó)海關(guān)在自貿(mào)區(qū)中判斷過(guò)境貨物采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施是否合法化提供了法律文件的參考。由此可知，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利必須合法。

2、地域性原則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法沖突問(wèn)題

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性”是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容由其授予國(guó)國(guó)內(nèi)法予以規(guī)范；該效力只限于在其被授予地區(qū)內(nèi)的行為；該權(quán)利只能由授予國(guó)國(guó)民或享受授予國(guó)國(guó)民待遇的人予以主張；該權(quán)利只能獲得被授予國(guó)的司法保護(hù)。[3]我國(guó)自貿(mào)區(qū)普遍被認(rèn)為屬于“境內(nèi)關(guān)外”，進(jìn)入該區(qū)的貨物不受海關(guān)監(jiān)督。這種做法簡(jiǎn)化了自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序，海關(guān)只要管住“二線”（自由貿(mào)易區(qū)與海關(guān)境內(nèi)的貿(mào)易口）。但這樣規(guī)定會(huì)導(dǎo)致海關(guān)在該區(qū)內(nèi)無(wú)法行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法權(quán)。[4]如果將自貿(mào)區(qū)等同于普通區(qū)域?qū)Υ?，海關(guān)就可以行使對(duì)將要進(jìn)入該區(qū)的過(guò)境貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法權(quán)，這樣可能會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法強(qiáng)度過(guò)高，阻礙自貿(mào)區(qū)促進(jìn)貿(mào)易的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。所以，各國(guó)必須在尊重各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性原則的前提下進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。

3、準(zhǔn)據(jù)法適用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法沖突問(wèn)題

過(guò)境貨物涉及來(lái)源、過(guò)境、目的國(guó)三種不同區(qū)域，判決其侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)取決于哪一國(guó)法律就變得比較復(fù)雜。[5]瑞士《專利法》中對(duì)過(guò)境貨物侵權(quán)認(rèn)定采用過(guò)境國(guó)和目的國(guó)雙重法律標(biāo)準(zhǔn)。這一做法不僅可以有效地阻止目的國(guó)和過(guò)境國(guó)在本國(guó)過(guò)境時(shí)的侵權(quán)行為，而且有利于合法貨物正常過(guò)境。此做法值得我國(guó)借鑒。

4、過(guò)境貨物執(zhí)法依據(jù)表述模糊

《海關(guān)法》第三十六條規(guī)定中“海關(guān)認(rèn)為必要時(shí)”的表述過(guò)于模糊，海關(guān)在接受申請(qǐng)或采取被動(dòng)執(zhí)法，還是發(fā)現(xiàn)嫌疑貨物采取主動(dòng)執(zhí)法，或是兩者同時(shí)進(jìn)行，對(duì)其表述不明確?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第三、第五條規(guī)定過(guò)境中轉(zhuǎn)的申報(bào)主體不包括過(guò)境貨物。在保護(hù)環(huán)節(jié)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法對(duì)象僅限定于進(jìn)出口貨物，對(duì)于過(guò)境貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻沒(méi)有明確規(guī)定，其表述過(guò)于模糊，在執(zhí)法實(shí)踐中也不包括過(guò)境貨物。

三、代表性國(guó)家過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的比較與借鑒

由于TRIPS協(xié)定等國(guó)際條約對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法沒(méi)有進(jìn)行明確規(guī)定，各國(guó)對(duì)其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法依據(jù)存在差異，保護(hù)力度有強(qiáng)有弱。一般來(lái)說(shuō)，各國(guó)采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方式可分為以下幾類：

1、對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物不采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法

