徐慶璠

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210096)

基于全球價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)策略研究

徐慶璠

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210096)

地方產(chǎn)業(yè)集群正在以不同的方式嵌入全球價(jià)值鏈，通過(guò)全球價(jià)值鏈與區(qū)域外經(jīng)濟(jì)主體的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。然而，在全球價(jià)值鏈視角下地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與升級(jí)，通常會(huì)受到來(lái)自?xún)r(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)以及集群自身的阻礙。因此企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的關(guān)鍵。面對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的逐漸消失，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)應(yīng)從政策環(huán)境、信用制度、開(kāi)放力度、集群內(nèi)外部資源潛力以及企業(yè)間的交流合作方面進(jìn)行優(yōu)化。

全球價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)；政府政策

0 引言

經(jīng)濟(jì)全球化背景下的世界經(jīng)濟(jì)體系好比“一串串珍珠”，將顆顆“珍珠”(產(chǎn)業(yè)集群)串起來(lái)的條條“金線(xiàn)”就是全球價(jià)值鏈[1]。全球價(jià)值鏈(Global Value Chains，GVC)是指為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷(xiāo)售、回收處理等過(guò)程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及到從原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷(xiāo)，直至最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過(guò)程。一般全球價(jià)值鏈包括研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、物流、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后服務(wù)等各個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)，它表示在技術(shù)、管理、資本、市場(chǎng)、勞動(dòng)力、自然資源、產(chǎn)品等要素組成的全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，在制造、貿(mào)易全球化的條件下，諸多企業(yè)共同完成一種產(chǎn)品或在國(guó)際分工中只從事同一產(chǎn)品某些環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，相關(guān)企業(yè)從而建立的一系列利益紐帶的聯(lián)系。

全球價(jià)值鏈中各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在形式上雖然可以看作是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，但是在全球化過(guò)程中這一完整連續(xù)的價(jià)值鏈條實(shí)際上是被一段段分開(kāi)的，在空間上一般離散性地分布于全球各地。此外，分離出去的各個(gè)價(jià)值片段一般都具有高度的地理集聚特征，即“大區(qū)域離散小地域集聚”[2]。

國(guó)際上最新發(fā)展起來(lái)的全球價(jià)值鏈理論為研究發(fā)展中國(guó)家地方產(chǎn)業(yè)集群如何參與經(jīng)濟(jì)全球化并在其中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提供了重要的分析工具和方法。Kaplinsky和Morri研究得出，權(quán)力不對(duì)稱(chēng)是價(jià)值鏈治理的關(guān)鍵所在，價(jià)值鏈中的主導(dǎo)者控制和協(xié)調(diào)著中的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)以及鏈中的利潤(rùn)分配[3]。由于跨國(guó)公司將非核心環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家，因而催化了許多地方產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。不管是服裝、陶瓷等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，還是通訊、電腦等高科技產(chǎn)業(yè)，都不具有核心環(huán)節(jié)的稀缺資源，只能占據(jù)價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，以極大的環(huán)境和資源損失換得極少的利潤(rùn)。

1 嵌入全球價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群

地方產(chǎn)業(yè)集群是一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級(jí)的企業(yè)和與其發(fā)展有關(guān)的各種機(jī)構(gòu)、組織等行為主體通過(guò)他們之間縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間集聚體，代表著介于市場(chǎng)和等級(jí)制之間的一種新的空間經(jīng)濟(jì)組織形式。由此可以看出全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的幾個(gè)構(gòu)成前提，首先該地方產(chǎn)業(yè)集群一定占據(jù)了全球價(jià)值鏈的某個(gè)或幾個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)；其次分離出去的價(jià)值環(huán)節(jié)在地理上是高度集聚的；最后地方產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系一般是通過(guò)同一產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系連接在一起的。地方產(chǎn)業(yè)集群具有空間集聚性、根植性、柔性專(zhuān)業(yè)化、自組織性和創(chuàng)新性特征。地方產(chǎn)業(yè)的集群式成長(zhǎng)是一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效思路。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)注單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而地方產(chǎn)業(yè)集群則重視企業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的直接或間接的相互關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式拘泥于產(chǎn)業(yè)邊界的嚴(yán)格劃分，將注意力放在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的各自需要上，僅對(duì)孤立的領(lǐng)域進(jìn)行研究，對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的相互聯(lián)系和知識(shí)流動(dòng)的重要性缺少考慮，而地方產(chǎn)業(yè)集群則將企業(yè)和產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)系統(tǒng)，能較為準(zhǔn)確地把握一個(gè)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)的演化過(guò)程和演化結(jié)構(gòu)[4]。

