江勝強(qiáng)，田培培，沙子墨，孫曉孌，李歆，#（1.南京醫(yī)科大學(xué)科技處，南京11166；.南京醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)院，南京11166；.南京醫(yī)科大學(xué)第四臨床醫(yī)學(xué)院，南京11166；.南京醫(yī)科大學(xué)醫(yī)政學(xué)院，南京11166）

基于合作發(fā)明專利的我國生物醫(yī)藥領(lǐng)域研發(fā)合作現(xiàn)狀分析Δ

江勝強(qiáng)1＊，田培培2，沙子墨3，孫曉孌4，李歆2，4#（1.南京醫(yī)科大學(xué)科技處，南京211166；2.南京醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)院，南京211166；3.南京醫(yī)科大學(xué)第四臨床醫(yī)學(xué)院，南京211166；4.南京醫(yī)科大學(xué)醫(yī)政學(xué)院，南京211166）

目的：為促進(jìn)我國生物醫(yī)藥領(lǐng)域研發(fā)合作提出建議。方法：從專利數(shù)據(jù)庫中檢索2000－2015年生物醫(yī)藥領(lǐng)域全部合作發(fā)明專利的信息，收集年份、專利名稱、申請?zhí)?、申請人、專利地址等信息，并進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果：生物醫(yī)藥領(lǐng)域合作發(fā)明專利數(shù)量呈逐年上升趨勢，2015年的合作發(fā)明專利數(shù)量大約是2000年的9倍；合作發(fā)明專利主要來自北京、上海、廣東，占49.1%；數(shù)量排名前15位的申請人共擁有983件合作發(fā)明專利，占全部合作專利數(shù)的8.9%，其中7位為企業(yè)申請人；在2014年國內(nèi)生產(chǎn)總值排名前10位的城市所申請的合作發(fā)明專利中，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)（包括醫(yī)院）和高校之間共同申請的發(fā)明專利占全部專利數(shù)的56.2%。結(jié)論：我國生物醫(yī)藥研發(fā)合作主要集中于少數(shù)發(fā)達(dá)省份和城市，合作發(fā)明專利的集中度不高；研發(fā)合作主要以企業(yè)為主導(dǎo)，醫(yī)院參與度較低。政府應(yīng)建立全國性的生物醫(yī)藥信息分享平臺，加強(qiáng)大型醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)合作的意識，鼓勵醫(yī)院積極參與生物醫(yī)藥研發(fā)合作活動。

研發(fā)合作；合作發(fā)明專利；生物醫(yī)藥；描述性統(tǒng)計(jì)

合作是當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新的一種重要方式，F(xiàn)reeman C[1]總結(jié)了20世紀(jì)70年代以來有關(guān)成功創(chuàng)新源泉的實(shí)證研究，強(qiáng)調(diào)企業(yè)與用戶的合作和外部專業(yè)知識來源的重要性。以探索生命奧秘和解決疾病難題為目標(biāo)的生物醫(yī)藥研究更需要多學(xué)科共同參與。國內(nèi)外研究證實(shí)，研發(fā)合作是提高生物醫(yī)藥領(lǐng)域的研究水平、實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，甚至開拓全新研究領(lǐng)域的重要途徑[2]。

專利囊括了某一領(lǐng)域最新和最準(zhǔn)確的技術(shù)信息，對于海量零散的專利信息，按照一定的指標(biāo)進(jìn)行整合分析，可以獲得該領(lǐng)域內(nèi)專利申請者的活動特征等深層次信息[3]。發(fā)明專利是生物醫(yī)藥研究成果的最重要表現(xiàn)形式之一，以合適的評價指標(biāo)對發(fā)明專利進(jìn)行定量分析、總結(jié)規(guī)律、提出合理的政策建議，有助于提升該領(lǐng)域科技創(chuàng)新水平。而合作專利是衡量研發(fā)合作與產(chǎn)出最直接有效的指標(biāo)[4]。生物醫(yī)藥研發(fā)合作行為，可以通過聯(lián)合申請的發(fā)明專利（即合作發(fā)明專利）體現(xiàn)。本文通過統(tǒng)計(jì)我國生物醫(yī)藥領(lǐng)域內(nèi)的合作發(fā)明專利信息，分析專利信息存在的問題及原因，提出提高生物醫(yī)藥研發(fā)合作水平的政策建議，為推動我國生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)提高創(chuàng)新能力和研發(fā)水平提供參考。

