郭雨城

摘 要：《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)方案》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》）的出臺(tái)反映刑事訴訟協(xié)商程序在司法實(shí)踐中的進(jìn)一步運(yùn)用。但在具體的司法實(shí)踐中，如何對(duì)刑事協(xié)商程序進(jìn)行有效的控制，防止過(guò)度的運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)罪從寬”制度）損害刑事司法的公正與威嚴(yán)，如何提升被害人的主體地位，如何對(duì)庭審對(duì)象進(jìn)行重新定位，都將成為這一制度的構(gòu)建中不可回避的重要議題。

關(guān)鍵詞：刑事協(xié)商 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬 被害人地位 庭審實(shí)質(zhì)化

2016年8月我國(guó)在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件“認(rèn)罪從寬”制度的試點(diǎn)，通過(guò)推廣刑事訴訟協(xié)商程序的方式，有效的懲罰犯罪的同時(shí)，落實(shí)我國(guó)的寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，有效的提升刑事訴訟的效率，節(jié)約司法資源。然而，隨著這一制度的深入推進(jìn)，一些新的理論問(wèn)題又逐漸浮現(xiàn)出來(lái)，我們有必要對(duì)其做出進(jìn)一步的討論和分析，從而對(duì)未來(lái)的“認(rèn)罪從寬”制度提出理論上的改革思路。

一、法庭審理對(duì)象的重新定位

按照我國(guó)現(xiàn)行的刑事審判制度，法庭審理的對(duì)象通常分為三類：一是公訴方提出的定罪申請(qǐng)，二是公訴方提出的量刑建議，三是程序性爭(zhēng)議問(wèn)題，尤其是有關(guān)排除非法證據(jù)的爭(zhēng)議。[1]《試點(diǎn)辦法》第1條明確規(guī)定，犯罪嫌疑人，被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，對(duì)指控的犯罪事實(shí)沒(méi)有異議，同意量刑建議，簽署具結(jié)書的，可以依法從寬處理。因此，在這一制度框架之下，控辯雙方在庭審過(guò)程中幾乎不會(huì)對(duì)本案的定罪和量刑問(wèn)題再次發(fā)生爭(zhēng)議，即使發(fā)生爭(zhēng)議，適用這一程序的必要條件已經(jīng)不再具備，那么該案也應(yīng)轉(zhuǎn)為普通程序處理。可以說(shuō)，能夠適用這一程序的案件必然是控辯雙方對(duì)定罪與量刑問(wèn)題達(dá)成合意的案件。既然定罪和量刑問(wèn)題在“認(rèn)罪從寬”程序的庭審中失去了存在的基礎(chǔ)，那么，在該制度下，法庭審理對(duì)象究竟發(fā)生了怎樣的變化？則是一個(gè)值得深思的問(wèn)題。

（一）程序性爭(zhēng)議

所謂程序性爭(zhēng)議就是在刑事訴訟過(guò)程中，控辯雙方就偵查，公訴與審判行為的合法性問(wèn)題所發(fā)生的爭(zhēng)議。而在嫌疑人、被告人認(rèn)罪的前提之下，定罪與量刑問(wèn)題都成為了控辯雙方達(dá)成共識(shí)的事實(shí)。整個(gè)審判程序?qū)嶋H上就是法庭就控辯雙方有關(guān)定罪與量刑問(wèn)題所達(dá)成的共識(shí)所進(jìn)行的一種形式化的確認(rèn)程序。但是，無(wú)論審判程序如何簡(jiǎn)化，依舊存在著偵查，公訴階段違反法律程序的可能性。其中最為突出的問(wèn)題就是存在逼迫嫌疑人自愿認(rèn)罪的可能性。

司法權(quán)是保證司法正義的最后一條防線。在“認(rèn)罪從寬”程序中，被告人口供的自愿性體現(xiàn)出了比在普通程序中更為突出的重要性。假如嫌疑人確實(shí)是在非真實(shí)自愿的情況下做出的認(rèn)罪選擇，而法院又根據(jù)這一協(xié)議做出最終的判決。那么正義的天平必然發(fā)生嚴(yán)重的傾斜。

