宋 爍

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設(shè)定學(xué)位撤銷條件的原則與要求

宋 爍

我國(guó)撤銷學(xué)位條件的規(guī)定存在不統(tǒng)一、不明確，撤銷標(biāo)準(zhǔn)寬嚴(yán)不一的問(wèn)題。學(xué)位授予不同于行政許可，在設(shè)定學(xué)位撤銷條件時(shí)應(yīng)考慮不同學(xué)位授予條件之間的重要性差異，遵循比例原則。認(rèn)為設(shè)定學(xué)位撤銷條件，在立法形式上應(yīng)當(dāng)在《學(xué)位條例》中以列舉的方式明確規(guī)定撤銷學(xué)位的情形，限制學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷的條件；在立法內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)以三種情形為限：嚴(yán)重違反政治原則、法律規(guī)定和道德標(biāo)準(zhǔn)的行為，必修課考試和學(xué)位論文中的舞弊作偽行為，在取得入學(xué)資格和學(xué)籍中的舞弊作偽行為等。

學(xué)位撤銷；學(xué)位授予；學(xué)位條例

近年來(lái)，高校撤銷學(xué)位的諸多案件引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注和學(xué)界的熱烈討論。如北京大學(xué)博士生于艷茹在獲得博士學(xué)位后，因在校期間發(fā)表的一篇學(xué)術(shù)論文存在嚴(yán)重抄襲而被北京大學(xué)學(xué)位委員會(huì)撤銷博士學(xué)位，學(xué)位撤銷的條件即為該案的核心爭(zhēng)點(diǎn)。目前，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（以下簡(jiǎn)稱“《學(xué)位條例》”）等法律規(guī)范僅概括規(guī)定了學(xué)位撤銷的條件，而具體條件則由各學(xué)位授予單位設(shè)定。統(tǒng)一立法的概括授權(quán)賦予了學(xué)位授予單位較大的自主權(quán)，但由于缺乏統(tǒng)一明確的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位撤銷條件的把握寬嚴(yán)不一、差異較大，突破了法律保留原則和比例原則的界限，飽受侵犯學(xué)生權(quán)利、違反公平公正的質(zhì)疑。學(xué)位撤銷制度具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性，制度的完善既要把握好大學(xué)自治與國(guó)家干預(yù)之間的界限，也要處理好高校行使自主管理權(quán)與保障學(xué)生基本權(quán)利的關(guān)系；既要尊重教育的一般規(guī)律，也要符合法治的基本要求。因此，只有首先明確設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循的原則和要術(shù)，才能在制度層面回應(yīng)設(shè)定學(xué)位撤銷條件的形式和實(shí)質(zhì)要求，推動(dòng)學(xué)位撤銷制度不斷完善。

一、設(shè)定學(xué)位撤銷條件現(xiàn)行規(guī)定的特點(diǎn)及問(wèn)題

學(xué)位撤銷是學(xué)位授予單位在授予申請(qǐng)人學(xué)位后，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人申請(qǐng)學(xué)位時(shí)存在嚴(yán)重違法行為，致使其明顯不滿足學(xué)位授予的要求，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后由學(xué)位授予單位撤銷已經(jīng)授予的學(xué)位并收回學(xué)位證書的行政行為。我國(guó)關(guān)于學(xué)位撤銷條件的規(guī)定呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

1.學(xué)位撤銷條件的規(guī)定具有多層次性

我國(guó)對(duì)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定主要體現(xiàn)在《學(xué)位條例》等國(guó)家層面的法律規(guī)范和各學(xué)位授予單位的制度規(guī)定中。首先，《學(xué)位條例》作為我國(guó)學(xué)位制度的基本法，原則、概括地規(guī)定了學(xué)位撤銷的條件。其次，《教育法》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)意見(jiàn)》”）等法律、部門規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)學(xué)位撤銷的條件進(jìn)行了較為具體的規(guī)定。最后，各學(xué)位授予單位根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》”），規(guī)定了更為具體的學(xué)位撤銷條件。

2.學(xué)位撤銷條件主要以學(xué)位授予條件為依據(jù)