1 資料與方法

1.1 納入與排除標(biāo)準(zhǔn)

專利信息來自于中國知網(wǎng)醫(yī)藥衛(wèi)生科技數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫信息則來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)服務(wù)平臺。

1.1.1 納入標(biāo)準(zhǔn)納入2000－2015年中國知網(wǎng)醫(yī)藥衛(wèi)生科技數(shù)據(jù)庫內(nèi)所有生物醫(yī)藥領(lǐng)域聯(lián)名申請的合作專利。提取組織與組織之間合作申請的專利信息，包括年份、專利名稱、專利申請人、專利地址、專利簡介等[5]。

1.1.2 排除標(biāo)準(zhǔn)（1）自然人作為共同申請人的專利；（2）國外機(jī)構(gòu)在華聯(lián)合申請的專利。

1.2 數(shù)據(jù)收集與處理

對符合納入標(biāo)準(zhǔn)的信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。描述合作發(fā)明專利申請數(shù)量的變化趨勢；分析合作發(fā)明專利在全國31個?。ㄊ?、區(qū)）的分布狀況以及合作發(fā)明專利數(shù)量；統(tǒng)計(jì)申請人信息，對排名前15位的合作發(fā)明專利申請人進(jìn)行排序；將申請人分為科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高校和醫(yī)院，以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）排名前10位的城市申請的合作發(fā)明專利為研究對象，分類統(tǒng)計(jì)其共同申請人狀況，計(jì)量分析各種類型的申請人之間的合作關(guān)系。數(shù)據(jù)錄入和描述性統(tǒng)計(jì)分析采用Excel 2010軟件進(jìn)行。

2 結(jié)果

2.1 生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利趨勢

2000－2015年生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利數(shù)量趨勢圖見圖1。

圖1 2000－2015年生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利數(shù)量趨勢Fig1 Number tendency of invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015

由圖1可知，2000－2015年合作發(fā)明專利的申請數(shù)量在總體上呈上升趨勢，其中2003－2006年出現(xiàn)了高速增長；2007年出現(xiàn)小幅下降，而后2013－2015年增長的幅度較大；2005年之后生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利數(shù)量保持每年500件以上；2015年合作發(fā)明專利的數(shù)量幾乎是2000年的9倍。

2.2 生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利的地區(qū)分布

2000－2015年，我國生物醫(yī)藥領(lǐng)域的合作發(fā)明專利數(shù)量排名前6位的省、市為北京、上海、廣東、江蘇、浙江和山東，其合作發(fā)明專利數(shù)量占到全國總量的72.4%。其中北京合作發(fā)明數(shù)量為991件、上海為812件、廣東為684件，3個地區(qū)之和占全國總量的49.1%。四川、貴州、陜西、甘肅、西藏、新疆等6個中西部地區(qū)的合作發(fā)明專利數(shù)量僅占全國總量的6.0%。

2.3 生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利主要申請人構(gòu)成

2000－2015年排名前15位的生物醫(yī)藥領(lǐng)域合作發(fā)明專利申請人統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

由表1可知，2000－2015年排名前15位的生物醫(yī)藥領(lǐng)域合作發(fā)明專利申請人分布較為分散，前15位申請人總共擁有983件合作發(fā)明專利，加起來不到總量的10.0%；其中有7個為企業(yè)，6個為高校，2個為科研機(jī)構(gòu)。清華大學(xué)與企業(yè)合作最為緊密，在144件合作發(fā)明專利中，與企業(yè)合作申請的專利達(dá)到131件，與其他高校和科研機(jī)構(gòu)合作申請的專利有7件，與醫(yī)院合作申請的專利有6件。在6個高校專利申請人中，有5個同時為“985”和“211”工程高校，表明其科研能力在全國處于較高水平。7個企業(yè)人申請中，有5個是醫(yī)藥企業(yè)，但是產(chǎn)值規(guī)模均不高。2個科研機(jī)構(gòu)申請人均來自上海，說明生物醫(yī)藥研發(fā)合作多在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的高水平科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)之間。

