王濟(jì)干 吳鳳平 張 婕，2 程鐵軍

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100； 2.沿海開(kāi)發(fā)與保護(hù)協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京 210098；3.南京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京 210046)

10.3876/j.issn.1671-4970.2017.05.009

2017-04-20

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目( 41471457)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(2016B09414)

王濟(jì)干(1959—) ，男，江蘇淮安人，教授，從事資源環(huán)境管理、人力資源管理、系統(tǒng)工程等方面研究。

基于三對(duì)均衡關(guān)系的碳排放初始權(quán)和諧配置分析框架

王濟(jì)干1吳鳳平1張 婕1，2程鐵軍3

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100； 2.沿海開(kāi)發(fā)與保護(hù)協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京 210098；3.南京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京 210046)

全國(guó)碳交易市場(chǎng)的碳配額確認(rèn)及初始配置工作是碳交易順利實(shí)施的前提。借鑒和諧理論，基于供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)均衡關(guān)系的探討，分析碳排放初始權(quán)和諧配置的內(nèi)涵與思路，并構(gòu)建我國(guó)碳排放初始權(quán)和諧配置理論與方法的框架體系。具體思路包括：根據(jù)國(guó)家減排承諾、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及能源消耗等情況確定碳排放初始權(quán)配置的總目標(biāo)，依據(jù)情景分析理論、區(qū)間數(shù)學(xué)理論等建立碳排放初始權(quán)預(yù)配置模型，從而可以得到碳排放初始權(quán)的預(yù)配置方案；構(gòu)建和諧性判別模型，評(píng)判預(yù)配置方案的和諧性程度；構(gòu)建預(yù)配置方案的和諧性演化模型，對(duì)未通過(guò)和諧性評(píng)判的預(yù)配置方案改進(jìn)并反饋，直至獲得最終配置方案。

碳排放初始權(quán)；供給與需求；區(qū)域與行業(yè)；公平與效率；和諧配置

一、引 言

根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門的設(shè)計(jì)，2017年第三季度將完成我國(guó)碳市場(chǎng)的啟動(dòng)工作。屆時(shí)，石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空8大高耗能產(chǎn)業(yè)的7 000～8 000家企業(yè)將全部納入全國(guó)碳市場(chǎng)，形成一個(gè)覆蓋30億～40億噸碳配額的大市場(chǎng)[1]。為了保障碳交易市場(chǎng)得以順利實(shí)施，必須要對(duì)碳市場(chǎng)中的碳配額進(jìn)行科學(xué)、合理的初始配置。目前，7個(gè)試點(diǎn)城市碳排放初始權(quán)的配置方法主要是歷史排放法與基準(zhǔn)線法①上海碳交易市場(chǎng)對(duì)于工業(yè)(電力除外)企業(yè)采取“歷史排放法”，即基于企業(yè)歷史排放水平，結(jié)合先期減排貢獻(xiàn)確定其碳排放配額；針對(duì)電力、港口等行業(yè)采用基準(zhǔn)線法進(jìn)行配置。，該類配置方法可操作性強(qiáng)，但是沒(méi)有考慮行業(yè)間的關(guān)系、效率等問(wèn)題。針對(duì)即將建立的全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)，其涵蓋區(qū)域范圍廣、行業(yè)多，在進(jìn)行碳排放初始權(quán)配置時(shí)，受到的制約條件與面臨的不確定影響因素也很多。其一是全國(guó)碳配額總量供給與各區(qū)域碳配額需求的制約。目前試點(diǎn)城市碳配額總量是依據(jù)國(guó)家碳強(qiáng)度約束指標(biāo)、本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度以及能源總量控制目標(biāo)來(lái)確定待配置的碳配額總量目標(biāo)。全國(guó)市場(chǎng)碳配額總量則是根據(jù)國(guó)家減排目標(biāo)、GDP發(fā)展速度及能源總量控制目標(biāo)來(lái)制定。由于各地GDP增速及在全國(guó)GDP中的比重不同，則會(huì)出現(xiàn)每個(gè)區(qū)域碳配額的加總與全國(guó)碳市場(chǎng)的碳配額總量不一致的情況。其二是全國(guó)碳配額初始配置的區(qū)域與行業(yè)制約。由于不同地區(qū)自然特性、地理特性的差異，決定了不同地區(qū)、不同行業(yè)碳排放需求難以適用統(tǒng)一尺度，導(dǎo)致在統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)中難以兼顧配置的公平與效率。一些經(jīng)濟(jì)落后的中西部省份、能源消耗比較大的行業(yè)面臨減排壓力的增大。碳交易市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的市場(chǎng)，碳配額的初始配置會(huì)影響二級(jí)交易市場(chǎng)中的碳價(jià)格以及交易效率，從而影響碳減排的效率[2]。同時(shí)，碳市場(chǎng)活躍程度不高、企業(yè)參與的積極性不高、碳市場(chǎng)缺乏期貨手段等問(wèn)題也較為突出[3]。因此，筆者研究碳排放初始權(quán)配置問(wèn)題，即碳配額的初始配置問(wèn)題，有利于完善全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)并有效控制我國(guó)碳排放總量。