實(shí)際上，法庭對(duì)有關(guān)被告人認(rèn)罪自愿性的審查應(yīng)該屬于一種程序性裁判。換句話說(shuō)，對(duì)于被告人認(rèn)罪自愿性的審查其實(shí)就是通過(guò)法庭審理程序?qū)刹槠鹪V階段是否存在刑訊逼供，強(qiáng)迫嫌疑人違背自愿做出認(rèn)罪的情況進(jìn)行最終的核實(shí)和確認(rèn)。介于嫌疑人供述的自愿性在“認(rèn)罪從寬”制度中的重要作用，此類程序性爭(zhēng)議必然會(huì)成為法庭審判的重要對(duì)象。除此之外，“刑訊逼供”，“超期羈押”，“剝奪律師會(huì)見(jiàn)權(quán)”，“違反立案管轄規(guī)定”等程序性違法事項(xiàng)也并未因?yàn)槌绦虻暮?jiǎn)化而喪失發(fā)生的可能性。因此，在定罪與量刑問(wèn)題逐步淡化于簡(jiǎn)易程序?qū)徖韺?duì)象的前提下，相關(guān)的程序性爭(zhēng)議必然屬于“認(rèn)罪從寬”程序的庭審對(duì)象。

（二）案件的基本事實(shí)

是否因?yàn)楸桓嫒俗栽刚J(rèn)罪就可以忽略對(duì)犯罪事實(shí)的審查呢？答案顯然是否定的。毫無(wú)疑問(wèn)，嫌疑人，被告人即使自愿認(rèn)罪也并不意味著他本身就一定是真正的罪犯，其所作的供述也并非絕對(duì)真實(shí)。而在司法實(shí)踐中，一旦當(dāng)事人自愿認(rèn)罪，司法工作人員往往會(huì)在內(nèi)心產(chǎn)生一種供述者即是罪犯的內(nèi)心確認(rèn)，并且“認(rèn)罪從寬”程序的審理流程要大大簡(jiǎn)化于普通程序。因此，如果審判人員如果不帶有一種“挑剔”的眼光去審查和質(zhì)疑案件的真實(shí)性，那么極有可能造成冤假錯(cuò)案，使真正的犯罪者逍遙法外。

長(zhǎng)此以來(lái)，我們往往重視的是被告人認(rèn)罪的自愿性問(wèn)題，所顧慮的也是嫌疑人由于刑訊或者脅迫而做出非自愿性的供述從而導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。需要強(qiáng)調(diào)的是，司法實(shí)踐中還存在著產(chǎn)生另一種冤假錯(cuò)案的可能性，即犯罪主體的“偷梁換柱”。也就是說(shuō)，嫌疑人的確是自愿做出的有罪供述，但是做出供述的人卻非真正的罪犯。不僅如此，“認(rèn)罪從寬”制度還極有可能孕育出“花錢買刑”的溫床。首先，在被告人認(rèn)罪的前提下，審判程序不免會(huì)淪為一種儀式化的過(guò)程。對(duì)案件事實(shí)審查的弱化必然成為犯罪主體“偷梁換柱”的最大助力。此外，因?yàn)檫@類案件的最高刑期僅為三年自由刑，這對(duì)于大多數(shù)人來(lái)講似乎也是“可以接受的代價(jià)”。因此，相對(duì)于普通程序而言，這些適用“認(rèn)罪從寬”程序的案件更加容易滋生“花錢買刑”勾當(dāng)。甚至很有可能圍繞這一制度催生以此為中心的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈。

正是基于以上考慮，即便當(dāng)事人自愿認(rèn)罪，也必須在庭審程序中設(shè)置最基本的案件事實(shí)識(shí)別程序。具體來(lái)講，如果按照普通程序的模式構(gòu)建完整的法庭調(diào)查和辯論程序，對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面審查，那么必然會(huì)增加庭審的周期并且影響案件的審判效率，從而也會(huì)抹殺設(shè)置這一制度根本目的。但是如果不設(shè)置最基本的事實(shí)認(rèn)定程序，那么在“認(rèn)罪從寬”程序中必然會(huì)導(dǎo)致一種以嫌疑人認(rèn)罪口供為中心的審判模式。當(dāng)然，為了平衡司法效率與實(shí)體正義之間的矛盾，最大化的發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰程序的制度優(yōu)勢(shì)。我們無(wú)需構(gòu)建全面的事實(shí)認(rèn)定程序，除了對(duì)嫌疑人供述的自愿性進(jìn)行核實(shí)之外，應(yīng)在該程序中明確設(shè)置對(duì)犯罪主體等案件基本事實(shí)進(jìn)行核實(shí)的審查程序。

二、被害人地位

（一）被架空的被害人

“認(rèn)罪從寬”制度的創(chuàng)立實(shí)質(zhì)上是將控辯雙方的妥協(xié)作為這一改革的核心環(huán)節(jié)。然而，權(quán)益的決斷應(yīng)產(chǎn)生于全體利益相關(guān)者的合意。這就相當(dāng)于合同雙方不能在合同中為第三人設(shè)定義務(wù)一樣。對(duì)于刑事協(xié)商程序來(lái)說(shuō)，其實(shí)質(zhì)就是一種不完全的意思自治。相關(guān)主體在法律規(guī)定的范圍之內(nèi)對(duì)于定罪，處罰以及賠償問(wèn)題進(jìn)行最大程度的協(xié)商并達(dá)成合意。然而，刑事協(xié)商程序中的利益相關(guān)主體并不限于刑事追訴機(jī)構(gòu)與嫌疑人，被告人，同時(shí)還應(yīng)包括刑事案件的被害人。endprint

