汪丹

[摘要]寬恕制度是查處卡特爾一項(xiàng)獨(dú)特的工具，從它出現(xiàn)到今天為止，它為反壟斷法執(zhí)行，打擊卡特爾做出了巨大的貢獻(xiàn)，但是由于卡特爾協(xié)議越來(lái)越隱蔽，對(duì)于卡特爾違法行為的取證增加了難度，而寬恕制度實(shí)施效果也目趨削弱。美國(guó)對(duì)此制定了額外寬恕制度并取得了成功，隨后各國(guó)紛紛效仿，而我國(guó)由于反壟斷法實(shí)施時(shí)間較短，寬恕制度的引入時(shí)間也短，對(duì)于額外寬恕制度還是空白，本文將從額外寬恕制度的基本理論，相關(guān)法律制度等對(duì)此制度進(jìn)行論述。

[關(guān)鍵詞]額外寬恕制度；卡特爾；反壟斷法

世界各國(guó)在全球化背景下，針對(duì)卡特爾的違法行為采取了各種措施，而寬恕制度是其中最有效的，然而寬恕制度不能最大限度的誘惑違法者自首，為彌補(bǔ)其誘惑力的不足，美國(guó)作為寬恕制度的起源地，同時(shí)是當(dāng)今世界反壟斷法最完善的國(guó)家，對(duì)此提出了額外寬恕制度。但是額外寬恕制度在反壟斷法中沒(méi)有寬恕制度那樣被世界各國(guó)廣泛的應(yīng)用，其主要在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，寬恕制度完善的國(guó)家和地區(qū)被引入應(yīng)用，而一些寬恕制度理論不完備，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足的國(guó)家則在額外寬恕制度上仍是空白，我國(guó)恰恰如此，本文對(duì)額外寬恕制度進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹，希望對(duì)我國(guó)未來(lái)完善寬恕制度，促進(jìn)相關(guān)立法盡綿薄之力。

一、額外寬恕制度的基本理論

額外寬恕制度是在上世紀(jì)九十年代由美國(guó)首創(chuàng)的，它的出現(xiàn)是為了鼓勵(lì)未獲得處罰的卡特爾違法者在被調(diào)查的壟斷協(xié)議中主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告自己參與的尚未被發(fā)現(xiàn)的另一卡特爾違法行為，從而瓦解卡特爾，恢復(fù)正常的市場(chǎng)秩序。額外寬恕制度的基本定義是在被調(diào)查的卡特爾中，沒(méi)有獲得免除處罰的卡特爾違法者，主動(dòng)與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，坦白自己參與的與被調(diào)查卡特爾不相關(guān)市場(chǎng)的另一卡特爾違法行為，從而在被調(diào)查的卡特爾案件中獲得額寬恕待遇的制度。

額外寬恕制度雖然是為了完善寬恕制度而設(shè)立的，但是它有自己的特點(diǎn)。第一、額外寬恕制度具有補(bǔ)充性。該制度的出現(xiàn)是為了增加對(duì)卡特爾違法行為的吸引力，從而打擊卡特爾，而額外寬恕的適用是以寬恕制度為前提的，若寬恕制度不存在，則卡特爾更加穩(wěn)定，而額外寬恕制度必然不會(huì)對(duì)卡特爾違法者有吸引力，同時(shí)額外寬恕制度是符合寬恕制度中的免除處罰情形才可以適用的，從而予以額外豁免，若是被調(diào)查的卡特爾則不存在額外寬恕一說(shuō)，由此可見(jiàn)額外寬恕制度是寬恕制度的補(bǔ)充。第二、額外寬恕制度具有吸引性。若不存在該制度，卡特爾違法者迫于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、威懾力會(huì)選擇坦白未被發(fā)現(xiàn)的卡特爾，但是這樣對(duì)于卡特爾違法者沒(méi)有好處，這樣的情況下違法者坦白的積極性大大降低，而額外寬恕制度的“額外獎(jiǎng)勵(lì)”會(huì)吸引更多違法者主動(dòng)告密、坦白，從而對(duì)瓦解卡特爾起到大大的作用。第三、額外寬恕制度具有附屬性。寬恕制度是反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)給予違法者免除或者減輕處罰的待遇，而額外寬恕制度的適用，不僅獲得卡特爾的寬恕待遇，還能獲取額外減免，是對(duì)卡特爾告密者附屬于寬恕制度的額外獎(jiǎng)勵(lì)。

不管是寬恕制度還是額外寬恕制度，二者的宗旨是一樣的，都是為了通過(guò)有限的社會(huì)資源提高卡特爾的查處率，恢復(fù)市場(chǎng)秩序。同時(shí)，與反壟斷法的基本價(jià)值是共通的，王先林老師認(rèn)為反壟斷法的基本價(jià)值就是通過(guò)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)或維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序來(lái)實(shí)現(xiàn)使之公平和社會(huì)整體效率。而額外寬恕制度在這方面也發(fā)揮著它獨(dú)有的作用。

