張 林 游 蠡 于津民 于佳鑫

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資助制度促進了研究生的學業(yè)表現(xiàn)嗎?——一項基于北京大學的校本調查研究

張 林 游 蠡 于津民 于佳鑫

闡述了國內外關于學生經濟資助方面的部分研究成果，提出了研究問題及假設。通過對北京大學研究生資助情況的調查發(fā)現(xiàn)，資助模式的不同、資助額度的高低對學生的學習行為模式和學生發(fā)展水平會產生不同程度的影響。根據(jù)調查結果，提出了進一步完善資助制度，提高教育經費使用效能，促進研究生培養(yǎng)質量提高的建議，如進一步擴大償還—保障型與贈與—保障型獎學金的覆蓋面；加大贈與—激勵型和報償—培養(yǎng)型資助的覆蓋面和力度；健全專業(yè)學位研究生資助體系；進一步強化多元化資助模式。

獎助制度；學習行為；學業(yè)發(fā)展；研究生教育

北京大學于2007年正式啟動以獎助工作改革為主要內容和抓手的研究生培養(yǎng)機制改革工作，現(xiàn)已構建起“以學業(yè)獎學金和助研崗位為基礎，以助教崗位和專項獎助學金為補充，以調控招生計劃為特點”的研究生資助體系，改革成效逐步顯現(xiàn)。通過資助工作有效促進研究生學業(yè)發(fā)展是研究生獎助政策的關鍵，因此，有必要檢視資助相關政策的實踐成效。本研究以國內外相關理論為基礎，以北京大學為例，通過呈現(xiàn)研究生的資助現(xiàn)狀，探究了不同資助類型及資助額度對研究生學業(yè)表現(xiàn)及發(fā)展的影響，并對如何科學合理地使用國家教育經費提出相應建議。

一、研究綜述、理論框架與問題假設

1.資助效應相關研究綜述

國內學者對高校資助效應問題進行了較為廣泛的研究。張民選從比較研究的視角分析了中外不同高校的資助模式，并討論了不同模式的制度成效[1]；羅樸尚等人則對我國高?，F(xiàn)行學生資助政策予以評估，綜合考察了各類學生資助的分配情況[2]；鮑威等人的相關研究重點關注了經濟資助體系對農村第一代大學生學業(yè)發(fā)展的作用機制與影響效應，深入分析了不同資助類型（滯后支付型貧困資助、贈與型貧困資助、贈與型獎勵資助）在學生發(fā)展中的影響效應和路徑的區(qū)別[3]。

國外學者關于經濟資助對學生學業(yè)成就的影響研究主要集中于輟學行為的研究。相關研究發(fā)現(xiàn)，學生資助可以幫助學生形成學習目標[4-5]；美國學者比恩（Bean）的經濟資助雙重效應研究發(fā)現(xiàn)，學生資助直接影響學生的輟學行為，同時也通過學術要素、學生的社會化過程等相關中介變量間接影響學生的學業(yè)持續(xù)[6]。

2.基于大學生發(fā)展理論的研究框架

本研究根據(jù)已有大學生發(fā)展相關理論和研究文獻對研究生發(fā)展及其影響機制構建相應概念維度與理論模型。美國學者喬治·庫（George D.Kuh）等人較早提出大學生發(fā)展影響因素模型，認為大學生發(fā)展主要有三個方面影響因素：入學前的經驗（如入學選擇、學術準備、學習興趣等）、在校學習行為（如學習習慣、師生互動、學習興趣等）和院校條件（如學術支持、校園環(huán)境和教學方法等）[7]。在其基礎上，阿斯?。ˋlexander Astin）的“輸入—環(huán)境—輸出”模型（Input-Environment-Output Model）強調了學生個體發(fā)展，尤其是其心理認知、價值觀的形成與大學環(huán)境之間的關系[8]。本研究根據(jù)其學生發(fā)展理論，試圖在呈現(xiàn)學校研究生資助現(xiàn)狀基礎上，進一步探究資助制度對研究生學業(yè)表現(xiàn)的影響情況，并形成如下研究框架（見圖1）。

