武群輝+何勝+馮新翎+柳益君+周兵

摘 要 高校圖書(shū)館電子資源使用統(tǒng)計(jì)對(duì)于科研個(gè)性化服務(wù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)共享以及科研決策具有重要意義，圖書(shū)館基于“實(shí)名認(rèn)證”和“IP映射”并結(jié)合旁路鏡像方法采集用戶(hù)訪問(wèn)電子資源的行為數(shù)據(jù)、在Hadoop云平臺(tái)上進(jìn)行挖掘和分析，為科研用戶(hù)提供大數(shù)據(jù)環(huán)境下的個(gè)性化服務(wù)，為科研團(tuán)體和管理部門(mén)提供宏觀層面的數(shù)據(jù)分析結(jié)果。

關(guān)鍵詞 高校圖書(shū)館 電子資源 科研服務(wù)

分類(lèi)號(hào) G250.73

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.11.011

Research on the Scientific Research Oriented Usage Statistic Pattern of Electronic Resource in University Libraries

Wu Qunhui， He Sheng， Feng Xinling， Liu Yijun， Zhou Bing

Abstract The usage statistic of university librarys electronic resource has important significance in personalized service of scientific research， statistical data sharing and scientific research decision. The library collects the users behavior data of accessing to electronic resource， analyzes and mines the data on the Hadoop cloud platform based on real-name authentication， IP mapping and bypass mirror to offer personalized service for researchers in the big data environment and the macro level results of data analysis to the scientific groups and administrators.Keywords University library. Electronic resource. Scientific service.

隨著教育部有關(guān)建設(shè)“雙一流”大學(xué)綱領(lǐng)性文件的發(fā)布，為科研人員和管理機(jī)構(gòu)提供科研資源服務(wù)的圖書(shū)館已然成為支撐高?？蒲械年P(guān)鍵部門(mén)之一[1]。

大數(shù)據(jù)環(huán)境下，高校圖書(shū)館的電子資源無(wú)疑發(fā)揮了巨大的作用和價(jià)值。同時(shí)，電子資源使用設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)也不容小覷，其價(jià)值也將對(duì)高校科研產(chǎn)生了影響和價(jià)值[2]，然而來(lái)自于不同客戶(hù)端的用戶(hù)日志以及各類(lèi)以數(shù)據(jù)庫(kù)為主的電子資源的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)來(lái)源分散、格式多樣、增長(zhǎng)迅速和體量龐大的特征，給數(shù)據(jù)采集、分析統(tǒng)計(jì)和科研決策帶來(lái)諸多困難；另外，當(dāng)前以數(shù)據(jù)商統(tǒng)一提供的基于Counter標(biāo)準(zhǔn)[3]（Counting Online Usage of Networked Electronic Resources，在線網(wǎng)絡(luò)電子資源使用統(tǒng)計(jì)） 的電子資源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方式也存在諸多缺陷[4]，無(wú)法滿(mǎn)足新形勢(shì)下科研服務(wù)的要求。本文擬針對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，密切結(jié)合大數(shù)據(jù)環(huán)境下高?？蒲行枨?，提出一種電子資源使用統(tǒng)計(jì)新模式。

1.1 圖書(shū)館電子資源使用統(tǒng)計(jì)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者對(duì)圖書(shū)館電子資源使用統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了多角度的研究和應(yīng)用嘗試。當(dāng)前國(guó)外基于Counter標(biāo)準(zhǔn)的電子資源使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲取主要依賴(lài)于數(shù)據(jù)庫(kù)商，如ScholarlyStas、360 Counter等系統(tǒng)都是基于數(shù)據(jù)庫(kù)商的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)[5-6]；A. Coyners認(rèn)為基于電子資源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析能夠幫助提升用戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和水平[7]；通過(guò)對(duì)電子資源統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的分析，J.C.Bertot著重探討了電子資源的質(zhì)量、被訪問(wèn)的次數(shù)與用戶(hù)科研領(lǐng)域和偏好等個(gè)性特征之間的關(guān)系[8]。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在應(yīng)用領(lǐng)域。鐘克吟利用ASP技術(shù)開(kāi)發(fā)圖書(shū)館電子資源讀者訪問(wèn)流量統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)來(lái)提高數(shù)字資源服務(wù)效益[9]；王政軍等人提出基于旁路監(jiān)聽(tīng)技術(shù)的圖書(shū)館數(shù)字資源績(jī)效分析的設(shè)計(jì)思路和方案，通過(guò)記錄用戶(hù)對(duì)電子資源的訪問(wèn)下載情況而實(shí)施資源訪問(wèn)監(jiān)控 [10]；周欣等提出基于用戶(hù)日志進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)挖掘的方法，構(gòu)建用戶(hù)行為分析系統(tǒng)模型[11]。