二、額外寬恕制度與其它相關(guān)制度的比較分析

（一）額外寬恕制度與和解制度比較

和解制度，顧名思義是指在反壟斷案件的調(diào)查審理中，經(jīng)營(yíng)者與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)商達(dá)成的和解協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者承諾采取相關(guān)的措施消除壟斷行為，而反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)中止調(diào)查的制度。可以說(shuō)額外寬恕制度與和解制度都是卡特爾違法者以告密換取責(zé)任減免的產(chǎn)物。二者雖然存在相同點(diǎn)，但是也有區(qū)別。第一、適用的情形不同。額外寬恕制度是申請(qǐng)式的，是卡特爾違法者申請(qǐng)告密另一不相關(guān)的卡特爾；而和解制度是協(xié)商式，雙方中有一方不同意，則和解就不存在。第二、適用的前提條件不同。額外寬恕制度的前提條件是滿足寬恕制度的前提條件，而和解制度的前提條件就是經(jīng)營(yíng)者和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)二者意思一致即可。第三、采取的措施不一樣。額外寬恕制度中，不要求消除壟斷行為造成的影響，但是要求賠償經(jīng)濟(jì)損失；而和解制度中經(jīng)營(yíng)者承諾并且采取具體措施消除影響。第四、后果不同。額外寬恕制度是減免卡特爾違法者的責(zé)任，而和解制度達(dá)成協(xié)商后，經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任并不減免。

（二）額外寬恕制度與自首、立功的比較分析

我國(guó)刑法中的自首是指犯罪以后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己罪行的，從而給予從輕或減輕處罰，甚至是免除處罰。額外寬恕制度與自首雖然一個(gè)屬于經(jīng)濟(jì)法下的制度，一個(gè)屬于刑法下的制度，但是二者具有相同點(diǎn)，都是為了提高案件的查處率，對(duì)違法者給予減免獎(jiǎng)勵(lì)。額外寬恕制度是卡特爾違法行為，經(jīng)常減免的是行政責(zé)任，而自首是刑事犯罪。

我國(guó)刑法中的立功是指“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰?！庇纱丝闯觯渑c額外寬恕制度在適用的條件，對(duì)象存在不同。額外寬恕制度的適用是在執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查中進(jìn)行的，一旦結(jié)束則不能適用，而立功則可以在刑罰沒(méi)有執(zhí)行完的任一階段，而且額外寬恕制度是告密自己參與的違法行為，不能揭發(fā)自己沒(méi)有參加的卡特爾，而立功是揭發(fā)他人的犯罪使自己減輕罪責(zé)的制度。

三、額外寬恕制度實(shí)施的后果

（一）免除處罰

通過(guò)資料搜索和閱讀文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)世界上只有韓國(guó)是唯一一個(gè)對(duì)額外寬恕制度作出明確規(guī)定的國(guó)家，其規(guī)定的免除課征金處罰的額外寬恕制度有其獨(dú)特性，但是也存在其合理性。韓國(guó)公平貿(mào)易委員會(huì)是把額外寬恕制度當(dāng)作寬恕制度的一個(gè)選項(xiàng)，減少課征金的多少主要是依據(jù)被調(diào)查卡特爾與不相關(guān)市場(chǎng)卡特爾之間的銷售額大小關(guān)系界定的。也就是適用額外寬恕制度的基礎(chǔ)限度減免是百分之二十，只要適用額外寬恕即百分之二十的處罰被減少；當(dāng)按照銷售額計(jì)算，通常根據(jù)不相關(guān)市場(chǎng)卡特爾是被調(diào)查卡特爾的倍數(shù)關(guān)系來(lái)予以減免百分比，當(dāng)達(dá)到四倍以上，則是減少被調(diào)查的卡特爾百分百處罰，即所謂的免除全部課征金處罰。endprint

（二）減輕處罰

額外寬恕制度是美國(guó)首創(chuàng)的，因而美國(guó)司法部采取的即是減輕處罰，在美國(guó)著名的汽車零部件行業(yè)重罰日本普利司通公司案件中，由于案件中科朗普頓公司適用了額外寬恕制度，獲得了百分之五十九的減輕處罰。而加拿大競(jìng)爭(zhēng)局對(duì)待卡特爾違法行為更加嚴(yán)苛，若申請(qǐng)者故意隱瞞不報(bào)，則會(huì)增加處罰。這樣看來(lái)，在美國(guó)和加拿大的額外寬恕制度是十分嚴(yán)格的。其他國(guó)家，比如英國(guó)允許違法者在一個(gè)卡特爾案件中多次利用額外寬恕制度，瑞士給予額外獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)，百分之三十的減輕處罰，波蘭以定額比例使違法者多次被減免。

總而言之，額外寬恕制度是以減輕處罰為主的，但是免除處罰為例外。各國(guó)盡管對(duì)額外寬恕制度實(shí)施后果各不相同，但是有其合理存在的地方，是我國(guó)可以從其中借鑒的。

