邱 成，馮俊文

（南京理工大學(xué)，江蘇 南京 210094）

環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效的影響

邱 成，馮俊文

（南京理工大學(xué)，江蘇 南京 210094）

開(kāi)發(fā)區(qū)作為城市工業(yè)的集聚區(qū)現(xiàn)已成為三廢的主要源頭，對(duì)其環(huán)境規(guī)制引起管理層的高度重視。文章基于2008－2014年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用個(gè)體固體效應(yīng)模型，從單位工業(yè)產(chǎn)值三廢排放和三廢治理投入兩個(gè)維度出發(fā)，控制開(kāi)發(fā)區(qū)的規(guī)模和資源投入，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究表明，從全國(guó)范圍看，環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)面影響；分區(qū)域看，環(huán)境規(guī)制可顯著提升東部地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效，但對(duì)中西部地區(qū)則有負(fù)面影響。

環(huán)境規(guī)制；運(yùn)營(yíng)績(jī)效；創(chuàng)新績(jī)效；開(kāi)發(fā)區(qū)

改革開(kāi)放以來(lái)，通過(guò)建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)等方式，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大進(jìn)步。然而，開(kāi)發(fā)區(qū)在帶來(lái)集聚化發(fā)展優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，其對(duì)環(huán)境的污染和破壞也是最嚴(yán)重的。據(jù)中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)的調(diào)查，大多數(shù)沿江沿湖開(kāi)發(fā)區(qū)涉嫌污水直排江湖，部分開(kāi)發(fā)區(qū)甚至緊鄰重點(diǎn)流域和飲用水源地。此外，固體廢棄物污染、重金屬污染、空氣污染、噪聲污染等方面開(kāi)發(fā)區(qū)也是污染源頭。近年來(lái)民眾對(duì)環(huán)保的關(guān)注不斷增多，各國(guó)對(duì)產(chǎn)品環(huán)保要求提高，我國(guó)無(wú)法繼續(xù)走犧牲環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)道路；另一方面，發(fā)展經(jīng)濟(jì)仍是各地政府的首要任務(wù)，激進(jìn)的環(huán)保政策同樣不具可行性。因而，我國(guó)應(yīng)走“邊發(fā)展、邊治理”的道路，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)逐漸增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)力度，實(shí)現(xiàn)粗放式發(fā)展向綠色經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)過(guò)渡。

在環(huán)境污染逐年惡化進(jìn)而影響到居民生活的情況下，環(huán)境規(guī)制及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新的影響受到了社會(huì)各界的重視。例如，新古典學(xué)派認(rèn)為要求企業(yè)承擔(dān)公共治污費(fèi)用的環(huán)境規(guī)制方式會(huì)擠占企業(yè)的生產(chǎn)性投資和研發(fā)投入，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效降低；而以邁克爾·波特為代表的學(xué)者則認(rèn)為不應(yīng)關(guān)注短期效果，長(zhǎng)遠(yuǎn)看環(huán)境規(guī)制可提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新績(jī)效。值得一提的是，目前這兩種觀點(diǎn)都獲得了數(shù)據(jù)支持。從政府視角看，如何趨利避害，平衡環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沖突已成為公共治理領(lǐng)域的一個(gè)核心議題。對(duì)我國(guó)而言，政府擔(dān)心過(guò)強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制會(huì)影響外來(lái)企業(yè)入駐，進(jìn)而影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)，因此開(kāi)發(fā)區(qū)在前期招商引資過(guò)程中有時(shí)“煙囪角逐效應(yīng)”非常明顯。

然而，已有實(shí)證研究在處理環(huán)境規(guī)制問(wèn)題時(shí)通常以國(guó)家或省級(jí)層面入手，并未細(xì)化到開(kāi)發(fā)區(qū)層面[1]。實(shí)際上，開(kāi)發(fā)區(qū)作為環(huán)境污染大戶，其運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效對(duì)所在地政府的環(huán)境規(guī)制政策最為敏感。為彌補(bǔ)已有實(shí)證研究不足，本研究以27個(gè)省會(huì)城市開(kāi)發(fā)區(qū)為樣本，揭示環(huán)境規(guī)制在開(kāi)發(fā)區(qū)層面對(duì)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制屬于政府對(duì)于環(huán)境保護(hù)采取的規(guī)制手段。政府通過(guò)經(jīng)濟(jì)性或社會(huì)性手段，對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)的各項(xiàng)環(huán)境污染行為進(jìn)行直接或間接干預(yù)和改善，以減弱環(huán)境污染外部不經(jīng)濟(jì)性，實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。因此，環(huán)境規(guī)制的影響是全面的，下面分類(lèi)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。