授予學(xué)位是撤銷學(xué)位的前提和基礎(chǔ)，二者密切關(guān)聯(lián)。目前有關(guān)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定基本上需要根據(jù)學(xué)位授予的條件來(lái)確定。例如，《學(xué)位條例》第17條規(guī)定“學(xué)位授予單位對(duì)于已經(jīng)授予的學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況，經(jīng)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)復(fù)議，可以撤銷?！逼渲小氨緱l例規(guī)定的情況”指的就是《學(xué)位條例》中關(guān)于獲得學(xué)位的相關(guān)規(guī)定。此外，《教育法》等法律、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及各學(xué)位授予單位的相關(guān)規(guī)定也采用了《學(xué)位條例》的立法思路，將學(xué)位撤銷條件建立在學(xué)位授予條件的基礎(chǔ)上。

3.各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位撤銷條件的具體規(guī)定差異較大

實(shí)踐中，各學(xué)位授予單位根據(jù)自身的學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)制定了差異化的學(xué)位授予條件，并以此為基準(zhǔn)進(jìn)一步設(shè)置了等于、寬于或窄于學(xué)位授予條件的學(xué)位撤銷條件。

（1）學(xué)位撤銷的條件等同于學(xué)位授予的條件。實(shí)踐中，大部分學(xué)位授予單位將撤銷學(xué)位的條件規(guī)定為“以舞弊作偽手段獲得學(xué)位的”，這意味著凡獲得學(xué)位時(shí)不符合學(xué)位授予條件或采用舞弊作偽的手段獲得學(xué)位的，就可以撤銷學(xué)位。例如，《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)位授予辦法》（法大發(fā)〔2016〕44號(hào)）第23條規(guī)定：“對(duì)于已經(jīng)授予的學(xué)位，一旦發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽或確認(rèn)學(xué)位錯(cuò)授的，經(jīng)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議可以撤銷?！备鲗W(xué)位授予單位根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》，可以規(guī)定本單位具體的學(xué)位授予條件。進(jìn)而，學(xué)位撤銷的情形也隨之拓寬。

（2）學(xué)位撤銷的條件寬于學(xué)位授予的條件。如2007年的《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》規(guī)定：“已結(jié)束學(xué)業(yè)并離校后的研究生，如果在校期間存在嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，一經(jīng)查實(shí)，撤銷其當(dāng)時(shí)所獲得的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、畢業(yè)證書和學(xué)位證書。”該規(guī)定中“嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范等行為”的范圍較寬，包括在校期間參與的一切學(xué)術(shù)活動(dòng)中的嚴(yán)重違規(guī)行為，并不限于與學(xué)位授予條件相關(guān)的學(xué)術(shù)活動(dòng)中的嚴(yán)重違規(guī)行為。因此，北京大學(xué)對(duì)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定實(shí)際上比學(xué)位授予的條件更加寬泛。

（3）學(xué)位撤銷的條件窄于學(xué)位授予的條件。該邏輯進(jìn)路僅將諸多違反學(xué)位授予條件中最為重要的特定條件作為學(xué)位撤銷的條件。例如，2002年公布的《吉林大學(xué)博士研究生培養(yǎng)工作暫行規(guī)定》第8條規(guī)定：“博士研究生在學(xué)期間，參加至少4個(gè)以上本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科公開(kāi)舉行的學(xué)術(shù)報(bào)告或?qū)W術(shù)講座（不包括開(kāi)題報(bào)告）。博士研究生在完成開(kāi)題報(bào)告后，在論文工作期間結(jié)合論文工作至少公開(kāi)舉行1次論文階段性成果報(bào)告。完成以上各環(huán)節(jié)，獲得2個(gè)必修學(xué)分?！盵1]而《吉林大學(xué)學(xué)位授予工作實(shí)施細(xì)則》（吉大發(fā)〔2002〕40號(hào)）第23條將撤銷學(xué)位的情形僅限于三類：①在入學(xué)考試中偽造畢業(yè)證書或?qū)W位證書的；②在學(xué)位論文中嚴(yán)重弄虛作假的；③剽竊、抄襲他人成果，違反著作權(quán)法，造成惡劣影響的。可見(jiàn)，吉林大學(xué)并不認(rèn)為所有通過(guò)舞弊作偽等手段獲得學(xué)位及違反授予學(xué)位條件的情形均應(yīng)撤銷學(xué)位，而是僅將三種最為嚴(yán)重的情形作為學(xué)位撤銷的條件。