圖1 研究框架圖

表1 樣本特征表

3.研究問題及假設

基于學生發(fā)展理論及相關研究，伴隨高等學校對于研究生資助額度的提高與覆蓋面的擴大，我們更為關注經濟資助是否能夠給研究生帶來實質性的幫助，并正向影響學生的學習行為，以及在擺脫經濟負擔后，資助是否促進學生各方面的發(fā)展。根據(jù)以上研究問題及研究框架，本文提出如下兩項基本研究假設：

假設1：在控制個體層面、家庭層面、院校層面等其他特征的情況下，經濟資助有利于直接正向刺激學生的學習行為。基于資助類型和額度的影響，進一步提出兩個子假設：

假設1.1：資助獲得者比未獲得者的學習行為（包括規(guī)則性參與、過程性參與、自主性參與）效果要好；

假設1.2：經濟資助額度越大，對學生學習行為（包括規(guī)則性參與、過程性參與、自主性參與）的促進作用越明顯；

假設2：在控制了個體層面、家庭層面、院校層面等其他特征的情況下，經濟資助有利于直接提升學生的各方面發(fā)展?；谫Y助類型和額度的影響，進一步提出兩個子假設：

假設2.1：相比未獲得者，獲得者的專業(yè)素養(yǎng)更高、核心能力更強、科研成果更好、專業(yè)排名更靠前；

假設2.2：獲得的經濟資助額度越大，對學生專業(yè)素養(yǎng)、核心能力、科研成果、專業(yè)排名的促進作用越明顯。

二、研究過程與方法

1.問卷及樣本特征

本研究所使用的數(shù)據(jù)來自2016年“北京大學研究生資助狀況調查”。經問卷回收與清洗，獲得有效問卷1414份，調查樣本的具體特征詳見表1（部分項目有缺失值）。

2. 變量與數(shù)據(jù)模型

本研究利用SPSS20.0和AMOS20.0軟件對調查所獲數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計描述分析及回歸分析，在借助均值比較等技術呈現(xiàn)學校研究生資助現(xiàn)狀基礎上，基于學生發(fā)展理論，進一步探究了資助制度對研究生學習行為模式和學生發(fā)展的影響情況。其中，經濟資助涉及四種不同的資助類型：償還—保障型資助、贈與—保障型資助、贈與—激勵型資助及報 償—培養(yǎng)型資助；學習行為包括三種參與類型：過程性參與、規(guī)則性參與和自主性參與；學生發(fā)展則包括專業(yè)素養(yǎng)、核心能力、科研成果及專業(yè)排名等指標性要素。

基于前述研究框架和假設，進一步驗證不同資助類型對于研究生發(fā)展結果的影響，并建立如下模型：

Y=β0+β1sex+β2degree+β3major+β4faedu+β5home+β6income+β7fawork+β8ta+β9motivation+β10aid+μ

其中，Y為學生學習行為或學生發(fā)展的不同指標，sex代表性別，degree代表學位類型，major代表專業(yè)類型，faedu為父親受教育年限，home為家庭所在地，income為家庭收入，fawork為父親工作類型，ta為老師教學行為，motivation為讀研動機，aid為資助情況，μ為隨機擾動項。

三、研究發(fā)現(xiàn)與分析

1.資助現(xiàn)狀

（1）資助類型。本文將資助類型分為四類，具體含義如下：①償還—保障型資助。包括生源地信用助學貸款和校園地國家助學貸款，此類資助主要用于資助貧困家庭研究生，需要按期還款。②贈與—保障型資助。包括困難補助與學校發(fā)放的助學金，此類資助主要是由學校對家庭貧困學生給予生活補貼。③贈與—激勵型資助。包括國家獎學金、校長獎學金、單項獎學金以及學業(yè)獎學金，此類資助以獎優(yōu)為主要特點，對學業(yè)、科研突出的研究生進行獎勵。④報償—培養(yǎng)型資助。包括助研與助教崗位，研究生在參與助研助教的過程中得到訓練和能力的提升，同時獲取一定的報酬。