（一）環(huán)境規(guī)制與運(yùn)營(yíng)績(jī)效

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是地方政府的首要任務(wù)，隨著環(huán)境規(guī)制研究興起，關(guān)于其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究最先展開(kāi)，形成了兩種截然不同的經(jīng)典觀點(diǎn)：

（1）遵循成本說(shuō)。當(dāng)采取企業(yè)承擔(dān)污染治理費(fèi)用的環(huán)境規(guī)制方式時(shí)，該方式會(huì)顯著提高企業(yè)生產(chǎn)成本，降低企業(yè)生產(chǎn)效率，從宏觀層面看對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有負(fù)面效應(yīng)。代表人物包括Jorgenson和Wilcoxen[2]，他們的實(shí)證數(shù)據(jù)顯示環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致GNP下降2.59%，尤其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率較大的高污染行業(yè)（包括石油、化工、有色金屬冶煉及造紙產(chǎn)業(yè)）受到的影響最大；Gray和Shabegian[3]指出環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)減少污染所消耗的成本，間接提高企業(yè)部分生產(chǎn)要素價(jià)格（例如購(gòu)買(mǎi)更優(yōu)質(zhì)的石油、煤炭及天然氣），因此，企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)率與污染治理成本負(fù)相關(guān)。

（2）創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)。以Porter[4]為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新，這不僅會(huì)抵消成本損耗，甚至?xí)蚣夹g(shù)擴(kuò)散和結(jié)構(gòu)升級(jí)提升企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)降低污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏局面。波特認(rèn)為不應(yīng)靜態(tài)看待環(huán)境規(guī)制，而應(yīng)將其作為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的工具，許多學(xué)者紛紛利用本國(guó)數(shù)據(jù)予以驗(yàn)證，實(shí)證結(jié)論表明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的確正相關(guān)，但存在1～2年的滯后期。值得注意的是，很多研究采用環(huán)境專(zhuān)利數(shù)量表示技術(shù)創(chuàng)新，但如果放寬到專(zhuān)利數(shù)量，而不僅局限于環(huán)保領(lǐng)域，這種促進(jìn)作用將減小但仍顯著。

（二）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，“波特假說(shuō)”是核心研究?jī)?nèi)容，數(shù)十年來(lái)學(xué)界一直圍繞其展開(kāi)研究，探討其理論依據(jù)和適用性。在中國(guó)，張成等對(duì)1998年至2007年間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究后，指出環(huán)境規(guī)制的最終目的是提高企業(yè)治污水平，為環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雙贏給予技術(shù)支撐[5]；馬富萍等比較分析了三類(lèi)環(huán)境規(guī)制工具，對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制均有促進(jìn)作用，且二者的技術(shù)效應(yīng)效果好于命令控制性環(huán)境規(guī)制[6]；余偉等比較分析了直接管制（命令－控制）、經(jīng)濟(jì)手段（市場(chǎng)激勵(lì)）、軟手段三者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效激勵(lì)效應(yīng)的差異性，指出不同環(huán)境規(guī)制工具的作用效果存在差異性，同一環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響也存在地域差異[7]。原毅軍和劉柳則將環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)一步劃分為信息型、合作型、經(jīng)濟(jì)型、管制型四類(lèi)，且經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制工具在驅(qū)動(dòng)外部成本內(nèi)部化上效果顯著強(qiáng)于其他幾類(lèi)[8]。

綜上所述，學(xué)界針對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響聚焦兩方面：一是環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響；二是環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新中介傳導(dǎo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響。然而，各方面的結(jié)論莫衷一是。實(shí)際上，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究必須考慮研究對(duì)象所處實(shí)際環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、技術(shù)水平、教育等，僅僅通過(guò)靜態(tài)數(shù)據(jù)得出的研究結(jié)論通常不具普遍性。與此同時(shí)，目前學(xué)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在省級(jí)層面，以開(kāi)發(fā)區(qū)為對(duì)象的研究相對(duì)較少?；谶@兩點(diǎn)研究不足，本文試圖分析環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制，為政府制定開(kāi)發(fā)區(qū)環(huán)境規(guī)制政策提供決策依據(jù)。

二、研究假設(shè)、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

（一）研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制政策既可直接影響開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效，也可通過(guò)影響創(chuàng)新績(jī)效；同時(shí)考慮創(chuàng)新績(jī)效和運(yùn)營(yíng)績(jī)效可能互為中介變量，其影響機(jī)制如圖1所示。