傳統(tǒng)的訴訟理論認(rèn)為，刑事犯罪是侵犯國(guó)家利益的犯罪行為。這也是國(guó)家追訴主義產(chǎn)生的重要原因。實(shí)際上，大多數(shù)刑事案件的客體都具有雙重屬性，即侵犯了國(guó)家的利益，也損害了具體被害人的利益。對(duì)被告人適用法定的刑罰，不僅是實(shí)現(xiàn)國(guó)家刑罰權(quán)的體現(xiàn)，被害人同樣有權(quán)通過(guò)被告人受到法定的刑罰從而使自身因犯罪受到的傷害得到應(yīng)得的補(bǔ)償。

具體來(lái)講，可以將被害人對(duì)于刑事訴訟的程序參與權(quán)細(xì)分為程序建議權(quán)與程序選擇權(quán)。 雖說(shuō)《試點(diǎn)方案》第七條明確規(guī)定應(yīng)將嫌疑人的意見(jiàn)作為量刑的重要考慮因素，但其并沒(méi)有將被害人的諒解作為從輕處罰的必要條件，這也就意味著即便不聽(tīng)從被害人的意見(jiàn)，只要嫌疑人自愿認(rèn)罪，依舊可以從輕處罰。因此在這一制度框架下，雖說(shuō)控辯雙方的沖突得到了平衡，被害人的利益卻受到了不可避免的損害。顯然，該條只賦予了被害人程序建議權(quán)而忽略了其程序選擇權(quán)。

（二）被害人主體地位的實(shí)質(zhì)確立

在任何一項(xiàng)刑事司法改革中，被害人的訴訟利益都是不容忽略的，也都應(yīng)被納入改革的框架之中。在推進(jìn) “認(rèn)罪從寬”的改革進(jìn)程中，應(yīng)從如下兩個(gè)方面確立被害人在刑事訴訟中的主體地位。

首先，確保被害人的程序建議權(quán)。作為犯罪行為的直接受害者，被害人經(jīng)常有著表達(dá)個(gè)人意愿和傾訴自己所受創(chuàng)傷的愿望。相對(duì)于那種消極的等待國(guó)家處理、被動(dòng)的接受國(guó)家刑事訴訟結(jié)果的狀態(tài)而言，被害人更渴望積極有效的參與各項(xiàng)實(shí)體結(jié)論的形成過(guò)程，并在這些決定中施加自己的影響。[2]因此，必須確保被害人能夠知曉與自身利益有關(guān)的所有信息并且對(duì)這些事項(xiàng)擁有充分表達(dá)自己意見(jiàn)的權(quán)利。具體說(shuō)來(lái)，在制度設(shè)計(jì)中應(yīng)明確賦予被害人全面的程序建議權(quán)，也就是說(shuō)，被害人對(duì)全案的量刑問(wèn)題和民事賠償問(wèn)題都應(yīng)擁有獲悉公訴方提出建議并充分表達(dá)自己意見(jiàn)的權(quán)利。

其次，應(yīng)賦予被害人程序選擇權(quán)。根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，被害人的意見(jiàn)只是量刑的重要考慮因素。只要控辯雙方達(dá)成合意，即使被害人反對(duì)，也不能阻擋這一程序的啟動(dòng)。因此，無(wú)論是出于對(duì)被害人主體地位的重視，還是出于通過(guò)得到被害人及其家屬的諒解從而使其對(duì)案件處理結(jié)果得到較大程度的滿意，都應(yīng)將被害人的同意作為適用認(rèn)罪從輕處罰的必要條件。只有這樣才能實(shí)質(zhì)性的確立被害人在刑事協(xié)商程序中的主體地位。

三、庭審實(shí)質(zhì)化問(wèn)題

（一）訴訟主體的逐利本性

談及“認(rèn)罪從寬”制度與庭審實(shí)質(zhì)化沖突的問(wèn)題我們不得不從催生該制度的緣由說(shuō)起。從根本上講，有關(guān)庭審實(shí)質(zhì)化的程序設(shè)置在于通過(guò)對(duì)庭審過(guò)程的合理配置設(shè)置出一種以審判為中心的刑事訴訟模式。準(zhǔn)確的說(shuō)，這是一種趨于完美的制度設(shè)計(jì)。對(duì)于每一個(gè)已經(jīng)進(jìn)入司法程序的刑事案件來(lái)講，通過(guò)這種完美程序模式的檢驗(yàn)，能夠最大程度的實(shí)現(xiàn)正義的價(jià)值目標(biāo)。