總體看來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)界的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是從理論上探討基于Counter標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告提供用戶(hù)服務(wù)的方式和方法，尤其偏重從宏觀上分析圖書(shū)館使用電子資源的績(jī)效及其評(píng)價(jià)問(wèn)題；二是從實(shí)踐角度探討如何從基于Counter標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（如電子資源的訪問(wèn)、點(diǎn)擊和下載次數(shù)等） 中分析用戶(hù)訪問(wèn)行為并設(shè)計(jì)相關(guān)技術(shù)方案，但是鮮見(jiàn)以高?？蒲行枨鬄榱⒆泓c(diǎn)，并結(jié)合大數(shù)據(jù)復(fù)雜環(huán)境，提出針對(duì)當(dāng)前科研服務(wù)問(wèn)題的電子資源使用統(tǒng)計(jì)的綜合性方案。

1.2 高?？蒲械碾娮淤Y源使用統(tǒng)計(jì)需求

一般而言，與高校科研密切相關(guān)的用戶(hù)有三種，一是科研用戶(hù)，即科研一線的研究人員，往往面臨著繁重的科研任務(wù)，長(zhǎng)期從事撰寫(xiě)論文和完成研究課題等科研活動(dòng)，需要及時(shí)、精準(zhǔn)查詢(xún)和下載科研相關(guān)電子資源；二是與科研相關(guān)的團(tuán)體，如科研人員所在的團(tuán)隊(duì)（院系） 和提供科研服務(wù)的圖書(shū)館，科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)需要及時(shí)了解各成員的研究進(jìn)展、研究狀態(tài)以及某領(lǐng)域的科研前沿等，因此經(jīng)常需要共享能反映團(tuán)隊(duì)科研狀況的統(tǒng)計(jì)信息。圖書(shū)館的學(xué)科館員希望能通過(guò)技術(shù)手段依據(jù)科研用戶(hù)的日志分析科研人員動(dòng)態(tài)、多變的科研需求，及時(shí)為用戶(hù)提供滿(mǎn)意的個(gè)性化信息服務(wù)；三是科研管理部門(mén)，需要及時(shí)了解電子資源的使用動(dòng)態(tài)和使用效率，對(duì)電子資源的采購(gòu)提出建議并進(jìn)行決策。endprint

2.1 電子資源使用統(tǒng)計(jì)模式總體框架

當(dāng)前，圖書(shū)館擁有的電子資源主要包括數(shù)據(jù)商的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)資源、互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)資源以及圖書(shū)館自建資源，呈現(xiàn)數(shù)據(jù)異構(gòu)、多類(lèi)型和體量龐大的大數(shù)據(jù)特征，圖書(shū)館如何從海量數(shù)據(jù)中采集日志數(shù)據(jù)，并進(jìn)行挖掘和分析以支持科研用戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)，以及為相關(guān)科研團(tuán)體和管理部門(mén)提供知識(shí)共享和高效決策支持是高校圖書(shū)館電子資源統(tǒng)計(jì)服務(wù)面臨的重大任務(wù)。為了能全面服務(wù)高?？蒲校疚奶岢鲆环N面向科研用戶(hù)、科研團(tuán)體和科研管理部門(mén)的電子資源使用統(tǒng)計(jì)模式。模式框架如圖1所示，（1） 圖書(shū)館基于“實(shí)名認(rèn)證”和“IP映射”并結(jié)合旁路鏡像方法，自主采集用戶(hù)訪問(wèn)電子資源的行為日志，采用大數(shù)據(jù)技術(shù)挖掘和分析后，為科研用戶(hù)提供個(gè)性化服務(wù)；（2） 對(duì)來(lái)源于數(shù)據(jù)商的基于Counter標(biāo)準(zhǔn)的電子資源統(tǒng)計(jì)報(bào)告進(jìn)行融合和匯總分析，為科研團(tuán)體和管理部門(mén)提供宏觀層面的數(shù)據(jù)服務(wù)和決策支撐。

