胡宗義，李 毅

(湖南大學(xué) 金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079)

環(huán)境規(guī)制與中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究*

胡宗義，李 毅

(湖南大學(xué) 金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079)

應(yīng)用2000—2015年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用隨機(jī)前沿分析測(cè)算考慮環(huán)境污染成本的工業(yè)綠色技術(shù)效率，進(jìn)而分析命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率產(chǎn)生的不同影響。研究結(jié)果表明：我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率呈緩慢上升趨勢(shì)，表現(xiàn)出東高西低的區(qū)域特征，且低于傳統(tǒng)技術(shù)效率；命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率有反向影響，而市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率具有顯著的正向作用，兩者之間存在互補(bǔ)關(guān)系。兩種類型的環(huán)境規(guī)制工具各有所長(zhǎng)，在工業(yè)污染治理中扮演不同的角色。因此，若想實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的同時(shí)提高工業(yè)綠色技術(shù)效率，應(yīng)擴(kuò)大環(huán)境規(guī)制工具庫(kù)，注重多種環(huán)境規(guī)制工具的組合使用。

環(huán)境規(guī)制；環(huán)境污染成本；工業(yè)綠色技術(shù)效率

一 引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)列車飛速前行，短短三十余載締造了世界第二大經(jīng)濟(jì)體的“中國(guó)式奇跡”。然而，在財(cái)富不斷積累的同時(shí)，仍有一些“中國(guó)式難題”亟待解決。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過度地依賴生產(chǎn)要素的投入而非技術(shù)效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，生態(tài)環(huán)境的整體惡化趨勢(shì)明顯。應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重壓力，中國(guó)政府提出綠色發(fā)展理念，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由粗放型向技術(shù)效率支撐型轉(zhuǎn)變。工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)又是高消耗、高污染的典型代表，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的重要性不言而喻。一方面，在“綠色”經(jīng)濟(jì)理論風(fēng)靡全球之際，中國(guó)工業(yè)的綠色發(fā)展是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，提高工業(yè)綠色技術(shù)效率是解決目前資源枯竭、環(huán)境污染問題的基本途徑。另一方面，在環(huán)境資源約束下，中國(guó)必須制定更為完備、合理的環(huán)境規(guī)制。那么，隨之而來的問題是，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率帶來什么影響？是促進(jìn)還是抑制技術(shù)效率的提升？不同類型的規(guī)制所產(chǎn)生的影響是否不同？

當(dāng)前有關(guān)環(huán)境規(guī)制與綠色工業(yè)的研究中，學(xué)者們主要集中在兩個(gè)方向。第一，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)污染物排放的影響，主要是檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否有助于減少工業(yè)污染物排放。何小剛和張耀輝發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)二氧化碳的排放沒有顯著影響[1]；彭熠等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效地促進(jìn)工業(yè)治理廢氣投資的增加，從而達(dá)到減少工業(yè)廢氣排放的目的[2]；徐志偉發(fā)現(xiàn)2008年后環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)污染減排效果才開始顯現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的污染減排效果僅在東部地區(qū)明顯[3]；Cole等利用英國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效降低英國(guó)工業(yè)空氣污染排放量[4]；Kathuria針對(duì)印度的研究發(fā)現(xiàn)，非正式的環(huán)境規(guī)制，如環(huán)境新聞報(bào)道，對(duì)企業(yè)污染排放的控制具有積極作用[5]。第二，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，主要檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間存在何種關(guān)系。李斌等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在“門檻效應(yīng)”，過低或過高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度都不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提高，適中的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度才是提升綠色全要素生產(chǎn)率的合理途徑[6]；王杰和劉斌認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間存在“倒N型”關(guān)系，只有把握環(huán)境規(guī)制的合理范圍，才能最大限度地促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高[7]；原毅軍和謝榮輝認(rèn)為費(fèi)用型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間存在“倒U型”關(guān)系，而投資型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)向線性關(guān)系[8]；Zhang等認(rèn)為提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有利于我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升[9]。

