魏娟+趙佳佳+劉天軍

摘 要：基于山東、陜西2省265個(gè)蘋(píng)果種植戶(hù)的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型系統(tǒng)分析了土地細(xì)碎化與勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：土地細(xì)碎化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響；勞動(dòng)力老齡化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率作用為正；女性勞動(dòng)力占比和蘋(píng)果種植戶(hù)平均受教育水平對(duì)其技術(shù)效率影響不顯著。此外，樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率均值為0.601 8，且隨種植面積擴(kuò)大而增加。

關(guān)鍵詞：土地細(xì)碎化；勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)；蘋(píng)果種植戶(hù)；隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)；技術(shù)效率

中圖分類(lèi)號(hào)：F320.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2017）05-0055-10

引 言

土地細(xì)碎化指每個(gè)農(nóng)戶(hù)擁有的土地被分散成面積狹小、不同距離的眾多地塊分布于村莊周?chē)?。土地?xì)碎化是發(fā)展中國(guó)家農(nóng)地制度的主要特征之一[1]。而以土地公平分配為原則的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和人多地少的自然稟賦使得土地細(xì)碎化問(wèn)題在我國(guó)尤其嚴(yán)重[2]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年，我國(guó)農(nóng)戶(hù)平均擁有地塊數(shù)4.1塊，戶(hù)均土地經(jīng)營(yíng)面積7.14畝，人均地塊面積1.741畝（數(shù)據(jù)來(lái)源：農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀測(cè)點(diǎn)2009年數(shù)據(jù)）。研究表明，土地細(xì)碎化浪費(fèi)了我國(guó)3%～5%的耕地面積[3]。

同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展、非農(nóng)就業(yè)增加以及計(jì)劃生育政策的實(shí)施，我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)也發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變，具體表現(xiàn)為：（1）農(nóng)業(yè)人口老齡化——人口老齡化不斷加劇被認(rèn)為是我國(guó)人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的首要特征[4]。2010年第六次人口普查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)農(nóng)村60歲以上老年人口比例上升至14.98%，比國(guó)際公認(rèn)的老齡化社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)高4.98%，且老齡化趨勢(shì)仍在加劇。（2）農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力女性化——第六次人口普查顯示女性勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)總勞動(dòng)力中占比53.16%，超過(guò)男性。（3）農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力受教育水平上升——隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展、科教文衛(wèi)事業(yè)的大力推進(jìn)以及九年義務(wù)教育的普及，農(nóng)村人口受教育水平普遍上升。勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的多重變化內(nèi)生作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式（新技術(shù)采用、生產(chǎn)精力投入、農(nóng)田管理等），影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率。

土地細(xì)碎化被認(rèn)為是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要阻礙之一，原因是制約了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用，進(jìn)而造成用工量的增加，而在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中青壯年勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移迫使更多老年勞動(dòng)力和女性勞動(dòng)力參與到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中來(lái)。文華成通過(guò)實(shí)證研究也證明農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力女性化的深層次原因是土地制度造成的土地規(guī)模的細(xì)碎化，并非勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)中的性別差異[5]。已有文獻(xiàn)在土地細(xì)碎化和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率方面研究已取得豐碩成果，但尚未將二者結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究，多著重分析兩者中的某一單一因素的影響，使被忽略的另一因素進(jìn)入模型隨機(jī)干擾項(xiàng)，進(jìn)而使技術(shù)效率估計(jì)有偏。因此，本文將土地細(xì)碎化和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)一同納入技術(shù)效率影響因素中探討二者對(duì)農(nóng)戶(hù)技術(shù)效率的作用。

此外，現(xiàn)有關(guān)于土地細(xì)碎化和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)方面的實(shí)證研究均集中于水稻、小麥、玉米等糧食作物，對(duì)勞動(dòng)密集型高附加值經(jīng)濟(jì)作物的研究尚未涉及。高附加值經(jīng)濟(jì)作物作為農(nóng)戶(hù)脫貧致富的關(guān)鍵手段，對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與和諧社會(huì)構(gòu)建發(fā)揮著非常重要的作用。而土地細(xì)碎化作為我國(guó)耕地制度的典型特征，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)作為勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益的重要基礎(chǔ)，二者是否對(duì)勞動(dòng)密集型高附加值經(jīng)濟(jì)作物的技術(shù)效率產(chǎn)生影響？影響方向如何？本文收集了來(lái)自我國(guó)蘋(píng)果主產(chǎn)區(qū)2省5縣265個(gè)蘋(píng)果種植戶(hù)的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型實(shí)證研究土地細(xì)碎化與勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的影響。

一、文獻(xiàn)綜述與研究假說(shuō)