表2呈現(xiàn)了各資助類型的情況統(tǒng)計。其中，不同學位類型學生獲得同一資助的比例有顯著差別?？傮w看來，贈與—激勵型資助是四類資助中覆蓋面最廣的資助形式，獲得該資助的學術學位研究生比例為92.9%，資助范圍較大，而專業(yè)學位研究生的資助比例僅為58.8%，比學術學位研究生資助覆蓋面小了34.1%，這反映出學校對這兩類研究生的資助政策呈現(xiàn)出明顯的差異。對于報償—培養(yǎng)型資助來說，學術學位研究生的資助比例比專業(yè)學位研究生高出31.2%，學術學位研究生參與助教、助研訓練的比例明顯高于專業(yè)學位研究生。在償還—保障型資助和贈與—保障型資助的獲得者中，學術學位研究生的獲得比例均低于專業(yè)學位研究生的獲得比例。

以學部進行劃分來看，報償—培養(yǎng)型資助在理工科的資助比例高于人文社科，這有可能是因為理工科的科研經費較為充足，研究生受到的助研資助比例較高，人文學部由于其學科特點而導致研究生的助研資助水平較低，因此導致報償—培養(yǎng)型資助比例最低。

在所調查的樣本中，不同學歷類型學生獲得同一資助的比例有一定差別。獲得償還—保障型資助和贈與—保障型資助的碩士研究生比例高于博士研究生比例，但總體來看，獲得以上兩項資助的學生比例均不足10%。此外，獲得贈與—激勵型資助的博士研究生與學術型碩士研究生比例均高于90%，而專業(yè)型碩士研究生比例僅為56.4%，資助覆蓋面仍有待提升。在報償—培養(yǎng)型資助中，學術學位博士生和碩士生無明顯差異，專業(yè)學位博士生的資助比例比碩士生高出約22%。

（2）資助額度。在資助額度方面，總的來說，學術學位博士生享受的資助額度最高，平均達到約3.17萬元/年·人，其次為專業(yè)學位博士生，資助額度平均達到約2.4萬元/年·人。對于碩士生來說，學術學位的碩士生與專業(yè)學位的碩士生享受的資助額度呈現(xiàn)顯著的差異，學術學位碩士生享受的資助總額度約為2.2萬元/年·人，遠高于專業(yè)學位碩士生的0.8萬元/年·人。

學術學位與專業(yè)學位研究生的主要資助來源均為贈與—激勵型資助與報償—培養(yǎng)型資助。對于學術學位研究生來說，贈與—激勵型資助均值達到21279元/年·人，占總資助額度均值的77%；報償—培養(yǎng)型資助均值為6115元/年·人，占總資助額度的22%；對于專業(yè)學位研究生來說，贈與—激勵型資助均值達到6330元/年·人，占總資助額度的70%；報償—培養(yǎng)型資助均值達到1674元/年·人，占總資助額度的18%。

表2 各資助類型情況統(tǒng)計表（元/年·人）

2.資助對學習行為模式的影響

（1）學習行為模式的界定。對學習行為量表共9個子題項使用SPSS20.0軟件進行信效度測量，并在此基礎上，進一步對該9個題項進行主成分分析并進行方差最大正交旋轉，最終提煉出三個公共因子。根據(jù)相關研究文獻，分別命名為“過程性參與”“規(guī)則性參與”和“自主性參與”。其中，過程性參與包括“課前課后預習復習”“投入小組合作學習或課堂討論”“課堂上主動提問或回答問題”“利用圖書館資源開展學習活動”和“課后與老師或同學討論專業(yè)相關問題”；規(guī)則性參與包括“按時保量完成作業(yè)或者草率完成作業(yè)”和“不逃課”；自主性參與包括“跨學科或跨專業(yè)選修課程”和“參與學術講座和專業(yè)社團活動”。