上述設(shè)定學(xué)位撤銷條件的特點(diǎn)也反映了學(xué)位撤銷條件的設(shè)定存在以下問(wèn)題：①設(shè)定學(xué)位撤銷條件的主體寬泛。作為學(xué)位制度基本法的《學(xué)位條例》僅對(duì)學(xué)位撤銷條件作出原則性、概括性規(guī)定。《教育法》和《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)意見(jiàn)》等國(guó)家層面的法律規(guī)范雖對(duì)學(xué)位撤銷的條件進(jìn)行了較為具體的規(guī)定，但由于法律未對(duì)學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷條件作出限制，各學(xué)位授予單位仍可自行規(guī)定其他學(xué)位撤銷條件。由此，形成了全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)、教育部、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)以及各學(xué)位授予單位多元主體共同規(guī)定學(xué)位撤銷條件的局面。②學(xué)位撤銷條件需依據(jù)學(xué)位授予條件確定。根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》關(guān)于學(xué)位授予單位可以制定本單位授予學(xué)位的工作細(xì)則的規(guī)定，各學(xué)位授予單位有權(quán)自主設(shè)定學(xué)位授予的條件。而《學(xué)位條例》等現(xiàn)行規(guī)范均將學(xué)位授予條件作為學(xué)位撤銷條件的前提依據(jù)，因而各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位授予條件的自主設(shè)定權(quán)自然延伸到了學(xué)位撤銷的條件。實(shí)踐中，各學(xué)位授予單位根據(jù)不同的學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)制定了差異化的學(xué)位授予條件，并以此為基準(zhǔn)確定學(xué)位撤銷的條件，使得各學(xué)位授予單位的學(xué)位撤銷條件寬嚴(yán)不一。

總的來(lái)看，我國(guó)學(xué)位撤銷條件缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、條件寬嚴(yán)不一的問(wèn)題源于法律的概括規(guī)定，以及將學(xué)位撤銷條件與學(xué)位授予條件相關(guān)聯(lián)，認(rèn)為凡是嚴(yán)重違反學(xué)位授予條件的就應(yīng)撤銷學(xué)位?！秾W(xué)位條例》規(guī)定“如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況可以撤銷”，各學(xué)位授予單位同樣將申請(qǐng)學(xué)位時(shí)舞弊作偽行為作為撤銷學(xué)位的理由，這就在學(xué)位授予和學(xué)位撤銷之間建立了關(guān)聯(lián)，使學(xué)位授予條件成為撤銷學(xué)位的前提和基礎(chǔ)。但實(shí)際上，撤銷學(xué)位和授予學(xué)位具有本質(zhì)差異，學(xué)位授予單位在學(xué)位授予條件上的自主管理權(quán)能否延伸至學(xué)位撤銷值得商榷。

二、設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循法律保留原則

大學(xué)自治是高等教育的基本原則和重要精神?！督逃ā贰陡叩冉逃ā返确啥家?guī)定了學(xué)位授予單位享有一定的自主管理權(quán)。其中，學(xué)位授予單位在《學(xué)位條例》及《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的授權(quán)下，設(shè)定學(xué)位授予條件從而培養(yǎng)滿足自身定位和目標(biāo)的人才就是大學(xué)自治的體現(xiàn)。在諸多學(xué)位授予條件中，“學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為‘學(xué)術(shù)核心事項(xiàng)’，屬于大學(xué)自主權(quán)的范疇”[2]。學(xué)位授予單位通過(guò)設(shè)定不同的學(xué)術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn)，可以培養(yǎng)具有體現(xiàn)學(xué)位授予單位學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的學(xué)生。相應(yīng)地，學(xué)位撤銷也屬于大學(xué)自治的范疇。學(xué)位授予單位有權(quán)決定在符合特定條件下撤銷已經(jīng)授予的學(xué)位。但是，基于撤銷學(xué)位的負(fù)擔(dān)性行政行為屬性和可能影響憲法位階的受教育權(quán)、勞動(dòng)權(quán)等基本權(quán)利，撤銷學(xué)位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律保留原則。

1.負(fù)擔(dān)性行政行為的性質(zhì)要求設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循法律保留原則

