文／曾輝（ 中國大百科全書出版社）

中國書號管理制度與出版管理創(chuàng)新

文／曾輝（ 中國大百科全書出版社）

書號 出版管理 制度

中國書號管理制度變遷經(jīng)歷了中國統(tǒng)一書號管理時期、標準書號管理時期、新標準書號管理時期三個階段。這種變化既受到國際出版業(yè)發(fā)展的影響，又保持著中國固有的制度慣性。書號已經(jīng)成為出版管理的重要手段，應(yīng)從制度創(chuàng)新的角度加強書號管理，以書號帶動出版管理創(chuàng)新。

書號是一種出版物數(shù)字標識符，是書籍的“身份證”，也是國家出版管理的重要手段之一。在我國，書號同時具有資源屬性和出版準入屬性。梳理我國書號管理制度變遷的歷史脈絡(luò)、形成的社會時代背景以及制度選擇的制約因素，有利于我們看清圍繞書號產(chǎn)生的各種出版現(xiàn)象，加深對我國出版管理方式的理解。同時，中國書號管理制度的變遷過程，體現(xiàn)了國家出版主管部門根據(jù)出版業(yè)發(fā)展的需要不斷做出一系列政策調(diào)整的努力。

1、中國書號管理的三個時期

中國的書號管理制度變遷的軌跡大致可分為統(tǒng)一書號管理時期、標準書號管理時期、新標準書號管理時期三個階段。

（一）中國統(tǒng)一書號管理時期

我國是世界上最早使用圖書統(tǒng)一編號的國家之一。1956年2月，文化部出版事業(yè)管理局頒發(fā)并實施《全國圖書統(tǒng)一編號方案》（簡稱“全國統(tǒng)一書號”），該方案在1972年做過一次修訂，1987年被中國標準書號取代，歷經(jīng)31年之久。中國統(tǒng)一書號由圖書分類號，出版社代號和圖書種次號組成。分類號依據(jù)新中國成立后制定的《中國人民大學(xué)圖書分類法》，將圖書分為哲學(xué)、政治、經(jīng)濟、軍事等17個類別；出版社代號則是用以指代出版社的三位阿拉伯數(shù)字，如人民出版社的代號是001，人民文學(xué)出版社的代號是019；種次號指同一出版社、同一類別、不同種的依出版先后順序編成的順序號。如人民出版社出版的《鄧小平文選》 (1975～1982)，分類號為3，出版社代號為001 ，此書是該社出版的政治類書籍的第1907種，因此，統(tǒng)一書號為“3001·1907”。

統(tǒng)一書號一般印在圖書版權(quán)記錄頁或封底上，在統(tǒng)一書號與圖書定價之間用一橫線區(qū)隔。統(tǒng)一書號的編制，原則上以一個定價單位編一個書號。多卷(冊、張)或成套出版的圖書，不分開發(fā)售的只有一個書號，在最后一卷(冊、張)或在總的封套印上書號和定價；可以分卷(冊、張)發(fā)售的，每卷(冊、張)各有一個書號，并分別印上書號和定價。圖書如停止出版或更改書名，原編書號不再使用。

中國統(tǒng)一書號是新中國自行創(chuàng)立的專門用以出版事業(yè)管理的制度，在我國圖書出版發(fā)行管理中發(fā)揮了十分重要的作用。統(tǒng)一書號是“一種直觀性較強的圖書標志……可以使書店用統(tǒng)一書號來進行圖書的分類陳列，圖書采購部門可以利用統(tǒng)一書號進行圖書的訂購、查重、驗收工作”。統(tǒng)一書號還大大提高了圖書統(tǒng)計工作的質(zhì)量，降低發(fā)行成本，同時也便于讀者選購圖書。

（二）中國標準書號管理時期

隨著信息技術(shù)的高度發(fā)展、國際出版業(yè)標準化建設(shè)的不斷推進以及中國與世界其他國家之間的出版文化交流日益密切。出于中國出版業(yè)與國際接軌的客觀要求以及出版業(yè)管理急需標準化和科學(xué)化的內(nèi)在沖動，我國于1982年正式加入國際ISBN組織，并成為國際ISBN中心顧問組成員。1986年1月，GB/T 5795中國標準書號國家標準正式頒布，并于1987年1月1日開始實施。中國出版業(yè)進入標準書號管理時期。