越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室（NOIP）認(rèn)為在自貿(mào)區(qū)內(nèi)通行的貨物不受商標(biāo)法的約束，因?yàn)樵搮^(qū)屬于本國(guó)以外?！对侥险畬?duì)中國(guó)貨物過(guò)境越南領(lǐng)土頒布新規(guī)定》中提到：過(guò)境貨物和貨物過(guò)境運(yùn)輸?shù)臋?quán)利人或承運(yùn)人必須向海關(guān)提交和出示工貿(mào)部的準(zhǔn)許后方可從越南區(qū)域過(guò)境。從相關(guān)規(guī)定可以看出，越南政府并未把過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法延伸到自貿(mào)區(qū)內(nèi)。筆者認(rèn)為，假冒偽劣貨物一旦得到這種“特殊的豁免權(quán)”，必然會(huì)影響并且擾亂合法貿(mào)易的順利進(jìn)行，同樣也違背了自貿(mào)區(qū)設(shè)立的初衷，這種作法方式顯然不值得我國(guó)效仿。

2、明確對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法

對(duì)于美國(guó)1991年“海洋花園公司海產(chǎn)品侵權(quán)”案，美國(guó)第九巡回上訴法院指出進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的過(guò)境貨物適用于《商標(biāo)法》以及《海關(guān)法》。而美國(guó)一直把過(guò)境貨物視為“進(jìn)口貨物”。在1992年8月，美國(guó)、加拿大和墨西哥三國(guó)達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)并正式簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體；明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和邊境執(zhí)法等內(nèi)容，海關(guān)懷疑是假冒商品或是盜版貨物進(jìn)口侵權(quán)可以進(jìn)行扣押；對(duì)假冒和盜版方進(jìn)行刑事處罰，處罰手段為監(jiān)禁或罰金，或者兩者兼有之，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重的現(xiàn)象，可以扣押甚至銷毀。筆者認(rèn)為，上述執(zhí)法過(guò)于苛刻，并且有違地域性原則，阻礙了自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化和自由化的宗旨。因此，此做法不可取。

3、有條件地對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法

歐盟《2013年條例》第608條規(guī)定：“如果有合理的侵權(quán)懷疑”，海關(guān)即可對(duì)海關(guān)狀態(tài)的任何貨物進(jìn)行執(zhí)法查驗(yàn)。2011年的歐洲法院對(duì)“飛利浦/諾基亞案”宣布判決，指出過(guò)境貨物在歐盟銷售或者有理由懷疑、有證據(jù)證明過(guò)境貨物將進(jìn)入歐盟市場(chǎng)時(shí)，該貨品被海關(guān)采取中止放行措施。此外，2012年“關(guān)于海關(guān)對(duì)過(guò)境歐盟的藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法指南”中指出，歐盟海關(guān)當(dāng)局判斷該貨品有進(jìn)入市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)由權(quán)利人主張對(duì)貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，歐盟海關(guān)可以進(jìn)行臨時(shí)扣押留置。筆者認(rèn)為，歐盟做法平衡了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和貿(mào)易自由兩者之間的關(guān)系，此做法更適合我國(guó)參考與借鑒。

四、我國(guó)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法的完善建議

1、加強(qiáng)過(guò)境貨物的執(zhí)法監(jiān)管

明確自貿(mào)區(qū)為“海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)”，海關(guān)可對(duì)經(jīng)過(guò)自貿(mào)區(qū)的過(guò)境貨物進(jìn)行檢查。我國(guó)自貿(mào)區(qū)實(shí)施最小政府監(jiān)督管理與最大商業(yè)自由交易兩者之間的平衡，確保貿(mào)易暢通從而促進(jìn)貿(mào)易自由。然而，在自貿(mào)區(qū)中對(duì)過(guò)境貨物采取嚴(yán)格苛刻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法，會(huì)影響貿(mào)易的自由流通。那么對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的過(guò)境，我們應(yīng)遵循何種執(zhí)法規(guī)則，不僅能維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性原則，而且能平衡國(guó)際貿(mào)易自由與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的沖突？對(duì)于純粹過(guò)境的貨物在我國(guó)邊境進(jìn)行過(guò)境可以不采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法措施。但是，如果該貨物經(jīng)過(guò)我國(guó)時(shí)侵犯了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利，我國(guó)應(yīng)當(dāng)采取海關(guān)執(zhí)法。