3 電子資源使用數(shù)據(jù)采集模式

電子資源使用數(shù)據(jù)的采集模式包括兩種方式，即由圖書(shū)館自主采集科研用戶(hù)的使用日志和數(shù)據(jù)庫(kù)商統(tǒng)一提供的電子資源使用統(tǒng)計(jì)報(bào)告，以滿(mǎn)足不同用戶(hù)的需求。

3.1 基于實(shí)名認(rèn)證和IP綁定并結(jié)合旁路鏡像監(jiān)聽(tīng)采集用戶(hù)行為日志

如圖2所示，電子資源訪問(wèn)包括遠(yuǎn)程和本地兩種形式，而用戶(hù)類(lèi)型有校內(nèi)、校外和手機(jī)用戶(hù)三種。除了校內(nèi)用戶(hù)訪問(wèn)本地電子資源是通過(guò)IP授權(quán)方式以外，其他各類(lèi)訪問(wèn)都是采用實(shí)名認(rèn)證的方式。因此，對(duì)于實(shí)名認(rèn)證方式，可以針對(duì)科研用戶(hù)的實(shí)名帳號(hào)從校園網(wǎng)絡(luò)出口（用于遠(yuǎn)程電子資源） 和校內(nèi)交換機(jī)（用于本地資源） 的網(wǎng)絡(luò)流量中精準(zhǔn)抓取用戶(hù)訪問(wèn)日志[12]；對(duì)于IP授權(quán)方式，需要將科研用戶(hù)的帳號(hào)和IP映射后綁定，以獲取科研用戶(hù)個(gè)體的日志數(shù)據(jù)。

采集技術(shù)主要應(yīng)用旁路鏡像監(jiān)聽(tīng)方法，如圖3所示，利用校園網(wǎng)出口或校園網(wǎng)內(nèi)交換機(jī)端口的鏡像功能，將采集設(shè)備以旁路方式連接加以采集：依據(jù)相關(guān)采集參數(shù)（數(shù)據(jù)庫(kù)名、資源URL和IP地址、科研用戶(hù)帳號(hào)等） 過(guò)濾網(wǎng)絡(luò)鏡像數(shù)據(jù)流，將結(jié)果傳輸?shù)綌?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)服務(wù)器上。這種旁路方式的優(yōu)點(diǎn)是在不改變校園網(wǎng)的原始架構(gòu)和不影響校園網(wǎng)絡(luò)速度和性能的基礎(chǔ)上，得到真實(shí)有效的用戶(hù)日志數(shù)據(jù)。由于各數(shù)據(jù)庫(kù)的多源、異構(gòu)以及采集過(guò)程中難以避免的錯(cuò)誤，這些日志數(shù)據(jù)一定程度上含有噪音，需要進(jìn)行清洗，即使用相關(guān)工具（如Extraction Transformation and Loading，抽取、轉(zhuǎn)化和裝載工具） 檢查數(shù)據(jù)并除去數(shù)據(jù)中所有明顯的重復(fù)、錯(cuò)誤和不一致[13]。

3.2 基于Counter規(guī)范由各數(shù)據(jù)庫(kù)商統(tǒng)一提供遠(yuǎn)程電子資源使用的統(tǒng)計(jì)報(bào)告