基于此，本研究以我國(guó)27個(gè)省會(huì)城市開(kāi)發(fā)區(qū)為研究對(duì)象，考察所在地方政府環(huán)境規(guī)制政策對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，以及通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的間接影響，提出以下假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效有顯著影響；

H2：環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響。

圖1 環(huán)境規(guī)制的影響機(jī)制

生產(chǎn)函數(shù)法是目前處理環(huán)境投入最恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ疚膶h(huán)境規(guī)制視為一種環(huán)境投入納入生產(chǎn)函數(shù)框架，擴(kuò)展柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建實(shí)證模型如下：

其中，被解釋變量為開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效Yit和創(chuàng)新績(jī)效Iit，解釋變量為政府環(huán)境規(guī)制工具Envit；與此同時(shí)，為控制勞動(dòng)力數(shù)量Labit、資本規(guī)模Capit對(duì)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的影響，設(shè)置了相應(yīng)的控制變量。具體變量描述如下：

（1）被解釋變量

開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效通常包括運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效[9]。針對(duì)運(yùn)營(yíng)效率一般采用工業(yè)總產(chǎn)值和凈利潤(rùn)衡量[10]。為了更加全面考察開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)狀況，本文增加了產(chǎn)品收入指標(biāo)，即采用工業(yè)總產(chǎn)值、產(chǎn)品收入、凈利潤(rùn)三個(gè)指標(biāo)衡量開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效。針對(duì)創(chuàng)新績(jī)效，專(zhuān)利數(shù)量是一個(gè)重要指標(biāo)，但專(zhuān)利只是研發(fā)環(huán)節(jié)的中間產(chǎn)物，無(wú)法完全代表開(kāi)發(fā)區(qū)層面的創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利未商業(yè)化之前不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益），適用于衡量無(wú)實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的高校和科研院所；其次，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是一個(gè)可行的替代指標(biāo)[11－12]，既體現(xiàn)了生產(chǎn)工藝創(chuàng)新改進(jìn)的價(jià)值，也能反映開(kāi)發(fā)區(qū)研發(fā)投入的商業(yè)化產(chǎn)出水平，其不足之處在于新產(chǎn)品收入存在不確定性的滯后性，其增加值未必是當(dāng)期研發(fā)投入的結(jié)果，且這一指標(biāo)完全忽視了開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)的“四技”相關(guān)收入（包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)服務(wù)收入、技術(shù)咨詢收入及技術(shù)開(kāi)發(fā)收入）?；诖?，為克服這些指標(biāo)不足，本文擬采用技術(shù)收入來(lái)衡量開(kāi)發(fā)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效。

（2）解釋變量

由于環(huán)境規(guī)制工具的多樣性，學(xué)界研究環(huán)境規(guī)制影響機(jī)制時(shí)通常選取了多類(lèi)指標(biāo)（表1）。

表1 環(huán)境規(guī)制變量選取

從開(kāi)發(fā)區(qū)層面看，其作為工業(yè)集聚區(qū)而存在較多的工業(yè)三廢（廢水、廢渣、廢氣），也因此最主要的環(huán)境規(guī)制對(duì)象，其環(huán)境規(guī)制水平主要體現(xiàn)為其所在行政轄區(qū)政府的環(huán)保執(zhí)行強(qiáng)度與環(huán)保投入。因此，本文選取排污稅額比例和單位工業(yè)產(chǎn)值三廢排放量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)衡量環(huán)境規(guī)制水平。

（3）控制變量

（1）開(kāi)發(fā)區(qū)規(guī)模，包括企業(yè)規(guī)模和人員規(guī)模。顧麗娟指出開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效與其人員規(guī)模呈正比關(guān)系[13]，因此，為控制不同人員規(guī)模對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響，本文采用開(kāi)發(fā)區(qū)人員數(shù)量、研發(fā)人員數(shù)量作為控制變量；同時(shí)，為了控制企業(yè)集群效應(yīng)對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響，采用企業(yè)數(shù)量測(cè)度開(kāi)發(fā)區(qū)規(guī)模。

（2）開(kāi)發(fā)區(qū)資金投入，包括生產(chǎn)性資金投入和研發(fā)資金投入。足夠的生產(chǎn)性資金投入是開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)改善生產(chǎn)工藝、實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略的重要前提條件，而研發(fā)資金投入則有助于提升開(kāi)發(fā)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效[14]，因而，本文采用生產(chǎn)性資金投入和研發(fā)資金投入作為控制變量。