總的來看，學(xué)者們從不同方面對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色工業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行了諸多有益的探索，但存在幾點(diǎn)不足：第一，衡量綠色工業(yè)時(shí)大多采用某一單一指標(biāo)代表環(huán)境污染，將其作為投入或產(chǎn)出變量納入模型，但這顯然與實(shí)際生產(chǎn)過程不符；第二，從技術(shù)效率角度研究的文獻(xiàn)，研究方法大多采用非參數(shù)方法，缺乏對(duì)估計(jì)參數(shù)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，而且對(duì)環(huán)境規(guī)制的測(cè)度比較單一?；诖?，本文利用2000-2015年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位(以下簡(jiǎn)稱“各省”)的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，參考《環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系2012》計(jì)算考慮環(huán)境污染成本的綠色工業(yè)產(chǎn)出，采用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)測(cè)算工業(yè)綠色技術(shù)效率，并考察不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率的影響效果及差異，以期為實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供理論支持與方法參考。

二 模型設(shè)定

根據(jù)Leibenstein(1966)定義的技術(shù)效率：依靠現(xiàn)有科技水平投入一定要素所獲取的實(shí)際產(chǎn)生水平與最大產(chǎn)出水平的比率[10]，本文將綜合考慮要素投入、環(huán)境污染的技術(shù)效率稱為綠色技術(shù)效率。采用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)測(cè)算各省工業(yè)綠色技術(shù)效率，結(jié)合本文實(shí)際情況，構(gòu)建如下隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

lnYit=lnf(Xit，t)+vit-μit

(1)

超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式靈活，具有包容性強(qiáng)和易估計(jì)等優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)能較好地研究投入變量之間的交互作用以及技術(shù)進(jìn)步隨時(shí)間變化的關(guān)系[11]。因此，本文將生成函數(shù)f設(shè)定為超越對(duì)數(shù)形式，可得到如式(2)所示的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。

lnYit=β0+β1ln(Kit)+β2ln(Lit)+β3t

+β4ln(Kit)ln(Lit)+β5tln(Kit)

+β6tln(Lit)+β7ln2(Kit)+β8ln2(Lit)

+β9t2+vit-μit

(2)

為考察相關(guān)因素對(duì)技術(shù)效率的影響，貝特斯和柯埃利在1992年和1995年先后提出兩種方法，分別稱為兩步法和一步法。王泓仁(2002)通過采用Monte Carlo模擬方法證明了當(dāng)技術(shù)無(wú)效率的解釋變量個(gè)數(shù)較少時(shí)一步法優(yōu)于兩步法[12]。本文的無(wú)效率項(xiàng)考慮的因素不多，因此使用一步法，在式(2)的基礎(chǔ)上引入非效率函數(shù)，具體形式如式(3)。

uit=δ0+δ1CERit+δ2MCRit+δ3CERit

(3)

式(3)中，CERit和MERit分別為i省t年的命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制，為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制類型的相互關(guān)系，引入命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)，即CERit×MERit。若系數(shù)δ1、δ2為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率有正向作用，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高有利于綠色技術(shù)效率的提升；若系數(shù)δ3為負(fù)，說明命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率有正向作用，即兩者存在互補(bǔ)關(guān)系，反之則存在替代關(guān)系。為控制其他影響因素，加入控制變量X，其選擇依據(jù)會(huì)在后文作詳細(xì)說明。wit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三 變量與數(shù)據(jù)

建立隨機(jī)前沿模型需要選擇合適的投入產(chǎn)出變量，下文將詳細(xì)闡述變量的選取和數(shù)據(jù)的來源。

(一)工業(yè)綠色產(chǎn)出

在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算理論中，綠色GDP是一個(gè)綜合考慮資源消耗、環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理想產(chǎn)出指標(biāo)，它反映的是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中真實(shí)產(chǎn)出水平。受此啟發(fā)，本文將工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的環(huán)境污染成本從工業(yè)產(chǎn)出中予以扣減，經(jīng)過調(diào)整，得到經(jīng)環(huán)境調(diào)整的工業(yè)產(chǎn)出，以此來表征工業(yè)綠色產(chǎn)出。