依據(jù)行政行為對(duì)相對(duì)人產(chǎn)生的法律效果，可將行政行為分為授益性行政行為和負(fù)擔(dān)性行政行為。授益性行政行為，是指對(duì)相對(duì)人設(shè)定權(quán)利或帶來(lái)法律上利益的行政行為；而負(fù)擔(dān)性行政行為，是指對(duì)相對(duì)人設(shè)定義務(wù)或帶來(lái)法律上不利影響的行政行為。授予學(xué)位和撤銷學(xué)位，都是《學(xué)位條例》及《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》授權(quán)學(xué)位授予單位實(shí)施的行政活動(dòng)，但從行為對(duì)學(xué)生產(chǎn)生的法律效果來(lái)看，二者具有不同的法律性質(zhì)，前者屬于授益性行政行為，后者屬于負(fù)擔(dān)性行政行為。性質(zhì)上的區(qū)別使得學(xué)位授予單位在作出授予學(xué)位和撤銷學(xué)位的決定時(shí)應(yīng)受到不同程度的法律約束。相較于給予學(xué)生利益的學(xué)位授予行為而言，給學(xué)生造成嚴(yán)重不利影響的學(xué)位撤銷行為要受到法律保留的嚴(yán)格限制，即負(fù)擔(dān)性行政行為應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定或者法律明確授權(quán)行政主體作出相關(guān)規(guī)定。目前，《學(xué)位條例》對(duì)學(xué)位撤銷條件僅作出概括式規(guī)定，并未明文列舉應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位的具體情形。實(shí)踐中大多數(shù)學(xué)位授予單位將學(xué)位撤銷條件完全等同于學(xué)位授予條件，認(rèn)為只要在獲得學(xué)位時(shí)有不符合學(xué)位授予條件的情形或者是以舞弊作偽手段獲得學(xué)位的就應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位。而各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位授予的條件要求各不相同，“這就會(huì)導(dǎo)致同樣的違紀(jì)行為，可能在此大學(xué)夠得上‘舞弊作偽’而被撤銷學(xué)位，而在彼大學(xué)卻只能構(gòu)成紀(jì)律處分，同錯(cuò)不同罰”[3]。學(xué)位是學(xué)生繼續(xù)學(xué)習(xí)深造或就業(yè)的基礎(chǔ)條件，如果學(xué)位被撤銷，那么學(xué)生后續(xù)的學(xué)習(xí)、工作等權(quán)利也將受到普遍限制。對(duì)于這種將嚴(yán)重影響、剝奪學(xué)生權(quán)益的負(fù)擔(dān)性行政行為，應(yīng)當(dāng)由法律明確規(guī)定，嚴(yán)格限制各學(xué)位授予單位設(shè)定撤銷學(xué)位條件的權(quán)力，防止對(duì)學(xué)生權(quán)益的侵害。

2.法律位階權(quán)利與憲法位階權(quán)利的緊張關(guān)系應(yīng)通過(guò)法律保留原則消弭

法律保留原則的原意是指“對(duì)人民基本權(quán)利的侵犯，必須依法律方得為之”[4]。學(xué)位撤銷雖然也屬于大學(xué)自治的范圍，但其不同于學(xué)位授予之處在于學(xué)位撤銷還關(guān)涉已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生的勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等憲法位階權(quán)利的保障。撤銷學(xué)位將使畢業(yè)生失去就業(yè)或者繼續(xù)求學(xué)深造的機(jī)會(huì)，直接面臨失去工作機(jī)會(huì)或者無(wú)法申請(qǐng)更高學(xué)位的問(wèn)題，因此法律賦予高校撤銷學(xué)位的權(quán)力與憲法所賦予公民的勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等基本權(quán)利之間存在著緊張關(guān)系。當(dāng)法律位階的權(quán)利與憲法位階的權(quán)利存在張力時(shí)，法律位階的權(quán)利應(yīng)讓步于憲法位階的權(quán)利，因而學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷條件的權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到必要限制。從另一方面來(lái)看，各學(xué)位授予單位通過(guò)設(shè)定學(xué)位授予條件已經(jīng)能夠?qū)崿F(xiàn)培養(yǎng)符合自身定位和目標(biāo)人才的目的，大學(xué)自治的價(jià)值已充分得到體現(xiàn)；而學(xué)位撤銷條件的設(shè)定更應(yīng)體現(xiàn)對(duì)公民勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等權(quán)利應(yīng)有的尊讓。因此，《學(xué)位條例》應(yīng)當(dāng)以明確列舉的形式統(tǒng)一規(guī)定學(xué)位撤銷的條件，最大限度消弭法律位階權(quán)利與憲法位階權(quán)利的緊張關(guān)系，保障公民勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