基于全球價(jià)值鏈理論的產(chǎn)業(yè)集群理論是從全球的視角來(lái)研究產(chǎn)業(yè)鏈條的空間有效配置，主要關(guān)注各個(gè)地方產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系。地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)是地方產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈上獲取附加值能力的提升，即從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端的制造環(huán)節(jié)向高端的設(shè)計(jì)、研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、品牌及服務(wù)等環(huán)節(jié)延伸，具體包括技術(shù)能力升級(jí)、創(chuàng)新能力升級(jí)、外向關(guān)聯(lián)升級(jí)、社會(huì)資本升級(jí)和創(chuàng)新系統(tǒng)升級(jí)等五個(gè)方面[5]。

目前，國(guó)內(nèi)很多產(chǎn)業(yè)集群都處于產(chǎn)業(yè)中的低級(jí)層面，重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象嚴(yán)重，大量低端產(chǎn)能集中到一起的現(xiàn)象讓政府很是頭疼。一個(gè)地方的產(chǎn)業(yè)集群并不是總是沿著全球價(jià)值鏈自然而然的往上走，有可能出現(xiàn)螺旋上升的情況，也有可能出現(xiàn)退后的情況，因此在這個(gè)不進(jìn)則退的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，從全球價(jià)值鏈的角度，如何推進(jìn)我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是一個(gè)非常迫切的課題。

2 我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀和問(wèn)題

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，30多年的時(shí)間，從最開(kāi)始的自然資源輸出，到現(xiàn)在以加工貿(mào)易方式進(jìn)入全球價(jià)值鏈分工，一直處于價(jià)值鏈的低端，國(guó)內(nèi)工人只能賺取微薄的利差，以量、以延長(zhǎng)工作時(shí)間來(lái)?yè)Q取利潤(rùn)。盡管這種價(jià)值鏈分工在前期讓我國(guó)受益，但是隨著時(shí)間的發(fā)展，我國(guó)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)逐漸消失，而同時(shí)，東南亞國(guó)家勞動(dòng)力價(jià)值優(yōu)勢(shì)的凸顯，使得在全球范圍內(nèi)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，利潤(rùn)空間日益萎縮。在高端裝備方面，例如生物技術(shù)，納米技術(shù)，航空航天技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)又缺少核心技術(shù)，因此難以在高新技術(shù)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，使得主動(dòng)權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中。這種粗放型的以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)集群越來(lái)越顯示出其增長(zhǎng)潛力的不足，因此我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展面臨以下問(wèn)題急需解決。

2.1集群內(nèi)外部環(huán)境約束增加

產(chǎn)業(yè)集群因?yàn)槠渫獠恳?guī)模效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)而具有一般中小企業(yè)所不具備的競(jìng)爭(zhēng)力，但其所面臨的來(lái)自?xún)?nèi)外環(huán)境的約束與挑戰(zhàn)也在明顯增加。

首先產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部環(huán)境較差。我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群以中小企業(yè)為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的，但因企業(yè)實(shí)力小、貸款難，缺乏自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)，集群內(nèi)產(chǎn)品模仿多于創(chuàng)新，跟風(fēng)仿效者多，低水平重復(fù)與無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象突出，集群缺乏集體行動(dòng)規(guī)則和規(guī)范。其次，在許多產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，企業(yè)之間缺乏必然的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，難以形成各種能夠推動(dòng)企業(yè)有效互動(dòng)和相互促進(jìn)的正式和非正式的公共機(jī)制，包括(或體現(xiàn)為)集群內(nèi)部帶有自治性質(zhì)的有效公共管理機(jī)制。