環(huán)境污染成本采用虛擬治理成本法計(jì)算獲得。虛擬治理成本是指當(dāng)時(shí)工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)排放的污染物按當(dāng)時(shí)已有的治理技術(shù)水平全部治理所需支付的費(fèi)用。本文從水污染、大氣污染和固體廢棄物污染三個(gè)層面考慮工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的損失。工業(yè)廢水的排放是造成水污染的主要來源，工業(yè)廢水按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理將大大降低其危害，工業(yè)廢水虛擬治理成本=工業(yè)廢水實(shí)際治理成本/工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率。大氣污染物主要包括工業(yè)SO2、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵以及NOx，工業(yè)廢氣虛擬治理成本=工業(yè)SO2實(shí)際治理成本/工業(yè)SO2排放達(dá)標(biāo)率+工業(yè)煙塵實(shí)際治理成本/工業(yè)煙塵排放達(dá)標(biāo)率+工業(yè)粉塵實(shí)際治理成/工業(yè)粉塵排放達(dá)標(biāo)率+NOx實(shí)際治理成/NOx排放達(dá)標(biāo)率?，F(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料缺少工業(yè)固體廢棄物實(shí)際治理成本的相關(guān)數(shù)據(jù)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局綠色GDP核算小組根據(jù)對(duì)試點(diǎn)省所調(diào)查的數(shù)據(jù)估算出2004年全國(guó)工業(yè)一般固體廢棄物治理成本為22元/噸，本文假定治理技術(shù)和水平不變，考慮價(jià)格因素的的影響，得出工業(yè)固體廢棄物虛擬治理成本，即工業(yè)固體廢棄物虛擬治理成本=工業(yè)廢物產(chǎn)生量×22元/噸×工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)。

將各省工業(yè)部門具體數(shù)據(jù)按公式計(jì)算，便可得到各省工業(yè)綠色產(chǎn)出，為消除價(jià)格因素影響，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將其折算成以2000年為基期的實(shí)際值。

(二)工業(yè)產(chǎn)出的投入

為盡可能如實(shí)反映工業(yè)生產(chǎn)過程，根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)理論考慮資本和勞動(dòng)力兩方面來衡量工業(yè)生產(chǎn)的投入，采用“永續(xù)盤存法(PMI)”對(duì)各省工業(yè)資本存量進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)地估算，具體公式如式(4)。

Kit=Kit-1(1-δit)+Iit/Pit

(4)

其中，Kit和Kit-1分別為i省t年和t-1年工業(yè)固定資本存量，δit、Iit和Pit分別為i省t年的折舊率、投資增加額和價(jià)格指數(shù)。折舊率、投資增加額均按陳詩(shī)一提出的方法處理[14]。價(jià)格指數(shù)選取固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，初始資本存量采用固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)估計(jì)，根據(jù)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)換算成以2000年為基年的實(shí)際值。

對(duì)于勞動(dòng)力投入，大多數(shù)文獻(xiàn)采用年平均就業(yè)人數(shù)來表示，而就業(yè)人數(shù)指標(biāo)僅僅反映了勞動(dòng)力的數(shù)量，沒有考慮勞動(dòng)力的質(zhì)量。鑒于此，本文采用有效勞動(dòng)力指標(biāo)來表示勞動(dòng)力投入。各省有效勞動(dòng)力=各省就業(yè)人數(shù)×(各省就業(yè)人員平均受教育年限÷當(dāng)年全國(guó)就業(yè)人員平均受教育年限)。各省就業(yè)人員平均受教育年限的計(jì)算公式見式(5)。