三、設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循比例原則

《學(xué)位條例》等國(guó)家層面統(tǒng)一立法和多數(shù)學(xué)位授予單位都通過(guò)概括條款規(guī)定學(xué)位撤銷的條件，認(rèn)為凡在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)存在舞弊作偽等行為，就可以撤銷學(xué)位。將學(xué)位撤銷條件與學(xué)位授予條件相關(guān)聯(lián)的立法思路，實(shí)際上是將學(xué)位授予視為行政許可行為，認(rèn)為相對(duì)人在申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)只要有不符合申請(qǐng)條件或者以舞弊作偽的手段獲得許可的，許可授予機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)撤銷已頒發(fā)的證照。但是學(xué)位授予不同于一般的行政許可，二者的區(qū)別在于：一般的行政許可賦予相對(duì)人從事某項(xiàng)行為的權(quán)利或資質(zhì)，而學(xué)位授予賦予相對(duì)人從事普遍活動(dòng)的資質(zhì)。如果撤銷行政許可，相對(duì)人則不再具有從事該項(xiàng)行為的權(quán)利或資質(zhì)。而學(xué)位是每個(gè)人深造或從事一切職業(yè)的基礎(chǔ)條件，如果學(xué)位被撤銷，那么當(dāng)事人的工作就受到了普遍禁止，權(quán)利就受到了普遍限制。因此，學(xué)位授予和行政許可在性質(zhì)上有著根本不同，將學(xué)位授予視作行政許可，從而將學(xué)位撤銷的條件完全等同于學(xué)位授予條件的邏輯值得商榷。

行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政征收等是中國(guó)內(nèi)地（大陸）法系傳統(tǒng)行政法對(duì)行政行為諸多分類中的一種①。然而，隨著行政活動(dòng)不斷豐富，許多傳統(tǒng)行政行為分類已無(wú)法實(shí)現(xiàn)體系結(jié)構(gòu)的自洽。最為直接的體現(xiàn)就是不斷涌現(xiàn)的新興行政行為無(wú)法納入行政行為的體系結(jié)構(gòu)②。其中，學(xué)位撤銷即為無(wú)法被行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等這一分類所涵蓋的行政活動(dòng)。其實(shí)，明確學(xué)位授予和學(xué)位撤銷分別為授益性和負(fù)擔(dān)性行政行為已經(jīng)把握住了它們的根本屬性。試圖進(jìn)一步將學(xué)位撤銷行為類型化為行政許可的撤銷或行政處罰等類型并無(wú)意義和益處。

比例原則是行政應(yīng)遵循的基本原則，它要求行政主體對(duì)相對(duì)人權(quán)利的限制必須在必要的范圍內(nèi)，不能過(guò)度。廣義的比例原則包括三個(gè)子原則：適當(dāng)性原則、必要性原則和均衡性原則。以學(xué)位授予條件為依據(jù)，不加區(qū)分地一律撤銷學(xué)生已獲得的學(xué)位就違背了必要性原則。“必要性原則要求行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為，必須在多種方案、多種手段中選擇對(duì)行政相對(duì)人權(quán)益損害最小的方案、手段實(shí)施?！盵5]學(xué)位授予，往往需要綜合考量政治、品德、課程、學(xué)術(shù)水平等多方面是否達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)和要求，但各標(biāo)準(zhǔn)之間在重要性方面存在著很大差別。例如，各學(xué)位授予單位培養(yǎng)方案所規(guī)定的課程有必修課和選修課之分。在課程學(xué)習(xí)外，一些學(xué)位授予單位規(guī)定，申請(qǐng)學(xué)位還應(yīng)獲得擔(dān)任教學(xué)助理、參加社會(huì)實(shí)踐等其他內(nèi)容的學(xué)分。因此，學(xué)生在課程考試中的舞弊作偽行為，也應(yīng)根據(jù)課程的性質(zhì)、學(xué)分屬性等區(qū)別對(duì)待，遵循比例原則。比如，必修課在教學(xué)目標(biāo)、內(nèi)容、要求、考核等方面都有別于選修課，必修課的重要性明顯大于選修課。而擔(dān)任教學(xué)助理、參加社會(huì)實(shí)踐等的重要性又明顯小于課程學(xué)習(xí)。如果在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生在必修課考試中通過(guò)舞弊作偽的方式取得成績(jī)，可以撤銷其學(xué)位；但如果在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生在選修課中存在舞弊作偽行為，或在擔(dān)任教學(xué)助理時(shí)缺勤不到崗，提交的實(shí)習(xí)證明中內(nèi)容與事實(shí)不符等情形，學(xué)位授予單位則應(yīng)選擇懲罰手段較輕的通報(bào)批評(píng)、通知所在單位、剝奪在校期間所獲榮譽(yù)等方式進(jìn)行處置。