產(chǎn)業(yè)集群的外部約束日益嚴(yán)厲。首先，土地、資本等要素供給不足，成為塊狀經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。浙江的有關(guān)調(diào)查表明，產(chǎn)業(yè)集群(工業(yè)園區(qū))的發(fā)展面臨嚴(yán)重的土地要素瓶頸問(wèn)題。余杭地區(qū)等待用地指標(biāo)達(dá)5800畝；蕭山區(qū)計(jì)劃內(nèi)用地指標(biāo)1000畝，實(shí)際需要用地約10000畝；溫州鹿城區(qū)近年來(lái)有5000多家企業(yè)提出用地要求，但該區(qū)只能解決其中的1/3[6]。其次，環(huán)境治理壓力增強(qiáng)。在江蘇，由于印染行業(yè)的無(wú)序發(fā)展，環(huán)境污染已經(jīng)十分嚴(yán)重，地下水系遭到破壞。在浙江，部分印染、皮革業(yè)集中地區(qū)的環(huán)境問(wèn)題也已經(jīng)到了非解決不可的地步。

2.2集群分工和專(zhuān)業(yè)化程度不高，產(chǎn)業(yè)鏈不完善

我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群主要涉及紡織、服裝、鞋業(yè)、電子等行業(yè)，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)居多，主要優(yōu)勢(shì)集中在加工和裝配環(huán)節(jié)，處于價(jià)值鏈低端，是微笑曲線(xiàn)的底部。然而在全球產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)獲得的利潤(rùn)占整個(gè)產(chǎn)品利潤(rùn)率的90%～95%，而低端環(huán)節(jié)只占5%～10%。以東莞的IT行業(yè)為例，盡管東莞是全球最大的IT零部件加工制造基地之一，但因集群內(nèi)長(zhǎng)期的低成本優(yōu)勢(shì)而一直處于價(jià)值鏈低端，金融危機(jī)再加上人民幣升值、勞動(dòng)力原材料等成本上升，引起許多IT企業(yè)的倒閉[7]。

在多數(shù)企業(yè)起點(diǎn)低、規(guī)模偏小以及廣泛存在低水平重復(fù)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的情況下，產(chǎn)業(yè)集群之間和內(nèi)部的分工和專(zhuān)業(yè)化必然受到限制，難以得到很好發(fā)育，可以說(shuō)，分工和專(zhuān)業(yè)化程度不高正是起點(diǎn)低、規(guī)模偏小和低水平重復(fù)的結(jié)果。其次，目前我國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群所進(jìn)入的是輕紡工業(yè)，這些工業(yè)本身的鏈條不長(zhǎng)，企業(yè)的生產(chǎn)往往由集中于這些產(chǎn)業(yè)鏈的某些環(huán)節(jié)尤其是終端產(chǎn)品生產(chǎn)上，同類(lèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)細(xì)分特征不明顯，系列化產(chǎn)品也不豐滿(mǎn)。第三，各地產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)不同程度地存在追求“小而全”的傾向[8]。一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不甘心做配角，在經(jīng)營(yíng)企業(yè)的過(guò)程中，不僅要有生產(chǎn)利潤(rùn)，還要有商業(yè)利潤(rùn)，既想在上游產(chǎn)品上賺錢(qián)，又想在中間產(chǎn)品和成品銷(xiāo)售中盈利。結(jié)果，大量“小而全”企業(yè)在同一個(gè)集群中的存在，不僅影響有潛力的大企業(yè)成長(zhǎng)，而且削弱了小企業(yè)的盈利能力和發(fā)展空間，阻礙了產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，從而危及集群的自我發(fā)展和集群競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

2.3中小規(guī)模企業(yè)數(shù)量多，競(jìng)爭(zhēng)力弱

我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)數(shù)目眾多，但企業(yè)組織規(guī)模較小，缺乏能代表行業(yè)先進(jìn)水平、占據(jù)較大市場(chǎng)份額的大企業(yè)。

如圖1所示第一條(上面)曲線(xiàn)表示我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量，縱坐標(biāo)以左邊主坐標(biāo)軸為基準(zhǔn)；第二條(下面)曲線(xiàn)是大中型工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)估計(jì)，縱坐標(biāo)以右邊次坐標(biāo)軸為基準(zhǔn)。從圖中可以看到，自1998年以來(lái)我國(guó)大中型企業(yè)數(shù)量在逐年增加，其中2009到2011年間增長(zhǎng)較快，大中型企業(yè)發(fā)展較好，但從2013年后增長(zhǎng)變緩，近兩年還有下降的趨勢(shì)。而從下面一條資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)曲線(xiàn)可以看到，每年的資產(chǎn)總額都是在增加的，而且增長(zhǎng)幅度一直保持平穩(wěn)，沒(méi)有因企業(yè)數(shù)量的下降而受到影響。