（一）土地細(xì)碎化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

國(guó)內(nèi)外研究關(guān)于土地細(xì)碎化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響眾說(shuō)紛壇。主流觀點(diǎn)認(rèn)為土地細(xì)碎化阻礙農(nóng)業(yè)機(jī)械化，增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本。Tan 等通過(guò)研究土地細(xì)碎化對(duì)江西省稻農(nóng)生產(chǎn)成本的影響，發(fā)現(xiàn)地塊面積較小的稻農(nóng)傾向于多使用勞動(dòng)力，少使用現(xiàn)代機(jī)械，同時(shí)平均地塊距離的縮短會(huì)減少生產(chǎn)總成本[6]；Orea 等認(rèn)為土地細(xì)碎化增加農(nóng)戶(hù)在不同地塊間的通勤時(shí)間，進(jìn)而造成農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的浪費(fèi)和不必要的交通成本[7]；呂挺等利用江蘇省金壇市水稻生產(chǎn)的調(diào)研數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，因機(jī)械利用程度的差異，大面積的地塊生產(chǎn)成本特別是勞動(dòng)成本更低，并且單位產(chǎn)品成本隨地塊面積增加而減少[8]；連雪君等通過(guò)對(duì)烏村194戶(hù)農(nóng)戶(hù)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，得出細(xì)碎化的土地產(chǎn)權(quán)增加了農(nóng)戶(hù)集體協(xié)商成本、監(jiān)督管理成本和信息成本[9]。

另一重要的觀點(diǎn)是土地細(xì)碎化降低土地利用率和生產(chǎn)技術(shù)效率。如劉濤等利用江蘇省南京市274個(gè)農(nóng)戶(hù)的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)得到土地細(xì)碎化造成農(nóng)戶(hù)復(fù)種指數(shù)的下降，并阻礙了平均土地綜合產(chǎn)出率的提高[10]；蘇旭霞、萬(wàn)廣華等以小麥和玉米為例，通過(guò)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型得出土地細(xì)碎化降低糧食生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，且對(duì)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響[11-12]；Rahman和Rahman利用研究孟加拉國(guó)稻農(nóng)的調(diào)查數(shù)據(jù)表明土地細(xì)碎化對(duì)生產(chǎn)力和技術(shù)效率有顯著阻礙作用，并發(fā)現(xiàn)土地細(xì)碎化增加1%水稻的產(chǎn)量下降0.05%，技術(shù)效率減少0.03%[13]；Manjunatha 等利用印度南部區(qū)域90個(gè)地下水灌溉農(nóng)場(chǎng)的研究，發(fā)現(xiàn)土地細(xì)碎化導(dǎo)致灌溉成本的增加，進(jìn)而對(duì)技術(shù)效率和農(nóng)場(chǎng)收益有顯著負(fù)影響[14]；黃祖輝等基于江西省325戶(hù)稻農(nóng)783個(gè)水稻地塊的實(shí)證研究表明稻農(nóng)的土地細(xì)碎化程度越高則技術(shù)效率越低[15]。

此外，也有學(xué)者指出土地細(xì)碎化有利于多樣化種植，隨之分散農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并且優(yōu)化勞動(dòng)力配置。如Tan等指出土地細(xì)碎化可以降低農(nóng)戶(hù)面臨的洪澇、干旱、火災(zāi)等自然風(fēng)險(xiǎn)，并可通過(guò)不同地塊的多樣化種植來(lái)分散農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[16]；Fenoaltea表示當(dāng)農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展滯后時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力只能由家庭內(nèi)部供給，此時(shí)細(xì)碎化的土地可以使農(nóng)戶(hù)隨季節(jié)優(yōu)化配置自己的勞動(dòng)力[17]；Di Falco等通過(guò)實(shí)證研究保加利亞微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)土地細(xì)碎化有利于種植多樣性，進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)利潤(rùn)有正向影響[18]。

已有研究為我們理解土地細(xì)碎化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的影響提供了重要思路和參考。蘋(píng)果屬于多年生高價(jià)值經(jīng)濟(jì)作物，具有生產(chǎn)周期長(zhǎng)、建園投入大，勞動(dòng)力投入密集等特點(diǎn)[19]，土地細(xì)碎化從多個(gè)環(huán)節(jié)影響其生產(chǎn)。首先，由于土地細(xì)碎化導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)在不同地塊間往返而浪費(fèi)大量時(shí)間，增加勞動(dòng)力成本；其次，地塊增多造成用于地界和圍欄的土地面積增多，進(jìn)而導(dǎo)致土地利用率的下降；此外，蘋(píng)果的生長(zhǎng)和成熟期較長(zhǎng)，受風(fēng)災(zāi)、冰雹和病蟲(chóng)害等自然災(zāi)害影響嚴(yán)重，面積細(xì)小的土地會(huì)削弱農(nóng)戶(hù)使用防雹網(wǎng)、誘蟲(chóng)燈、誘蟲(chóng)帶等預(yù)防措施的積極性，同時(shí)也減弱農(nóng)戶(hù)對(duì)灌溉設(shè)施的投入；最后，由于病蟲(chóng)害多發(fā)，地塊較多時(shí)果園更易遭受到周?chē)貕K的影響導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)成本上升和果園產(chǎn)出下降。由此可知，土地細(xì)碎化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率的邊際影響更大?；谝陨戏治?，提出本文第1個(gè)假設(shè)：endprint