(5)

其中，i代表不同省，j代表5種受教育程度(未上小學(xué)、小學(xué)、初中、高中、大專及以上)，Hit為i省t年人均受教育年限，eduit，j為i省t年的第j種受教育程度所代表的受教育年限(5種受教育程度所代表的受教育年限分別為3、6、9、12、16)，Pit，j為i省t年j種受教育程度就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重。未上過小學(xué)人員在工作當(dāng)中會(huì)得到相關(guān)培訓(xùn)和具備一定技能，同時(shí)考慮到體現(xiàn)不同教育程度之間的差別，本文將未上過小學(xué)所代表的受教育年限取值為3。按式(5)代入全國(guó)數(shù)據(jù)就可求出當(dāng)年全國(guó)就業(yè)人員平均受教育年限。各省就業(yè)人數(shù)選取各省工業(yè)企業(yè)年平均人數(shù)衡量。

(三)影響工業(yè)綠色技術(shù)效率的因素

本文主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率的影響。綜合考慮政府和市場(chǎng)的作用，將環(huán)境規(guī)制劃分為命令型和市場(chǎng)型兩類。命令型規(guī)制是指政府出于環(huán)境保護(hù)的目的強(qiáng)制要求企業(yè)必須遵守相關(guān)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，為達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)必須投入一定的治污費(fèi)用和采用一定的技術(shù)手段。命令型規(guī)制能使環(huán)境狀況在短期得到顯著提高，但另一方面，由于政府的強(qiáng)制干預(yù)，企業(yè)毫無(wú)話語(yǔ)權(quán)只能被迫接受，這在很大程度上會(huì)損傷企業(yè)的積極性，降低企業(yè)效率。參考以往文獻(xiàn)研究，本文選取工業(yè)污染治理投資占工業(yè)增加值的比重來衡量命令型規(guī)制的強(qiáng)度。市場(chǎng)型規(guī)制是指充分利用市場(chǎng)機(jī)制，通過排污費(fèi)或污染排放證等工具，將環(huán)境污染損失的“外部效應(yīng)”內(nèi)部化，激勵(lì)企業(yè)降低污染水平。考慮到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制和環(huán)境保護(hù)狀況，本文選用排污費(fèi)收入衡量市場(chǎng)型規(guī)制的強(qiáng)度。

為有效分離環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率的影響，本文對(duì)影響工業(yè)綠色技術(shù)效率的其他相關(guān)因素進(jìn)行了控制。考慮到數(shù)據(jù)的可得性和對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的研究，選取如下變量進(jìn)行控制：

1.外商直接投資(FDI)。FDI給東道國(guó)帶來的影響令其喜憂參半，一方面FDI的涌入能帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，但另一方面也造成了當(dāng)?shù)氐馁Y源過度消耗和環(huán)境污染[15]。本文用外資直接投資占GDP的比重來衡量。

2.研發(fā)投入(R&D)。加大研發(fā)投入有利于微觀企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)技術(shù)效率，促使資源節(jié)約和循環(huán)利用。本文選取各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量。

3.工業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)是發(fā)展綠色工業(yè)的有效手段。我國(guó)工業(yè)發(fā)展過度依賴高載能的重工業(yè)，這造成了資源的大量消耗，同時(shí)污染排放也處在較高水平。本文選取6大高耗能產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)增加值的比重來衡量。

(四)數(shù)據(jù)說明

本文選取2000—2015年我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位工業(yè)部門的年度相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失暫不列入考察范圍。所用的原始數(shù)據(jù)主要來源于1999—2016年的《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四 結(jié)果與分析

(一)模型選取與檢驗(yàn)

利用Frontier4.1程序?qū)Ω魇」I(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，測(cè)算工業(yè)綠色技術(shù)效率及分析其影響因素。趙玉民等(2009)指出，由于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不健全，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制往往存在時(shí)滯性[16]。因此，本文對(duì)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制滯后0、1、2期，分別得到模型1、模型2和模型3，結(jié)果如表1所示。