為幫助圖書(shū)館獲取可靠、一致和兼容的電子資源統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，Counter項(xiàng)目組自2002年以來(lái)發(fā)布了《Counter期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施規(guī)范》，目前已經(jīng)升級(jí)到第四版（Counter R4），該規(guī)范明確定義了包含在線期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)、在線圖書(shū)及多媒體等電子資源使用的統(tǒng)計(jì)規(guī)范，例如規(guī)定統(tǒng)計(jì)的關(guān)鍵指標(biāo)應(yīng)包含“登陸次數(shù)、檢索次數(shù)、全文下載量和拒絕訪問(wèn)量”等[14]。Counter規(guī)范目前獲得了大部分國(guó)際著名數(shù)據(jù)庫(kù)商的支持，圖書(shū)館在使用這些外文數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的收割接口SUSHI（Standardized Usage Statistics Harvesting Initiative） 獲取統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

Counter采用統(tǒng)一的指標(biāo)和規(guī)范提供面向宏觀層面的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，如某用戶(hù)（指購(gòu)買(mǎi)該資源的圖書(shū)館所在高校的所有用戶(hù)集合） 在某一時(shí)間段訪問(wèn)該數(shù)據(jù)庫(kù)的請(qǐng)求量、全文下載（被拒） 量等，有利于科研團(tuán)體或管理部門(mén)掌握宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。但Counter也存在缺點(diǎn)，主要在于：①只能獲取各數(shù)據(jù)庫(kù)商提供的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，而對(duì)各圖書(shū)館的館藏資源和免費(fèi)資源的使用情況無(wú)能為力；②Counter報(bào)告只能從宏觀上給出所有用戶(hù)訪問(wèn)該數(shù)據(jù)商資源的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，無(wú)法提交面向科研個(gè)體的細(xì)致的“內(nèi)容級(jí)/用戶(hù)級(jí)”的報(bào)告，用于滿(mǎn)足用戶(hù)個(gè)性化的要求；③另外國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)庫(kù)商基本不支持Counter 計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)[4]。

由于采用“實(shí)名認(rèn)證”和“IP綁定”方法，圖書(shū)館能夠方便地采集包含國(guó)內(nèi)外各種類(lèi)型資源以及面向用戶(hù)個(gè)體的用戶(hù)日志，能夠彌補(bǔ)Counter規(guī)范的上述缺點(diǎn)，因此將上述兩種方法結(jié)合起來(lái)，即以圖書(shū)館自行采集數(shù)據(jù)服務(wù)于科研用戶(hù)，以數(shù)據(jù)庫(kù)商的統(tǒng)計(jì)報(bào)告服務(wù)于科研團(tuán)體的共享需要和管理部門(mén)的宏觀決策，可以全面滿(mǎn)足各級(jí)科研用戶(hù)的需求。

4 數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)模式

4.1 設(shè)計(jì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)表

為方便對(duì)用戶(hù)日志挖掘、分析和統(tǒng)計(jì)，需要設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)表格，如表1所示。其中“科研用戶(hù)身份信息表”描述各類(lèi)科研用戶(hù)實(shí)名認(rèn)證信息；“科研用戶(hù)訪問(wèn)電子資源日志表”描述科研用戶(hù)訪問(wèn)電子資源的個(gè)性化行為，存放清洗后的用戶(hù)日志用于“內(nèi)容級(jí)/用戶(hù)級(jí)”的分析和挖掘；“電子資源訪問(wèn)日志匯總表”來(lái)源于各數(shù)據(jù)庫(kù)商的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，存放融合和集成后的宏觀統(tǒng)計(jì)信息。