中國標準書號是中國ISBN中心在國際標準書號的基礎(chǔ)上制定的一項國際通用的出版物編號系統(tǒng)。中國標準書號由國際標準書號和圖書分類·種次號兩部分組成，其中國際標準書號是中國標準書號的主體，可以獨立使用。中國標準書號與國際標準書號唯一的差別是“圖書分類· 種次號”部分，這是中國標準書號得以存在的理由。原因在于ISBN系統(tǒng)與我國過去沿用的全國統(tǒng)一書號相比，缺少圖書分類標識，而當時我國出版發(fā)行業(yè)及圖書情報業(yè)大部分仍為手工分類、排架、編目、建卡，在書上印上分類標識有助于承接書業(yè)工作習(xí)慣，適合當時的中國國情。

圖書分類號是由出版社根據(jù)圖書的學(xué)科范疇，參照中國圖書館圖書分類法的基本大類編制；種次號是同一出版社所出版同一類圖書的流水編號，由出版社自行給出。2002年，中國新聞出版總署對《中國標準書號》進行修訂，刪除了“圖書分類·種次號”部分，使中國標準書號的使用和表述方式與國際標準書號完全一致。

中國標準書號充分體現(xiàn)了我國書號管理制度國際化與本土化的特征，標志著我國對出版物編碼管理進入了現(xiàn)代化、標準化和國際化的發(fā)展軌道。中國標準書號作為國家標準,“為有效利用計算機或其他現(xiàn)代化技術(shù)進行圖書管理和信息交流創(chuàng)造了極為方便的條件”，大大提升了我國圖書出版發(fā)行事業(yè)和文獻情報工作的現(xiàn)代管理水平。

（三）中國新標準書號管理時期

隨著電子及多媒體出版物的出現(xiàn)和出版業(yè)的蓬勃發(fā)展，國際標準書號系統(tǒng)的編號容量正在迅速減少。為了避免ISBN系統(tǒng)出現(xiàn)危機，2005年6月1日，國際標準書號第4版頒布，正式將10位編碼上升為13位，即在10位數(shù)前加上3位ENA(歐洲商品編號)，圖書產(chǎn)品代碼是“978”，新的ISBN方案還增加了一個新的ENA代碼“979”，使全球書號資源擴容一倍。加上EAN·UCC前綴后，13位數(shù)的ISBN系統(tǒng)與國際供應(yīng)鏈上的國際標準產(chǎn)品編碼系統(tǒng)完全吻合。新版ISBN實現(xiàn)了和世界上通行的其他商品代碼兼容，使圖書貿(mào)易運作更為方便，也提高了ISBN系統(tǒng)的編碼能力，保障了系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

2006年10月，新版《中國標準書號》國家標準由國家標準化委員會正式頒布，2007 年1 月1 日起在全國出版業(yè)實施。中國標準書號的升位，推動了中國標準書號在圖書、音像制品、電子出版物以及互聯(lián)網(wǎng)出版物上規(guī)范、合理地使用。2008年，新聞出版總署的書號管理思路有了新的變化，開始實行網(wǎng)上書號實名申領(lǐng)，即出版單位在完成書稿三審后通過網(wǎng)絡(luò)申領(lǐng)書號，書號管理部門按照“見稿給號”、“一書一號”的原則發(fā)放書號，在一定程度上提高了書號分配的效率，遏制了“一書多號”、“買賣書號”現(xiàn)象的惡化。出版單位對書號的使用開始走向規(guī)范化、實名化、科學(xué)化管理之路。

2、中國書號管理制度的復(fù)雜性及其制度慣性

回顧建國以來中國書號管理制度變遷的軌跡，不難看出，中國書號管理制度經(jīng)歷了一個由手工編碼到計算機編碼，由標準混亂逐漸向走向標準化、科學(xué)化，逐漸與國際接軌的過程。時間越往后推移，中國書號管理制度受國際出版業(yè)發(fā)展的影響就越大。但是，由于中國出版行政管理體制的歷史原因，中國書號管理制度始終保持著它固有的制度慣性。