對(duì)于刑事司法程序中的各類主體來(lái)講，他們?cè)谡麄€(gè)訴訟程序中都有著其他不同的利益訴求。實(shí)際上，我們可將其歸結(jié)為一種訴訟主體的逐利本性。例如，身為追訴機(jī)關(guān)的警、檢機(jī)構(gòu)會(huì)希望得到成功的追訴結(jié)果；作為中立裁判者的審判機(jī)構(gòu)則希望通過(guò)高效的審判程序得到最為公正的審判結(jié)果；而被告人則必然期望能夠盡可能的得到減輕處罰。與此同時(shí)，被害人也希望通過(guò)司法程序能夠給其帶來(lái)公正的結(jié)果和最大程度的補(bǔ)償。正是在這種逐利本性的驅(qū)使下，催生出了刑事協(xié)商程序。在這一制度框架下，參與訴訟程序的各方主體所追求的訴訟利益也應(yīng)得到最大程度的平衡與滿足。

盡管該制度簡(jiǎn)化了審判程序，在一定程度上“違背了”庭審實(shí)質(zhì)化的價(jià)值追求。但該制度的產(chǎn)生卻源于各訴訟主體的實(shí)際利益需求。因此，這種使得各方利益都能得到“兼顧”的制度革新必然會(huì)具有良好的生長(zhǎng)土壤。

（二）改革的理論正當(dāng)性

如上所述，這一制度源于各個(gè)訴訟主體利益最大化的需求。但是，基于現(xiàn)實(shí)需求而產(chǎn)生的制度革新是否具有理論的正當(dāng)性則是需要進(jìn)一步闡述的問(wèn)題。實(shí)際上，旨在構(gòu)建以審判為中心的各種制度，都是法律賦予被告人獲得實(shí)體正義而享有的程序權(quán)利。然而，沒(méi)有任何權(quán)利和自由是不可以放棄的，如果說(shuō)自由的真諦在于“享有放棄自由的自由”那么，權(quán)利的靈魂則在于“擁有放棄權(quán)利的權(quán)利”。[3]

毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)于圍繞庭審實(shí)質(zhì)化所構(gòu)建的一系列訴訟原則與制度，都是法律賦予被告人與國(guó)家追訴機(jī)關(guān)對(duì)抗的權(quán)利。面對(duì)這樣的權(quán)利，嫌疑人，被告人完全可以根據(jù)自己理性的判斷和真實(shí)的意愿而放棄這項(xiàng)權(quán)利。不僅如此，為了確保被告人對(duì)訴訟程序的選擇權(quán)，特別是對(duì)于體現(xiàn)公正審判應(yīng)然要求的正式審判程序的選擇權(quán)，我們不僅應(yīng)該賦予被告人初始的選擇權(quán)，而且還應(yīng)確保他們?cè)谠V訟過(guò)程中的重新選擇權(quán)和簡(jiǎn)易程序的否決權(quán)。[4]

由此可見(jiàn)，“認(rèn)罪從寬”制度與庭審實(shí)質(zhì)化的訴訟制度并不是天然對(duì)立的。前者實(shí)質(zhì)上應(yīng)包含于后者的范疇之中。具體而言，庭審實(shí)質(zhì)化是一種無(wú)限趨近于完美的制度設(shè)計(jì)。在此制度下，任何人都有權(quán)在保障其各項(xiàng)訴訟權(quán)利得到實(shí)現(xiàn)的前提下，最大程度的獲得公正的審判結(jié)果。相對(duì)而言，“認(rèn)罪從寬”制度則是被告人對(duì)其權(quán)利自愿放棄的結(jié)果。在此情形下，只要被告人對(duì)其程序權(quán)利的選擇確系自愿，就應(yīng)充分尊重被告人的的意愿，對(duì)其案件采取簡(jiǎn)化、簡(jiǎn)易的程序?qū)徟小?/p>

注釋：

[1]參見(jiàn)陳瑞華：《刑事司法裁判的三種形態(tài)》，載《中外法學(xué)》2006年第12期。

[2]參見(jiàn)霍華德·澤赫：《恢復(fù)性司法》，章琪等譯，群眾出版社2005年版，第24～65頁(yè)。

[3]參見(jiàn)陳瑞華：《刑事訴訟的前沿問(wèn)題（上冊(cè)）》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年版，第422頁(yè)。

[4]參見(jiàn)顧永忠：《關(guān)于“完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的幾個(gè)理論問(wèn)題》，載《當(dāng)代法學(xué)》2016年第6期。endprint