圖1 我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)情況

表2中列出我國(guó)2015年大、中、小工業(yè)企業(yè)的數(shù)量，可以看出我國(guó)目前中小企業(yè)數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于大型企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集群也大都以中小企業(yè)為主，但中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)能力有限，科研創(chuàng)新投入較少，競(jìng)爭(zhēng)力較弱無(wú)法抵御國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)。而且從表2中也可以看出，大型企業(yè)的資產(chǎn)總額和利潤(rùn)較高，甚至超過(guò)數(shù)量眾多的中小企業(yè)。由此可見(jiàn)發(fā)展大規(guī)模的工業(yè)企業(yè)更能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

表2 2015年我國(guó)工業(yè)企業(yè)按規(guī)模分主要指標(biāo)

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒

2.4貿(mào)易壁壘加強(qiáng)，外貿(mào)出口形勢(shì)不容樂(lè)觀

我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的產(chǎn)品大多是以勞動(dòng)密集型的日用消費(fèi)品為主。如果進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)蕭條，消費(fèi)水平下降，很容易對(duì)我國(guó)廉價(jià)的出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷(xiāo)指控。比如，我國(guó)的節(jié)能燈、眼鏡、打火機(jī)、陶瓷等出口品就受到了歐美等國(guó)家的反傾銷(xiāo)指控。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)門(mén)檻越來(lái)越高，如果我國(guó)產(chǎn)業(yè)不進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，在今后的一段時(shí)間里，企業(yè)集群將面臨越來(lái)越多的貿(mào)易限制。

綜合來(lái)看，我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展存在的深層次問(wèn)題主要來(lái)自于集群內(nèi)部創(chuàng)新能力不強(qiáng)和自身規(guī)模較小。我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群主要以中小企業(yè)為主體，企業(yè)規(guī)模小經(jīng)濟(jì)能力弱對(duì)科研創(chuàng)新投入少，主要依靠低成本的勞動(dòng)力而處于價(jià)值鏈的低端，如今勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)逐漸消失，面對(duì)日益競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際環(huán)境集群升級(jí)已經(jīng)是一種必然趨勢(shì)，從全球價(jià)值鏈的視角，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)即從價(jià)值鏈低端向價(jià)值鏈高端的升級(jí)。

3 地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)壓力分析

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中能提高一個(gè)企業(yè)或國(guó)家進(jìn)入獲利更多、或者技術(shù)上更先進(jìn)的資本及技能密集型活動(dòng)的能力。Gereffi強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)企業(yè)對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的促進(jìn)作用，并認(rèn)為通過(guò)主導(dǎo)企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈的治理能幫助發(fā)展中國(guó)家的地方產(chǎn)業(yè)集群順利實(shí)現(xiàn)階梯式的升級(jí)。[8]

我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群以O(shè)EM 方式嵌入全球價(jià)值鏈中，從事著低附加價(jià)值的加工制造業(yè)務(wù)，進(jìn)而融入到了全球?qū)I(yè)化的分工協(xié)作生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中來(lái)。然而，嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)且话央p面劍，一方面嵌入全球價(jià)值鏈能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)品升級(jí)和過(guò)程升級(jí)。另一方面，也阻礙了產(chǎn)業(yè)集群在功能方面的升級(jí)。也就是說(shuō)，我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群在嵌入全球價(jià)值鏈后，面臨著很大的升級(jí)壓力。

3.1獲取價(jià)值的能力薄弱

價(jià)值鏈中制造環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，同時(shí)也限制著集群的進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)于后來(lái)者來(lái)說(shuō)，很難進(jìn)入價(jià)值鏈中的設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)和品牌環(huán)節(jié)，因?yàn)檫@些環(huán)節(jié)常常需要先進(jìn)技術(shù)和大量資金的支持，而對(duì)于后來(lái)者來(lái)說(shuō)，這將會(huì)是極高的技術(shù)壁壘和資金壁壘。與此同時(shí)，核心環(huán)節(jié)的企業(yè)往往建立了龐大的全球營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)以及品牌企業(yè)所擁有的接近永久性的品牌效應(yīng)，這些對(duì)于后來(lái)者來(lái)說(shuō)，更是一道無(wú)法逾越的鴻溝。而我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈中，從事低附加價(jià)值的加工制造業(yè)務(wù)，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，這使其在價(jià)值鏈中獲取價(jià)值的能力極其薄弱。

