摘要：文章從市場競爭轉(zhuǎn)化方式的視角，按“路徑→模式→要素→策略”的研究思路，探討了技術(shù)創(chuàng)新成果的標準化問題。在闡述市場競爭型方式、政府協(xié)會主導(dǎo)型方式是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場標準的兩種方式的基礎(chǔ)上，針對市場競爭轉(zhuǎn)化方式提出了兩種轉(zhuǎn)化路徑，四種轉(zhuǎn)化模式，并同時就它們的影響因素、實施策略展開了探討。

關(guān)鍵詞：市場競爭;技術(shù)創(chuàng)新;標準化

中國分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1009 -5381（2018）06 -0018 -10

一、引言

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，市場競爭日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新在人們生活以及市場中的作用越來越關(guān)鍵，無論是企業(yè)還是國家，都把技術(shù)創(chuàng)新放在重要的位置上。作為技術(shù)創(chuàng)新競爭的成果之一，技術(shù)標準是內(nèi)部研發(fā)的組成部分或者內(nèi)部研發(fā)階段的延續(xù)，與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成，存在緊密的互補關(guān)系[1]。由于技術(shù)標準和技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是相互影響的，關(guān)于技術(shù)標準是否促進或者阻礙技術(shù)創(chuàng)新，并不存在一個統(tǒng)一的答案。雖然技術(shù)標準在一定程度上可能表現(xiàn)出限制技術(shù)創(chuàng)新成果的選擇，但是與此同時，它也為技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散提供了新的機會[2]。技術(shù)標準化不僅是對技術(shù)創(chuàng)新的保護，更是新技術(shù)擴散的重要途徑。這是因為技術(shù)標準“制定——實施——修訂”的過程，正是技術(shù)“創(chuàng)新——擴散一再創(chuàng)新”的過程，兩者在互動中協(xié)同演進，從而推動人類社會進步與發(fā)展。因此，對企業(yè)而言，只有在技術(shù)創(chuàng)新的成果成功轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準（即市場標準）的條件下，才能使企業(yè)實現(xiàn)真正的價值;對國家而言，要想在國際市場上占據(jù)一定的市場地位，必須擁有足夠的知識產(chǎn)權(quán)，同時將技術(shù)創(chuàng)新的成果標準化，推向國際標準，才能夠擁有在國際上競爭的資本。

然而，在技術(shù)創(chuàng)新成果標準化的過程中有諸多影響因素，其中主要有：政府行為和行業(yè)組織、經(jīng)濟的穩(wěn)定性、產(chǎn)品的價格、分銷、促銷;企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準的能力等。與技術(shù)標準相關(guān)的準入機制的不同政策導(dǎo)致不同的技術(shù)創(chuàng)新程序。同時，從創(chuàng)新的風(fēng)險以及技術(shù)標準和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相結(jié)合產(chǎn)生的消費者福利兩方面平衡的角度出發(fā)，認為市場對技術(shù)標準形成的導(dǎo)向以及政府、行業(yè)協(xié)會對技術(shù)標準發(fā)展方向的導(dǎo)向同等重要?？梢钥闯觯夹g(shù)創(chuàng)新成果標準化受諸多因素的影響和制約，其轉(zhuǎn)化的過程十分復(fù)雜，這也反映出技術(shù)創(chuàng)新成果標準化的轉(zhuǎn)化路徑具有多樣性。

從現(xiàn)實的市場態(tài)勢上來分析，一項技術(shù)創(chuàng)新成果若想成為市場標準，一般可以有二種方式：一是通過市場竟?fàn)幍姆绞絹韺崿F(xiàn)，另一種是通過非市場競爭的方式來實現(xiàn)。非市場競爭可以由政府組織主導(dǎo)制定標準來實現(xiàn)，也可以由標準化協(xié)會或產(chǎn)業(yè)協(xié)會主導(dǎo)制定標準來實現(xiàn)。由此可見，現(xiàn)有的市場標準基本上均由兩種機制形成，其一為市場導(dǎo)向所形成，其二為基于政府或者行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)所形成。

本文從市場競爭轉(zhuǎn)化方式的視角，嘗試著按“路徑→模式→要素→策略”的研究思路，探討技術(shù)創(chuàng)新成果的標準化問題。

二、基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的路徑選擇分析

企業(yè)希望通過參與市場競爭，將自己的創(chuàng)新成果或標準融入到市場標準中，這就要求企業(yè)對自身的研發(fā)實力和市場占有率有充分的了解。因為不同的研發(fā)實力和市場占有率的企業(yè)，其所適合的轉(zhuǎn)化路徑各不相同。

1.自由競爭轉(zhuǎn)化路徑

自由競爭轉(zhuǎn)化路徑一般為“技術(shù)創(chuàng)新——申請專利——占領(lǐng)市場——事實標準”。這個路徑的主要過程是在市場需求的驅(qū)動下，企業(yè)進行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)要從自己研發(fā)的技術(shù)中獲取最大的利益，前提條件就是獲得專利權(quán)。因此在進入標準以前，企業(yè)必須將創(chuàng)新成果申請專利以形成專利技術(shù)，其后，成為事實標準的重要一環(huán)節(jié)就是占領(lǐng)市場。在激烈的市場競爭中使自己的技術(shù)脫穎而出，滿足市場偏好，成為市場消費的主流，逐漸成為事實標準。

自由競爭轉(zhuǎn)化路徑的標準引入機制是典型的“市場優(yōu)勝劣汰”機制。它要求參與市場競爭的主體完全按照市場競爭的規(guī)則，憑借其在技術(shù)、市場、機構(gòu)游說等方面的優(yōu)勢，通過運用各種有效的、合法的技術(shù)、市場、經(jīng)濟、文化、政治等手段，實現(xiàn)將企業(yè)標準上升為“市場標準”。自由競爭轉(zhuǎn)化路徑的結(jié)果是“贏者全得，敗者全失”結(jié)局。