假設(shè)1：土地細(xì)碎化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響。

（二）勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

生產(chǎn)要素中處于支配地位的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益的有力保證。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，尤其是勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)，其技術(shù)效率與勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。已有文獻(xiàn)通常將勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)按年齡、性別、受教育水平、部門(mén)、職業(yè)和經(jīng)濟(jì)形式6個(gè)維度進(jìn)行劃分。由于本文研究對(duì)象為蘋(píng)果種植戶(hù)，故我們選取年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)、受教育水平3個(gè)維度衡量其勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)。

首先，在年齡結(jié)構(gòu)上，因農(nóng)村青壯年勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)非農(nóng)部門(mén)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力出現(xiàn)老齡化現(xiàn)象，而現(xiàn)有研究對(duì)勞動(dòng)力老齡化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的影響存在明顯分歧。彭代彥等分別利用2003-2010年27省區(qū)面板數(shù)據(jù)得出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化提高糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的結(jié)論[20]；胡雪枝等基于2003-2010年農(nóng)村固定觀測(cè)點(diǎn)數(shù)據(jù)的分析表明農(nóng)業(yè)人口老齡化對(duì)我國(guó)糧食生產(chǎn)沒(méi)有負(fù)向影響[21]；反之，郭曉鳴等通過(guò)四川省3個(gè)代表農(nóng)區(qū)501個(gè)農(nóng)戶(hù)的微觀調(diào)查得出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要障礙，進(jìn)而可能導(dǎo)致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的倒退[22]；胡雪枝等利用2003-2010年農(nóng)村固定觀測(cè)點(diǎn)數(shù)據(jù)得出老齡化對(duì)集體決策程度高但機(jī)械化程度低的棉花作物有負(fù)向影響[23]；陳錫文等通過(guò)實(shí)證研究我國(guó)1978年以來(lái)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出要素的影響程度，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村老年人口比重的上升間接對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)面影響[24]；李旻等通過(guò)實(shí)證研究遼寧省2003-2006年農(nóng)村固定觀測(cè)數(shù)據(jù)，也發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[25]。

筆者通過(guò)多次調(diào)研實(shí)踐了解到，蘋(píng)果經(jīng)營(yíng)中的修剪拉枝、疏花蔬果、化肥施用、農(nóng)藥使用、采摘與采摘期選擇等生產(chǎn)行為主要依賴(lài)于豐富的種植經(jīng)驗(yàn)和果園管理水平。由于我們所調(diào)研對(duì)象均屬于蘋(píng)果專(zhuān)業(yè)種植戶(hù)，即家庭收入的80%以上來(lái)自于蘋(píng)果種植，而且樣本顯示蘋(píng)果種植平均年限超過(guò)20年，因此勞動(dòng)力年齡較高說(shuō)明種植經(jīng)驗(yàn)和果園管理技能相對(duì)豐富；其次由于果園所使用機(jī)械的專(zhuān)用化水平、智能化水平和微型化水平很低，在生產(chǎn)實(shí)際中難以發(fā)揮效用，導(dǎo)致蘋(píng)果種植戶(hù)機(jī)械使用非常有限[26]，所以相對(duì)糧食作物來(lái)講，蘋(píng)果種植并不強(qiáng)調(diào)復(fù)雜農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用；并且蘋(píng)果生產(chǎn)越來(lái)越依賴(lài)于化肥、農(nóng)藥等物資和簡(jiǎn)易農(nóng)機(jī)具的投入而非勞動(dòng)強(qiáng)度。此外，老年勞動(dòng)力對(duì)自家果樹(shù)更熟悉，對(duì)氣候變化更敏感，故在蘋(píng)果生長(zhǎng)期的關(guān)鍵時(shí)節(jié)應(yīng)對(duì)風(fēng)災(zāi)、旱災(zāi)、冰雹、低溫和病蟲(chóng)害等自然災(zāi)害的能力也更強(qiáng)?；谝陨戏治?，提出本文第2個(gè)假設(shè)。

假設(shè)2：勞動(dòng)力老齡化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率有正向影響。