四、構(gòu)建我國(guó)的額外寬恕制度

（一）必要性

雖然我國(guó)反壟斷法實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，但是反壟斷中引進(jìn)寬恕制度后，對(duì)我國(guó)在打擊卡特爾方面產(chǎn)生十分明顯的成效，隨著卡特爾違法者越來(lái)越隱蔽的手段，使我國(guó)查處卡特爾愈加困難，同時(shí)由于體系的不完善，導(dǎo)致不能最大限度的威懾卡特爾，在這種情形下，我國(guó)引進(jìn)額外寬恕制度顯得十分迫切。第一、我國(guó)一直強(qiáng)調(diào)建設(shè)法治社會(huì)，法治國(guó)家，而建設(shè)法治國(guó)家的前提條件就是部門法系的完善，因而加強(qiáng)反壟斷法領(lǐng)域的立法，減少卡特爾對(duì)我國(guó)市場(chǎng)危害顯得尤為重要，額外寬恕制度恰好增加對(duì)卡特爾違法者吸引力，建立額外寬恕制度利于一套威懾和吸引卡特爾告密制度體系的完善。因而反壟斷法的完善是建設(shè)法治國(guó)家，法治社會(huì)的需要。第二、打擊卡特爾。我國(guó)寬恕制度的實(shí)施表面，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅僅依靠寬恕制度，還需要更多措施，額外寬恕制度的引入能填補(bǔ)這方面的空白。第三，與世界同步。目前為止，出了歐盟沒(méi)有額外寬恕制度，但是其他國(guó)家運(yùn)用額外寬恕打擊卡特爾成為了新的趨勢(shì)，為了加強(qiáng)國(guó)際合作，更好的打擊國(guó)際卡特爾，我國(guó)勢(shì)必要引入額外寬恕制度。

（二）可行性

法律移植是現(xiàn)今世界常見(jiàn)的情形，我國(guó)引入額外寬恕制度是具有可行性的。第一、現(xiàn)在壟斷行為越來(lái)越嚴(yán)重，消費(fèi)者利益也受到了損害。對(duì)待卡特爾不能依靠傳統(tǒng)的執(zhí)法手段，而額外寬恕結(jié)合了刑法中的自首，立功，在我國(guó)實(shí)施會(huì)得到認(rèn)同和支持的。第二、反壟斷法領(lǐng)域絕對(duì)公平是不可能存在的，而相對(duì)公平成為了人們的新追求，額外寬恕制度的建立恰是個(gè)不錯(cuò)的選擇。第三、國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)增加了我國(guó)引入額外寬恕的可行性，雖然我國(guó)反壟斷法發(fā)展晚，但是美國(guó)，歐盟，波蘭等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。第四、我國(guó)已經(jīng)建立了寬恕制度，恰恰是額外寬恕制度發(fā)展的前提條件。

（三）具體實(shí)施

我國(guó)額外寬恕制度的構(gòu)建需要以我國(guó)現(xiàn)在的反壟斷法為基石，依據(jù)我國(guó)的國(guó)情，對(duì)其適用范圍，條件，法律后果進(jìn)行規(guī)定。第一、適用范圍。我國(guó)反壟斷法中的壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，經(jīng)營(yíng)者集中三種壟斷行為，就是打擊的三種卡特爾行為，因而額外寬恕制度的適用范圍也應(yīng)該包含這三種，同時(shí)在此基礎(chǔ)上，應(yīng)該擴(kuò)大額外寬恕制度適用的范圍，例如適用任何限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為。第二、適用條件。額外寬恕制度的適用條件有四個(gè)：卡特爾調(diào)查中告密申請(qǐng)；卡特爾違法者沒(méi)有獲得免除處罰；坦白不相關(guān)市場(chǎng)的卡特爾；坦白不相關(guān)市場(chǎng)卡特爾的行為必須符合寬恕制度中免除處罰條件，但是根據(jù)我國(guó)反壟斷法實(shí)施的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，額外寬恕制度在我國(guó)的適用條件應(yīng)該在以上四點(diǎn)降低，因?yàn)槿魲l件太嚴(yán)格，卡特爾違法者不愿意自首，則額外寬恕制度失去意義。第三，法律后果。我國(guó)移植額外寬恕制度，不能照搬國(guó)外的直接規(guī)定免除行政處罰，我們可以仿照韓國(guó)的根據(jù)被調(diào)查卡特爾與不相關(guān)市場(chǎng)卡特爾之間的銷售額大小關(guān)系界定。

總而言之，構(gòu)建我國(guó)的額外寬恕制度應(yīng)以國(guó)外經(jīng)驗(yàn)為參考，在根據(jù)我國(guó)具體國(guó)情，才能構(gòu)建一套完善的體系，從而完善反壟斷法，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：桂杉杉）endprint