碳排放權(quán)配置各種方法中，免費(fèi)發(fā)放方式占據(jù)主要地位，而且在2020年前將持續(xù)扮演重要角色[4]。在免費(fèi)發(fā)放方式中，文獻(xiàn)集中在國(guó)家間分配、國(guó)家內(nèi)部區(qū)域分配以及行業(yè)分配等3個(gè)層面。①在國(guó)家間碳排放初始權(quán)免費(fèi)分配方面，Grubbler等提出所有國(guó)家都必須被分配連續(xù)的碳減排比例，這種分配方式?jīng)]有考慮歷史碳排放水平是受到該國(guó)家人口數(shù)量或人類活動(dòng)的影響[5]；Grubb考慮人口數(shù)量的影響，提出基于人口的初始碳排放權(quán)的配置方式[6]；Fischer 等認(rèn)為碳排放權(quán)或者碳配額的初始配置應(yīng)該堅(jiān)持公平、平等原則，構(gòu)建平等人均碳排放權(quán)模型[7]；Phylipsen等考慮了人類活動(dòng)的影響，認(rèn)為所有國(guó)家必須有平等的單位GDP碳排放權(quán)，提出基于單位GDP碳排放的分配方式[8]?？紤]國(guó)家間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，發(fā)展中國(guó)家出于保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，主張“人均累計(jì)排放”意義上的公平，允許發(fā)展中國(guó)家人均碳排放在一定時(shí)期內(nèi)適度高于發(fā)達(dá)國(guó)家，例如Pan等通過(guò)對(duì)這些不同碳排放權(quán)分配方案的比較和評(píng)估，認(rèn)為最有效的方案是公平與效率統(tǒng)一，通過(guò)人均累計(jì)排放的碳基尼系數(shù)來(lái)量化初次分配的公平性，通過(guò)全球減排成本的貼現(xiàn)來(lái)描述經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，運(yùn)用公平獲得可持續(xù)的發(fā)展模型[9]。②針對(duì)某一國(guó)家不同區(qū)域的碳排放權(quán)分配方面，學(xué)者們基于不同配置原則提出了相應(yīng)的配置模式，如陳文穎等提出4種基于人均碳排放限額的分配模式，并用其計(jì)算了全球9大區(qū)域以及中國(guó)2050年的碳排放限額[10]；Yi基于效率原則，利用碳排放強(qiáng)度對(duì)中國(guó)省域之間的碳排放權(quán)進(jìn)行配置[11]；劉琦鈾等提出了基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)與公平兼顧的碳排放權(quán)初始配置策略[12]；宣曉偉等認(rèn)為國(guó)內(nèi)碳交易試點(diǎn)地區(qū)的碳配額配置應(yīng)該平衡考慮可接受性、公平、效率、市場(chǎng)流動(dòng)性和穩(wěn)定性等各方面的影響因素，并根據(jù)區(qū)域自身能源、經(jīng)濟(jì)、政策情況，選擇和創(chuàng)新適合本區(qū)域的碳配額初始配置方法[13]。在配置方法方面，Huang等在梯度經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析中國(guó)區(qū)域碳排放的空間特征[14]；Zhang探討了基于夏普利值法的中國(guó)碳排放權(quán)分配[15]；林坦等探討了零和DEA方法在歐盟國(guó)家碳減排的運(yùn)用[16]；鄭立群探討了DEA方法在中國(guó)各省碳減排責(zé)任分?jǐn)偟倪\(yùn)用[17]；何夢(mèng)舒探討了B-S期權(quán)定價(jià)模型方法在中國(guó)碳排放初始分配中的運(yùn)用[18]。③不同行業(yè)之間的碳排放權(quán)配置方面，Hong等指出根據(jù)歷史排放量的“祖父法”分配方式，依據(jù)能源輸入與產(chǎn)出的“標(biāo)桿機(jī)制”法分配方式都可以適用于行業(yè)之間的碳排放權(quán)配置[4]。