4.2 用戶(hù)使用行為日志數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析

對(duì)上述表格以設(shè)定的鍵值關(guān)聯(lián)連接后的海量日志數(shù)據(jù)，應(yīng)用Hadoop云平臺(tái)和MapReduce分析框架進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成“內(nèi)容級(jí)/用戶(hù)級(jí)”的分析結(jié)果，主要包括：用戶(hù)單位時(shí)間內(nèi)（按年、月、日或自定義時(shí)間）訪問(wèn)的數(shù)據(jù)庫(kù)（電子資源）的名稱(chēng)；自定義時(shí)間段內(nèi)訪問(wèn)電子資源的排名；各電子資源的訪問(wèn)次數(shù)排名，訪問(wèn)頻度分析，數(shù)據(jù)全文下載量（被拒率）；檢索詞類(lèi)型，檢索詞學(xué)科分布情況，檢索的命中率；以及按用戶(hù)部門(mén)、職稱(chēng)、身份類(lèi)型等條件分組的用戶(hù)群使用電子資源的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。通過(guò)聚類(lèi)算法和關(guān)聯(lián)規(guī)則算法（如Apriori和FP-Tree算法等） 發(fā)現(xiàn)潛在的科研團(tuán)隊(duì)群體、新的科研熱點(diǎn)以及某一學(xué)科的科研主題的演化路徑和規(guī)律等。

4.3 來(lái)自于數(shù)據(jù)商的電子資源訪問(wèn)日志統(tǒng)計(jì)和分析

應(yīng)用SUSHI接口從各數(shù)據(jù)商收割到的Counter R4規(guī)范的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一般以XML文件和報(bào)表的形式存在，由于數(shù)據(jù)商來(lái)源不同，這些數(shù)據(jù)需要基于XML和元數(shù)據(jù)技術(shù)融合和匯總，以服務(wù)于科研團(tuán)體和管理部門(mén)。主要表現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)電子資源的利用方面，如各數(shù)據(jù)庫(kù)單位時(shí)間內(nèi)（或自定義時(shí)間）被訪問(wèn)次數(shù)，被下載全文的篇數(shù)以及按數(shù)據(jù)庫(kù)利用率排序（檢索次數(shù)、下載全文篇數(shù)）以及購(gòu)置經(jīng)費(fèi)排名等，以圖、表等數(shù)據(jù)可視化形式展現(xiàn)。endprint

5 電子資源使用統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)服務(wù)平臺(tái)功能

建構(gòu)于數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)之上的系統(tǒng)服務(wù)平臺(tái)是科研用戶(hù)進(jìn)行數(shù)據(jù)消費(fèi)的主要接口，提供以下功能。

（1） 科研用戶(hù)個(gè)性化服務(wù)?；谟脩?hù)行為分析的個(gè)性化服務(wù)是當(dāng)前大數(shù)據(jù)環(huán)境下緩解“信息過(guò)載”的有效手段。科研用戶(hù)可以主動(dòng)獲取個(gè)性化的信息檢索和資源推送信息，查看本人電子資源使用記錄、相關(guān)的檢索詞、下載量等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；另外，系統(tǒng)通過(guò)對(duì)科研用戶(hù)使用電子資源的數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤、比對(duì)、分析和預(yù)測(cè)，結(jié)合每位科研用戶(hù)個(gè)性化特征和科研需求，實(shí)施學(xué)科知識(shí)和資源信息的主動(dòng)推送，提供個(gè)性化和人性化的科研信息服務(wù)[15]，達(dá)到提高科研效益的目的。

（2）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)共享和科研決策服務(wù)。高校圖書(shū)館、各科研團(tuán)體和管理部門(mén)是科研活動(dòng)的深度參與者，在科研支持、組織和決策等方面發(fā)揮著主要作用。因此在系統(tǒng)中設(shè)定包括圖書(shū)館、各科研團(tuán)體、科研管理多部門(mén)和多級(jí)別（用戶(hù)/管理員）的數(shù)據(jù)共享權(quán)限，最大程度發(fā)揮電子資源使用統(tǒng)計(jì)的作用。具體表現(xiàn)在：圖書(shū)館利用統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享功能，掌握電子資源采集、分析、統(tǒng)計(jì)、推送等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)各數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合學(xué)校學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢(shì)，優(yōu)化電子資源建設(shè)；科研團(tuán)體和管理部門(mén)可以實(shí)時(shí)獲取分析各部門(mén)、各學(xué)科、各級(jí)職稱(chēng)人員使用電子資源的對(duì)比數(shù)據(jù)，以此為基礎(chǔ)調(diào)整科研資源分配、制定相關(guān)科研政策，從而達(dá)到優(yōu)化高?？蒲协h(huán)境，提升高校的科研水平的目的。

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