表1 前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果

注：括號(hào)中為t值；*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。

從表1結(jié)果可得，三個(gè)模型的γ值在1%水平下都統(tǒng)計(jì)顯著，說明使用隨機(jī)前沿分析模型是合理的。從隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)系數(shù)進(jìn)行比較，三個(gè)模型中的主要系數(shù)回歸結(jié)果都顯著，系數(shù)符號(hào)、大小與預(yù)期一致。資本投入、勞動(dòng)力系數(shù)顯著為正，但資本投入系數(shù)大于勞動(dòng)力投入系數(shù)，這表明資本和勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響是正向的，同時(shí)資本對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響要大于勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響。資本和勞動(dòng)的交叉項(xiàng)為負(fù)，可以理解為兩者存在替代關(guān)系。兩種要素的平方項(xiàng)都顯著為正，這佐證了兩種要素對(duì)工業(yè)發(fā)展的正向作用。從技術(shù)無(wú)效率函數(shù)估計(jì)結(jié)果來看，模型2的各項(xiàng)系數(shù)明顯優(yōu)于模型1和模型3，且模型2的γ值大于模型1和模型3。因此，本文選擇將市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制滯后1期，擬采用模型2的估計(jì)結(jié)果作為本文分析的基礎(chǔ)。

為進(jìn)一步驗(yàn)證模型2結(jié)果的準(zhǔn)確性，采用廣義似然比檢驗(yàn)對(duì)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式、技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證，統(tǒng)計(jì)量為L(zhǎng)R=2(lnL(H1)-lnL(H0))。表3中假設(shè)Ⅰ是指隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)中所有變量交叉項(xiàng)和平方項(xiàng)都為零，即假定變量之間不存在相互關(guān)系，采用普通柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)即可；假設(shè)Ⅱ是指技術(shù)非效率函數(shù)中的變量系數(shù)為零，若假設(shè)成立，說明技術(shù)非效率函數(shù)設(shè)定有誤；假設(shè)Ⅲ是指環(huán)境規(guī)制的變量系數(shù)為零，若假設(shè)成立，說明環(huán)境規(guī)制變量對(duì)技術(shù)效率沒有影響；假設(shè)Ⅳ是指兩種類型環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)系數(shù)為零，若假設(shè)成立，說明兩種環(huán)境規(guī)制之間不存在相互關(guān)系。由表3結(jié)果可知，4個(gè)原假設(shè)均被拒絕。這表明傳統(tǒng)的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)在此并不適用，所選取的影響技術(shù)效率的因素具有一定合理性，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)效率具有一定影響且不同類型的環(huán)境規(guī)制之間存在一定關(guān)系。簡(jiǎn)而言之，模型2及其變量設(shè)置是合理的。