其次，在性別結(jié)構(gòu)上，因女性勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移中的滯后性[5]，比如存在顯著性別差異[27]等，滋生出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力女性化問(wèn)題，即女性勞動(dòng)力占比超過(guò)男性。已有文獻(xiàn)對(duì)女性化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的作用也未達(dá)成共識(shí)。彭代彥等利用2000-2008年26省區(qū)234個(gè)樣本的面板數(shù)據(jù)和2000-2010年26省區(qū)286個(gè)樣本的面板數(shù)據(jù)均得出女性化提高糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的結(jié)論[19，28]；吳惠芳等利用南方5省微觀實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)女性勞動(dòng)力在面對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的困難會(huì)積極主導(dǎo)采取應(yīng)對(duì)措施，因而不一定會(huì)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)消極作用[29]；文華成、吳惠等通過(guò)2006年農(nóng)業(yè)普查和2008年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)從宏觀層面得出女性化對(duì)糧食播種面積有顯著正向影響，但對(duì)糧食產(chǎn)量即生產(chǎn)的技術(shù)效率沒(méi)有顯著影響[5，29]；Zhang L等通過(guò)實(shí)證研究6省60村610個(gè)農(nóng)戶(hù)發(fā)現(xiàn)，女性勞動(dòng)力主導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)并未導(dǎo)致生產(chǎn)率的下降[30]；相反，彭代彥和吳翔利用2003-2010年27省區(qū)數(shù)據(jù)，實(shí)證結(jié)果顯示女性化降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率[20]；李旻等利用對(duì)2003-2006年遼寧省固定跟蹤數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)以女性勞動(dòng)力為主相比“男女同耕”更不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展[31]。

蘋(píng)果屬于勞動(dòng)力密集型經(jīng)濟(jì)作物，但其生產(chǎn)行為并不強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)強(qiáng)度，比如疏花蔬果、施肥打藥、套袋采摘等更需手腳靈活。農(nóng)村女性雖勤勞能干，但做家務(wù)以及照顧小孩和老人等也耗散了其大量勞動(dòng)時(shí)間和精力。因此女性化對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的影響無(wú)法判斷。

最后，在受教育水平上，舒爾茨等提出農(nóng)民的文化知識(shí)水平和技能與其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈正相關(guān)關(guān)系，大量研究也表明農(nóng)戶(hù)受教育水平對(duì)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響[32]。比如劉天軍等通過(guò)對(duì)陜西省210戶(hù)獼猴桃種植戶(hù)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明戶(hù)主受教育水平的提高對(duì)獼猴桃種植技術(shù)效率有正向影響[33]；Battese 等研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力平均受教育水平對(duì)技術(shù)效率有顯著正向影響[34]。

蘋(píng)果種植中，勞動(dòng)力受教育水平越高，果園管理、化肥施用、農(nóng)藥使用等生產(chǎn)行為越科學(xué)，也越容易接受新知識(shí)，掌握新技術(shù)，故預(yù)期受教育水平越高，蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率越高。

假設(shè)3：蘋(píng)果種植戶(hù)受教育水平對(duì)技術(shù)效率有正向影響。

二、實(shí)證分析模型

（一）隨機(jī)前沿模型

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型自被Aigner和Meeusen等提出以來(lái)一直廣泛用于分析生產(chǎn)技術(shù)效率，其基本思想是任何個(gè)體都無(wú)法超出產(chǎn)出邊界，而偏離程度便可視為無(wú)效率，從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度而言，該問(wèn)題可以轉(zhuǎn)換為包含“復(fù)合干擾項(xiàng)”的回歸模型，其常規(guī)意義的干擾項(xiàng)用于捕捉衡量偏誤和其他統(tǒng)計(jì)偏差，而另一個(gè)具有單邊分布特征的干擾項(xiàng)則反映無(wú)效率[35-36]。具體而言：

式中：qi 為實(shí)際產(chǎn)出，f（zi，β）為給定投入要素zi 的前提下能夠獲得的最大產(chǎn)出，β為生產(chǎn)函數(shù)中的待估參數(shù)。TEi 表示生產(chǎn)單元的技術(shù)效率（0≤TEi≤1），由于實(shí)證分析過(guò)程中，產(chǎn)出的衡量通常存在偏誤，若這些隨機(jī)偏誤不能妥善處理，將會(huì)對(duì)TE的估計(jì)產(chǎn)生影響。因此，需要在模型中增加一個(gè)隨機(jī)干擾項(xiàng)vi，假設(shè)其服從正態(tài)分布，即vi ～N（0，σ2v），為保證產(chǎn)出為正，對(duì)其進(jìn)行指數(shù)轉(zhuǎn)換，即exp（vi）。進(jìn)一步，為方便數(shù)據(jù)處理對(duì)公式（1）兩邊取對(duì)數(shù)可得：

其中，ui=-ln（TEi）>0，由于ui=-ln（TEi）≈1-TEi，故ui通常為無(wú)效率項(xiàng)。endprint

（二）柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)