綜上所述，現(xiàn)有研究對(duì)國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用?、產(chǎn)業(yè)層面的碳排放權(quán)分配均有涉及。從碳排放權(quán)配置的發(fā)展趨勢(shì)看，由行政性指令配置逐步向建立科學(xué)配置模型方向轉(zhuǎn)變，配置模型包括指標(biāo)法、優(yōu)化方法、對(duì)策論方法、混合方法4大類[19]。碳排放權(quán)配置指導(dǎo)思想方面，由單純考慮歷史排放因素向總量控制、公平配置、效率等多種因素轉(zhuǎn)變。但從有關(guān)碳排放初始權(quán)配置方法的科學(xué)性和可操作性來(lái)看，尚存以下3個(gè)方面問(wèn)題：①基于國(guó)家整體碳減排目標(biāo)，在碳排放總量既定情況下，如何考慮各省區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、自然條件、資源稟賦、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等因素，建立針對(duì)全國(guó)碳交易市場(chǎng)的科學(xué)碳排放初始權(quán)配置模型；②由于各行業(yè)的碳排放量不同，對(duì)碳排放初始權(quán)的需求也不相同，如何在碳排放初始權(quán)配置中實(shí)現(xiàn)區(qū)域與行業(yè)的均衡配置；③在總量既定情況下，碳排放初始權(quán)在各地區(qū)的配置如何兼顧公平與效率，以達(dá)到碳排放初始權(quán)和諧配置的目的。因此，本文基于供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)均衡關(guān)系，依據(jù)系統(tǒng)思想、博弈論與和諧理論等研究全國(guó)碳排放總量的初始分配問(wèn)題，使有限的碳排放限額發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益。

二、 三對(duì)均衡關(guān)系與和諧配置

1.碳排放初始權(quán)配置中的三對(duì)均衡關(guān)系

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)碳排放權(quán)概念觀點(diǎn)不一，從法學(xué)、資源與環(huán)境學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)視角均進(jìn)行了相關(guān)界定與內(nèi)涵解釋?；诜▽W(xué)視角，碳排放權(quán)是法律賦予相關(guān)碳排放主體向大氣環(huán)境中排放CO2的權(quán)利[20]，該權(quán)利具有強(qiáng)制性特征。基于資源與環(huán)境學(xué)視角，碳排放權(quán)被看作排污權(quán)的一種，是碳排放主體對(duì)大氣環(huán)境資源的使用權(quán)，該權(quán)利具有確定性特征[21]。在該視角下，由于大氣環(huán)境資源的制約，碳排放權(quán)的實(shí)質(zhì)就是確定的碳排放總量。經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的碳排放權(quán)則是一種產(chǎn)權(quán)，由于碳排放總量的控制，碳排放權(quán)具有稀缺性，從而具有一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易[22]。綜合上述觀點(diǎn)，碳排放權(quán)具有強(qiáng)制性、確定性、稀缺性、可交易性等特征。

碳排放權(quán)在配置、交易及使用過(guò)程中，分為用于初始配置的碳排放權(quán)和用于市場(chǎng)交易的碳排放權(quán)，兩種排放權(quán)對(duì)應(yīng)碳交易的一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。本文研究碳排放初始權(quán)，指的是在一級(jí)市場(chǎng)通過(guò)免費(fèi)發(fā)放、拍賣等形式進(jìn)行配置的碳排放權(quán)，屬于碳排放權(quán)的一部分，是全國(guó)碳交易市場(chǎng)中碳配額的初始供給量。因此，碳排放初始權(quán)配置是指運(yùn)用科學(xué)、合理的方法，依據(jù)一定原則，將有限的碳配額初始供給量在各個(gè)碳排放權(quán)需求部門之間進(jìn)行配置。其配置目標(biāo)是：通過(guò)對(duì)碳排放初始權(quán)科學(xué)、合理配置，做到碳排放配額的供給與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其的需求基本均衡、行業(yè)需求與區(qū)域需求均衡，使得有限的碳排放配額能帶來(lái)較好的綜合效益，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