表1 2000－2015年排名前15位的生物醫(yī)藥領(lǐng)域合作發(fā)明專利申請人信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab1 Statistics result of the top 15 applicants for invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015

2.4 2014年GDP排名前10位的城市的生物醫(yī)藥領(lǐng)合作發(fā)明專利申請人構(gòu)成

筆者選取了2014年我國GDP排名前10位的城市[6]，以其在2000－2015年期間申請的生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利為研究對象，對合作專利申請人構(gòu)成進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見表2（表中科研機(jī)構(gòu)包括醫(yī)院、醫(yī)藥科研單位、藥物研究院等）。

由表2可知，10個城市中，企業(yè)與企業(yè)聯(lián)合申請的發(fā)明專利數(shù)最多，為1 644件；其次是企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，共736件；企業(yè)與高校排名第3位，共666件。醫(yī)院作為科研機(jī)構(gòu)之一，是醫(yī)藥科技創(chuàng)新中重要的研發(fā)主體之一。為了深入分析醫(yī)院在合作研發(fā)中的作用，筆者分類統(tǒng)計(jì)了2014年GDP排名前10位城市申請的合作專利中涉及醫(yī)院申請人的專利，結(jié)果見表3。

由表3可知，10個城市中有醫(yī)院參與的合作發(fā)明專利總數(shù)為481件，占整個合作發(fā)明專利的12.8%。醫(yī)院與企業(yè)間合作頻次最高，占43.5%；其次是醫(yī)院與高校的合作，占31.6%；醫(yī)院與其他科研機(jī)構(gòu)合作占23.7%；而醫(yī)院與醫(yī)院間合作頻次非常低，總共只有6件，占1.2%。

3 討論

3.1 生物醫(yī)藥研發(fā)合作趨勢

表2 2014年GDP排名前10位的城市2000－2015年生物醫(yī)藥合作發(fā)明申請人分布[件（%%）]Tab2 Distribution of cooperation relationship in applicants for biomedicine invention co-patents during 2000-2015 in the top 10 cities for GDP ranking in 2014[item（%%）]

表3 2014年GDP排名前10位的城市2000－2015年生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利醫(yī)院申請人分布[件（%%）]Tab3Distribution of cooperation relationship in the hospital applicants for biomedicine invention co-patents during 2000-2015 in the top 10 cities for GDP ranking in 2014[item（%%）]

2000－2015年間生物醫(yī)藥領(lǐng)域的合作發(fā)明專利逐年增長，表明生物醫(yī)藥創(chuàng)新主體越來越重視合作在科技創(chuàng)新中的作用。因?yàn)楹献髋c資源共享的加強(qiáng)，能夠幫助生物醫(yī)藥研發(fā)主體獲取所必需的人力和物力等資源，有利于解決獨(dú)立單位難以突破的難題，加快生物醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)明和創(chuàng)造的速度。

3.2 生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利地區(qū)分布

研究發(fā)現(xiàn)，我國生物醫(yī)藥研發(fā)合作主要集中于北京、上海和廣東等少數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)，呈現(xiàn)出區(qū)域性較強(qiáng)且不均衡的特點(diǎn)。先前的研究顯示，區(qū)域位置阻礙了我國的跨區(qū)域研究合作，研發(fā)合作集中程度最高的是北京、上海和廣東3個地區(qū)[7]?？赡艿脑蚴墙?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更容易吸引高水平的人才和豐富的研發(fā)資金，研發(fā)主體獲得合作的機(jī)會較多；且此類地區(qū)擁有高水平的科研機(jī)構(gòu)和高校，科研力量較強(qiáng)；另外，我國東部沿海地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)、交通便利，更利于相互之間的溝通與交流。