在建立隨機(jī)前沿模型前，我們首先要確定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，通常情況下，生產(chǎn)函數(shù)分為柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)（Trans-log）生產(chǎn)函數(shù)兩種。雖然超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式更為靈活，但因蘋(píng)果種植中生產(chǎn)要素種類(lèi)繁多，運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)將會(huì)使回歸結(jié)果非常復(fù)雜，干擾到目標(biāo)變量，因此，本文選擇C-D生產(chǎn)函數(shù)研究隨機(jī)生產(chǎn)前沿。并且，Kopp和Smith提出，實(shí)際計(jì)算中生產(chǎn)函數(shù)形式的設(shè)定對(duì)技術(shù)效率估計(jì)結(jié)果準(zhǔn)確性的影響微乎其微[37]。

具體實(shí)證模型設(shè)定如下：

式中：X1 表示蘋(píng)果種植面積；X2 表示雇傭勞動(dòng)力投入；X3 表示自用勞動(dòng)力投入；X4 表示化肥投入；X5 表示農(nóng)藥投入；X6 表示其他物質(zhì)投入。Yi表示產(chǎn)出，β則為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的待估參數(shù)。vi 與ui 為模型隨機(jī)干擾項(xiàng)，通常假設(shè)兩者都是獨(dú)立同分布的，根據(jù)上述分析知vi ～N（0，σ2v ）。ui 為無(wú)效率項(xiàng)，取值大于零，故通常將其設(shè)定為單邊分布，典型的單邊分布包括：指數(shù)分布ui ∶exp（σu）、半正態(tài)分布ui ∶N+（0，σ2u），截?cái)嘈桶胝龖B(tài)分布ui ∶N+（ω，σ2u）。對(duì)于隨機(jī)分析而言，非效率項(xiàng)通常被視為干擾項(xiàng)的一部分，因此非效率項(xiàng)的分布函數(shù)會(huì)對(duì)效率估計(jì)值有一定影響，但起決定作用的仍然是模型產(chǎn)出函數(shù)的設(shè)定，因此本文假設(shè)非效率項(xiàng)服從指數(shù)分布。

（三）模型效率估計(jì)及影響因素

隨機(jī)前沿模型最主要目的在于分析“效率”或“非效率”，具體包括：分析不同農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)技術(shù)效率，進(jìn)行比較研究；探討影響效率水平的因素。

Battese和Coelli指出技術(shù)效率（TEi）的最佳估計(jì)式[38]為：

其中，Φ（·）為累計(jì)分布函數(shù)，對(duì)于ui ～exp（σit）服從指數(shù)分布而言，i=-εi-σ2v/σu，σ=v。

根據(jù)計(jì)算結(jié)果我們即可做效率與非效率部分的假設(shè)檢驗(yàn)：

其中γ∈（0，1）表示技術(shù)非效率項(xiàng)在總體中的比例。γ趨于0，說(shuō)明隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要是由統(tǒng)計(jì)誤差所導(dǎo)致，即不存在技術(shù)非效率；反之則表明生產(chǎn)函數(shù)的誤差由技術(shù)非效率引起。

由于非效率項(xiàng)服從指數(shù)分布ui ～exp（，σ2u），而參數(shù)決定偏離產(chǎn)出邊界的位置，因此我們可以設(shè)定效率損失函數(shù)為：

其中，zji表示影響無(wú)效率的第i個(gè)觀測(cè)值的第j變量，γ0 為常數(shù)項(xiàng)，γj 為待估參數(shù)，反映變量zj對(duì)技術(shù)效率的影響。

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型早期使用兩步法，而近期文獻(xiàn)則主要采用一步法。兩步法中的第一步是估計(jì)SFA模型并得到TE估計(jì)值，在第二步中以TE為被解釋變量與理論上可能影響效率的因素進(jìn)行回歸分析[39]。但這種處理方式的研究假設(shè)存在矛盾——第一步中假設(shè)非效率項(xiàng)u獨(dú)立同分布，而在第二步中TE被設(shè)定為一系列特征變量的函數(shù)，這表示TE并不是獨(dú)立同分布的，與第一步假設(shè)矛盾[40，41]。因此，本文采用一步法來(lái)估計(jì)農(nóng)戶(hù)個(gè)體的技術(shù)效率值及其影響因素。

三、變量選取與樣本描述性統(tǒng)計(jì)

（一）樣本選擇

本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)源于2015年1—3月課題組進(jìn)行的“中國(guó)蘋(píng)果種植戶(hù)產(chǎn)銷(xiāo)調(diào)研”，調(diào)查所用抽樣原則如下：首先，分別選取蘋(píng)果主產(chǎn)區(qū)黃土高原區(qū)的陜西省和渤海灣區(qū)的山東省作為樣本省，原因是這兩省分別以27%、22%的種植面積和28%、20%的總產(chǎn)量位列全國(guó)第一、第二名；其次，在2個(gè)樣本省內(nèi)，根據(jù)各縣/區(qū)蘋(píng)果生產(chǎn)規(guī)模采用概率與規(guī)模成比例抽樣（PPS）各抽取2～3個(gè)縣，在每個(gè)縣/區(qū)內(nèi)，采用典型抽樣法各抽取1～2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，進(jìn)而分別選取1～2個(gè)村莊，在樣本村莊內(nèi)，隨機(jī)抽取15～20個(gè)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷訪談。為減少受訪者文化程度及理解能力差異帶來(lái)的偏差，實(shí)地調(diào)研由受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的調(diào)研員采取與蘋(píng)果專(zhuān)業(yè)種植戶(hù)面對(duì)面訪談的形式來(lái)填寫(xiě)問(wèn)卷。調(diào)查共獲得2省、5縣/區(qū)、9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、16個(gè)村莊共301戶(hù)樣本農(nóng)戶(hù)數(shù)據(jù)，剔除36個(gè)無(wú)效樣本和離群值后，最終獲得有效樣本265個(gè)，問(wèn)卷有效率88%。