表2 技術(shù)非效率函數(shù)回歸結(jié)果

注：括號(hào)中為t值；*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。

表3 LR統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果

注：顯著性水平為1%。

(二)工業(yè)綠色技術(shù)效率的區(qū)域特征

表4給出了各省2000-2015年工業(yè)綠色技術(shù)效率平均值。從估計(jì)結(jié)果可知，2000-2015年間工業(yè)綠色技術(shù)效率排在前五位的是江蘇(0.868)、廣東(0.854)、浙江(0.828)、山東(0.802)和重慶(0.791)，不難發(fā)現(xiàn)它們大多位于我國(guó)東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化程度都較高，擁有雄厚的資金和先進(jìn)的技術(shù)，這些因素使得它們具有較高的工業(yè)綠色技術(shù)效率。而排在后五位的是青海(0.287)、寧夏(0.295)、新疆(0.330)、甘肅(0.386)和海南(0.423)，它們大多位于我國(guó)西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化程度較低，生態(tài)環(huán)境較為脆弱，在工業(yè)發(fā)展過程中容易出現(xiàn)效率低下和環(huán)境污染嚴(yán)重等問題。分區(qū)域來看，樣本期間內(nèi)我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率呈現(xiàn)由東、中、西部依次遞減的格局。各區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)效率都呈上升趨勢(shì)，東、中、西部的年增長(zhǎng)率分別為：3.48%、3.93%、4.36%。較低的年增長(zhǎng)率反映了東部地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)效率具有相對(duì)穩(wěn)定的特征，也反映出效率逐步積累的特點(diǎn)。工業(yè)綠色技術(shù)效率水平較低的中西部地區(qū)具有較高的年增長(zhǎng)率，表現(xiàn)出向東部地區(qū)追趕的態(tài)勢(shì)。東、中、西部的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)分別為0.130、0.106、0.173，這說明東西部地區(qū)內(nèi)部差異較大，需進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域合作。從全國(guó)范圍來看，工業(yè)綠色技術(shù)效率呈緩慢上升趨勢(shì)，由于種種原因，我國(guó)工業(yè)起步晚底子薄，雖然“改革開放”在一定程度上促進(jìn)了工業(yè)的發(fā)展，但伴隨而來的環(huán)境污染、效率低下和區(qū)域發(fā)展不平衡等問題，阻礙我國(guó)工業(yè)快速轉(zhuǎn)型升級(jí)。

圖1將綠色技術(shù)效率和傳統(tǒng)技術(shù)效率進(jìn)行比較。從全國(guó)范圍來看，綠色技術(shù)效率均值略低于傳統(tǒng)技術(shù)效率。目前我國(guó)工業(yè)發(fā)展仍然是以犧牲環(huán)境資源為代價(jià)，近年來工業(yè)發(fā)展引發(fā)了嚴(yán)重的環(huán)境污染現(xiàn)象，造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因而使綠色技術(shù)效率低于傳統(tǒng)技術(shù)效率。分區(qū)域來看，東部地區(qū)綠色技術(shù)效率高于傳統(tǒng)技術(shù)效率，而中西部地區(qū)綠色技術(shù)效率低于傳統(tǒng)技術(shù)效率。東部地區(qū)憑借其早期的資金積累和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，工業(yè)化程度已達(dá)較高水平，走出了以犧牲資源和環(huán)境為代價(jià)發(fā)展工業(yè)的老路子，踏上了新型工業(yè)的道路，同時(shí)通過“西部大開發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略將大量高消耗、高污染工業(yè)遷入中西部地區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。中西部地區(qū)仍處在工業(yè)發(fā)展初期階段，需要消耗大量資源，技術(shù)的缺乏和環(huán)保意識(shí)的淡薄使得人們對(duì)環(huán)境污染聽之任之。為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中西部地區(qū)承接了東部地區(qū)高消耗、高污染的工業(yè)企業(yè)，承受了環(huán)境污染和資源過度消耗的沉重代價(jià)。

表4 2000—2015年各地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)效率平均值

圖1 各區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)效率與傳統(tǒng)技術(shù)效率對(duì)比