（2）資助與學習行為模式的關系。在抽取學習行為模式因子基礎上，研究者進一步采用多元線性回歸分析技術，試圖探討可能影響學習行為模式的相關因素與學習行為模式之間的關系，尤其是資助與學習行為模式間的關系。表3顯示了規(guī)則性參與、過程性參與、自主性參與的回歸結果：在資助額度方面，贈與—保障型資助和贈與—激勵型資助額度均對規(guī)則性參與存在顯著的正影響，報償—培養(yǎng)型資助額度對自主性參與有顯著的正影響。在資助模式方面，和無資助相比，贈與—激勵型資助對規(guī)則性參與存在顯著的正影響。其他額度及類型對于各類學習類型不存在顯著影響。因此，在學校的資助設置方面，可以通過提高贈與—激勵型和贈與—保障型資助，促進學生的規(guī)則性參與；通過提高報償—培養(yǎng)型資助的額度，來提高學生的自主性參與。

表3 學習行為模式影響因素的多元線性回歸分析（標準化回歸系數(shù)）

注：***表示在0.001水平上顯著相關（雙側），**表示在0.01水平上顯著相關（雙側），*表示在0.05水平上顯著相關（雙側）。

3.資助對學生發(fā)展的影響

（1）學生發(fā)展的界定。本研究使用SPSS20.0軟件進行探索性因子分析，得出包括“專業(yè)素養(yǎng)”和“核心能力”兩大類因素及“科研成果”在內的指標性結果。此外，單獨考察了“專業(yè)排名”這一指標要素。其中，專業(yè)素養(yǎng)包括“專業(yè)知識”“實踐操作”“研究方法”和“解讀分析”，核心能力包括“表達能力”“教學實踐”和“組織管理”，科研成果的衡量標準為讀碩/博士以來，學生參與發(fā)表（出版）的論文/專著數(shù)量，專業(yè)排名則為包括前25%，26%~50%，51%~75%，75%以后在內的四分類變量。

（2）資助與學生發(fā)展的關系。表4顯示了專業(yè)素養(yǎng)、核心能力、科研成果的多元線性模型回歸結果。在控制了學生個體特征、家庭特征、教學行為及學習行為等變量后，發(fā)現(xiàn)在資助額度方面，贈與—激勵型資助對學生的專業(yè)素養(yǎng)有顯著的正影響，償還—保障型資助、贈與—激勵型資助和報償—培養(yǎng)型資助對科研成果有顯著的正影響，其中，贈與—激勵型資助影響作用最大，償還—保障型資助次之，報償—培養(yǎng)型資助最小，其他因素對專業(yè)素養(yǎng)、核心能力無顯著影響；對核心能力而言，回歸分析未能發(fā)現(xiàn)來自資助額度的顯著影響；在資助模式方面，和無資助相比，僅有報償—培養(yǎng)性資助對學生的核心能力有顯著的正影響，其他資助類型對各種專業(yè)素養(yǎng)無顯著影響。

（3）資助對學生專業(yè)排名的影響。本次研究調查問卷中設定了“學生在本專業(yè)排名”的四分類選項，具體分為前25%，26%~50%，51%~75%，75%之后，分析技術上選擇有序邏輯斯特模型。表4最后兩列顯示了有序邏輯斯特模型對學生專業(yè)排名影響因素的分析結果，模型似然比卡方檢驗顯示模型具有統(tǒng)計意義，并且模型擬合度良好。