碳排放初始權(quán)配置受到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多方面因素影響，是一個(gè)涉及配置主體、層次、目標(biāo)、準(zhǔn)則等的復(fù)雜系統(tǒng)工程。碳排放初始權(quán)配置就是考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等諸多影響因素，在遵循經(jīng)濟(jì)與環(huán)境相協(xié)調(diào)、效率與公平相統(tǒng)一的原則的基礎(chǔ)上[23]對(duì)全國(guó)碳交易市場(chǎng)的碳排放權(quán)配額，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量3個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化配置，具體關(guān)系分析如下。

(1)供給和需求均衡是控制全國(guó)碳排放“規(guī)?！钡年P(guān)鍵

“供給”是指全國(guó)碳交易市場(chǎng)所能提供的用于初始配置的碳排放權(quán)配額，該配額是在國(guó)家減排承諾下，依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度以及能源需求情況制定的全國(guó)碳排放控制目標(biāo)；“需求”是指碳排放權(quán)需求方為滿足自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要所要求的碳排放初始權(quán)配額。對(duì)于需求主體來(lái)說(shuō)，所獲得碳排放初始權(quán)總量越大越有利于碳需求主體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；而對(duì)于供給方，即中央政府來(lái)說(shuō)，如何設(shè)定合理的碳排放初始權(quán)限額、如何進(jìn)行配置，才能實(shí)現(xiàn)既可以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又可以保障環(huán)境可持續(xù)性的目標(biāo)。

(2)區(qū)域與行業(yè)均衡是控制全國(guó)碳排放“結(jié)構(gòu)”的關(guān)鍵

中國(guó)地域遼闊，東部與中西部、南北區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大；各行各業(yè)對(duì)能源的需求不盡相同，行業(yè)的碳排放效率也存在巨大差異，碳排放初始權(quán)配置本質(zhì)是對(duì)區(qū)域以及行業(yè)發(fā)展所需要的經(jīng)濟(jì)資源的再配置，從而可以對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及行業(yè)發(fā)展起調(diào)控作用。因此，在碳排放初始權(quán)配置時(shí)，如何均衡同一區(qū)域不同行業(yè)、不同區(qū)域相同行業(yè)碳排放初始權(quán)之間合理的匹配關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)既保證關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的合理碳排放空間，又兼顧不同區(qū)域發(fā)展差異性目標(biāo)。

(3)公平與效率均衡是控制全國(guó)碳排放“質(zhì)量”的關(guān)鍵

碳排放初始權(quán)配置包括初始權(quán)的量與質(zhì)兩個(gè)方面的配置，在配置時(shí)必須要同時(shí)考慮質(zhì)與量。不同區(qū)域的碳排放初始權(quán)的量和質(zhì)是統(tǒng)一的，例如北京和西藏的同等碳排放量，其對(duì)空氣質(zhì)量影響是不一樣的，存在著量變到質(zhì)變的過(guò)程，體現(xiàn)著公平與效率的關(guān)系。因此，在碳排放初始權(quán)配置時(shí)，不僅要遵循公平原則、兼顧社會(huì)共同進(jìn)步，還要充分考慮各區(qū)域的資源稟賦優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史排放條件，兼顧配置的效率原則，把握二者的均衡，綜合考慮碳排放初始權(quán)配置的質(zhì)與量的關(guān)系，從而控制全國(guó)碳排放初始權(quán)的“質(zhì)量”。

綜上所述，在碳排放初始權(quán)配置中，必須考慮供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)均衡的關(guān)系。

2.碳排放初始權(quán)和諧配置內(nèi)涵及思路

和諧配置概念是基于和諧管理理論、系統(tǒng)理論提出的，最早是在水資源管理與分配中得以應(yīng)用，隨后也應(yīng)用在人力資源管理方面[24-25]。和諧理論提倡用“以和為貴”的理念來(lái)處理各種關(guān)系,提倡理性地認(rèn)識(shí)各種關(guān)系中的矛盾與沖突，堅(jiān)持以人為本、系統(tǒng)觀點(diǎn)，研究多種多樣的關(guān)系[26-27]。基于系統(tǒng)角度探討，和諧是一種關(guān)系，反映系統(tǒng)內(nèi)部分和部分、元素和元素、部分與整體之間的相互關(guān)系[28]。碳排放初始權(quán)和諧配置就是基于系統(tǒng)思想，在碳排放配額的限額—交易體系下，以系統(tǒng)整體觀點(diǎn)進(jìn)行碳排放初始權(quán)配置，使得供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)關(guān)系在最終配置方案中達(dá)到和諧均衡的狀態(tài)。和諧配置方案的具體含義如下。