此外，不授予學(xué)位與撤銷學(xué)位意義不同，這也決定了撤銷學(xué)位應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，不應(yīng)作一刀切的規(guī)定。如果學(xué)位授予單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)生有舞弊作偽或以不正當(dāng)手段申請(qǐng)學(xué)位，可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定不頒發(fā)學(xué)歷證書、學(xué)位證書，甚至可以依據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》給予開(kāi)除學(xué)籍處分。但是，學(xué)生畢業(yè)多年后學(xué)校才發(fā)現(xiàn)該學(xué)生曾以舞弊作偽或不正當(dāng)手段獲得學(xué)位，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)和性質(zhì)作出不同處理，而不應(yīng)一律撤銷學(xué)位，因?yàn)榇藭r(shí)學(xué)生及學(xué)生所在的用人單位都已對(duì)授予的學(xué)位產(chǎn)生信賴。再者，學(xué)位授予單位當(dāng)時(shí)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊作偽行為也是存在一定過(guò)錯(cuò)的。也有學(xué)者建議，“應(yīng)當(dāng)設(shè)定2年的法定撤銷時(shí)限，授予學(xué)位生效2年后，學(xué)位授予單位發(fā)現(xiàn)其違法的一律不得撤銷”[6]。

總之，各學(xué)位授予單位規(guī)定的學(xué)位授予條件較為寬泛、多元，重要性也不盡相同，學(xué)位授予單位概括規(guī)定“以舞弊作偽等方式獲得學(xué)位”作為學(xué)位撤銷的條件，顯然有違比例原則，更有違公正、公平這一最為樸素的價(jià)值。

四、設(shè)定學(xué)位撤銷條件的形式和實(shí)質(zhì)要求

1.撤銷學(xué)位的基本條件應(yīng)當(dāng)由《學(xué)位條例》規(guī)定

《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》對(duì)學(xué)位授予單位的概括授權(quán)，使得各學(xué)位授予單位在規(guī)定學(xué)位撤銷條件時(shí)不受限制，形成了等于、寬于或窄于授予條件的差別化學(xué)位撤銷的條件，有違法律保留原則。法律保留原則要求行政機(jī)關(guān)在對(duì)公民作出減損其權(quán)益、增設(shè)其義務(wù)的負(fù)擔(dān)性行政行為時(shí)，必須有明確的法律依據(jù)。據(jù)此，法律不能將撤銷學(xué)位的權(quán)力概括地授予學(xué)位授予單位，而應(yīng)當(dāng)遵循法律保留原則，對(duì)學(xué)位授予單位作出的負(fù)擔(dān)性行政行為進(jìn)行嚴(yán)格、具體、明確的限制。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的“學(xué)位授予法”就遵循了嚴(yán)格的法律保留原則，且在法律中明文列舉學(xué)位撤銷的條件。該法第7條之2規(guī)定：“各大學(xué)對(duì)其所授予之學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)論文、創(chuàng)作、展演、書面報(bào)告或技術(shù)報(bào)告有抄襲或舞弊情事，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)者，應(yīng)予撤銷，并公告注銷其已發(fā)之學(xué)位證書；其有違反其他法令者，并應(yīng)依相關(guān)法令處理?！薄秾W(xué)位條例》在立法形式上也應(yīng)當(dāng)借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的做法，正面地、有限地列舉應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位的嚴(yán)重違法情形，且嚴(yán)格限制各學(xué)位授予單位在學(xué)位撤銷事項(xiàng)上的自主解釋空間，切實(shí)保障學(xué)生權(quán)益。