從回歸結果看，在資助額度方面，贈與—激勵型資助對學生的專業(yè)排名有顯著的正影響，資助類型對于學生的專業(yè)排名無顯著影響。在學習行為方面，過程性參與和自主性參與對專業(yè)排名有顯著的正影響，其中，過程性參與的促進作用大于自主性參與的促進作用。

四、研究結論和相關建議

隨著研究生培養(yǎng)機制改革的不斷深化，全面而深刻地認識到獎助體系中各類獎助學金與學生學習行為、學生發(fā)展之間的關聯(lián)性，有助于進一步完善獎助體系，促進其在提高研究生培養(yǎng)質量方面發(fā)揮更重要的作用。本研究基于學生發(fā)展理論，對問卷數(shù)據(jù)進行描述與回歸分析，呈現(xiàn)了不同資助類型及其資助力度對研究生學習行為模式與學生發(fā)展的潛在影響機制。研究結論主要有以下幾方面：

表4 學生發(fā)展影響因素的多元線性回歸分析（標準化回歸系數(shù)）與專業(yè)排名影響因素的多元分類有序邏輯斯特回歸分析結果

注：***表示在0.001水平上顯著相關（雙側），**表示在0.01水平上顯著相關（雙側），*表示在0.05水平上顯著相關（雙側）。專業(yè)素養(yǎng)、核心能力、科研成果對應Adjusted R Square和F（Sig.）值；專業(yè)排名影響因素對應Cox 和 Snell與-2對數(shù)擬然值。

第一，高校對研究生資助的主要方式是贈與—激勵型資助，其次是報償—培養(yǎng)性資助。在贈與—激勵型資助中，學術學位研究生和專業(yè)學位博士生的資助范圍均超過了90%；在報償—培養(yǎng)性資助中，各學部之間呈現(xiàn)出明顯的差異。對于學術學位研究生，信息與工程學部、理學部資助范圍最大，其次是社會科學學部，人文學部最低，這反映出理工科學術學位研究生受到了更多的科研教學訓練。

第二，專業(yè)學位碩士生資助力度有待加強。在各類資助中，專業(yè)學位碩士生享受贈與—激勵型資助的比例最大，但僅有約一半的學生受到資助，其次是報償—培養(yǎng)性資助，約有37%的學生受到資助；此外，專業(yè)學位碩士生享受的資助額度約為學術學位碩士生的三分之一?？梢钥吹?，專業(yè)學位碩士生無論是從享受資助的范圍還是資助額度來說都屬于研究生中待遇最低的群體。

第三，通過激勵型教學模式，激發(fā)學生對研究的興趣與熱情，鼓勵學生的創(chuàng)新思維與創(chuàng)造性成果以及運用多學科知識分析問題，可以顯著提升學生的規(guī)則性參與、過程性參與以及自主性參與的積極性，促進研究生學習行為的提升。

第四，償還—保障型與贈與—保障型獎學金資助范圍較小。根據(jù)目前北京大學資助現(xiàn)狀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，學術學位研究生中獲得這兩類資助的比例僅為3.3%，資助額度均值約為100元/年·人；專業(yè)學位研究生的資助比例為16.2%，償還—保障型資助額度平均為628元/年·人，贈與—保障型資助額度平均為363元/年·人。可以看到，這兩類資助形式的覆蓋面較小，資助額度較低。

第五，在資助模式方面，贈與—激勵型資助模式本身會顯著促進研究生科研學習的規(guī)則性參與，報償—培養(yǎng)型資助模式則可以顯著提高學生的核心能力。

第六，在資助額度方面，提高贈與—激勵型資助額度，會激發(fā)研究生的學習熱情，在專業(yè)學習上更加認真，從而促進專業(yè)素養(yǎng)的提高和科研的產出，對研究生發(fā)展水平的影響最大。提高報償—培養(yǎng)性資助可以提升學生表達溝通、實際動手能力及管理能力，同時也可以顯著提高研究生參與學術活動、擴展學術視野的積極性，顯著促進研究生的科研成果產出。