(1)碳排放初始權(quán)和諧配置是自然界的供給與人類需求和諧關(guān)系的體現(xiàn)

在限額—交易的配置體制下，以免費(fèi)發(fā)放形式進(jìn)行碳排放初始權(quán)配置，其和諧內(nèi)涵表現(xiàn)為人類社會(huì)對(duì)碳排放初始權(quán)的需求與自然環(huán)境所能容忍的碳排放限額間的和諧關(guān)系。尤其是自然界的供給不能滿足人類需求時(shí)，需要構(gòu)建一定的和諧規(guī)則，進(jìn)行碳排放初始權(quán)的和諧配置，使有限的碳排放初始權(quán)可以支撐人類活動(dòng)與社會(huì)發(fā)展。同時(shí)，人類社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步又會(huì)改變?nèi)祟惿罘绞脚c生產(chǎn)方式，影響實(shí)際排放的二氧化碳。

(2)碳排放初始權(quán)和諧配置是不同需求主體的多個(gè)需求目標(biāo)和諧關(guān)系的體現(xiàn)

由于碳排放初始權(quán)的需求方包括不同區(qū)域、不同行業(yè)，各個(gè)需求主體的需求目標(biāo)各不相同，配置目標(biāo)不僅要滿足區(qū)域之間的公平原則，還要滿足資源使用的效率原則，同時(shí)兼顧行業(yè)與區(qū)域的均衡。因此，和諧配置體現(xiàn)在配置方案實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)的和諧與優(yōu)化。

(3)碳排放初始權(quán)和諧配置是配置方案動(dòng)態(tài)調(diào)整、循環(huán)往復(fù)過(guò)程的表現(xiàn)

碳排放初始權(quán)配置方案的形成過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是對(duì)碳初始排放權(quán)限額進(jìn)行“計(jì)算—和諧性評(píng)判—演化改進(jìn)—推薦方案”循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。在這個(gè)循環(huán)過(guò)程中，需要不斷征詢各個(gè)需求主體的意見(jiàn)，構(gòu)建和諧度指標(biāo)，對(duì)預(yù)配置方案的和諧性進(jìn)行評(píng)判，最終確定使需求方、供給方、多目標(biāo)主體等均滿意的和諧配置方案。

碳排放初始權(quán)和諧配置主要從供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)均衡關(guān)系出發(fā)來(lái)評(píng)判配置方案的和諧性。構(gòu)建配置方案的和諧度指標(biāo)，包括供給與需求和諧度、區(qū)域與行業(yè)和諧度、公平與效率和諧度(圖1)。和諧度是一個(gè)在0～1之間的指標(biāo)，指標(biāo)越接近于1，表示和諧性越好[29]。圖1中的a(1,1,1)點(diǎn)是滿足三對(duì)關(guān)系均衡的理想最優(yōu)配置方案。但是，現(xiàn)實(shí)情況是需求部門對(duì)碳配額的需求量始終大于碳交易市場(chǎng)中的供給量；區(qū)域之間的資源稟賦差異以及行業(yè)間的差異導(dǎo)致碳排放初始權(quán)配置時(shí)，難以同時(shí)兼顧公平與效率；碳排放初始權(quán)在不同區(qū)域之間進(jìn)行配置時(shí)，對(duì)行業(yè)的公平與效率也是難以兼顧。因此，理想最優(yōu)配置方案點(diǎn)a(1,1,1)難以達(dá)到。在尋找和諧配置方案時(shí)，三對(duì)均衡關(guān)系的和諧性均存在和諧區(qū)間，例如供給與需求的和諧區(qū)間為[d,a),即當(dāng)預(yù)配置方案的供給與需求和諧度指標(biāo)屬于區(qū)間[d,a)時(shí)，說(shuō)明該預(yù)配置方案滿足供需和諧性評(píng)判。由圖1可知，區(qū)域和行業(yè)的和諧區(qū)間為[a′,a)，公平與效率的和諧區(qū)間為[b,a)，三維的和諧區(qū)間所構(gòu)成的立方體abcda′b′c′d′則是配置和諧方案存在的和諧域。對(duì)預(yù)配置方案的和諧性評(píng)判就是分析預(yù)配置方案圍繞最優(yōu)配置方案波動(dòng)情況，從而判斷預(yù)配置方案的和諧性。

