⊙田夢林［湖南師范大學(xué)中文系， 長沙 410006］

作為20世紀原蘇聯(lián)最重要的文論家和思想家之一，巴赫金的一生可謂是多災(zāi)多難。但這些并沒有阻礙巴赫金從事研究創(chuàng)作，他堅持不懈地寫下了《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》等理論著作，其最主要的理論成果便是對“復(fù)調(diào)小說”的理論研究。本文擬選其中具有代表性的理論—復(fù)調(diào)理論，對巴赫金的思想進行探究。

一、復(fù)調(diào)小說理論的內(nèi)涵

“ 復(fù)調(diào)小說”理論是巴赫金在研究俄國作家陀思妥耶夫斯基小說的基礎(chǔ)上提出來的。他在《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》一書中指出：“有著眾多的各自獨立而不相融合的聲音和意識，由具有充分價值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)—這確實是陀思妥耶夫斯基長篇小說的基本特點?！卑秃战鸾琛皬?fù)調(diào)”一詞來概括陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作的基本特征，卻在隱喻的意義上使用了復(fù)調(diào)的概念：復(fù)調(diào)原為音樂術(shù)語，起源于希臘語，它通常是由兩段或兩段以上的各自獨立又相關(guān)的旋律，通過藝術(shù)加工與處理之后，和諧地結(jié)合在一起，成為一個良好的整體。

因此，復(fù)調(diào)小說是一種由不同的體裁、風格、情調(diào)、表現(xiàn)手法、各自獨立的思想意識、人物心理結(jié)構(gòu)組成的多聲部小說。在這類小說中，各類人物的聲音并不是由一個統(tǒng)一的旋律來支配。他們各自發(fā)聲，最終使作品成為一種多聲部和唱的審美現(xiàn)象。巴赫金認為，陀思妥耶夫斯基則是復(fù)調(diào)小說的開創(chuàng)者。他的小說以復(fù)調(diào)思維，實現(xiàn)了對于多元世界和多元意識共生交流與對話的藝術(shù)認知。

二、復(fù)調(diào)小說的基本特征

巴赫金在《論陀思妥耶夫斯基一書的改寫》中曾宣稱陀思妥耶夫斯基對小說藝術(shù)有三大發(fā)現(xiàn)，并將其作為自己研究的對象，因此，本文將以三大發(fā)現(xiàn)為線索，串聯(lián)起巴赫金復(fù)調(diào)小說理論的基本特征。

(一)以對話為基礎(chǔ)建構(gòu)復(fù)調(diào)理論

巴赫金的復(fù)調(diào)理論是針對“獨白”而提出的。這類小說中只存在作者自己的聲音，而陀氏打破了傳統(tǒng)小說由作者統(tǒng)領(lǐng)全局的局面，使其小說無論是成分還是要素之間，無不存在著一種對話關(guān)系。在陀氏的小說中，主人公不再是“作者言論的客體”，也不再作為作家的傳聲筒而存在。相反，人物以自己對世界的議論對世界產(chǎn)生影響，他與作家的議論具有同等價值，從而消解了作家的主導(dǎo)地位。

巴赫金對于陀思妥耶夫斯基的這一獨創(chuàng)，給予了很高的評價。他指出：“陀思妥耶夫斯基擁有卓越的天賦，聽得出自己時代的對話，或者更確切地說，聽得見自己的時代是一場偉大的對話，不但捉得住其中各個單個的聲音，而且首先恰是各聲音間的對話關(guān)系，它們的對話性相互作用?！币虼?，在陀思妥耶夫斯基的小說中，主人公大多是直抒己見的主體，里面充滿了多種不同聲音的對話和爭辯。

在談及陀思妥耶夫斯基小說的對話形式時，巴赫金認為，陀氏小說多采用人物內(nèi)心的對話。尤以陀氏小說《罪與罰》的開頭最為典型：主人公拉斯柯爾尼科夫內(nèi)心痛苦不堪，他在心里這樣說道：“這里的中心人物不是別人，就是羅季昂·羅曼諾維奇·拉斯柯爾尼科夫。他不是嗎？他可以得到幸福，可以繼續(xù)上大學(xué)……”然后話鋒一轉(zhuǎn)，又引進了索尼雅這個人物?！澳銈兛沙浞值毓懒窟^這種犧牲，這種犧牲嗎？……你們到底想使我成為怎樣的人呢？杜涅奇卡，我不要你們的犧牲！我不要，媽媽！”在這一段話里，柯爾尼科夫的內(nèi)心獨白便自由地轉(zhuǎn)為對話和辯論，這些構(gòu)成整個人物內(nèi)心的對白。通過這種復(fù)調(diào)似的對話，整個作品中充斥著互相獨立又互不相融的聲音和意識。

在作者與主人公的對話關(guān)系中，陀思妥耶夫斯基不再賦予作者“全知全能式”的視角，因此，在這個話語活動中，作者的思想只是大型對話中一個平等的參與者，作者的身份發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)換，他從作品中無所不知的上帝，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^與他者的交流對話不斷地探討思想、認知世界的參與者。