3.2勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)逐漸消失

要在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得有利地位，低成本并不是不可缺少的重要條件。如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)低成本戰(zhàn)略，甚至?xí)?duì)企業(yè)、集群自身產(chǎn)生負(fù)面的影響。因?yàn)槠髽I(yè)如果一味的追求低成本，就會(huì)減少產(chǎn)品的研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、管理費(fèi)用等，通過(guò)縮減各環(huán)節(jié)的費(fèi)用來(lái)降低成本，這會(huì)影響企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，限制產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)。

我國(guó)因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)土地價(jià)格低，勞動(dòng)力工資低，加上政府的各種政策優(yōu)惠和大力支持，使產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并非取決于其低成本優(yōu)勢(shì)，隨著大規(guī)模產(chǎn)業(yè)的集聚造成成本上升，集群企業(yè)面臨破產(chǎn)危機(jī)，為在競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，不得不尋求別的出路。

圖2 我國(guó)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資

從圖2中可看出我國(guó)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)在逐漸消失，尤其是近幾年，我國(guó)勞動(dòng)力成本上漲很快，工資水平有增無(wú)減，東南沿海地區(qū)(如浙江、福建)的工資水平已經(jīng)高出全國(guó)平均水平，沿海地區(qū)的勞動(dòng)力成本在國(guó)內(nèi)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢(shì)。

牛津經(jīng)濟(jì)研究院最新發(fā)布的一份研究報(bào)告顯示，2016年中國(guó)的勞動(dòng)力成本僅比美國(guó)便宜4%。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)的勞動(dòng)力成本在2012年時(shí)就已經(jīng)接近美國(guó)的成本。與中國(guó)相比，日本、墨西哥、印度的勞動(dòng)力成本都要更低，其中印度勞動(dòng)力成本僅為中國(guó)的三成多，日本也僅為中國(guó)的百分之七八十。

我國(guó)80后人口為2.28億，但是00后人口就降到了1.2億。00后比80后少了一個(gè)億。除此之外，中國(guó)的勞動(dòng)年齡人口(16～59歲年齡段)，2013年減少244萬(wàn)，2014年減少371萬(wàn)，2015年減少487萬(wàn)。就這三年來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)沒(méi)有了一千萬(wàn)勞動(dòng)力。這直接反映到經(jīng)濟(jì)上就是導(dǎo)致中國(guó)的勞動(dòng)力成本急劇上漲。

3.3政府錯(cuò)位，社會(huì)體制約束

地方政府為了政績(jī)，不計(jì)成本的謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效益，打造產(chǎn)業(yè)集群成了他們屢試不爽的靈丹妙藥，也成了他們謀求自身利益的手段。在缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)的情況下，拋開(kāi)地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，盲目的求新求大，引入不符合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和缺乏市場(chǎng)承載力的產(chǎn)業(yè)，并以此為基礎(chǔ)形成企業(yè)集聚。最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群完全成為了依靠政府扶持的、缺乏自生能力的擺設(shè)。同時(shí)，一些地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的過(guò)多干預(yù)，降低了集群的功能和效率。

政府由于體制性因素?fù)碛休^大的權(quán)利，并掌握更多的社會(huì)資源，擔(dān)負(fù)著為產(chǎn)業(yè)集群中其他主體提供土地、資本等稀缺要素的任務(wù)。一方面，集群中的企業(yè)在爭(zhēng)取土地、稅收等要素的時(shí)候，政府具有單方面決定結(jié)果的權(quán)利，使集群中各主體的關(guān)系不再平等。另一方面，集群中的企業(yè)之間需要互相聯(lián)系建立連接時(shí)，很有可能需要政府的協(xié)調(diào)。因此，政府作為資源的擁有者在扮演第三方中介人的角色時(shí)，存在腐敗的可能性。由此帶來(lái)了集群的福利損失，降低了集群的效率。