圖1 碳排放初始權(quán)配置和諧方案

碳排放初始權(quán)和諧配置中存在的主要問(wèn)題及難點(diǎn)為：①如何設(shè)計(jì)配置指標(biāo)體系才能滿足三對(duì)關(guān)系均衡的要求？②如何構(gòu)建初始預(yù)配置模型？③如何進(jìn)行預(yù)配置方案的和諧性評(píng)判與改進(jìn)？為此，設(shè)計(jì)3個(gè)關(guān)鍵步驟來(lái)予以解決：①基于情景分析理論，描述碳排放配置效率情景，在識(shí)別影響碳排放配置效率控制約束強(qiáng)弱的關(guān)鍵指標(biāo)基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)碳排放初始權(quán)預(yù)配置指標(biāo)體系；②將三對(duì)均衡關(guān)系按照供給與需求、行業(yè)與區(qū)域、公平與效率順序進(jìn)行優(yōu)先排序后，結(jié)合區(qū)間數(shù)理論描述不確定性問(wèn)題，并利用動(dòng)態(tài)投影尋蹤技術(shù)(Project Pursuit,PP技術(shù))，對(duì)構(gòu)建的眾多指標(biāo)進(jìn)行降維處理，構(gòu)建動(dòng)態(tài)區(qū)間投影尋蹤配置模型，得到不同碳配置效率控制約束情景下各省區(qū)碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案；③基于和諧理論、博弈理論等理論方法，構(gòu)建碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案的和諧性評(píng)判模型，計(jì)算預(yù)配置方案的和諧度，并對(duì)其進(jìn)行和諧性評(píng)判，對(duì)未通過(guò)和諧性評(píng)判的方案再次進(jìn)行改進(jìn)，直至通過(guò)和諧性評(píng)判。因此，碳排放初始權(quán)和諧配置實(shí)際上是一個(gè)具有不確定性、多情景約束的多指標(biāo)混合、動(dòng)態(tài)配置問(wèn)題，需要多方面理論和技術(shù)支撐，主要包括情景分析理論、區(qū)間數(shù)理論、博弈理論、和諧理論、投影尋蹤技術(shù)等。具體分析思路見(jiàn)圖2。

三、碳排放初始權(quán)和諧配置技術(shù)框架

碳排放初始權(quán)和諧配置主要用來(lái)解決如何配置全國(guó)碳交易市場(chǎng)的碳排放初始權(quán)問(wèn)題。碳排放初始權(quán)和諧配置技術(shù)框架搭建3個(gè)模型來(lái)進(jìn)行，基本思路如下：首先，基于碳排放總量控制，以市場(chǎng)化需求為導(dǎo)向，兼顧各地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)及重點(diǎn)企業(yè)的實(shí)際需要，考慮影響碳排放初始權(quán)配置的各種因素，設(shè)置碳排放初始權(quán)配置原則，提煉區(qū)域碳排放初始權(quán)配置的指標(biāo)體系，建立碳排放初始權(quán)預(yù)配置模型，以獲得碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案。其次，對(duì)獲得的碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案進(jìn)行和諧性評(píng)判。和諧性評(píng)判要重點(diǎn)考慮供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)關(guān)系的均衡和諧度，從程度性和效應(yīng)性兩個(gè)維度建立碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案和諧性判別模型，如果預(yù)配置方案在圖1所示的立方體abcda′b′c′d′和諧域范圍內(nèi)，則通過(guò)和諧性評(píng)判，否則不通過(guò)。第三，針對(duì)未能通過(guò)和諧性判別的配置方案，基于演化博弈分析，建立碳排放初始權(quán)配置方案和諧性進(jìn)化模型，對(duì)預(yù)配置方案進(jìn)行演化改進(jìn)后，重新進(jìn)行和諧性判別，最終獲得和諧性配置方案。整體技術(shù)框架如圖3所示。