因此，在作者與人物的對話關(guān)系活動中，作者雖然是對話的主要組織者，但更是對話的積極參與者。

（二）強調(diào)主人公的主體意識，把思想作為描繪的對象

巴赫金在分析了陀思妥耶夫斯基小說的特點后指出，在陀氏的小說藝術(shù)世界中，主人公都是擁有獨立意識的思想家。他認為：“陀思妥耶夫斯基所有的主要人物，都是冥思苦想的人，每個人都有種‘偉大的卻沒有解決的思想’?！边@一類人物以拉斯柯爾尼科夫、地下室人、梅思金公爵、卡拉馬佐夫兄弟為主要代表。這些主人公擁有充分的話語權(quán)，每個人物都因自己的思想而閃耀光芒。因此，巴赫金強調(diào)，在陀思妥耶夫斯基的小說中，人物的意義在于他們所表達、所擁護的“思想”。在他的小說文本里，人物是為“思想”而存在的人物，他們可以拋棄所有，就是不能舍棄獨屬于自己的思想意識。

巴赫金還專門指出，在陀氏的小說里，并不停留于對日常生活和客觀環(huán)境的描寫。陀氏之所以這樣處理，是因為在復(fù)調(diào)小說中，“作者作為本人思想的載體，不與任何一個物件發(fā)生直接的接觸，他只接觸人們”。換句話說，人物形象都是有著自我意識的主體，描繪人物，就等于把“思想”作為了主要的描寫對象。

在陀氏的作品中，所謂“思想”并不是指某個人單一孤立的思想，它通常積極地與其他思想發(fā)生碰撞爭辯，從而促進真正思想的產(chǎn)生。這一點，是復(fù)調(diào)小說優(yōu)于獨白小說的至關(guān)重要的因素。在這類小說中，人物形象不再受作者的控制，他們的形象是通過各自的對話與思想體現(xiàn)出來的，人物維護的是自己的思想本身。因此，可以說，復(fù)調(diào)理論的基本細胞就是主人公的獨立性，而這獨立性集中表現(xiàn)在獨特的思想意識上。

（三）全新的人物形象

根據(jù)前文已經(jīng)提過的，巴赫金將小說分為獨白小說與復(fù)調(diào)小說兩種。在傳統(tǒng)的小說類型中，所描繪的人物形象只是作者思想的載體，因此，在獨白型小說中，主人公成為無生命的客體，作者所構(gòu)造的世界，對于他們來說，只是一個陌生的客觀世界。而復(fù)調(diào)小說則不同，作者與主人公的立場屬于復(fù)調(diào)性的藝術(shù)思維，因而，在敘述過程中，人物視角是不斷游移、轉(zhuǎn)換的，這一點，在我們前文提到過的《罪與罰》的開頭就已經(jīng)提過，在此不再贅述。

巴赫金認為，陀思妥耶夫斯基筆下的小說人物，不再是按照作者的觀念所設(shè)定的客體，而是一躍成為直抒己見的主體。那么，同樣，主人公所發(fā)的議論也不再是作者本人的某種觀念的體現(xiàn)。相反，他是表現(xiàn)自我意識的主體，是具有獨立性、主體性、創(chuàng)造性的自由人，他們能夠按照自己喜好的方式，發(fā)出屬于自己的聲音。

因此，復(fù)調(diào)小說塑造了全新的人物形象，在這里，人物獲得了與主人公平起平坐的地位。作者也并不比其筆下的人物高明，他只是這層關(guān)系中的眾多參與者中的一員。主人公的主體意識進一步被激發(fā)出來，人物天性被釋放出來，地位也得到了前所未有的提高。因此，綜合來說，主人公在復(fù)調(diào)小說中獲得了無上的勝利。

三、結(jié)語

陀氏的復(fù)調(diào)小說創(chuàng)作，其實很大程度上與他的經(jīng)歷息息相關(guān)：青年時代，曾一度被流放到西伯利亞服苦役?？梢哉f，這種坎坷的人生經(jīng)歷，對他的復(fù)調(diào)小說創(chuàng)作產(chǎn)生了深刻的影響。他開始思考與社會和生命有關(guān)的問題，致使其小說中充滿了復(fù)雜性、層次性以及不確定性。

無獨有偶，巴赫金與陀思妥耶夫斯基擁有類似的人生經(jīng)歷。而相似性，在某種程度上，使得巴赫金能夠把陀氏的復(fù)調(diào)小說里的藝術(shù)世界和自己的思想和理念融為一體，最終提出了一個全新的理論—復(fù)調(diào)理論。其理論流傳到歐美，引起了巨大的反響。

當然，與任何一種學(xué)說一樣，巴赫金的復(fù)調(diào)理論不可避免存在一些缺陷。比如巴赫金過分強調(diào)了復(fù)調(diào)結(jié)構(gòu)，反而給人一種否定其他創(chuàng)作體裁的感覺，不免走向偏頗。其次，復(fù)調(diào)小說理論只是眾多文學(xué)體裁和詩學(xué)理論中的一種，雖然有無可倫比的優(yōu)點，但始終并非是獨一無二的。因此，對待巴赫金的復(fù)調(diào)小說理論，我們要持辯證的態(tài)度，充分汲取其中的精髓，克服其錯誤傾向。