（二）生產(chǎn)函數(shù)變量選擇

本研究選擇C-D生產(chǎn)函數(shù)來(lái)估計(jì)技術(shù)效率。蘋(píng)果生產(chǎn)主要受種植面積、雇傭勞動(dòng)力、自用勞動(dòng)力、化肥投入、農(nóng)藥投入、其他投入等因素的影響。表1為蘋(píng)果種植戶(hù)在隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

由表1可看出樣本蘋(píng)果種植戶(hù)投入產(chǎn)出中各個(gè)變量的最大值與最小值差距很大，離散程度也較大，尤其是畝產(chǎn)量和畝均銷(xiāo)售額，主要原因是受各個(gè)生產(chǎn)要素投入的影響以及個(gè)體的種植經(jīng)驗(yàn)、管理水平等導(dǎo)致產(chǎn)出水平參差不齊。樣本戶(hù)畝均銷(xiāo)售額的均值為10 000元，可見(jiàn)種植蘋(píng)果的收入要比大多數(shù)作物高很多。平均種植面積為10.1畝，大體上可以代表我國(guó)蘋(píng)果專(zhuān)業(yè)種植戶(hù)的平均規(guī)模。本文中1個(gè)工等于勞動(dòng)時(shí)間8小時(shí)，平均每畝雇工14.19，自用工22，可見(jiàn)，蘋(píng)果種植戶(hù)主要以自用工為主?；释度?、農(nóng)藥投入和果袋、灌溉等其他物質(zhì)投入都折合成每畝投入的資金（元/畝），樣本戶(hù)在以上三種要素上投入的均值分別是1 877元/畝、446.1元/畝和524.9元/畝。

（三）技術(shù)效率影響因素

技術(shù)效率主要用來(lái)衡量管理效率和生產(chǎn)效率[42]，反映給定生產(chǎn)要素前提下生產(chǎn)者獲得最大產(chǎn)出的能力[43]。本研究主要側(cè)重從土地細(xì)碎化和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面研究技術(shù)效率的影響因素。參考有關(guān)學(xué)者的研究[7，13，18，44]，本文選取地塊數(shù)、平均地塊面積作為土地細(xì)碎化的代理變量。同時(shí)，本研究在年齡結(jié)構(gòu)上選取老年勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比例作為表征變量；性別結(jié)構(gòu)上選取女性占家庭總勞動(dòng)力比例作為表征變量；受教育水平上選取勞動(dòng)力平均受教育水平作為表征變量。選取的技術(shù)效率方程中變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

由表2可見(jiàn)，所選樣本區(qū)域中，農(nóng)戶(hù)平均地塊數(shù)為3.6，最少1塊，最多10塊，地塊面積均值為3.47畝，勞動(dòng)力人均種植面積為6.2畝，相比較全國(guó)農(nóng)戶(hù)平均水平，土地細(xì)碎化現(xiàn)象不是非常嚴(yán)重。本文中的老年勞動(dòng)力主要指60歲以上參與蘋(píng)果種植的老年人，其占家庭總勞動(dòng)力比例均值為15%，表現(xiàn)出明顯勞動(dòng)力老齡化現(xiàn)象，并且最大值達(dá)到1，說(shuō)明家庭勞動(dòng)力全部為老年人，在實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)這種情況不在少數(shù)。樣本區(qū)域女性勞動(dòng)力占比均值為46%，說(shuō)明女性化現(xiàn)象并不明顯。本研究中的小孩指16歲以下未成年人，在樣本蘋(píng)果種植戶(hù)家庭總?cè)丝谥姓急容^小，均值不到10%。勞動(dòng)力受教育水平均值為3.15，說(shuō)明樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)教育的普及。年均接受技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)均值為4.8，最小值為1，表示樣本戶(hù)普遍接受過(guò)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。此外農(nóng)戶(hù)或果園的其他特征也對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生影響，作為本研究的其他變量被引入，其中家庭撫養(yǎng)比指勞動(dòng)力占家庭總?cè)丝诘谋壤ndprint