圖2 碳排放初始權(quán)和諧配置思路

圖3 碳排放初始權(quán)配置整體技術(shù)框架

1.碳排放初始權(quán)預(yù)配置技術(shù)框架

在全國(guó)范圍內(nèi)的碳排放初始權(quán)預(yù)配置中，需要全面考慮影響碳排放初始權(quán)配置的各種因素，結(jié)合全國(guó)碳交易市場(chǎng)的碳配額總量要求，考慮各省級(jí)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目及企業(yè)的碳排放實(shí)際狀況，注重配置結(jié)果的公平性及滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的目標(biāo)，設(shè)立碳排放初始權(quán)配置原則，設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，建立碳排放初始權(quán)預(yù)配置模型，以獲得各省級(jí)區(qū)域的碳排放初始權(quán)配置量。具體思路如圖4所示。

圖4 碳排放初始權(quán)預(yù)配置技術(shù)思路

根據(jù)圖4可知，碳排放初始權(quán)預(yù)配置技術(shù)主要包括3個(gè)步驟：①計(jì)算碳排放初始權(quán)的限額，即根據(jù)國(guó)家碳排放減排指標(biāo)測(cè)算出要配置的碳排放權(quán)限額。②制定省級(jí)分配的指標(biāo)體系。在分析省級(jí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、發(fā)展?jié)摿?、社?huì)狀況、地緣要素、技術(shù)能力和環(huán)境因素等各種影響碳排放初始權(quán)配置因素的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出初步的指標(biāo)體系后，再通過(guò)專家調(diào)研及相關(guān)技術(shù)分析，充分考慮不同區(qū)域間的公平與效率關(guān)系、各個(gè)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布問(wèn)題，構(gòu)建出預(yù)配置的指標(biāo)體系。③基于系統(tǒng)工程理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、決策理論，運(yùn)用多目標(biāo)決策方法、區(qū)間數(shù)學(xué)等方法，構(gòu)建碳排放初始權(quán)預(yù)配置模型進(jìn)行碳排放權(quán)初始配置。

2.碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案和諧性判別技術(shù)框架

得到碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案之后，需要對(duì)該預(yù)配置方案進(jìn)行和諧性評(píng)判。和諧性評(píng)判目的就是從配置系統(tǒng)整體上來(lái)評(píng)判預(yù)配置方案是否滿足供給與需求、行業(yè)與區(qū)域、公平與效率三對(duì)均衡關(guān)系的要求。同時(shí)，和諧性評(píng)判還要求配置方案能夠滿足自然與人類關(guān)系的和諧，滿足各個(gè)需求主體的多個(gè)目標(biāo)之間的和諧。因此，在和諧性評(píng)判階段，主要是設(shè)計(jì)和諧度指標(biāo)體系，構(gòu)建碳排放初始權(quán)配置方案和諧性判別模型，對(duì)預(yù)配置方案進(jìn)行三對(duì)均衡方面的和諧度評(píng)判。

具體思路如圖5所示：①設(shè)計(jì)和諧判別指標(biāo)?；诠┙o與需求均衡、公平與效率均衡，從均衡滿足程度和均衡滿足效應(yīng)兩個(gè)維度設(shè)計(jì)和諧度指標(biāo)來(lái)科學(xué)度量預(yù)配置方案在促進(jìn)區(qū)域與行業(yè)均衡、區(qū)域之間均衡發(fā)展的和諧性。②進(jìn)行和諧性判別。衡量任意兩個(gè)區(qū)域之間碳排放初始權(quán)與其判別指標(biāo)值之間的匹配程度，基于格序理論的模糊多目標(biāo)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建程度性判別準(zhǔn)則，對(duì)方案進(jìn)行程度性判別；度量“區(qū)域?qū)Α碧寂欧懦跏紮?quán)配置方案提高各區(qū)域及行業(yè)之間的協(xié)同有序發(fā)展態(tài)勢(shì)的效應(yīng)，基于協(xié)調(diào)度理論的灰理想關(guān)聯(lián)決策模型構(gòu)建效應(yīng)性判別準(zhǔn)則，對(duì)方案進(jìn)行效應(yīng)性判別。③若配置方案均通過(guò)程度性和效應(yīng)性判別，且三對(duì)均衡的和諧度指標(biāo)均在和諧區(qū)間范圍內(nèi)，則認(rèn)為該方案通過(guò)了和諧性判別，否則認(rèn)為該方案未通過(guò)和諧性判別。