從20世紀90年代起，我國對書號采用計劃審批制管理，即對書號采取數(shù)量控制政策。在中國統(tǒng)一書號管理時期，由于圖書生產(chǎn)尚不能滿足圖書需求，甚至一度出現(xiàn)“書荒”現(xiàn)象，國家鼓勵出版社多出書，出版單位根據(jù)出書類別、數(shù)量自行排列編定書號。但伴隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，在80年代中后期，一些出版社為謀取暴利，大量出書，甚至買賣書號，導(dǎo)致書號使用量激增。同時，許多粗制濫造、品味低下的圖書充斥于圖書市場。為了加強對圖書質(zhì)量和數(shù)量的管理，優(yōu)化圖書結(jié)構(gòu)，1994年，新聞出版署發(fā)布《關(guān)于對書號使用總量進行宏觀控制的通知》，規(guī)定“各出版社年度書號使用總量按每位編輯（指有發(fā)稿權(quán)的編輯）一年發(fā)稿（新書）不超過5種計算”。出版管理部門開始收權(quán)，直接發(fā)放書號，實行書號“配額制”，每個出版社的年度新出圖書種數(shù)被出版管理部門限定在一定范圍內(nèi)。1995年1月13日新聞出版署再次發(fā)布《關(guān)于書號總量宏觀調(diào)控的通知》，規(guī)定：“根據(jù)出版社一年中的表現(xiàn)情況，決定書號的使用數(shù)量。對表現(xiàn)好的出版社免予控制?！睍栍纱顺蔀槌霭婀芾聿块T對出版單位激勵獎懲的手段。

書號審批制度在一定程度上對于抑制圖書種數(shù)盲目增長，實現(xiàn)了質(zhì)量和效益的不斷提高起到了積極作用，但書號也因此成為壟斷性的稀缺資源，“一書多號”、“買賣書號”的問題仍然大量存在。為保證書號總量宏觀控制制度的有效實施，1997年頒布的《圖書質(zhì)量保障體系》強調(diào)“各省、自治區(qū)、直轄市新聞出版局、出版社主管部門和出版社必須嚴格執(zhí)行新聞出版署制定的有關(guān)對書號使用總量進行宏觀調(diào)控的規(guī)定”。同年，新聞出版署頒布了《關(guān)于嚴格禁止買賣書號、刊號、版號等問題的若干規(guī)定》，“嚴禁出版單位買賣書號、刊號、版號”。2002年2月1日開始施行的新修訂的《出版管理條例》加大了對買賣書號的處罰力度。條例規(guī)定：“出版單位出售或者以其他形式轉(zhuǎn)讓本出版單位的名稱、書號、刊號、版號、版面，或者出租本單位的名稱、刊號的，由出版行政部門責(zé)令停止違法行為，給予警告，沒收違法經(jīng)營的出版物、違法所得，違法經(jīng)營額1萬元以上的，并處違法經(jīng)營額5倍以上10倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證。”

在很長一段時間內(nèi)，中國的書號管理制度以行政法規(guī)為基礎(chǔ)，實行總量控制政策。本來書號是免費提供的，書號本身并不產(chǎn)生價值。在出版登記制度下，書號僅僅是普通的出書標記。但是，中國書號有其特有的附加值，即書號是圖書合法出版權(quán)的象征?！皶柺菄覠o償分配給各個出版社的無形資產(chǎn)”，只有出版社才具有使用書號的資格。因此，書號具有資源屬性。1994年之后，出版業(yè)實行書號限量供給，進一步強化了書號的稀缺性。同時，書號數(shù)量的有限性和資本對書號的大量需求之間的矛盾使得書號被商品化。如果用公平和效率兩項指標來分析，書號“配額制”使書號資源分配不公，使書號管理制度低效運行。這種現(xiàn)象在國家實施書號網(wǎng)絡(luò)實名申領(lǐng)政策后才有所緩和。網(wǎng)上實名申領(lǐng)書號改變了過去單純地總量控制書號的做法，而是根據(jù)出版社的出版需求按稿給號，原則上不再控制書號使用數(shù)量，只有當出版社出現(xiàn)違法違規(guī)以及圖書質(zhì)量檢查不合格時，出版主管部門才會限制該出版社的書號使用。但是，書號的資源屬性仍沒有改變，民營文化公司要想出版圖書，仍需和出版社合作，由出版社完成選題申報、三審書稿、書號網(wǎng)上實名申領(lǐng)、申報CIP、開具復(fù)制委托書等手續(xù)。這種合作出版已成為較為通行的出版方式。

3、發(fā)揮書號功能，以書號帶動出版管理創(chuàng)新

書號的本質(zhì)是用于圖書管理的一套編號系統(tǒng)，它的基本功能是使每一種圖書具有一個唯一的代碼，為出版物提供可在國際上流通的專用標識符。通過書號可以迅速判斷出該書的國別、出版者、出版題材等；書號在圖書訂購、圖書發(fā)行、圖書電子銷售中充當信息紐帶的作用，有助于圖書的標準化、信息化管理。中國書號除了上述基本功能外，還被圖書管理部門作為重要的調(diào)控手段，擔負著圖書出版管理的重要作用。

其一，書號是出版單位從事圖書出版的通行證，其他企事業(yè)單位由于沒有主辦主管單位，無法成立出版社，因而也不具有書號使用的權(quán)利，書號是民營企業(yè)和其他資本進入出版業(yè)尤其是圖書生產(chǎn)環(huán)節(jié)的制度性壁壘。