四、計(jì)量分析結(jié)果與討論

（一）隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果

從隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果看，樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)的產(chǎn)出彈性不受種植面積影響；而雇傭勞動(dòng)力和化肥投入分別對(duì)其產(chǎn)出彈性為0.076和0.132，均在5%水平上顯著；果袋和灌溉投入對(duì)其產(chǎn)出的貢獻(xiàn)最大達(dá)到0.349，且在1%水平上顯著（見(jiàn)表3）。

表4是根據(jù)公式TEi=E{exp（-ui|εi}計(jì)算出的不同規(guī)模蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率值。這里的規(guī)模是根據(jù)種植面積數(shù)據(jù)的分位數(shù)來(lái)劃分的，1～6畝為小規(guī)模，7～12畝為中等規(guī)模，13畝以上為大規(guī)模。由表4可見(jiàn)，樣本戶(hù)技術(shù)效率均值為0.601 8，表明樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率整體上還具有很大的上升空間。同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，從小規(guī)模到大規(guī)模技術(shù)效率的均值依次顯著遞增，說(shuō)明經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大有利于蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的提高。

（二）技術(shù)效率影響因素模型回歸結(jié)果與分析

由表5可見(jiàn)，本研究關(guān)注的目標(biāo)變量之一——表征土地細(xì)碎化的地塊數(shù)與平均地塊面積表現(xiàn)出理想擬合效果，均在1%水平上顯著，并且方向符合預(yù)期，故假設(shè)1得到驗(yàn)證。說(shuō)明土地細(xì)碎化的確對(duì)樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。原因是細(xì)碎化的土地增加了蘋(píng)果種植戶(hù)的勞動(dòng)力投入，使農(nóng)戶(hù)不能在生產(chǎn)繁忙季節(jié)對(duì)每個(gè)地塊充分管理，并且減弱了蘋(píng)果種植戶(hù)對(duì)灌溉設(shè)施和防雹網(wǎng)等自然災(zāi)害預(yù)防措施的投入。

本研究關(guān)注的另一目標(biāo)變量—?jiǎng)趧?dòng)力結(jié)構(gòu)擬合效果一般。勞動(dòng)力年齡結(jié)構(gòu)上，老人占家庭總勞動(dòng)力的比例通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，并且符號(hào)為正，則假設(shè)2得到驗(yàn)證。說(shuō)明蘋(píng)果種植中的老齡化現(xiàn)象對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率產(chǎn)生正向作用，原因是蘋(píng)果種植中老年勞動(dòng)力豐富的種植經(jīng)驗(yàn)和果園管理水平對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用超過(guò)了因年齡偏高所帶來(lái)的體能限制，并且老年人對(duì)氣候變化更敏感，因而抵御自然災(zāi)害的能力也更強(qiáng)。而性別結(jié)構(gòu)上，女性占家庭總勞動(dòng)力的比例則沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明女性勞動(dòng)力對(duì)技術(shù)效率沒(méi)有影響，并且通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，樣本區(qū)域并沒(méi)有出現(xiàn)明顯的勞動(dòng)力女性化現(xiàn)象。與預(yù)期相反，受教育水平上，勞動(dòng)力平均受教育水平對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率作用不顯著，原因可能是樣本所選區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)的平均受教育水平已達(dá)到初中文化程度，實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)教育的普及，并且蘋(píng)果經(jīng)營(yíng)更注重多年的種植經(jīng)驗(yàn)和管理水平而非科學(xué)知識(shí)，因此假設(shè)3沒(méi)有得到驗(yàn)證。

此外，勞動(dòng)力人均種植面積也對(duì)樣本蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率產(chǎn)生正向影響，且通過(guò)了1%的顯著性水平，表明樣本區(qū)域現(xiàn)有勞動(dòng)力人均種植面積的合理擴(kuò)大有利于技術(shù)效率的提高。與以往大多數(shù)研究相反，年均接受農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)對(duì)技術(shù)效率的影響為負(fù)向，并通過(guò)5%水平上顯著性檢驗(yàn)，結(jié)合調(diào)研中的蘋(píng)果種植戶(hù)反饋，原因可能是目前的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)大多是推銷(xiāo)農(nóng)藥與化肥，沒(méi)有根據(jù)蘋(píng)果種植戶(hù)需求提供真正對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)有用的技術(shù)信息和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，反而對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)產(chǎn)生誤導(dǎo)；并且，技術(shù)采納存在互補(bǔ)性，舊技術(shù)的普遍使用使單位技術(shù)成本較低，少部分首先嘗試新技術(shù)的人將面臨較大的邊際成本[45]。故導(dǎo)致接受技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)對(duì)技術(shù)效率作用為負(fù)。小孩占家庭總?cè)丝诒壤龑?duì)技術(shù)效率的影響為負(fù)，原因是如果家庭中小孩占比多，則成人需花時(shí)間和精力來(lái)照顧，導(dǎo)致用于蘋(píng)果種植和果園管理上勞動(dòng)力的下降，進(jìn)而對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)向影響。果園是否有灌溉影響為正，表明水資源作為果園產(chǎn)出的約束條件，如能得到有效滿足將會(huì)提高蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率。是否為山東省作為地區(qū)虛擬變量被引入，其對(duì)技術(shù)效率影響為負(fù)，表明山東省的技術(shù)效率相對(duì)陜西省較低。而家庭撫養(yǎng)比與蘋(píng)果種植戶(hù)是否加入合作社均對(duì)其技術(shù)效率沒(méi)有顯著影響。