(三)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色技術(shù)效率

根據(jù)隨機(jī)前沿分析，若估計(jì)參數(shù)結(jié)果為負(fù)，說明具有正向作用；若估計(jì)參數(shù)結(jié)果為正，說明具有反向作用。由表2的回歸結(jié)果可得，命令型環(huán)境規(guī)制的估計(jì)參數(shù)顯著為正，表明命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率具有顯著的負(fù)向作用，即命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，工業(yè)綠色技術(shù)效率越低。造成這一現(xiàn)象的可能原因是：第一，中國(guó)環(huán)保事業(yè)處于初期階段，有關(guān)治污技術(shù)和大型治污設(shè)備嚴(yán)重不足，企業(yè)要想進(jìn)行污染無(wú)公害化處理勢(shì)必要投入大量資金。但是，對(duì)于一般工業(yè)企業(yè)而言，在生產(chǎn)資料一定的情況下，增加環(huán)保投入定會(huì)發(fā)生“排擠”效應(yīng)，導(dǎo)致原本用于生產(chǎn)和研發(fā)的資金縮減，生產(chǎn)技術(shù)無(wú)法得到提高，因而使工業(yè)綠色技術(shù)效率降低。第二，工業(yè)污染治理投資主要來自企業(yè)自有投資和政府補(bǔ)貼，其中政府補(bǔ)貼在很大程度上緩解了企業(yè)的治污壓力，降低了企業(yè)的治污成本，大大削弱了企業(yè)自身提高治污技術(shù)降低污染水平的意愿，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境污染成本內(nèi)部化。第三，命令型環(huán)境規(guī)制往往帶有強(qiáng)制性，其政策制訂具有較強(qiáng)的剛性，一刀切的做法往往會(huì)降低企業(yè)的生產(chǎn)效率。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的估計(jì)參數(shù)在顯著為負(fù)，說明市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制能夠明顯促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)效率的提升。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制主要是通過向企業(yè)征收排污費(fèi)將企業(yè)環(huán)境污染成本內(nèi)部化，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)提高治污技術(shù)降低污染水平。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制具有較大的自由度，能讓企業(yè)擁有一定的自主權(quán)，為企業(yè)采用較好的治污技術(shù)提供強(qiáng)有力的刺激。在1%的顯著性水平下，命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)為負(fù)，這表明命令型環(huán)境規(guī)制和費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制之間存在互補(bǔ)關(guān)系。命令型環(huán)境規(guī)制會(huì)直接增加企業(yè)成本，因而不利于綠色技術(shù)效率的增長(zhǎng)，但是在市場(chǎng)機(jī)制不健全之時(shí)，命令型環(huán)境規(guī)制是守住環(huán)境保護(hù)的底線。因此，即使命令型環(huán)境規(guī)制會(huì)降低工業(yè)綠色技術(shù)效率，在現(xiàn)階段仍不可能用市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制將其完全替代，兩者應(yīng)是相輔相成，共同促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)效率的提升。

此外，模型2回歸結(jié)果表明，加大研發(fā)投入能顯著促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)效率的提高，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率具有顯著負(fù)的影響。這和本文前面分析一致，科技創(chuàng)新是提高技術(shù)效率的有效途徑，科研投入是提高科技創(chuàng)新的重要保障，因而加大科研投入能提升工業(yè)綠色技術(shù)效率。高耗能重工業(yè)為我國(guó)工業(yè)發(fā)展作出了突出的貢獻(xiàn)，但隨著時(shí)代的發(fā)展呈現(xiàn)出疲軟之態(tài)，其高消耗、高排放的缺點(diǎn)愈發(fā)凸顯，當(dāng)今世界唯變者進(jìn)，應(yīng)加快調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)工業(yè)高效良好發(fā)展。FDI對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率的影響不顯著，這可能是由于進(jìn)入我國(guó)的國(guó)外資本大多是看重我國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力，其技術(shù)含量和附加值都較低，對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有明顯促進(jìn)作用。

五 結(jié)論與啟示

為協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系，政府實(shí)施了多種類型的環(huán)境規(guī)制，借以約束企業(yè)生產(chǎn)過程中的污染排放問題。有效的環(huán)境規(guī)制是保護(hù)生態(tài)環(huán)境的重要手段，同時(shí)又是提升工業(yè)綠色技術(shù)效率，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的有效途徑。為此，本文利用2000-2015年各省工業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過隨機(jī)前沿分析技術(shù)測(cè)算了考慮環(huán)境污染成本的工業(yè)綠色技術(shù)效率，并考察了不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率的影響。本文的主要結(jié)論如下：