最后，研究生注重過程性參與和自主性參與，即認真對待學業(yè)各個流程，掌握更多跨學科的知識以及積極參與各類學術與社團活動，可以促進自身的全面發(fā)展，在專業(yè)素養(yǎng)、核心能力、科研成果和專業(yè)排名四個方面都有顯著的影響。

上述研究發(fā)現(xiàn)探討了各類獎學金對學生發(fā)展的影響，有助于高校更加有針對性地合理使用經費，通過對經費配置的優(yōu)化提高其使用效能。對于研究生資助工作，本研究提出如下政策與實踐建議：

1.進一步擴大償還—保障型與贈與—保障型獎學金的覆蓋面

這兩類獎學金的資助范圍較小的問題在國內其他高校也存在。鑒于我國專業(yè)學位研究生招生規(guī)模不斷擴大，以及農村家庭背景研究生數(shù)量的日益增多，建議進一步擴大這兩種資助類型的覆蓋面并適當提高資助額度，解決生活困難學生的基本保障問題。

2.在現(xiàn)有資助類型中，本研究發(fā)現(xiàn)贈與—激勵型和報償—培養(yǎng)型資助在影響研究生學業(yè)參與及學業(yè)成就方面發(fā)揮了更為重要的作用，且影響基本呈現(xiàn)正向態(tài)勢

在研究生資助體系改革過程中，應注重進一步提高贈與—激勵型和報償—培養(yǎng)型資助的覆蓋面和資助力度，同時注意進一步強化報償—培養(yǎng)型資助的培養(yǎng)功能，加強相關方面的訓練，充分發(fā)揮其對研究生學習行為、學術能力和個人發(fā)展的正向激勵作用，提高資助經費的使用效能。

3.高校對專業(yè)學位研究生尤其是專業(yè)學位碩士生的資助力度偏低，并未形成系統(tǒng)的資助體系

面對專業(yè)學位研究生規(guī)模不斷擴大的形勢，高校應對此類群體的資助工作給予必要的重視，著重通過報償—培養(yǎng)型資助提升學生自身能力，并通過償還—保障型資助保障困難學生基本生活，針對專業(yè)學位的特點設立多元化的資助項目，建立健全的資助體系，充分發(fā)揮專業(yè)學位研究生的獨特優(yōu)勢。

4.現(xiàn)行資助方式本身是一個多樣化的存在，不同的資助方式背后所蘊含的教育、培養(yǎng)理念也不盡相同，對學生學習行為及學業(yè)成就的影響機制自然有所不同

因此，在進一步提高資助力度的同時，建議進一步強化多元化的資助模式，設計更為合理的資助結構，以完善資助工作本身所具有的保障、激勵、培養(yǎng)等多方面功能，最終服務于研究生培養(yǎng)工作，促進研究生的全方位發(fā)展。

[1] 張民選. 理想與抉擇[M]. 北京: 人民教育出版社, 1997.

[2] 羅樸尚, 宋映泉, 魏建國. 中國現(xiàn)行高校學生資助政策評估[J]. 北京大學教育評論, 2011(1).

[3] 鮑威, 陳亞曉. 經濟資助方式對農村第一代大學生學業(yè)發(fā)展的影響[J]. 北京大學教育評論, 2015, 13(2): 80-96.

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（責任編輯 周玉清）

北京大學教育發(fā)展研究中心重點課題“研究生獎助體制改革的實踐與探索——基于教育成本分擔與教育資源分配的雙重視角”(編號：2015ZD01)

10.16750/j.adge.2018.02.010

張林，北京大學研究生院獎助辦公室副主任，助理研究員，北京大學社會學系博士研究生，北京100871；游蠡，北京大學教育學院博士研究生，北京100871；于津民，北京大學教育學院碩士研究生，北京100871；于佳鑫，北京大學城市與環(huán)境學院研究實習員，北京100871。