4 地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)路徑思考與策略

地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是指地方產(chǎn)業(yè)集群從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)提升的過(guò)程，Humphrey和Schmitz提出了全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種類(lèi)型：工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)以及鏈條升級(jí)四種形式。[9]從本質(zhì)上而言，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)過(guò)程就是不斷創(chuàng)新的過(guò)程，該過(guò)程不僅要求地方產(chǎn)業(yè)集群充分挖掘區(qū)域內(nèi)部資源優(yōu)勢(shì)，還要求地方產(chǎn)業(yè)集群強(qiáng)化外部聯(lián)系，通過(guò)外部資源的獲取實(shí)現(xiàn)升級(jí)[10]。

全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是以附加值的增長(zhǎng)為主線(xiàn)，沿著價(jià)值鏈鏈條從工藝流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)，再到功能升級(jí)，最后到鏈條升級(jí)的過(guò)程[11-12]。具體而言，工藝流程升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)的本質(zhì)都是地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)的創(chuàng)新與提升，即通過(guò)技術(shù)的提升實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)附加值的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；功能升級(jí)涉及地方產(chǎn)業(yè)集群的品牌運(yùn)作、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等戰(zhàn)略性生產(chǎn)環(huán)節(jié)，其本質(zhì)是地方產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的積累與外向關(guān)聯(lián)程度的提升，其中社會(huì)資本的積累建立在以集群成員長(zhǎng)期合作為基礎(chǔ)構(gòu)建的信任機(jī)制之上，信任機(jī)制的存在可以有效推動(dòng)集群成員間信息共享平臺(tái)的搭建，進(jìn)而優(yōu)化集群資源配置效率，推動(dòng)集群升級(jí)，而外向關(guān)聯(lián)程度的提升則以產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)與全球價(jià)值鏈的相互作用為基礎(chǔ)，以集群內(nèi)部資源的充分利用為前提，利用外部的信息、技術(shù)等資源捕捉、創(chuàng)造新的價(jià)值，最終推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群地位的提升[13]；鏈條升級(jí)則可以視作地方產(chǎn)業(yè)集群跨產(chǎn)業(yè)鏈的工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)以及功能升級(jí)，既包括同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，也包括不同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，但通常都建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部工藝流程產(chǎn)品或功能升級(jí)的基礎(chǔ)之上。

4.1集群升級(jí)路徑的選擇

對(duì)于具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的大型企業(yè)而言，一方面可以以技術(shù)的創(chuàng)新、資本的積累、外向關(guān)聯(lián)度的提升為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)同產(chǎn)業(yè)內(nèi)同價(jià)值鏈或跨價(jià)值鏈的升級(jí)，具體路徑為“價(jià)值鏈內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與提升-價(jià)值鏈內(nèi)社會(huì)資本的不斷積累(或價(jià)值鏈內(nèi)外向關(guān)聯(lián)程度的提升)-同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的技術(shù)創(chuàng)新與提升(或同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的社會(huì)資本積累，或同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的外向關(guān)聯(lián)程度提升)”；另一方面還可以直接通過(guò)重建經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與提升、資本積累或外向關(guān)聯(lián)程度的提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)升級(jí)[14]。對(duì)中小型企業(yè)而言，其升級(jí)路徑主要鎖定在同產(chǎn)業(yè)內(nèi)，主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與提升實(shí)現(xiàn)，但是中小型企業(yè)也可以通過(guò)垂直合作，借助大型企業(yè)的技術(shù)、資金支持，實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

4.2政府強(qiáng)化制度，體制創(chuàng)新促進(jìn)集群的優(yōu)化升級(jí)

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈并實(shí)現(xiàn)升級(jí)的過(guò)程離不開(kāi)政府政策的支持，此外，由于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)差異的原因，現(xiàn)有集群政策的制定主體多為地方政府。具體而言，地方政府可以從三個(gè)方面推進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)發(fā)展[15]。

一是，優(yōu)化政策環(huán)境。如今技術(shù)創(chuàng)新成本較高，而地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)大多是中小企業(yè)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，傾向于模仿高技術(shù)產(chǎn)品或者“搭便車(chē)”來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步。加上我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，技術(shù)外溢現(xiàn)象十分普遍，因此，地方政府應(yīng)當(dāng)不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時(shí)制定相應(yīng)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體予以獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提高地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率。