特別說(shuō)明，本文所有變量均為不變價(jià)，研發(fā)資金投入包括科研勞務(wù)費(fèi)、非基建的固定資產(chǎn)投資等。本文參考周立群和鄧路[15]的做法，設(shè)立研發(fā)資金投入價(jià)格指數(shù)為（其中P是歷年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，W是歷年居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)；本文的折舊率參照了王孟欣[17]的做法，本文以2008年為基期，假設(shè)東、中、西部的研發(fā)資金投入折舊率分別是18%、15%、12%），得到最終的研發(fā)資金資本存量如下：RDit＝（1－δi）RDi（t－1）＋Eit。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮數(shù)據(jù)可得性，本文選取26個(gè)省會(huì)城市的開(kāi)發(fā)區(qū)為研究對(duì)象（包括北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市），數(shù)據(jù)來(lái)源于各省市統(tǒng)計(jì)年鑒、各省會(huì)城市開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展報(bào)告、《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，另有部分來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）的數(shù)據(jù)。

以省會(huì)城市開(kāi)發(fā)區(qū)為研究生樣本是因?yàn)椋海?）該地區(qū)是我國(guó)最早設(shè)立的一批國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)，發(fā)展較為成熟，各開(kāi)發(fā)區(qū)成立時(shí)間也比較接近，便于比較；（2）省會(huì)城市開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)較為完整；（3）該開(kāi)發(fā)區(qū)在所在省份相對(duì)所在省內(nèi)其他城市開(kāi)發(fā)區(qū)更具代表性，便于對(duì)東、中、西部進(jìn)行比較分析。

樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度是2008－2014年；與此同時(shí)，為比較環(huán)境規(guī)制的區(qū)域差異，本文按慣例將全國(guó)省份劃分為東、中、西部。各變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 變量選擇與描述性統(tǒng)計(jì)

（三）研究方法

為保證估計(jì)的可靠性，防止虛假回歸或偽回歸（Spuriousregression）的出現(xiàn)，先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表3可看出，所有基于相同根LLC檢驗(yàn)和不同根IPS檢驗(yàn)的變量序列檢驗(yàn)結(jié)果，都表現(xiàn)為平穩(wěn)，所以對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析是可行的。

表3 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果

本文面板數(shù)據(jù)是短面板數(shù)據(jù)（n＝26，T＝7），觀察26個(gè)城市的三廢排放和環(huán)境規(guī)制政策時(shí)發(fā)現(xiàn)其時(shí)間趨勢(shì)不盡相同，部分城市（如北京、上海等）環(huán)境規(guī)制逐漸嚴(yán)格，單位產(chǎn)值三廢排放量逐年降低，部分城市呈現(xiàn)先高后低的局面（如武漢、重慶等），另一些西部城市開(kāi)發(fā)區(qū)出于招商引資需要，粗放型發(fā)展的同時(shí)，并未同期開(kāi)展環(huán)境規(guī)制措施。因此，樣本個(gè)體之間差異比較顯著。

首先，對(duì)比普通標(biāo)準(zhǔn)差和聚類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)現(xiàn)，二者相差不大，而聚類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)差在做豪斯曼檢驗(yàn)方面存在不變，因此本文選取普通回歸；其次，比較混合回歸和固定效應(yīng)回歸，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)大部分變量存在個(gè)體效應(yīng)，因此只能采用固定效應(yīng)回歸；接著采用豪斯曼檢驗(yàn)，由于檢驗(yàn)結(jié)果拒絕個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)形式，本文選取個(gè)體固定效應(yīng)模型。本文運(yùn)用STATA12.0進(jìn)行的數(shù)據(jù)分析。

三、實(shí)證結(jié)果

本文通過(guò)建立4個(gè)模型闡述環(huán)境規(guī)制與開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。模型1－4的被解釋變量分別為開(kāi)發(fā)區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值、總收入、凈利潤(rùn)及技術(shù)收入，模型內(nèi)部分別從單位工業(yè)產(chǎn)值三廢排放和三廢治理投入兩個(gè)維度分析其影響。表4的結(jié)果顯示，單位工業(yè)產(chǎn)值三廢排放中，一般工業(yè)固體廢棄物排放對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值和總收入有顯著正向促進(jìn)作用（顯著水平為1%），而工業(yè)廢氣（二氧化碳、二氧化硫及粉塵）對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)凈利潤(rùn)和技術(shù)收入有顯著負(fù)面影響；從三廢治理投入視角看，工業(yè)廢水處理投入對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)總產(chǎn)值和總收入有顯著促進(jìn)作用（顯著水平1%），而廢氣和固廢處理投入則對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效有顯著負(fù)面影響（其中固廢處理投入對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)技術(shù)收入的彈性系數(shù)達(dá)到－1.43）。這表明，環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)投入規(guī)模對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效的影響比單位產(chǎn)值三廢排放的影響大些。