其二，書號是出版資源分配的重要途徑。出版管理部門可通過書號調(diào)節(jié)國家新書總量，并通過調(diào)節(jié)書號發(fā)放對出版業(yè)進行宏觀調(diào)控，在微觀上對出版單位進行獎懲。

其三，書號具有調(diào)節(jié)出版導(dǎo)向的功能。在網(wǎng)上書號實名申領(lǐng)環(huán)節(jié)，出版物數(shù)據(jù)中心可以對敏感選題進行提前“預(yù)警”，報出版主管部門審核，對不符合出版導(dǎo)向的選題暫停發(fā)放書號，起到“把關(guān)人”的作用。通過書號，出版管理部門將管理窗口前置，增加了一個管理的“抓手”。

由于書號已經(jīng)成為出版管理的重要手段，因此從創(chuàng)新的角度加強書號管理，以書號帶動出版管理創(chuàng)新就顯得尤為重要。筆者認為，現(xiàn)行的書號管理至少可以在兩個方面加大推進力度。

從國家書目控制的角度加強對書號申領(lǐng)形成的出版元數(shù)據(jù)整理。

書目是書海的導(dǎo)航明燈，其編纂出版的數(shù)量、質(zhì)量以及規(guī)模等可以反映一個國家、一個時代的科學(xué)、文化、教育的發(fā)展水平，但是我國現(xiàn)行出版的各類書目嚴重滯后，且信息覆蓋不足。即使是《全國總書目》，其所發(fā)布的書目信息也是一年以前出版的圖書信息，且未收錄音像、電子出版物信息，圖書目錄多有遺漏，而書號實名申領(lǐng)形成的書目信息是目前國內(nèi)最全的印前出版物元數(shù)據(jù)，它的及時性是其他書目所無法比擬的，及時對這些元數(shù)據(jù)進行整理，建立國家書目網(wǎng)，既是提升出版業(yè)的信息化服務(wù)水平的需要，也是加強國家書目控制的需要。

加快制定數(shù)字出版物標識標準，將數(shù)字出版物納入標識范圍。

現(xiàn)在中國還未實現(xiàn)對電子書進行ISBN標識。一方面，出版社所出的紙質(zhì)書轉(zhuǎn)為電子書后，沿用的是紙質(zhì)書的ISBN，而按照《中國標準書號使用手冊》中的要求，電子出版物的不同格式（如 ：.lit, .pdf, .htm l, .pdb），均應(yīng)分配不同的中國標準書號。另一方面，網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)電子書仍是ISBN的真空地帶。事實上，在數(shù)字化時代，圖書編碼更加重要，對于提高數(shù)字出版物搜索的便捷性和準確性，大有裨益，同時也可以大大提高出版行業(yè)年度統(tǒng)計的準確性。

總之，中國書號管理制度的形成和變遷既受中國大社會環(huán)境的影響，又與中國出版業(yè)的轉(zhuǎn)軌和變革密不可分，其總的特征是出版主管部門根據(jù)出版國際化、科學(xué)化的需要和中國國情不斷地進行制度調(diào)整，但書號始終是出版管理的重要手段。在出版產(chǎn)業(yè)日益發(fā)展、數(shù)字出版蓬勃興起的今天，書號管理更應(yīng)該適應(yīng)國際出版潮流，進行制度創(chuàng)新，使書號在出版物元數(shù)據(jù)建設(shè)和出版業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升中發(fā)揮更重要的推動作用。

【1】田玉俠. 也談統(tǒng)一書號[J].圖書館理論與實踐，1985（02）:62

【2】李鑒. 統(tǒng)一書號和國際標準書號[J].中國出版.1985（05）:42

【3】關(guān)于對書號使用總量進行宏觀控制的通知.[2006-8-16] http://www.chinavalue.net/wiki/showcontent.aspx?titleid=72391

【4】關(guān)于書號總量宏觀調(diào)控的通知.[1995-1-13] http://law.baidu.com/0005702400028ccab29ebf0dc7c2702dcf01fbed5b40.html

【5】圖書質(zhì)量保障體系.[2004-11-30] http://www.people.com.cn/GB/14677/40759/41276/3022351.html

【6】中國編輯學(xué)會.有關(guān)出版的法律法規(guī)選編【M】.北京：中國大百科全書出版社，2007

【7】任憶，郭秀改.書號管理出版市場還有效嗎[J].瞭望新聞周刊，1999（16）:49