二是，完善信用制度。地方產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的積累是建立在集群企業(yè)相互信任、市場(chǎng)秩序穩(wěn)定的基礎(chǔ)之上，因此政府需要不斷完善信用制度，營(yíng)造以信任為基礎(chǔ)的集群文化，定期對(duì)集群企業(yè)的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)并向集群內(nèi)外公布，同時(shí)聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)，共同維護(hù)集群的有序競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而提高資源效率，加速社會(huì)資本的不斷積累。

三是，加大對(duì)外開(kāi)放力度。全球價(jià)值鏈為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造了一個(gè)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升的機(jī)會(huì)，其中產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源與全球外部資源的相互作用是地方產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)升級(jí)的關(guān)鍵。因此，政府要鼓勵(lì)地方產(chǎn)業(yè)加大對(duì)外合作與交流力度，不斷加大區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放程度，加大外資引進(jìn)力度，努力提升外資企業(yè)的本地根植性，為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造捕獲新價(jià)值的機(jī)會(huì)。

4.3充分挖掘集群內(nèi)外部資源潛力，強(qiáng)化集群合作創(chuàng)新能力

地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源的有限性制約了地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。因此，如何打破資源的局限性是地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)發(fā)展的關(guān)鍵。在全球化的背景下，既要挖掘區(qū)域的內(nèi)部資源，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部聯(lián)系，又要獲取外部資源，加強(qiáng)外部聯(lián)系，從而獲得持續(xù)升級(jí)。

一是，充分挖掘集群外部資源潛力。地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)需要轉(zhuǎn)變自身意識(shí)形態(tài)，以更加開(kāi)放的姿態(tài)融入全球價(jià)值鏈，不斷開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售渠道，加大對(duì)外投資與招商引資力度。

二是，加強(qiáng)集群內(nèi)部企業(yè)主動(dòng)合作與交流，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新。集群內(nèi)部企業(yè)可通過(guò)成立內(nèi)部企業(yè)管理協(xié)會(huì)等方式，強(qiáng)化集群內(nèi)部資源整合力度，不斷提升現(xiàn)有資源的利用率，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

三是，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步能力。地方企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈后通過(guò)與核心企業(yè)建立合作關(guān)系，利用OEM過(guò)程中的信息流動(dòng)、知識(shí)溢出和動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)，引進(jìn)技術(shù)，消化吸收高技術(shù)，以此提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)工藝流程和產(chǎn)品升級(jí)。

總而言之，全球價(jià)值鏈環(huán)境下，要想實(shí)現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)，就要不斷提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力和組織能力，為此必須從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)層面共同努力，政府層面應(yīng)加大財(cái)政金融支持，完善制度建設(shè)，創(chuàng)造市場(chǎng)基礎(chǔ)營(yíng)造良好的外部環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)由代加工向自主品牌轉(zhuǎn)變。企業(yè)自身應(yīng)轉(zhuǎn)變自身意識(shí)形態(tài)，加大開(kāi)放力度，加強(qiáng)合作交流，提升資源利用率，規(guī)避全球價(jià)值鏈低端鎖定，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略目標(biāo)。

[1] 胡大立.我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群全球價(jià)值鏈“低端鎖定”戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2016(3):21-24.

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(責(zé)任編輯：蔣 華)

ResearchontheUpgradeStrategyofLocalIndustrialClustersBasedonGlobalValueChain

XU Qing-fan

(School of Economics and Management,Southeast University,Nanjing 210096,China)

Local industrial clusters are embedded in the global value chain in different ways,and achieve the sustainable development of local industrial clusters through the benign interaction of the global value chain and regional economic entities. However,the development and upgrading of local industrial clusters in the context of the global value chain are often hampered by the enterprises oriented by the value chain and the cluster itself. Therefore,improving the enterprise innovative ability is the key to the upgrading of industrial clusters. In the face of the gradual disappearance of the comparative advantage of our labor force,the upgrading of local industrial clusters should be optimized from the policy environment,the credit system,the opening efforts,the internal and external resource potential of the clusters and the exchange and cooperation between enterprises.

global value chain; upgrade of industrial clusters; government policy

F427

：A

：1009-7961(2017)04-0056-06

2017-04-13

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(16BJY131)

徐慶璠(1994-)，女，江蘇南京人，在讀碩士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。