一般適合選擇自由競爭轉(zhuǎn)化路徑的企業(yè)必須滿足幾個基本條件：

首先，要有卓越的技術(shù)研發(fā)能力，這樣才可能滿足日益豐富的市場競爭對新技術(shù)的需求。

其次，要有雄厚的經(jīng)濟實力。在市場競爭中要成為一統(tǒng)天下的壟斷者，必須要有足夠的財力支撐其主導(dǎo)激烈的技術(shù)競爭與市場營銷競爭。

最后，要有很好的市場基數(shù)。成為事實標準的最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是其技術(shù)能夠成為市場消費的主流，進而占領(lǐng)市場。這要求企業(yè)原先就有很好的市場基數(shù)，其技術(shù)或產(chǎn)品已經(jīng)得到市場上大多數(shù)消費者及配套廠商的認可。只有這樣才有可能通過市場運營，進而達到激發(fā)消費者的消費預(yù)期，增強消費者的市場基數(shù)，最終促使本創(chuàng)新實體的創(chuàng)新成果成為真正的市場標準[3]。

2.個人電腦產(chǎn)業(yè)標準——基于自由競爭轉(zhuǎn)化路徑之爭

如需要在芯片技術(shù)始終占領(lǐng)制高點，必須要在核心技術(shù)方面不斷保持領(lǐng)先地位。在微處理器方面，英特爾386、486、奔騰Pro、奔騰II代、奔騰III代、奔騰IV代系列不斷地升級;在“產(chǎn)業(yè)標準”方面，微軟根據(jù)英特爾芯片的視窗3.2、視窗95、視窗98、視窗2000確定了本行業(yè)的軟件產(chǎn)品行業(yè)秩序，對企業(yè)創(chuàng)造價值而言，具有重要的意義。

為了分別成為電腦軟件產(chǎn)品、硬件產(chǎn)品的行業(yè)標準制定者，微軟與英特爾相互配合增加彼此在標準制定過程中的影響。在個人電腦的性能方面，電腦所擁有的應(yīng)用軟件平臺主要是依附于浮窗系統(tǒng)和硬件，電腦的使用性能受浮窗系統(tǒng)和硬件兩部分的兼容情況影響，兼容性高的電腦性能好，反之性能較差。在電腦的實際生產(chǎn)過程中，浮窗系統(tǒng)和硬件這兩部分往往分別由不同的生產(chǎn)商生產(chǎn)，在缺乏行業(yè)秩序或“產(chǎn)業(yè)標準”背景下，廠商可以選擇對這兩者進行自由搭配，因此容易出現(xiàn)浮窗系統(tǒng)和硬件兩者不相匹配或者不兼容的情況。為了解決這一難題，提高電腦性能，微軟和英特爾在生產(chǎn)過程中相互配合，提高兩者的兼容性。

1981年，IBM公司推出的IBMPC，就是第一臺使用微軟的Windows和英特爾芯片的個人電腦。微軟與英特爾都搭上了IBM這趟快車，迅速獲得了較好的銷售業(yè)績，從此它們逐步形成了戰(zhàn)略協(xié)作關(guān)系。微軟與英特爾進行技術(shù)交流與合作，實現(xiàn)了微軟Windows和英特爾芯片的相互匹配和兼容，并且只有微軟的Windows和英特爾芯片相互匹配才能發(fā)揮軟硬件的最佳性能。在此基礎(chǔ)上微軟與英特爾成為密切的利益相關(guān)者，微軟Windows和英特爾芯片共同構(gòu)成了應(yīng)用軟件平臺。利益的相關(guān)性無形中將微軟Windows與英特爾芯片捆綁起來，最終微軟Windows與英特爾芯片構(gòu)成的應(yīng)用軟件平臺得到廣泛認可，成為許多應(yīng)用軟件唯一可選擇的工作環(huán)境，從而確定了個人電腦產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)秩序。

由于搭上了IBM這輛快車，在市場上，由微軟wlndows和英特爾芯片的應(yīng)用軟件平臺占據(jù)了強大的競爭優(yōu)勢，獲得了大的市場份額，用戶基數(shù)逐漸增多。在這種情況下，大部分應(yīng)用軟件供應(yīng)商愿意提供基于這種環(huán)鏡的應(yīng)用軟件，因為大用戶基數(shù)的平臺環(huán)境，可促進應(yīng)用軟件供應(yīng)商銷售更多的軟件，獲得更多的利潤。而微軟與英特爾的相互配合共同促進其產(chǎn)品的不斷升級，它們提供速度越來越快、功能越來越強大的應(yīng)用軟件平臺，吸引了越來越多的用戶。而隨著用戶基數(shù)的增大，基于微軟wlndows和英特爾芯片應(yīng)用軟件供應(yīng)商越來越多，從而形成了各個相關(guān)者之間強大的正反饋效應(yīng)，即“wintel聯(lián)盟——應(yīng)用軟件供應(yīng)商——用戶”。在這一效應(yīng)下，由微軟windows和英特爾芯片構(gòu)成的應(yīng)用平臺軟件達到了70000多種，規(guī)模效應(yīng)不斷擴大，同時在激烈的市場競爭中擁有強大的競爭優(yōu)勢，因此促使微軟與英特爾在軟件產(chǎn)業(yè)、硬件產(chǎn)業(yè)的霸主地位。

微軟與英特爾借助對方配套產(chǎn)品配合的市場競爭策略，各自成就了電腦軟件產(chǎn)品、硬件產(chǎn)品的“市場標準（產(chǎn)業(yè)標準）”制定者地位。對一個企業(yè)而言，尤其是在高科技技術(shù)行業(yè)內(nèi)，成為一項產(chǎn)業(yè)標準的重要影響者或者制定者，具有重要意義。成為產(chǎn)業(yè)標準的制定者，就等于成為競爭游戲規(guī)則的制定者，能夠發(fā)揮自身的競爭優(yōu)勢，在市場中占據(jù)制高點、獲取高額利潤，而不符合產(chǎn)業(yè)標準的生產(chǎn)者就難以在市場中生存和發(fā)展，被標準擋在門外。

3.技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化路徑

由于大部分企業(yè)在實施技術(shù)標準化戰(zhàn)略中僅依靠自己的實力無法贏得市場競爭，從而將企業(yè)標準升格為“市場標準”。因此，采取“技術(shù)聯(lián)盟”的方式是現(xiàn)實中眾多企業(yè)首選的將技術(shù)創(chuàng)新成果標準化的轉(zhuǎn)化路徑之一。

技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化途徑一般為“技術(shù)創(chuàng)新→申請專利→交叉許可形成技術(shù)專利聯(lián)盟→占領(lǐng)市場→事實標準”。企業(yè)要想實施技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化的途徑，首先需要有屬于自己的技術(shù)專利，其次應(yīng)該具有一定的市場基數(shù)。沒有屬于自己的技術(shù)專利，就無法免費獲得與聯(lián)盟伙伴的交叉許可資格。當(dāng)然，具有相當(dāng)市場基數(shù)的企業(yè)也可以先進入技術(shù)聯(lián)盟，再進行技術(shù)創(chuàng)新，申請專利，進而獲得與聯(lián)盟伙伴的交叉許可的資格，但其難度相對比較大。在現(xiàn)實中，真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟的建立，都是各自在其擅長領(lǐng)域擁有專利的基礎(chǔ)上，通過交叉許可形成“捆綁”，再共同進入市場進行競爭的。

聯(lián)盟轉(zhuǎn)化路徑的標準引入機制是“利益協(xié)商”機制，即按各自利益關(guān)系協(xié)調(diào)并達成協(xié)議。它要求參加聯(lián)盟的的主體都應(yīng)具有一定的“核心”技術(shù)、能力、資源等實力。并依據(jù)實力的大小協(xié)商分配利益關(guān)系，形成“共同標準”，從而通過共同的努力實現(xiàn)將“共同標準”上升為“市場標準”。

實施技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化途徑不僅要求聯(lián)盟企業(yè)之間在技術(shù)層面展開研發(fā)合作，還應(yīng)在市場層面展開技術(shù)標準推廣合作。為了達到這一條件，必須要重視在同一產(chǎn)業(yè)鏈上的上下游企業(yè)兼容配套技術(shù)、產(chǎn)品開發(fā)，將相關(guān)的技術(shù)納入聯(lián)盟創(chuàng)新體系中，形成一個共生存、協(xié)同進化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推動企業(yè)間的競爭形成由“單個企業(yè)”之間競爭向“供應(yīng)鏈之爭”和“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之爭”轉(zhuǎn)變。一方面，技術(shù)聯(lián)盟可以提供充足的資金支持;另一方面，也可以吸引市場上真正具有財力和市場份額的團體關(guān)注。形成了技術(shù)聯(lián)盟，可以為完成一項任務(wù)減少很多不必要的程序，因參與技術(shù)聯(lián)盟的成員都是目標比較一致，并且擁有足夠的資金或技術(shù)來實現(xiàn)持續(xù)運營，從而加快標準的形成。此外，技術(shù)聯(lián)盟在處理和管理知識產(chǎn)權(quán)方面遞增的問題上具有優(yōu)勢。

技術(shù)聯(lián)盟通過基本專利的認定，要求專利所有者保證交易內(nèi)容的質(zhì)量和價格公開，將不履行義務(wù)的企業(yè)逐出技術(shù)聯(lián)盟，同時對標準的使用者承諾無歧視許可原則[4]。這樣一方面可以促使技術(shù)外溢效應(yīng)內(nèi)部化、提高創(chuàng)新效率、節(jié)約創(chuàng)新成本;另一方面又可以有效地提高交易質(zhì)量，減少契約數(shù)量與交易費用，可以在為社會提供服務(wù)過程中承擔(dān)更低的成本，形成一種互利關(guān)系，既可以在為標準使用者讓利，也可以為技術(shù)所有者減負。

4.“藍光”技術(shù)標準——基于技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化路徑之爭

技術(shù)標準之爭的典型案例，即“藍光”技術(shù)標準之爭。開始于2002年6月，止于2008年2月，歷時6年。其中一方是以索尼、飛利浦、松下等為代表的“藍光”集團;另一方是以東芝為代表的HD - DVD集團，兩個集團間進行長時間的標準競爭。競爭的結(jié)果是在競爭初期處于劣勢地位的索尼支持的“藍光”標準逆襲成功，迫使以東芝為主導(dǎo)的HD - DVD技術(shù)向以索尼等為主導(dǎo)的“藍光”技術(shù)低頭，索尼支持的“藍光”標準成為高清DVD市場的唯一標準。

由于這兩種標準在技術(shù)方面存在差異，在競爭初期，以東芝為代表的HD - DVD集團借助自身成本優(yōu)勢和良好的兼容性實現(xiàn)了規(guī)模生產(chǎn)。與“藍光”集團相比，在商品生產(chǎn)方領(lǐng)先于“藍光”集團，在市場上具有競爭優(yōu)勢?！八{光”集團不斷地尋求其他方面的突破，不斷積累競爭優(yōu)勢，努力提高生產(chǎn)技術(shù)和改進生產(chǎn)工藝，降低生產(chǎn)成本，后發(fā)制人，為此，索尼公司采取以下三方面的競爭策略：

一是尋求合作伙伴，建立聯(lián)盟。在高清DVD標準競爭伊始，索尼就聯(lián)合其他8個重量級廠商共同組成藍光創(chuàng)始人組織（BDF），不斷發(fā)展后成為藍光協(xié)會（BDA）。另外還專門成立了藍光董事會，其中在藍光陣營中最核心的成員還包括曾經(jīng)的競爭對手—松下公司，其在DVD格式和錄像機格式競爭中兩次打敗了索尼公司。相比于在東芝為代表的HD - DVD集團一方，即使也在不斷的發(fā)展合作關(guān)系，不斷尋求合作伙伴，成立了北美和歐洲HD - DVD促進社團，但與藍光的力量差距仍然很大。

二是對合作成員在網(wǎng)絡(luò)中作用和重要性進行評估。識別重要成員，并針對所得出的結(jié)果，采取系列措施以便獲得關(guān)鍵力量的支持。由于在高清DVD中，可供消費者購買的視頻內(nèi)容的豐富度是影響消費的主要原因，視頻內(nèi)容供應(yīng)商的多寡對兩者標準具有重要影響。因此，為更好的迎合和滿足主流片商的偏好，滿足消費需求，索尼進行準確的分析和定位，以自身藍光盤片的容量優(yōu)勢吸引迪斯尼成為藍光董事會成員。在此基礎(chǔ)上，為獲得20世紀?？怂沟闹С郑捎眉訖?quán)版權(quán)保護的措施，以贏得其對藍光的信任。此外，由于藍光成功收購著名影片《007》系列的版權(quán)，隨后在2005年11月，藍光集團獲得了米高的支持。受此影響，藍光在提供的內(nèi)容方面供應(yīng)商優(yōu)勢明顯，在片源方面后來居上擁有絕對的優(yōu)勢。

三是加強聯(lián)盟成員間的合作。利用自身的資源和能力增強在整個聯(lián)盟中影響整體資源配置情況，提高競爭優(yōu)勢。如在歐洲市場上具有舉足輕重地位的飛利浦公司，作為堅定的盟友為索尼公司分擔(dān)了歐洲市場上的壓力。索尼以減少對歐洲市場的專注度，集中注意力在美國市場上，使自己能保持競爭優(yōu)勢，相比之下，東芝在歐洲市場上不如索尼具有競爭優(yōu)勢，缺少歐洲的支持，需要將注意力分散在不同的市場，這樣不利于提高資源配置的效率。同時，索尼還運用聯(lián)盟成員間的協(xié)同作戰(zhàn)關(guān)系，調(diào)動藍光陣營中其他成員（如松下、三星、先鋒等），不斷增強產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)產(chǎn)品間的聯(lián)系（如為豐富藍光的產(chǎn)品線，在生產(chǎn)線上可以相互配合生產(chǎn)藍光影碟機、刻錄機等產(chǎn)品）。索尼公司于2006年11月推出了一款P3S游戲機，這一款游戲機的主要特征是將內(nèi)置的“藍光”光驅(qū)作為標準配置，為“藍光”產(chǎn)品積累了大量潛在消費者，從而擴大了“藍光”標準的用戶安裝基數(shù)。

三、基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的模式分析

從基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的兩種轉(zhuǎn)化路徑的特征與要求分析看，研發(fā)能力與市場占有率是此種轉(zhuǎn)化方式的關(guān)鍵要素。為此，我們以“市場占有率”為橫坐標、以“研發(fā)能力”為縱坐標，可將不同企業(yè)的具體做法歸納為四種轉(zhuǎn)化模式：自由競爭型、技術(shù)資本型、用戶資本型和積極參與型（圖1）。其中，自由競爭型是在自由競爭路徑下的轉(zhuǎn)化模式，而其他三種都是技術(shù)聯(lián)盟路徑下的轉(zhuǎn)化模式。

1.自由競爭型

具有強大的技術(shù)研發(fā)能力，擁有很高的市場占有率是采用自由競爭型轉(zhuǎn)化模式企業(yè)的基本條件與典型特征。只有擁有強大的競爭實力，企業(yè)才有充分的自信參與到市場競爭中，通過在技術(shù)、市場、機構(gòu)三個層面上對競爭對手市場空間的擠壓，達到讓自己的技術(shù)成為市場上的主導(dǎo)范式，進而將企業(yè)的標準上升為市場標準，并通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)升級、市場營銷來推動市場標準不斷更新，從而實現(xiàn)在標準上的壟斷，以確保使自己永遠處于領(lǐng)先地位。

該模式的核心是通過整合技術(shù)、市場、機構(gòu)（政府、行業(yè)協(xié)會）三方面的資源，構(gòu)建起基于自身技術(shù)標準的具有正反饋回路網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的機制，形成對消費者的選擇心理進行“強制”引導(dǎo)效果，進而迫使市場認可、接受其技術(shù)標準成為市場上的“主導(dǎo)技術(shù)標準”，從而達到標準壟斷化的目標。實施該模式的創(chuàng)新實體不僅需要具有高度的市場敏感性和洞察力，強大的研發(fā)團隊以及豐富的研發(fā)資源，同時還必須具有在關(guān)鍵時刻能成功游說行業(yè)協(xié)會、政府獲得支持的能量。

2.技術(shù)資奪型

掌握著產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的前沿技術(shù)，控制著眾多的、必不可少的產(chǎn)業(yè)核心專利技術(shù)，但在市場運營方面存在著不足，或者是以“技術(shù)——利潤”的利潤生產(chǎn)鏈條方式為主體的專門經(jīng)營和銷售知識產(chǎn)權(quán)的組織是采用技術(shù)資本型轉(zhuǎn)化模式企業(yè)的基本條件與典型特征。

該模式的核心是選取某一項技術(shù)作為核心，構(gòu)建相關(guān)的專利網(wǎng)，運用行業(yè)標準來提升該項技術(shù)的技術(shù)壁壘。與此同時，運用扁平化的管理結(jié)構(gòu)和廣泛的專利許可這兩種方式來推廣技術(shù)。采用交叉許可和固定的專利費與所授權(quán)的廠商結(jié)成利益聯(lián)盟關(guān)系，使用與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)不同的利潤生產(chǎn)鏈條方式來獲取最大利益。

技術(shù)資本型轉(zhuǎn)化模式的企業(yè)是以技術(shù)為資本參與技術(shù)聯(lián)盟，這說明企業(yè)有著前沿的技術(shù)，有著優(yōu)越的技術(shù)研發(fā)和持續(xù)升級能力，但由于處于新人市場階段，需要市場營銷團隊的支持。這樣的企業(yè)以技術(shù)為資本參與聯(lián)盟將解決自身市場上的缺陷，并給聯(lián)盟帶來技術(shù)基礎(chǔ)。

3.用戶資本型

掌握有龐大的用戶安裝基數(shù)，構(gòu)建起正反饋回路的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)機制，這一機制下能使企業(yè)市場營銷能力大大提高，同時在政府的直接和間接干預(yù)下，讓社會產(chǎn)生認知性和規(guī)范性壓力，在此基礎(chǔ)上影響整個市場、產(chǎn)業(yè)消費群體的戰(zhàn)略導(dǎo)向和消費行為是采用用戶資本型轉(zhuǎn)化模式企業(yè)的基本條件與典型特征。

采用用戶資本型轉(zhuǎn)化模式的企業(yè)與技術(shù)資本型企業(yè)恰恰相反，企業(yè)由于具有豐厚的市場底蘊，但因技術(shù)更新能力不足，無法有效、持續(xù)地實施技術(shù)標準演化的復(fù)制行為、模仿行為和創(chuàng)新行為?；蛘咭蜻M入市場較早，已經(jīng)取得了較高的市場占有率，擁有了良好的市場基礎(chǔ)，但因技術(shù)水平不能有效地滿足日漸高漲的市場需求，有可能面臨被市場淘汰的風(fēng)險，需要與技術(shù)方面的強者進行聯(lián)盟。這樣的企業(yè)以用戶為資本參與聯(lián)盟將解決自身在技術(shù)上的缺陷，并給聯(lián)盟帶來用戶基礎(chǔ)。它們往往有可能是聯(lián)盟的牽頭企業(yè)，是技術(shù)的需求者，是聯(lián)盟的核心。用自己的用戶資本進入聯(lián)盟可以解決聯(lián)盟的市場需求這一最大問題。

4.積極參與型

技術(shù)研發(fā)能力弱、市場營銷能力與市場影響力小是采用積極參與型轉(zhuǎn)化模式企業(yè)的典型特征。而掌握有某項必備專利技術(shù)或在某個地域、產(chǎn)業(yè)具有一定的影響力，但不具備有在技術(shù)、市場運營方面獨擋一面的能力與實力則是采用積極參與型轉(zhuǎn)化模式企業(yè)的基本條件。

積極參與型轉(zhuǎn)化模式是適合絕大多數(shù)中小企業(yè)的一種模式。隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展，技術(shù)發(fā)展水平日益上升，產(chǎn)品的集成度不斷提高，市場上的技術(shù)創(chuàng)新成果越來越多，技術(shù)標準的生命周期也越來越短。一個中小企業(yè)無法完全掌握市場信息，其所掌握的技術(shù)不可能完全覆蓋整個市場技術(shù)標準下的技術(shù)。并且對大多數(shù)中小企業(yè)而言，其技術(shù)研發(fā)能力往往一般，在相對較小的領(lǐng)域或地域上可能具有一定的市場占有率，但不足以成為標準市場競爭的主體者，因而選擇參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟對于絕大多數(shù)中小企業(yè)來說可能是將其技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為標準的唯一途徑。因為加入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，通過充分利用各自所掌握的某項必備專利技術(shù)，建立起共有的“專利池”，可實現(xiàn)提高各技術(shù)之間的兼容程度，推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)的完全兼容之功效。同時，同一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)絕大部分都是相互關(guān)聯(lián)的，相互關(guān)聯(lián)技術(shù)往往在同一個技術(shù)網(wǎng)絡(luò)之中。不同技術(shù)的用戶基數(shù)也會存在同一技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中，如“專利池”中的用戶安裝技術(shù)就是池中備技術(shù)的用戶基數(shù)之和，為實現(xiàn)專利技術(shù)標準化提供了大規(guī)模的用戶安裝基數(shù)，最終可達到“抱團取暖”、“取長補短”、“聚弱小為強壯”的目的。

四、基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的要素分析

無論是選擇哪種轉(zhuǎn)化模式，最后決定勝負的關(guān)鍵還是如何贏得市場競爭。市場競爭的成敗是由市場需求決定的，要想占領(lǐng)市場，就必須充分了解市場競爭的影響要素。從市場的角度來看，影響一項技術(shù)或者個體標準成為行業(yè)標準的要素主要有：技術(shù)質(zhì)量、用戶基數(shù)、市場預(yù)期、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、技術(shù)開放性[5]。

1.技術(shù)質(zhì)量

技術(shù)質(zhì)量是技術(shù)標準競爭的根基，主要為該技術(shù)所能被接受的程度。外在的表現(xiàn)主要在于該項技術(shù)的優(yōu)越性、成熟度、兼容性和簡單性，其外在的表現(xiàn)即為該技術(shù)的影響網(wǎng)絡(luò)用戶規(guī)模、控制互補產(chǎn)品豐裕度以及技術(shù)標準的穩(wěn)定性。所以說一項技術(shù)要獲得市場的認可，其技術(shù)質(zhì)量是基礎(chǔ)，是先決條件。這并不是說技術(shù)質(zhì)量越高端越好，但一定要適合市場，一定要與時俱進，一定要符合用戶需求。因此，技術(shù)不能是過時的技術(shù)，不能是淘汰的技術(shù)，不能是不成熟的技術(shù)。技術(shù)的有效性（成熟、有市場需求支持）是支撐產(chǎn)業(yè)標準必須具備的，技術(shù)的穩(wěn)定性、兼容性、可靠性等特征是技術(shù)成熟的標準所必須的特征。在這些特征下可以提升技術(shù)標準適用性進而作為主流技術(shù)贏得社會廣泛認同，市場化能力更強。一般來說，完全競爭市場所選擇出來的技術(shù)，都是質(zhì)量較高的技術(shù)。一項技術(shù)要成為市場標準，一定是在符合大多數(shù)消費者需求的前沿性、有效性技術(shù)。

2.用戶基數(shù)

個體標準能否成為行業(yè)標準，其決定因素就是用戶安裝基數(shù)。我們知道，一項技術(shù)或產(chǎn)品在生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)上有一定的規(guī)模優(yōu)勢，在成本上也能領(lǐng)先，形成成本優(yōu)勢。成本優(yōu)勢可以使產(chǎn)品的銷量增大，進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)生正反饋效應(yīng)。另外，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)生對用戶基數(shù)也有要求，當(dāng)用戶基數(shù)突破一個臨界點的時候，就開始產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)外部效應(yīng)，造成使用同產(chǎn)品用戶的數(shù)量以幾何級數(shù)的形式遞增。同樣用戶也能從中得到以幾何級數(shù)形式遞增或近似幾何級數(shù)倍增的效用。在這種情況下，用戶能獲得很好的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，并且存在較高的轉(zhuǎn)換成本，無形中就被產(chǎn)品綁住了。由此可見，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準之間的競爭歸根結(jié)底是用戶規(guī)模的競爭，特別是在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)顯著的產(chǎn)業(yè)，因而提升用戶需求滿足能力，以吸引更多用戶基數(shù)是根本出路。當(dāng)用戶基數(shù)達到臨界容量用戶數(shù)量時，用戶數(shù)量將會爆炸式增多，整個網(wǎng)絡(luò)的正反饋得到快速發(fā)展，在行業(yè)內(nèi)市場上也能迅速擴張，實現(xiàn)“贏家通吃”的目標。所以，用戶基數(shù)對于行業(yè)標準的形成起著關(guān)鍵性的作用。

3.市場預(yù)期

除了現(xiàn)有的消費者市場以外，對于開拓潛在消費者市場來說，消費者對產(chǎn)品和技術(shù)的市場預(yù)期在挖掘潛在市場上起關(guān)鍵作用。一般情況下，在消費者預(yù)期到某一項技術(shù)或者產(chǎn)品將來具有較大的規(guī)模，互補性產(chǎn)品比較容易獲得，價格與質(zhì)量等價，更新速度合適，且存在諸多潛在消費者，那么消費者購買該產(chǎn)品或技術(shù)的意愿會更加強烈，會決定購買。反之則不會。因此，市場預(yù)判對市場變動影響十分大。一方面，當(dāng)某一項技術(shù)或者產(chǎn)品的消費者預(yù)期和發(fā)展前景良好，會出現(xiàn)正反饋回路，這時會出現(xiàn)強者愈強或弱者愈弱兩種極端結(jié)果;另一方面，在市場預(yù)期良好的情況下，潛在消費者和實際消費者都會增長，當(dāng)用戶安裝基數(shù)達到臨界點，該技術(shù)或者產(chǎn)品會逐漸成為競爭市場中的事實標準。

4.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

在標準競爭中，用戶市場是所有標準競爭參與者的競爭重點，產(chǎn)業(yè)標準的產(chǎn)生往往需要經(jīng)過市場競爭，在競爭中戰(zhàn)勝其他競爭者則成為產(chǎn)業(yè)標準。在市場競爭的過程中網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是標準確定的決定性因素之一。在商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)品的規(guī)模受其互補性產(chǎn)品“網(wǎng)絡(luò)”規(guī)模大小的影響，相互影響則會出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。是否形成正反回饋是判斷網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是否產(chǎn)生的依據(jù)，因為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要說明的就是需求上的一種規(guī)模經(jīng)濟。一項技術(shù)或者產(chǎn)品的用戶數(shù)量越多，其用戶所得到的效用就越大。在正反饋回路下產(chǎn)生自增強機制和收益遞增機制，這兩種機制會使用戶規(guī)模不斷擴大，同時借助于網(wǎng)絡(luò)外部性形成“馬太效應(yīng)”拉大非對稱用戶安裝基礎(chǔ)偏差，促使擁有大的用戶安裝基數(shù)的技術(shù)在市場中占據(jù)更加明顯的競爭地位，使市場被在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模中占據(jù)優(yōu)勢的技術(shù)或產(chǎn)品主導(dǎo)。市場最終選擇該技術(shù)或產(chǎn)品，即使市場上出現(xiàn)新的更先進的技術(shù)或者更優(yōu)的產(chǎn)品，但在用戶安裝基數(shù)方面不能與之抗衡、缺少一定的用戶安裝技術(shù)，在正反饋回路的作用下，更先進技術(shù)或更優(yōu)產(chǎn)品的用戶安裝數(shù)只會越來越少，最終只能逐漸退出市場。同時市場選擇的較為劣勢的技術(shù)或產(chǎn)品會在一定時期內(nèi)主導(dǎo)市場。由此可見，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作用的最終結(jié)果會使市場產(chǎn)生偏向。

5.技術(shù)開放性

現(xiàn)如今信息化越來越發(fā)達，很難做到對技術(shù)的完全保密，而且保密也不易于長久的控制市場。因此，越來越多的企業(yè)選擇主動出擊，主動開放技術(shù)信息，這樣做的好處既可以爭取到更多的用戶基數(shù)，形成網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，又可以使其他競爭企業(yè)失去開發(fā)自己技術(shù)的原動力或財務(wù)動力，只能跟著你的技術(shù)走。同時，還能鼓勵更多配套廠商圍繞你的技術(shù)平臺開展技術(shù)創(chuàng)新，促進更多的互補產(chǎn)品發(fā)展，從而增強系統(tǒng)價值，借助外部杠桿實現(xiàn)商業(yè)化。因此，技術(shù)開放性也是標準競爭中一個重要的因素。