（1）完善過(guò)境貨物的執(zhí)法條件。我國(guó)《海關(guān)法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》未對(duì)過(guò)境貨物邊境執(zhí)法做出明確的規(guī)定，大部分內(nèi)容普遍涉及“進(jìn)出口”、“進(jìn)出境”，當(dāng)海關(guān)進(jìn)行執(zhí)法時(shí)只針對(duì)進(jìn)出口貨物，那么海關(guān)對(duì)過(guò)境貨物進(jìn)行執(zhí)法就會(huì)無(wú)所適從。因此，要補(bǔ)充完善相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容，從而為海關(guān)進(jìn)行過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法提供法律依據(jù)。

（2）補(bǔ)充完善法律法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容?！逗ｊP(guān)法》第100條對(duì)過(guò)境貨物的概念應(yīng)該借鑒GATT中第5條規(guī)定，“若貨物通過(guò)一締約方領(lǐng)土，全部運(yùn)程通過(guò)的起始點(diǎn)和終止點(diǎn)均在締約方領(lǐng)土外，則視為‘過(guò)境貨物”。

（3）“有合理理由懷疑”即可執(zhí)法?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》中增加“依申請(qǐng)”時(shí)有關(guān)權(quán)利人提供證據(jù)或舉證責(zé)任與“進(jìn)出口貨物”的規(guī)定保持一致?！耙缆殭?quán)”時(shí)，當(dāng)“有合理理由懷疑”過(guò)境貨物有可能進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)造成侵權(quán)，海關(guān)可以采取邊境執(zhí)法措施。

2、統(tǒng)一過(guò)境貨物的執(zhí)法依據(jù)

自貿(mào)區(qū)中對(duì)過(guò)境貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法在適用我國(guó)國(guó)內(nèi)法的同時(shí)還要結(jié)合目的國(guó)法律，即我國(guó)在認(rèn)定過(guò)境貨物侵權(quán)準(zhǔn)據(jù)法問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)適用過(guò)境國(guó)和目的國(guó)法律，以避免在自貿(mào)區(qū)過(guò)境環(huán)節(jié)時(shí)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的泛濫，也避免成為自由貿(mào)易的壁壘區(qū)域，同時(shí)將提高我國(guó)在國(guó)際上的法律地位。

3、建立過(guò)境貨物的執(zhí)法預(yù)警機(jī)制

自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)問(wèn)題的解決涵蓋法律層面和實(shí)踐層面，是一項(xiàng)雙重任務(wù)。自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)建立信息共享機(jī)制，利用互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)傳遞各級(jí)執(zhí)法部門數(shù)據(jù)信息，加強(qiáng)海關(guān)與管委會(huì)、工商等執(zhí)法部門合作系統(tǒng)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案制度，使企業(yè)備案信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案信息可以在工商、海關(guān)、公安等多部門之間實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)共享，有助于多部門聯(lián)合合作，形成快速有效的查處機(jī)制。在全國(guó)統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)的備案機(jī)制的建立下，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)全程跟蹤監(jiān)管。一方面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案的效率；另一方面解決海關(guān)當(dāng)局備案系統(tǒng)效率低及專業(yè)性弱的問(wèn)題，填補(bǔ)執(zhí)法的欠缺。

總之，自貿(mào)區(qū)是在新一輪的國(guó)際規(guī)則中建立起來(lái)的，這對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。我們既要面對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求的主張，又要結(jié)合本國(guó)實(shí)際國(guó)情探索出具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則。隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)不斷地?cái)U(kuò)大，過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題日漸突出，我國(guó)切不可盲目隨波逐流，應(yīng)該借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立一套系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)制。同時(shí)提升我國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律地位，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)戰(zhàn)略開(kāi)辟了新的路徑。

【參考文獻(xiàn)】

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【作者簡(jiǎn)介】

王 珍（1990-）女，漢族，現(xiàn)為西安財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán).