陳 暉

(南京大學 歷史學院,江蘇 南京 210023)

二戰(zhàn)時期，蘇聯(lián)與中國、美國、英國和法國等盟國一道，為打敗法西斯軸心國作出了重大貢獻。在建立世界反法西斯統(tǒng)一戰(zhàn)線、維持和鞏固與西方盟友的團結(jié)協(xié)作、規(guī)劃戰(zhàn)后世界秩序等方面，蘇聯(lián)外交同樣發(fā)揮了關鍵作用。戰(zhàn)時蘇聯(lián)對外政策的歷史引起許多研究者的關注。就這一課題研究而言，最重要的史料無疑是檔案文獻。對大多數(shù)研究者來說，與未刊檔案史料相比，使用已刊檔案史料，更為方便和節(jié)省。值得注意的是，已刊檔案文獻通常是由官方機構(gòu)編纂的，很大程度上是為現(xiàn)實政治服務的；即便是由民間機構(gòu)和人士編輯的檔案文件集，其學術質(zhì)量也會受到編者學識和動機的影響。另外，檔案史料還存在著所述史實準確可靠程度的問題。因此，有必要對蘇聯(lián)、俄羅斯和西方出版的這類文件集進行簡要介紹和全面客觀的評述，從而便于研究者更有效地使用這些原始資料。

一

在蘇聯(lián)時期，戰(zhàn)時外交文件的刊布就受到相當?shù)闹匾?，許多文獻資料被編輯成冊出版。早在二戰(zhàn)末期1944年，蘇聯(lián)就開始出版外交文件集《衛(wèi)國戰(zhàn)爭年代的蘇聯(lián)對外政策》[1]。編入這套文件集的材料，均是當時已公開的文件。這些材料展示了蘇美英軍事同盟的形成和鞏固，被解放歐洲各國人民與反法西斯同盟其他成員關系的重建和加強，蘇聯(lián)對外交往的擴大，對希特勒德國及其仆從國的侵略目的和戰(zhàn)爭暴行的揭露。戰(zhàn)后初期，聯(lián)共(布)中央直屬高級黨校編輯了1917—1944年的蘇聯(lián)對外政策系列文件集，其中兩卷收集了關于戰(zhàn)時蘇聯(lián)外交的報刊摘要、官方聲明、公報和已發(fā)表的文件[2]。

蘇聯(lián)在1957年出版的斯大林與美國總統(tǒng)和英國首相通信集中[3]，第一次有選擇地公布了一大批絕密文件。從學術研究的角度看，這是首部最重要的檔案文獻集。編者意在說明，蘇聯(lián)之所以取得戰(zhàn)爭的勝利，不僅是其武裝力量戰(zhàn)勝了法西斯德國、日本軍國主義及其仆從國，而且也是蘇聯(lián)和平外交政策的勝利。通過研究這部通信集，可以揭示戰(zhàn)時反希特勒同盟的形成和演變，探究蘇聯(lián)領導人與盟國領導人的互動關系，以及對戰(zhàn)時合作和戰(zhàn)后安排問題的態(tài)度。20世紀70年代末80年代初，蘇聯(lián)外交部出版的系列文件集《蘇聯(lián)在1941—1945年偉大衛(wèi)國戰(zhàn)爭時期的國際會議上》[4]，可以說是此類文獻刊布的重要階段。這套叢書輯錄了蘇聯(lián)參加幾次重大國際會議的文件和材料，如1943年莫斯科外長會議，1943年德黑蘭會議，1944年敦巴頓橡樹園會議，1945年雅爾塔會議、舊金山會議和波茨坦會議。出版這套文件集的意圖，在于證明蘇聯(lián)外交全力促進實現(xiàn)反希特勒同盟的主要任務，在消滅法西斯主義的共同事業(yè)中所作出的貢獻，顯示蘇聯(lián)對外政策在戰(zhàn)后世界安排方面所起的作用。戰(zhàn)時蘇聯(lián)外交的一個重要方面是處理與反法西斯同盟大國的關系，為此，蘇聯(lián)外交部專門編輯蘇聯(lián)和主要盟友的雙邊關系文件集，如衛(wèi)國戰(zhàn)爭年代的蘇美關系、蘇英關系和蘇法關系文件集[5]。其中一些材料以前刊布過，但不少文件還是首次公開。編者指出，西方史學家企圖貶低蘇聯(lián)為贏得戰(zhàn)爭勝利所起的決定性作用，而出版這些文件集則雄辯地反駁了他們偽造歷史的產(chǎn)物。

蘇聯(lián)外交部編輯的《蘇聯(lián)對外政策文件集》，是蘇聯(lián)公布的最重要的對外政策文件集，從1957年到1977年共出版了21卷[6]，時間跨度從1917年到1938年。到1977年以后，這一系列文件集便停止出版。1971年，蘇聯(lián)外交部編輯一部關于二戰(zhàn)前夕的國際關系和蘇聯(lián)對外政策的文件匯編[7]，以表明蘇聯(lián)政府在二戰(zhàn)前夕的和平努力，同時揭露西方的綏靖政策。該文件集公布了1939年蘇聯(lián)與英法軍事談判的詳細材料。然而，書中既沒有收入當時蘇德秘密談判的記錄，更不會公布《蘇德互不侵犯條約》的秘密議定書。因為80年代末以前，蘇聯(lián)一直否認該秘密議定書的存在，稱它是西方偽造的文件。

到80年代末，隨著蘇聯(lián)內(nèi)外政策的急劇變化，蘇聯(lián)官方開始反思二戰(zhàn)前夕和戰(zhàn)爭初期的蘇聯(lián)對外政策，對1939年的蘇德條約也進行重新評價。1990年蘇聯(lián)外交部編輯的文件集《危機的一年(1938-1939年)——文件和材料》[8]，主要是說明蘇德條約締結(jié)的歷史背景和過程。書中首次公布這一時期蘇德談判的文件，包括蘇德條約的秘密議定書。蘇聯(lián)外交部同時推出的另一本文件集《全權代表報告……蘇聯(lián)與拉脫維亞、立陶宛和愛沙尼亞關系文件集：1939年8月至1940年8月》[9]，收錄了從二戰(zhàn)前夕到戰(zhàn)爭初期蘇聯(lián)與波羅的海三國關系的材料：蘇聯(lián)外交人民委員部和蘇聯(lián)駐波羅的海國家外交代表的通信、電報，會談記錄和照會，蘇聯(lián)與波羅的海國家達成的協(xié)議和條約的文本，以及與文件集主題相關的報刊資料。該文件集的絕大部分材料系第一次公開發(fā)表，用以揭示波羅的海三國并入蘇聯(lián)的歷史真相。

二

俄羅斯獨立后，蘇聯(lián)對外政策史的研究，擺脫了過去各種的限制，俄羅斯外交部得以恢復出版蘇聯(lián)對外政策系列文件集，但書名上略去了“蘇聯(lián)”二字。從1992年到1998年出版的《對外政策文件集》第22卷和第23卷[10]，反映了從1939年至1941年6月22日蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)這一時期蘇聯(lián)的外交活動，所錄入的材料主要用于解釋蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)的原因。最具史料價值的當屬關于蘇德關系的文件，絕大多數(shù)是首次公開。但一些更重要材料仍沒有輯入，如聯(lián)共中央政治局、蘇聯(lián)軍方和情報機關的相關文件。為推動對戰(zhàn)爭初期蘇軍嚴重失利的原因的研究，1998年俄羅斯民間機構(gòu)“民主”基金會出版了一部專輯《20世紀俄羅斯文件集1941年》[11]，它不僅收錄關于政治外交的材料，更重要的是首次公開不少蘇聯(lián)偵察機構(gòu)獲取的情報，以及關于蘇聯(lián)武裝力量和軍工生產(chǎn)的文件，相當一部分屬于蘇聯(lián)最高層的決策文件，這正好彌補了上述文件集的不足。按照編者的觀點，所刊入的材料，有利于駁斥史學界存在的這樣一種觀點，即德國對蘇聯(lián)發(fā)動戰(zhàn)爭，是對蘇聯(lián)侵略圖謀的預防性打擊。

普京當政后，戰(zhàn)時蘇聯(lián)外交文獻的刊布工作發(fā)生重大調(diào)整，不再過多揭露當時蘇聯(lián)對外政策的錯誤或失誤，而是側(cè)重于突出二戰(zhàn)中蘇聯(lián)大國地位的確立，重塑其作為反法西斯戰(zhàn)爭勝利者和被納粹占領國家解放者的國際形象。2000年，俄外交部接著出版《對外政策文件集》第24卷[12]。這卷開始涉及衛(wèi)國戰(zhàn)爭初期蘇聯(lián)的外交活動，即從1941年6月22日蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)直至1942年1月1日《聯(lián)合國家宣言》發(fā)表。對于分析戰(zhàn)爭初期的事件，蘇聯(lián)為建立反法西斯同盟而采取的外交行動，以及蘇聯(lián)與中國、伊朗、阿富汗和其他國家的關系，提供了不少的新材料。2010年，俄外交部出版《蘇聯(lián)對外政策文件集》第25卷[13]，書名上首次冠以“蘇聯(lián)”的名稱。該卷編入的文件涉及1942年蘇聯(lián)外交的各個方面，從鞏固反希特勒同盟，安排與西方盟國卓有成效的軍事、經(jīng)濟和政治合作，到與中立國的接觸，大部分文件系首次公布。2016年出版的《蘇聯(lián)對外政策文件集》第26卷[14]，收集二戰(zhàn)轉(zhuǎn)折時期即1943年蘇聯(lián)外交活動的重要材料。主要內(nèi)容包括蘇聯(lián)和英美討論開辟第二戰(zhàn)場、懲罰納粹戰(zhàn)犯和戰(zhàn)后世界安排等問題，以及蘇聯(lián)與同盟國和中立國的雙邊關系。為展示國際關系的完整性，書中重錄了已刊布的最重要的材料，但相當多的材料仍屬首次披露。

俄羅斯“民主”基金會出版的文件集《1939—1945年的蘇美關系》[15]，展示在戰(zhàn)爭的影響和作用下，蘇美軍事、經(jīng)濟和政治關系是如何發(fā)展演變的。這本書擴充了80年代蘇聯(lián)出版的蘇美關系文件集的內(nèi)容，時間跨度不局限于蘇德戰(zhàn)爭時期，而是擴展到整個二戰(zhàn)時期，特別是補充了從1939年9月至1941年6月兩國關系的材料。二戰(zhàn)前期，蘇美關系總體上是復雜的、對立的；蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)后，兩國關系進入了一個新階段，從對手變成盟友。書中編入了關于兩國關系重要問題的文獻資料，相當一部分以前未公開過。在編者看來，通過收集這些材料，可以更充分地闡述反法西斯同盟大國對最重要的戰(zhàn)后安排問題的立場，研究它們通過妥協(xié)和相互讓步的方式，在軍事和政治問題上取得一致的決策機制。

俄羅斯學者奧·阿·勒熱舍夫斯基編輯了蘇英關系文件集《斯大林和丘吉的會見、會談和討論(1941—1945)：文獻和評論》[16]。編者通過選取和分析俄羅斯和英國檔案館的材料，來全面展示從1941年9月至1945年7月期間蘇英兩國領導人的關系。該書不僅收集斯大林和丘吉爾的會談紀要，而且也輯入莫洛托夫和英國領導人的談話記錄、莫斯科與蘇聯(lián)駐英使館的往來電報。書中首次披露了很多兩國首腦會晤的記錄，有些材料填補了反法西斯同盟歷史的空白，反映出三大國及其領導人的決策機制，也為蘇英外交行為作出詮釋。此外，書中還輯錄當事人回憶錄的片段，作為對兩國領導人一些重要會談記錄的補充。

刊布戰(zhàn)時蘇聯(lián)遠東政策文獻的工作，也得到相應的重視。俄羅斯國家社會政治史檔案館和日本史學家基金會共同編輯了一部關于1917—1941年的蘇日關系文件集[17]。該文件集涵蓋蘇日關系最重要的方面，展現(xiàn)蘇聯(lián)最高領導對日本的政策，意在爭取締結(jié)互不侵犯條約，解決兩國間一系列矛盾和沖突。對于研究二戰(zhàn)前后的蘇日關系，這些材料具有重要的參考價值。

2000年俄羅斯出版的關于中國抗戰(zhàn)時期中蘇關系的文件集[18]，主要反映中蘇兩國政府層面的交往，大部分材料為首次公開，具有較高的史料價值。該文件集的內(nèi)容包括抗戰(zhàn)初期蘇聯(lián)對華軍事援助，中方為締結(jié)互助條約與蘇方進行的磋商，中蘇關于新疆問題的談判，蘇聯(lián)在維護中國抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線方面發(fā)揮的作用，1945年中蘇同盟條約的談判和締結(jié)，等等。特別值得注意的是1945年夏中蘇同盟條約的談判。關于中蘇談判的原始資料，首先是由中國臺灣方面在80年代初刊布的[19]。相比而言，該文件集收錄的相關材料，主要是表明蘇聯(lián)對中蘇條約的立場。如果將雙方的材料結(jié)合起來，這段史料就顯得相對完整和全面。從俄方公布的材料中可以得出這樣的印象：當時中蘇雙方爭論的焦點其實還不是外蒙古問題，而是關于中長鐵路、大連港和旅順協(xié)定的具體條款；在這些問題上，美國基本上是站在蘇聯(lián)一邊的，沒有支持中方的訴求。上述文件集的問世，為研究抗戰(zhàn)時期的中蘇關系，提供了極為重要的史料。

同時，俄羅斯也出版專題性的外交文件集。奧·阿·勒熱舍夫斯基編輯的關于蘇聯(lián)與西方盟國關系的文件集《1941—1942年的戰(zhàn)爭與外交：文獻和評論》[20]，揭示反希特勒同盟形成和鞏固的過程。所收材料來自俄聯(lián)邦總統(tǒng)檔案館和對外政策檔案館。1941年12月英國外交大臣艾登訪蘇的材料，以及1941年5月、6月莫洛托夫訪問倫敦和華盛頓的文件，是書中的重點內(nèi)容。編者認為，書中收錄的三大國領導人的談話記錄和其他文獻，可以較為準確地反映蘇聯(lián)為安排和加強與英美的關系而做出的努力。俄外交部歷史文獻司與德國波茨坦當代史研究中心合作，編輯關于戰(zhàn)時和戰(zhàn)后初期蘇聯(lián)處理德國問題的系列文件集《1941—1949年蘇聯(lián)和德國問題：俄羅斯聯(lián)邦對外政策檔案館的文獻》，其中第1卷收錄了戰(zhàn)爭時期涉及德國問題的蘇聯(lián)外交文件[21]，闡述蘇聯(lián)在與西方盟友合作的基礎上，制定戰(zhàn)后德國政策的過程及其特殊性。所收入的材料大部分系第一次公布，其中關于分割德國的問題，顯得尤其重要*蘇德戰(zhàn)爭初期，蘇聯(lián)出于防止德國侵略再起和維持盟國團結(jié)的考慮，一度曾傾向于戰(zhàn)后對德國進行分割。但到戰(zhàn)爭后期，蘇聯(lián)對這一問題的態(tài)度發(fā)生了顯著變化，認為現(xiàn)在討論分割問題，會給德國反同盟國宣傳提供口實，從而導致德國軍民凝聚力的增強，助長他們在戰(zhàn)爭中負隅頑抗的氣焰，這不符合反法西斯同盟國家的利益。因此，蘇聯(lián)主張戰(zhàn)后由英美蘇三國軍隊對德國實行占領。參見СССР и германский вопрос.1941-1949:Документы из Архива внешней политики Российской Федерации.Т.I:22 июня 1941 г.-8 мая 1945 г.с .265。。

如前所述，蘇聯(lián)曾出版過蘇美英三國領導人的通信集，不過有些文件顯然作了刪節(jié)，經(jīng)常是摘錄信件的部分內(nèi)容。2015年，俄羅斯學者В.О.佩恰托夫和И.Э.馬加杰耶夫編輯的《偉大衛(wèi)國戰(zhàn)爭年代斯大林與羅斯福、丘吉爾通信集：文獻研究》[22]，完整地公布斯大林與英美領導人之間的全部通信。書中不僅收入了文獻材料，而且還有編者所作的相關評論。編者考察了斯大林發(fā)給羅斯福和丘吉爾信件的形成過程，以及如何和為何要進行修改，為此，專門輯錄了斯大林在下屬起草的信件中增添和刪除的內(nèi)容。這種編輯方式，必將有助于推動蘇聯(lián)外交決策機制的研究。另外，編者還探討了這些通信對蘇聯(lián)和英美關系的影響。

三

戰(zhàn)爭時期，為了在軍事和政治上協(xié)調(diào)彼此的行動，商討戰(zhàn)后世界安排問題，蘇聯(lián)和西方大國舉行了一系列重要的外交談判。西方編輯的戰(zhàn)時外交文件集，必然會涉及蘇聯(lián)的對外政策。但值得注意的是，隨著東西方關系的惡化，二戰(zhàn)外交史的研究被引入為冷戰(zhàn)政策服務的軌道。1948年，美國學者桑塔格和貝迪合編了二戰(zhàn)前夕和戰(zhàn)爭初期蘇德關系文件集《1939—1941年納粹與蘇聯(lián)的關系：德國外交部檔案》[23]。該文件集的材料來自英美繳獲的德國外交檔案，蘇德條約的秘密議定書被首次公開披露。這些材料同樣也被收入英美法合編的系列文件集《1933—1945年德國對外政策文件集》[24]。1946年紐倫堡國際軍事法庭審判納粹戰(zhàn)犯時，西方對秘密議定書和卡廷事件等敏感問題持回避態(tài)度；冷戰(zhàn)開始后，西方拋出這些轟動性材料，不能說純粹是出于尋求歷史真相的考慮，主要是借披露蘇德合作內(nèi)幕為由，把二戰(zhàn)爆發(fā)的原因歸咎于蘇德條約，歸咎于蘇德“勾結(jié)”[25]。盡管如此，事實證明這些材料并非像蘇聯(lián)官方宣稱的那樣是西方偽造的。就研究二戰(zhàn)前夕和戰(zhàn)爭初期蘇聯(lián)外交來說，上述文件集公布非常重要的一手資料。即便在秘密議定書原件被公布以前，中國史學界亦不能完全否定其真實性。

50年代中期和60年代初，美國率先公布蘇美英三大國領導人三次首腦會議的記錄[26]。隨后蘇聯(lián)才公開自己的相關文件。相比較而言，美方的記錄相對完整；蘇方的記錄在公布時作了一些處理，刪掉了某些與蘇聯(lián)官方路線或宣傳口徑不盡一致的內(nèi)容，以突出它為取得反法西斯戰(zhàn)爭勝利作出決定性貢獻[27]。不難發(fā)現(xiàn)，美方編輯這些文件集的動機，不僅在于標榜其客觀公正性，更重要的是，借暴露蘇聯(lián)外交的某些陰暗面，來突顯美國外交的所謂道德優(yōu)勢。雙方在編輯同一主題的文獻匯編時，顯然都受到冷戰(zhàn)思維的左右。

直到冷戰(zhàn)結(jié)束近20年后，美方保存的羅斯福和斯大林之間完整的往來電函，才得以編輯出版[28]。這本通信集首次公開羅斯福寫給斯大林的所有信件，以及羅斯福收到的斯大林的所有來信。美國學者蘇珊·布特勒不僅輯入羅斯福和斯大林之間所有往來通信，而且還對這些信函進行簡要評述，如信件產(chǎn)生的歷史背景、傳遞方式以及對美蘇關系的影響等。如前所述，俄羅斯出版類似的通信集要比美國晚6年時間。美國學者編輯的這本通信集，盡管缺少斯大林和英國首相通信這部分內(nèi)容，但仍具有相當重要的史料價值，有助于揭示羅斯福和斯大林的個性和他們的對外政策。從中可以發(fā)現(xiàn)，羅斯福力排眾議，竭力維護和發(fā)展與蘇聯(lián)的合作關系*當法西斯德國即將崩潰時，蘇聯(lián)與西方盟友之間的矛盾和互不信任日益明顯，蘇方認為伯爾尼事件表明英美正和德國密謀共同對付蘇聯(lián)。羅斯福試圖向斯大林證明美國絕對沒有這樣的意圖，指出德國人的“唯一目的是要制造盟國之間的懷疑和不信任。我們沒有理由讓其得逞”。參見Susan Butler(ed),My Dear Mr.Stalin:The Complete Correspondence Between Franklin D.C.Roosevelt and Joseph V.Stalin,p.308。。就研究戰(zhàn)時蘇法關系而言，該通信集也提供了旁證材料。二戰(zhàn)時期，法國與英美存在嚴重的矛盾和分歧，蘇聯(lián)和戴高樂的關系則相對較好，但蘇聯(lián)認為戴高樂運動是英美負責處理的事務，自己不宜直接插手。斯大林和羅斯福在通信中基本上沒有討論過自由法國的問題，只有幾次提到戴高樂，主要涉及1944年12月蘇法領導人在莫斯科舉行的談判。

對于研究戰(zhàn)時蘇聯(lián)對外政策，英國的外交文獻同樣是不可或缺的原始資料。1984年，英國編輯出版了戰(zhàn)時英蘇關系文件集[29]。所輯入的文件來自英國外交部一般通信檔案。這些文件反映了英國官方對蘇聯(lián)持有矛盾的態(tài)度，即一方面把蘇聯(lián)當作戰(zhàn)時盟友，另一方面又將蘇聯(lián)視為外交對手。此外，英國對外政策的系列文件集如《1919—1939年英國對外政策文件集》和《英國外交部檔案：外交部機密報告和文件》[30]，也收集了與此相關的材料。

關于蘇聯(lián)在衛(wèi)國戰(zhàn)爭時期對外政策的檔案材料，現(xiàn)在俄外交部已公開了37萬多份文件[31]，相關的編輯出版工作也一直在進行。對研究戰(zhàn)時蘇聯(lián)對外政策、反法西斯同盟大國的關系、雅爾塔體系的形成以及冷戰(zhàn)起源等問題，本文所概述的已刊檔案文獻，依然是最重要的史料之一，值得歷史工作者予以應有的關注和重視。當然，重視檔案不等于迷信檔案，因為其史料價值的高低取決于它在多大程度上準確地反映了客觀事實。從歷史研究角度看，應當盡可能克服主觀因素對檔案文獻的影響，其一是公布材料的動機，其二是材料本身存在的問題。因此，只有掌握充分、系統(tǒng)的史料，并對它采用去偽存真、去粗取精、由此及彼、由表及里的研究方法，才能把符合客觀實踐的可靠材料提取出來作為論述的根據(jù)。這同樣適用于對戰(zhàn)時蘇聯(lián)外交檔案的研究。