3.3 生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利主要申請人構(gòu)成

排名前15位的生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利申請人擁有的合作發(fā)明專利數(shù)量占總量的比例較低，說明合作發(fā)明專利的集中度不高。這可能與我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集中度較低有關(guān)[8]，生物醫(yī)藥創(chuàng)新主體的規(guī)模普遍偏小，研發(fā)合作頻率有限。排名前15位的企業(yè)申請人中，除海爾集團(tuán)公司（青島海爾藥業(yè)有限公司隸屬于海爾集團(tuán)公司，并以后者名義申請專利）和福建恒安集團(tuán)有限公司外，產(chǎn)值規(guī)模均較小，說明大型醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)合作活動的頻率較低。前15位合作發(fā)明專利申請人主要來自東部沿海地區(qū)的高校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)藥企業(yè)，且高校多選擇醫(yī)藥企業(yè)作為自己的合作創(chuàng)新伙伴，科研機(jī)構(gòu)占的比例較小，缺少醫(yī)院申請人，說明生物醫(yī)藥研發(fā)合作主要以“產(chǎn)學(xué)研”合作為主，醫(yī)院作為合作發(fā)明專利申請人顯得并不活躍。

3.4 GDP排名前10位的城市的生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利申請人構(gòu)成

研究發(fā)現(xiàn)，2014年GDP排名前10位的城市的企業(yè)之間、企業(yè)與高校以及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間研發(fā)合作的頻率所占比例較高，而高校與科研機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)與科研機(jī)構(gòu)以及高校與高校之間等“研研之間”的研發(fā)合作所占比例較低。這一結(jié)果說明企業(yè)在合作研發(fā)中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。生物醫(yī)藥企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，通過與高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)合作，可獲取必要的資源，降低研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)；高校和科研機(jī)構(gòu)則提供技術(shù)支持，可快速實(shí)現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化，他們之間的合作對于生物醫(yī)藥發(fā)展起到重要的作用[9]。而“研研之間”的合作不活躍的可能原因是雙方之間的成果轉(zhuǎn)移和流動缺少科研成果商業(yè)化的動力，缺乏主動尋求合作的積極性。

醫(yī)院參與的合作發(fā)明專利僅占所有合作發(fā)明專利的12.8%左右，說明醫(yī)院在研發(fā)合作中的參與度并不高。其中，醫(yī)院與企業(yè)、醫(yī)院與高校、醫(yī)院與其他科研機(jī)構(gòu)之間的合作頻率較高，可能的原因?yàn)獒t(yī)院是生物醫(yī)藥研發(fā)成果付諸實(shí)踐的關(guān)鍵平臺，新藥研發(fā)過程中的臨床試驗(yàn)離不開醫(yī)院的支持，不管是企業(yè)、高校還是科研機(jī)構(gòu)，其研發(fā)活動必然要以醫(yī)院為臨床試驗(yàn)場所進(jìn)行。

4 建議

4.1 建立全國性的生物醫(yī)藥信息分享平臺

從本文研究的生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利地區(qū)分布來看，區(qū)域間技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡等因素影響了跨省生物醫(yī)藥研發(fā)合作。為了消除阻力因素，相關(guān)部門可加強(qiáng)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)[10]，便于西部地區(qū)通過網(wǎng)絡(luò)等途徑充分利用東部智力資源，如建立全國性的生物醫(yī)藥技術(shù)信息平臺，促進(jìn)不同地區(qū)間資源的共享，促進(jìn)人才資源跨區(qū)域的合理流動。

4.2 加強(qiáng)大型醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)合作意識

本研究對生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利主要申請人構(gòu)成分析發(fā)現(xiàn)，大型醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)合作的參與度并不高。建議加強(qiáng)大型醫(yī)藥企業(yè)與高校的研發(fā)合作，使高校、科研機(jī)構(gòu)等的科技創(chuàng)新活動緊跟大型醫(yī)藥企業(yè)的需求；鼓勵企業(yè)與科研院所間共建平臺，引導(dǎo)大型企業(yè)提高“產(chǎn)學(xué)研”合作意識，促進(jìn)我國生物醫(yī)藥創(chuàng)新水平的提高。