圖5 碳排放初始權(quán)配置方案的和諧性判別技術(shù)思路

3.碳排放初始權(quán)演化配置技術(shù)框架

由于待分配的碳排放初始權(quán)是一定的，因此在配置方案中，各個(gè)區(qū)域獲得的預(yù)配置方案是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。當(dāng)預(yù)配置方案的和諧性評(píng)判不通過(guò)，則需要對(duì)該方案進(jìn)行演化改進(jìn)。因此，碳排放初始權(quán)演化配置技術(shù)是針對(duì)未通過(guò)和諧性判別的碳排放初始權(quán)配置方案，進(jìn)行反向追蹤不和諧因素以及不和諧區(qū)域；采用演化博弈模型來(lái)調(diào)整各區(qū)域的碳排放初始權(quán)，從而得到改進(jìn)后的碳排放初始權(quán)演化配置方案。對(duì)該演化方案再次進(jìn)行和諧性判別，直到演化方案通過(guò)和諧性判別為止，即獲得了碳排放初始權(quán)配置推薦方案。這是一個(gè)由不和諧到和諧的多階段進(jìn)化過(guò)程。

基本思路如圖6所示：①針對(duì)未通過(guò)和諧性判別的碳排放初始權(quán)配置方案，反向追蹤不和諧區(qū)域，識(shí)別出“碳排放過(guò)少區(qū)”和“碳排放過(guò)多區(qū)”；②基于各博弈方的有限理性，構(gòu)建各博弈方的損益函數(shù)，建立“碳排放過(guò)少區(qū)”和“碳排放過(guò)多區(qū)”之間的演化博弈模型，分析各區(qū)域在碳排放權(quán)調(diào)整策略上的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和演化穩(wěn)定策略；③基于演化穩(wěn)定策略，調(diào)整各博弈方的碳初始排放權(quán)，改善各博弈方的綜合效益，以獲得碳排放初始權(quán)進(jìn)化方案。

圖6 碳排放初始權(quán)配置方案的和諧性進(jìn)化技術(shù)思路

四、結(jié) 語(yǔ)

為適應(yīng)國(guó)家節(jié)能減排的戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)CO2減排的目標(biāo)，設(shè)計(jì)了基于三對(duì)均衡關(guān)系的碳排放初始權(quán)和諧配置框架體系，詳細(xì)闡述在該框架體系下碳排放初始權(quán)配置的具體工作原理及相互之間的關(guān)系，主要結(jié)論如下。

(1)在對(duì)國(guó)內(nèi)外已有研究現(xiàn)狀梳理基礎(chǔ)上，針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，提出基于三對(duì)均衡關(guān)系的碳排放初始權(quán)和諧配置框架體系；界定碳排放初始權(quán)配置的概念，闡述配置中需要考慮供給與需求、區(qū)域與行業(yè)、公平與效率三對(duì)均衡關(guān)系；提出碳排放初始權(quán)和諧配置的概念，從3個(gè)維度闡述了和諧配置的涵義，給出和諧配置基本思路。

(2)提出基于三對(duì)均衡的碳排放初始權(quán)和諧配置的具體技術(shù)思路及技術(shù)框架：碳排放初始權(quán)預(yù)配置技術(shù)框架、碳排放初始權(quán)預(yù)配置方案的和諧判別技術(shù)框架、碳排放初始權(quán)演化配置技術(shù)框架。通過(guò)“計(jì)算—和諧性判別—演化改進(jìn)—推薦方案”循環(huán)步驟，獲得最終的碳排放初始權(quán)分配方案。

在后續(xù)研究中，尚存以下問(wèn)題需要討論和拓展：首先，在理論研究方面，在預(yù)配置方案和諧性評(píng)判中，三對(duì)均衡關(guān)系在模型中的嵌入程度與評(píng)判準(zhǔn)則的確定問(wèn)題，需要進(jìn)一步研究；其次，在實(shí)踐研究方面，研究應(yīng)該包含全國(guó)范圍內(nèi)的所有區(qū)域碳排放初始權(quán)配置，才能夠滿足研究國(guó)家節(jié)能減排的目標(biāo)。將結(jié)合全國(guó)及試點(diǎn)省市碳排放初始權(quán)配置的實(shí)踐，進(jìn)行案例分析和實(shí)證研究，并檢驗(yàn)碳排放初始權(quán)配置方案的有效性和實(shí)用性，進(jìn)一步豐富和完善我國(guó)碳排放權(quán)理論與方法。

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F832.5；X19

A

1671-4970(2017)05-0048-07

(責(zé)任編輯：高 虹)