1.工業(yè)綠色技術(shù)效率較高的省大多位于東部地區(qū)，而工業(yè)綠色技術(shù)效率較低的省大多位于西部地區(qū)，我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率呈現(xiàn)出由東、中、西部依次遞減的區(qū)域特征；從時(shí)間趨勢(shì)來看，東部地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)效率變化平穩(wěn)，中西部地區(qū)具有一定的趕超特征；從標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來看，中部地區(qū)內(nèi)部發(fā)展較為平穩(wěn)，東西部地區(qū)內(nèi)部差異較大。與傳統(tǒng)技術(shù)效率比較，全國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率略低于傳統(tǒng)技術(shù)效率，東部地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)效率高于傳統(tǒng)技術(shù)效率，而中、西部地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)效率低于傳統(tǒng)技術(shù)效率。三大區(qū)域應(yīng)該充分利用自身特點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和循環(huán)使用，降低污染排放水平。東部地區(qū)在引領(lǐng)全國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)效率的同時(shí)，要注意內(nèi)部差異，加強(qiáng)省際、省內(nèi)交流，整合區(qū)域內(nèi)資源，推動(dòng)區(qū)域整體水平上升；中、西部地區(qū)要努力提升自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，借鑒東部地區(qū)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，探索出一條均衡生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的道路。

2.命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率有反向作用，而市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色技術(shù)效率具有顯著的正向作用，兩者之間存在互補(bǔ)關(guān)系。命令型環(huán)境規(guī)制直接增加了企業(yè)成本，因而降低了綠色技術(shù)效率，但是命令型環(huán)境規(guī)制是守護(hù)環(huán)境保護(hù)的底線，這為市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮積極正向作用奠定了良好的基礎(chǔ)。因此，命令型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制應(yīng)相輔相成，共同促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)效率的提升。兩種類型的環(huán)境規(guī)制工具各有所長(zhǎng)，在工業(yè)污染治理中扮演不同的角色。所以，若想實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的同時(shí)提高工業(yè)綠色技術(shù)效率，應(yīng)擴(kuò)大環(huán)境規(guī)制工具庫(kù)，注重多種環(huán)境規(guī)制工具的組合使用。除此之外，還應(yīng)加大科研投入和改善工業(yè)結(jié)構(gòu)?？萍紕?chuàng)新是第一生產(chǎn)力，提高科學(xué)技術(shù)水平是提升工業(yè)綠色技術(shù)效率的根本途徑。

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EnvironmentalRegulationandtheGreenTechnicalEfficiencyofChina’sIndustry

HU Zong-yi，LI Yi

(College of Finance&Statistics，Hunan University，Changsha 410079，China)

Based on the panel data of 30 provinces’ industry of hina during 2000 to 2015，this paper applies the stochastic frontier analysis to measure the green technical efficiency while accounting for the environmental pollution cost.Then we divide environmental regulation into two types that is ‘imperative environmental regulation and market-based environmental regulation’and emperically examine how types of regulation impact the green technical efficiency of China’s industry differently.The results show that the green technical efficiency of china’s industry ascents slowly in recent years and has the characterstics of being higher in the east and lower in the west.Moreover，its value is lower than the traditional technical efficiency.Imperative environmental regulation has a negative impact on the green technical efficiency of china’s industry，while market-based environmental regulation has a significantly positive effect on the green technical of china’s industry.Furthermore，there is a complementary relationship between the two types of regulation.Each of two types of regulation has their own strong points and plays respective roles in the control of industrial pollution.Thus，only by the increase of the variety of regulaion and the attempt of different combinations，can the dual goals of environmental protection and increased green technical efficiency of China’ industry be achieved.

environmental regulation；environmental pollution cost；green technical efficiency of China’s industry

F205

A

1008—1763(2017)05—0042—07

2017-05-18

教育部規(guī)劃基金項(xiàng)目(17YJA790030)；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(15ZDB030)

胡宗義(1964—)，男，湖南寧鄉(xiāng)人，湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。