五、實施基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的策略分析

在實施基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的技術(shù)創(chuàng)新成果標準化時，一項技術(shù)或者個體標準要想成為市場標準，除了受自身技術(shù)或自身個體標準的技術(shù)水平影響，同時還將取決于該企業(yè)的市場運作策略水平的高低，以及選擇了一條怎樣的轉(zhuǎn)化路徑。所以，正確地選擇基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的策略能夠起到事半功倍的效果，否則將會變成“事與愿違”的局面。

實施基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的策略需要分兩步進行：第一步，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新成果標準化的路徑：是單獨進行市場競爭，還是加入技術(shù)聯(lián)盟參與市場競爭;第二步，針對不同路徑采取不同的實施策略：選擇單獨進行市場競爭的企業(yè)采取相應(yīng)的市場競爭策略，而選擇加入技術(shù)聯(lián)盟參與市場競爭的企業(yè)采取對應(yīng)的聯(lián)盟策略。

（一）路徑選擇策略

正確選擇參與市場競爭的路徑，對于一個企業(yè)獲取成功至關(guān)重要。對于市場競爭模式一般可供選擇的路徑就是是否參與技術(shù)聯(lián)盟，這是由企業(yè)的技術(shù)研發(fā)實力和市場占有率決定的。一般來說，技術(shù)研發(fā)實力強，市場占有率高的企業(yè)，適合選擇單獨進行市場競爭的路徑;而其余情況下，則更適合選擇加入技術(shù)聯(lián)盟來參與市場競爭。但加入技術(shù)聯(lián)盟是需要有資本的，這就是企業(yè)是否有屬于自己的核心競爭力。如果在技術(shù)研發(fā)能力方面較強，但是缺乏市場資源，則企業(yè)可以以技術(shù)為資本參與技術(shù)聯(lián)盟，為聯(lián)盟提供核心技術(shù)。若企業(yè)在市場上已經(jīng)占有很高的市場份額，用戶基數(shù)較大，但由于技術(shù)研發(fā)能力不足，技術(shù)漸漸無法滿足市場需求，則可以以用戶基數(shù)為資本參與技術(shù)聯(lián)盟，為聯(lián)盟提供市場資源。如果企業(yè)剛剛起步，技術(shù)和市場實力都不強，則更需要通過各種其它途徑積極參與技術(shù)聯(lián)盟，以爭取在其中分配到一部分工作，一方面可以學(xué)習(xí)掌握先進技術(shù)，另一方面可以分享市場資源，慢慢將自身實力做大做強。

（二）市場競爭策略

企業(yè)在標準競爭中要想生存或者發(fā)展，最主要的是要獲得一定的市場份額。根據(jù)歷史經(jīng)驗，每個企業(yè)在自身發(fā)展的過程中都要注重市場戰(zhàn)略。因為一項技術(shù)要在市場競爭中影響本行業(yè)的發(fā)展，必須要成為本行業(yè)的行業(yè)標準。一項技術(shù)要成為行業(yè)標準，不僅取決于其技術(shù)水平的高低，同時該企業(yè)或所存在的技術(shù)聯(lián)盟的市場運作策略水平也起著至關(guān)重要的作用。從其本質(zhì)角度出發(fā)，用戶安裝系數(shù)和消費者預(yù)期是標準競爭的市場爭奪策略的核心內(nèi)容，如何獲取足夠的基數(shù)和建立良好的預(yù)期是企業(yè)所要考慮的關(guān)鍵問題。因此，所有的市場策略都必須緊緊圍繞這兩個核心展開。

1.先發(fā)制人策略

市場選擇標準的過程與生物進化類似，初始條件均對整個過程及最終的選擇結(jié)果影響很大。對一個企業(yè)而言，其初始條件是指企業(yè)的某一項技術(shù)或者產(chǎn)品在競爭對手前搶先進入市場，率先贏取消費者信任和互補廠商的關(guān)注，擴大用戶安裝數(shù)量，盡快達到臨界安裝點，形成網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。先發(fā)制人策略的重點就是要先進入市場，形成自身的“先行者優(yōu)勢”。具體措施可以從以下幾個方面考慮：

首先，標準推出時間的領(lǐng)先性。企業(yè)所擁有的市場份額和市場影響力很大程度上受進入市場的次序影響。最先進入市場的企業(yè)可以憑借其在市場上已經(jīng)建立的消費者偏好、規(guī)模經(jīng)濟擁有一定的成本優(yōu)勢，形成自身的“先行者”優(yōu)勢。這一優(yōu)勢可以使得本企業(yè)的技術(shù)或者產(chǎn)品在市場上率先被消費者所接受，成為市場中的事實標準。在這一標準下，不僅可以將其他潛在的競爭者擋在市場之外或增加競爭對手進入市場的壁壘，提高對市場的控制力，在一定時間內(nèi)還可以實現(xiàn)超額壟斷利潤，尤其是在高科技技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高科技技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)不同，其產(chǎn)品的開發(fā)具有“路徑依賴”和“網(wǎng)絡(luò)外部性”等特性，其中標準推出的時間最為重要，在市場競爭中率先進入市場的高科技技術(shù)或產(chǎn)品能迅速占領(lǐng)市場，形成自身的競爭優(yōu)勢，在獲得消費者和互補性廠商的信任后，容易出現(xiàn)馬太效應(yīng)和“贏家通吃”的現(xiàn)象。

其次，攻擊性的營銷。根據(jù)以往標準競爭的經(jīng)驗總結(jié)來看，消費者的預(yù)期往往會偏向率先突破臨界容量的標準。攻擊性營銷即指為吸引競爭初期消費者為使用新標準承擔(dān)的標準的轉(zhuǎn)換成本所采取的系列營銷手段，其中包含大規(guī)模的預(yù)熱營銷方式和使用銷售點的促銷技術(shù)，這一營銷方式是有效地在市場上啟動領(lǐng)先產(chǎn)品市場需求的關(guān)鍵因素。攻擊性營銷如果成功，將會在競爭初期啟動一個正反饋回路，逐漸獲得安裝臨界點，獲得一定數(shù)量的消費者基礎(chǔ)。