2.撤銷內(nèi)容限于重要的學(xué)位授予條件中的違法情形

《學(xué)位條例》第17條規(guī)定：發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況可以撤銷學(xué)位。此處的“嚴(yán)重”意指并非一切違反學(xué)位授予條件的行為都應(yīng)作為學(xué)位撤銷的條件。撤銷學(xué)位是能夠施加于畢業(yè)生的最嚴(yán)厲處分，相應(yīng)地，只有不符合學(xué)位授予條件中重要條件的才能撤銷學(xué)位。具體而言，只有發(fā)現(xiàn)在以下三個(gè)條件中存在舞弊作偽行為的，才屬于不符合“重要的”學(xué)位授予條件，才可以撤銷學(xué)位：

（1）嚴(yán)重違反政治原則、法律規(guī)定和道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。授予學(xué)位的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)研究水平的要求，而非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是對(duì)遵紀(jì)守法和道德品行的要求。《學(xué)位條例》第2條規(guī)定：凡是擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度，具有一定學(xué)術(shù)水平的公民，都可以按照本條例的規(guī)定申請(qǐng)相應(yīng)的學(xué)位。該條概括規(guī)定了“擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度”的非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和“具有一定學(xué)術(shù)水平”的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。各學(xué)位授予單位也對(duì)《學(xué)位條例》的這一規(guī)定進(jìn)行了具體細(xì)化。例如，《華東政法大學(xué)關(guān)于制定博士研究生培養(yǎng)方案的規(guī)定》（華政辦〔2012〕144號(hào)）第1條規(guī)定：“培養(yǎng)目標(biāo)：（一）擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，熱愛(ài)祖國(guó)、遵紀(jì)守法、品德良好、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，具有較強(qiáng)的獻(xiàn)身精神和事業(yè)心，積極為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。（二）在本學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)；具有獨(dú)立從事科學(xué)研究和教學(xué)工作的能力；在本學(xué)科領(lǐng)域做出具有一定創(chuàng)造性的成果。（三）身心健康。”“非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合學(xué)位作為法律權(quán)利的自身邏輯，學(xué)位申請(qǐng)者不得濫用自己的權(quán)利，不得損害他人利益和社會(huì)公共利益，其行為不得違背社會(huì)的基本倫理道德，因此非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在具有其合理性?！盵7]但是，目前《學(xué)位條例》對(duì)非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定過(guò)于抽象，缺乏可量化的客觀評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。因此，在適用非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)從嚴(yán)把握，僅限于錯(cuò)誤明顯、情節(jié)嚴(yán)重的行為才能撤銷學(xué)位。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在未來(lái)修法時(shí)，應(yīng)列明違反非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

（2）必修課考試和學(xué)位論文中的舞弊作偽行為?！秾W(xué)位條例》第4~6條規(guī)定了授予學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的條件。例如，授予博士學(xué)位，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，且達(dá)到下述學(xué)術(shù)水平：（一）在本門學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)；（二）具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力；（三）在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果?！秾W(xué)位條例》的這一規(guī)定表明，通過(guò)課程考試和論文答辯是授予博士學(xué)位的兩個(gè)最基本、最重要的學(xué)術(shù)條件。若學(xué)位授予單位在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生不滿足最基本的學(xué)術(shù)條件，未達(dá)到相應(yīng)的學(xué)術(shù)水平，就應(yīng)當(dāng)撤銷其學(xué)位。但筆者認(rèn)為只有發(fā)現(xiàn)以下兩種情形的，才可以撤銷學(xué)位：一是必修課考試中存在舞弊作偽行為。必修課具有基礎(chǔ)性、強(qiáng)制性等特點(diǎn)，而選修課強(qiáng)調(diào)個(gè)性化、選擇性，學(xué)校、教師和學(xué)生對(duì)必修課和選修課的重視程度都存在明顯差異，這是在設(shè)定學(xué)位撤銷條件時(shí)必須予以考慮的因素，不能將必修課和選修課等量齊觀。因此，只有通過(guò)舞弊作偽或其他不正當(dāng)手段獲得必修課考試成績(jī)的，才屬于可以撤銷學(xué)位的情形。二是學(xué)位論文中存在學(xué)術(shù)不端、舞弊作偽行為。根據(jù)《學(xué)位條例》第5條和第6條的規(guī)定，“通過(guò)學(xué)位論文答辯”是授予碩士（博士）學(xué)位的必備條件，學(xué)生申請(qǐng)學(xué)位時(shí)必須提交學(xué)位論文并通過(guò)論文答辯。學(xué)位論文是衡量學(xué)生學(xué)術(shù)水平和科研能力的重要依據(jù)，因此，如果學(xué)生撰寫的學(xué)位論文存在剽竊、抄襲、代寫等學(xué)術(shù)不端或舞弊作偽行為，就不應(yīng)認(rèn)定其已達(dá)到授予學(xué)位的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，諸多學(xué)位授予單位還規(guī)定了其他用以衡量學(xué)術(shù)水平的學(xué)位授予條件，如發(fā)表一定數(shù)量的核心期刊論文以及參加一定數(shù)量的學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)講座等。首先，將在核心期刊發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文作為申請(qǐng)學(xué)位的條件并不合理。核心期刊的遴選體系導(dǎo)致研究生發(fā)文難度極大，設(shè)置這一條件難以客觀反映學(xué)生的學(xué)術(shù)水平。其次，要求學(xué)生應(yīng)參加一定數(shù)量的學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)講座等學(xué)術(shù)條件，更不能科學(xué)衡量學(xué)生的學(xué)術(shù)能力。因此，這些內(nèi)容均不應(yīng)成為撤銷學(xué)位的條件。