從控制變量看，人員規(guī)模越大，開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效越好，而人員規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響略小些，企業(yè)數(shù)量對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)凈利潤(rùn)和技術(shù)收入有顯著正向影響；資源投入方面，生產(chǎn)性資金投入對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效均有顯著正向影響，研發(fā)資金投入對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效則有負(fù)向影響，因?yàn)槿绻髽I(yè)加大對(duì)于研發(fā)的投入，那么會(huì)相對(duì)擠占生產(chǎn)性資金的投入，進(jìn)而會(huì)削弱該地區(qū)企業(yè)的部分總收入和凈利潤(rùn)；可以看出，研發(fā)資金投入能促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效，投入彈性為0.06/0.02，但并不顯著。綜上所述，工業(yè)三廢對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效的影響存在差異。從環(huán)境規(guī)制看，針對(duì)廢棄和固廢的政策執(zhí)行力度與開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效成反比關(guān)系，而針對(duì)廢水處理的環(huán)境規(guī)制政策則能促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)提高運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的影響

本文以開(kāi)發(fā)區(qū)所在省份為基礎(chǔ)進(jìn)行地域劃分，剖析不同地域開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效受環(huán)境規(guī)制的影響程度，經(jīng)豪斯曼檢驗(yàn)依舊采取個(gè)體固體效應(yīng)模型。

表5顯示，從工業(yè)三廢排放維度看，除單位產(chǎn)值工業(yè)廢水對(duì)西部開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)面影響外，其他變量的影響均不顯著；從環(huán)境規(guī)制投入維度看，一般工業(yè)固體廢棄物治理投入和工業(yè)廢水治理投入分別對(duì)東部和中部地區(qū)開(kāi)發(fā)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著負(fù)面影響（－5.60和－0.34，顯著水平1%）。這表明，環(huán)境治理投入占用了研發(fā)投入，阻礙了相關(guān)地區(qū)技術(shù)收入的提升。略感意外的是，在西部地區(qū)二者影響正好相反，加強(qiáng)對(duì)工業(yè)廢水處理有利于提升西部地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效。

在控制變量方面，企業(yè)數(shù)量、人員規(guī)模、研發(fā)資金投入和生產(chǎn)性資金投入對(duì)各地區(qū)開(kāi)發(fā)區(qū)的影響無(wú)顯著差異。

表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)不同區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響

四、結(jié)論

本文研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的影響，研究結(jié)果表明：一是從工業(yè)三廢排放情況看，僅單位產(chǎn)值一般工業(yè)固體廢棄物與開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)績(jī)效正相關(guān)，而環(huán)境規(guī)制治理投入則不利于開(kāi)發(fā)區(qū)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效的提升。二是環(huán)境規(guī)制對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有地域差異。技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)是東部地區(qū)依賴的主要方式，開(kāi)發(fā)區(qū)正逐步向集約化和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，單位產(chǎn)值工業(yè)三廢排放減少，因此環(huán)境規(guī)制政策對(duì)其運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效有正向促進(jìn)作用；中部和西部在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移時(shí)，主要依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過(guò)產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移提升運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效，單位產(chǎn)值工業(yè)三廢排放增加，與其運(yùn)營(yíng)績(jī)效成正比，同時(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著影響，然而，過(guò)強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制將會(huì)擠占原本用于再生產(chǎn)和研發(fā)活動(dòng)的資金，因此對(duì)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)面影響。

各地政府在執(zhí)行環(huán)境規(guī)制措施時(shí)要分類(lèi)管理，在東部地區(qū)推進(jìn)環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)進(jìn)一步提升技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)集約化和綠色生產(chǎn)；而在中西部實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制則可能?chē)?yán)重干擾正常的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和研發(fā)活動(dòng)，并最終對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

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F3

A

1002－3240（2017）04－0084－06

2016-12-30

2016年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素有效供給研究”（71673135）；2014年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“技術(shù)慣域?qū)ζ髽I(yè)持續(xù)創(chuàng)新的作用機(jī)制及轉(zhuǎn)化模式研究”（71262164）；2011年教育部人文社科規(guī)劃研究項(xiàng)目“基于過(guò)程的企業(yè)能力系統(tǒng)管理理論、方法與應(yīng)用研究”（10YJA630031）

邱成（1966－），江蘇徐州人，南京理工大學(xué)博士研究生，政工師，研究方向：管理科學(xué)與決策分析；馮俊文（1960－），山西太原人，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，博士生導(dǎo)師，教授，研究方向：管理科學(xué)與決策分析。

［責(zé)任編校：唐 鑫］