4.3 鼓勵醫(yī)院積極參與生物醫(yī)藥研發(fā)合作活動

醫(yī)院在生物醫(yī)藥創(chuàng)新領(lǐng)域的作用至關(guān)重要，然而由GDP排名前10位的城市的生物醫(yī)藥合作發(fā)明專利主要申請人構(gòu)成分析發(fā)現(xiàn)，醫(yī)院參與研發(fā)合作的頻率較低，且醫(yī)院與醫(yī)院之間的合作非常少。在以疾病為研究對象的生物醫(yī)學(xué)研究方面，醫(yī)院是發(fā)現(xiàn)問題、提出問題的最前沿，在生物醫(yī)藥研究中發(fā)揮著極其重要的作用；臨床醫(yī)學(xué)研究也離不開物理、化學(xué)、工程技術(shù)等學(xué)科的支持，故醫(yī)院需要與其他研究機(jī)構(gòu)協(xié)同攻關(guān)。因此，有關(guān)政府部門應(yīng)打破醫(yī)院參與企業(yè)、高校和其他科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動的瓶頸和障礙，鼓勵建立醫(yī)院間研發(fā)合作的戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過醫(yī)院之間的交流溝通，分享經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)，共同探討疑難疾病防治的方法，鼓勵創(chuàng)新活動的持續(xù)進(jìn)行。

綜上所述，我國生物醫(yī)藥研發(fā)合作受到區(qū)域發(fā)展水平不平衡的影響，研發(fā)合作主要在高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間開展；大型醫(yī)藥企業(yè)參與度不高，醫(yī)院作為合作發(fā)明專利申請人顯得并不活躍。相關(guān)部門應(yīng)建立全國性的生物醫(yī)藥技術(shù)信息平臺，加強(qiáng)醫(yī)院間合作戰(zhàn)略聯(lián)盟，增強(qiáng)大型醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)合作以及“產(chǎn)學(xué)研”合作的意識，促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平的提高。

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Status Quo Analysis on R&D Cooperation in Biomedical Field in China Based on Invention Co-patent

JIANG Shengqiang1，TIAN Peipei2，SHA Zimo3，SUN Xiaoluan4，LI Xin2，4（1.Division of Science and Technology，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；2.School of Pharmacy，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；3.The Fourth School of Clinical Medicine，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China；4.School of Health Policy and Management，Nanjing Medical University，Nanjing 211166，China）

OBJECTIVE：To put forward relevant suggestions for promoting the R&D cooperation in biomedical field in China.

METHODS：Information of all invention co-patents in biomedical fields during 2000-2015 in patent database was collected，including year，patent name，application number，applicant，patent address，etc.，and descriptive statistical analysis was conducted.RESULTS：The number of invention co-patents in biomedical fields had been increasing year by year，and the number of invention co-patents in2015 was about 9 times than that in 2000.Invention co-patents mainly came from Beijing，Shanghai and Guangdong，accounting for 49.1%.The top 15 applicants had 983 invention co-patents in total，accounting for 8.9%of the total number of co-patents，7 of which were enterprises.And in the invention co-patents applied by the top 10 cities for GDP ranking in 2014，invention co-patents applied by enterprises，scientific research institutions（include hospitals）and universities accounted for 56.2%of all patents.CONCLUSIONS：The R&D cooperation in biomedical fields has mainly focused on a few developed provinces and cities，with low concentration of invention co-patents；the R&D cooperation is mainly led by enterprises，and hospitals have low participation.The government should establish national biomedical information sharing platform，raise the R&D cooperation awareness of large-scale pharmaceutical enterprises and encourage hospitals to actively participate in R&D cooperation activities in biomedicine fields.

R&D cooperation；Invention co-patent；Biomedicine；Descriptive statistical

R956；F062.9

A

1001-0408（2017）31-4334-04

DOI 10.6039/j.issn.1001-0408.2017.31.04

江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金項(xiàng)目（No.2017SJB0278）；南京醫(yī)科大學(xué)哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展專項(xiàng)項(xiàng)目（No.2013NJZS10）

＊講師，博士研究生。研究方向：醫(yī)藥科技管理。電話：025-86869218。E-mail：Jiangshengqiang@126.com

#通信作者：副教授，博士。研究方向：藥事與醫(yī)藥科技管理。電話：025-86868477。E-mail：xinli@njmu.edu.cn

2017-03-17

2017-09-13）

（編輯：劉明偉）