最后，提前宣傳和承諾。要想在市場競爭中獲得發(fā)展，一項新的技術(shù)或者產(chǎn)品在接觸消費者前，必須要做好充足的提前宣傳。消費者和互補性廠商以及企業(yè)宣告將要推出的新技術(shù)或者新產(chǎn)品，作為一種常用的競爭手段，一方面可以減少競爭對手用戶基數(shù)，另一方面還可以達到吸引消費者和互補性廠商的關(guān)注。承諾代表著企業(yè)向市場傳遞這樣的信息：本企業(yè)在今后的發(fā)展過程中，將會持續(xù)以更大規(guī)模、更多的互補品和更加實惠的價格將自己的技術(shù)推向市場。企業(yè)的承諾具有戰(zhàn)略性，為顯示企業(yè)的決心與能力，會將一定的資源作為抵押后盾。因此，提前宣傳和承諾也是影響消費者預(yù)期的重要方式。

2.預(yù)期管理策略

在標準競爭的過程中，當(dāng)參與競爭的標準不能夠獲得消費者和互補性廠商的信任時，容易出現(xiàn)兩敗俱傷的風(fēng)險。所以，對企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)而言，要成功轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)標準，在市場上獲得廣泛的初始銷售和擁有足夠數(shù)量的用戶安裝尤為重要。那么對企業(yè)來說，如何才能夠獲得廣泛的初始銷售和擁有足夠數(shù)量的用戶基數(shù)？其中行之有效的方法是影響消費者預(yù)期。

獲得消費者的信任是預(yù)期管理的主要目標，使所選擇的標準能夠最大程度地擴大網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。此外，消費者對某一項技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)期在建立正反饋回路過程中起著關(guān)鍵作用，這有助于將消費者預(yù)期轉(zhuǎn)化為企業(yè)的自我實現(xiàn)，既可以滿足消費者需求，也可以實現(xiàn)企業(yè)自身的價值。借助企業(yè)自身的品牌形象優(yōu)勢，推行諸如產(chǎn)品預(yù)期宣告與承諾、定期公布獨立第三方對其技術(shù)產(chǎn)品市場占有率的調(diào)查結(jié)果、實行低價甚至免費贈送等方式來滿足用戶預(yù)期需求從而引導(dǎo)消費者認同，繼而引發(fā)從眾心理擴大用戶基礎(chǔ)規(guī)模是許多知名企業(yè)慣用的“預(yù)期管理”手段。因此企業(yè)要盡自己最大程度的努力管理預(yù)期。

現(xiàn)有的預(yù)期管理做法主要有：利用品牌和聲譽的影響力、與相關(guān)廠商合作建立技術(shù)聯(lián)盟、積極介入市場營銷、培養(yǎng)一定數(shù)量的忠誠消費者群、重視政府示范效應(yīng)對消費者預(yù)期的影響力等。

（三）技術(shù)聯(lián)盟策略

在技術(shù)聯(lián)盟策略中，如果以技術(shù)聯(lián)盟作為一個整體來看的話，它也是一個特殊的“企業(yè)”，也要參與到與其他企業(yè)或者其他聯(lián)盟的自由競爭。因此，企業(yè)的市場競爭策略對于聯(lián)盟整體而言同樣適用。這里主要分析作為聯(lián)盟組成部分的企業(yè)如何在聯(lián)盟中爭取一席之地的策略。

1.技術(shù)聯(lián)盟選擇策略

首先要判斷自己的實力是否能夠脫離技術(shù)聯(lián)盟獨立參與市場競爭，如果答案是否定的，那就要考慮加入怎樣的一個技術(shù)聯(lián)盟？以什么資本加入技術(shù)聯(lián)盟？在選擇技術(shù)聯(lián)盟時，一定要看這個技術(shù)聯(lián)盟的資源配置是否整齊，目標方向與價值觀是否和自己企業(yè)相吻合，或者看企業(yè)的自我實力是否要牽頭組建一個技術(shù)聯(lián)盟。同時，也可以發(fā)掘自己在技術(shù)聯(lián)盟中的價值，或是分析自身企業(yè)的核心價值和競爭力。因此，企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟選擇策略往往有以核心競爭力加入策略和牽頭組建策略，

2.技術(shù)聯(lián)盟生存策略

在加入技術(shù)聯(lián)盟之后，如何有效地在技術(shù)聯(lián)盟中生存下去，并保持一席之地，是企業(yè)要考慮的第二個問題。牽頭組建技術(shù)聯(lián)盟的企業(yè)要做的就是讓加盟企業(yè)沿著自己規(guī)劃的目標和道路走下去，自始自終掌握主動權(quán)。而以核心競爭力加盟的企業(yè)要做到的則是能否取得參與重大決策的話語權(quán)，了解聯(lián)盟中各個兄弟企業(yè)的特點和需求，將自己的技術(shù)或者棱心競爭力充分運用到聯(lián)盟的標準中，使自己在將來參與市場競爭的聯(lián)盟標準中有舉足輕重的作用。歸納起來，企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟生存策略有掌握主動權(quán)策略和深入滲透策略。

六、結(jié)論

基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的技術(shù)創(chuàng)新成果標準化有自由競爭路徑和技術(shù)聯(lián)盟路徑兩種。在此兩種路徑下有四種轉(zhuǎn)化模式，即自由競爭路徑下的自由競爭型轉(zhuǎn)化模式、技術(shù)聯(lián)盟路徑下的技術(shù)資本型模式、用戶資本型模式、積極參與型模式。為此，企業(yè)在實施基于市場競爭轉(zhuǎn)化方式的技術(shù)創(chuàng)新成果標準化時，應(yīng)按照不同轉(zhuǎn)化路徑的具體要求，結(jié)合企業(yè)自身的條件選擇適合的轉(zhuǎn)化模式，最大限度地將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場標準。

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