五、結(jié)論及政策啟示

本文基于我國(guó)農(nóng)地制度的主要特征——土地細(xì)碎化以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期出現(xiàn)的勞動(dòng)力“老齡化、女性化”等農(nóng)村勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的典型特征，利用山東省和陜西省16個(gè)村莊265戶(hù)蘋(píng)果種植戶(hù)的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，使用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析方法，研究了土地細(xì)碎化和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的影響，得到以下主要結(jié)論和政策啟示：

1.表征土地細(xì)碎化的地塊數(shù)對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響，而平均地塊面積的增加將提高蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率，表明現(xiàn)有細(xì)碎化的農(nóng)地特征阻礙了蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率，驗(yàn)證了本研究的假設(shè)1。因此，政府應(yīng)加快農(nóng)村土地交易與交換市場(chǎng)建設(shè)，在現(xiàn)行“三權(quán)分置”背景下通過(guò)土地確權(quán)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移、土地流轉(zhuǎn)補(bǔ)貼等推動(dòng)農(nóng)村土地的自由流轉(zhuǎn)，鼓勵(lì)蘋(píng)果種植戶(hù)增加所經(jīng)營(yíng)地塊面積，開(kāi)展土地整合計(jì)劃減少農(nóng)戶(hù)土地的地塊數(shù)，實(shí)現(xiàn)果園連片，通過(guò)以上措施在人多地少的現(xiàn)實(shí)約束下降低土地細(xì)碎化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負(fù)作用，從而促進(jìn)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率的提高。

2.表征勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的老齡化、女性化與受教育水平對(duì)我國(guó)蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率的作用各有差異。與假設(shè)2一致，我國(guó)老齡化現(xiàn)狀對(duì)勞動(dòng)力密集型多年生經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)技術(shù)效率的影響為正，因此，面對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化的現(xiàn)實(shí)，不應(yīng)夸大其詞，而是正確引導(dǎo)。比如鼓勵(lì)和培養(yǎng)年輕人作為專(zhuān)業(yè)化種植戶(hù)參與到勞動(dòng)力密集型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中來(lái)，或在必要時(shí)通過(guò)改善農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)等；而目前農(nóng)村勞動(dòng)力女性化并未對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)技術(shù)效率產(chǎn)生作用；與假設(shè)3不一致，蘋(píng)果種植戶(hù)受教育水平對(duì)其技術(shù)效率影響不顯著，原因是樣本區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了基礎(chǔ)教育的普及，本研究所采用數(shù)據(jù)雖沒(méi)有證明受教育水平對(duì)蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率的正向作用，但筆者以為仍應(yīng)堅(jiān)持教育，避免蘋(píng)果種植戶(hù)生產(chǎn)技術(shù)效率受受教育水平的制約。

3.本研究的實(shí)證結(jié)果也顯示：樣本區(qū)域蘋(píng)果種植戶(hù)的平均技術(shù)效率為0.601 8，表明還有很大提升空間；勞動(dòng)力人均種植面積增加也會(huì)顯著提高蘋(píng)果種植戶(hù)的技術(shù)效率，表明應(yīng)采取相關(guān)鼓勵(lì)和優(yōu)惠措施將農(nóng)地集中給勞動(dòng)力豐富、管理水平高的種植戶(hù)，同時(shí)積極培養(yǎng)具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)與科學(xué)技能的種植能人、新型專(zhuān)業(yè)種植戶(hù)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)；農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域人力資本投資的重要方式反而對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)向影響，印證了調(diào)研實(shí)踐中果農(nóng)普遍反映的大多數(shù)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)并非根據(jù)生產(chǎn)實(shí)踐按需推廣。對(duì)此農(nóng)技推廣部門(mén)應(yīng)從蘋(píng)果種植戶(hù)的實(shí)際需求出發(fā)，建立健全農(nóng)技推廣人員激勵(lì)與獎(jiǎng)懲制度，同時(shí)也可考慮將農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的效果作為政績(jī)納入基層行政人員的考核體系，還可對(duì)采用新型技術(shù)的農(nóng)戶(hù)給予一定補(bǔ)貼優(yōu)惠，通過(guò)降低新技術(shù)的邊際成本來(lái)鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)采用新技術(shù)，提高生產(chǎn)技術(shù)效率，實(shí)現(xiàn)收入的穩(wěn)定增長(zhǎng)。endprint

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