（3）在取得入學(xué)資格和學(xué)籍中的舞弊作偽行為。2016年新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第37條規(guī)定：“對(duì)違反國(guó)家招生規(guī)定取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，學(xué)校應(yīng)當(dāng)取消其學(xué)籍，不得發(fā)給學(xué)歷證書、學(xué)位證書；已發(fā)的學(xué)歷證書、學(xué)位證書，學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷?！睂?shí)踐中高校發(fā)現(xiàn)學(xué)生系憑借偽造的入學(xué)資格或者學(xué)籍考入本校的案例很多。其中最具代表性的是憑借偽造的學(xué)歷證書考入中山大學(xué)讀研，20年后被學(xué)校發(fā)現(xiàn)并撤銷學(xué)位的“陳穎案”。筆者認(rèn)為，取得入學(xué)資格和學(xué)籍是學(xué)生接受教育、完成學(xué)業(yè)、獲得學(xué)位的前提條件。在授予學(xué)位后如果發(fā)現(xiàn)學(xué)生在入學(xué)前未取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，授予學(xué)位的基礎(chǔ)便不復(fù)存在，此種情形下應(yīng)當(dāng)撤銷已授予的學(xué)位。學(xué)位授予單位在審查考生入學(xué)資格材料時(shí)，有時(shí)受制于技術(shù)條件難以識(shí)別偽造的入學(xué)資質(zhì)資格材料，此時(shí)，學(xué)位授予單位不應(yīng)為未及時(shí)審查發(fā)現(xiàn)入學(xué)資質(zhì)系偽造品而授予學(xué)位證書的行為承擔(dān)法律責(zé)任。因此，《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》關(guān)于“違反國(guó)家招生規(guī)定取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，已發(fā)的學(xué)歷證書、學(xué)位證書，學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷”這一新增規(guī)定，及時(shí)彌補(bǔ)了學(xué)位管理的制度漏洞，回應(yīng)了社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要。

[1] 吉林大學(xué). 吉林大學(xué)博士研究生培養(yǎng)工作暫行規(guī)定[EB/OL]. [2017-06-28]. https://wenku.baidu.com/view/ 0ed19c6f1eb91a37f1115c92.html.

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（責(zé)任編輯 趙清華）

①還有授益性行政行為與負(fù)擔(dān)性行政行為之分，抽象行政行為與具體行政行為，內(nèi)部行政行為與外部行政行為之分，羈束行政行為與裁量行政行為之分，依職權(quán)的行政行為與依申請(qǐng)的行政行為之分，等等。

②如抽象行政行為與具體行政行為的界限、內(nèi)部行政行為與外部行政行為的界限都存在模糊地帶。行政合同、行政決策等行為始終無(wú)法恰當(dāng)融入傳統(tǒng)行政行為的理論框架。

宋爍，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院博士研究生，北京100088。

10.16750/j.adge.2018.01.012