華北水利水電大學(xué)

楚行軍

1.引言

迪肯(Terrence Deacon)是一位在人類學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、符號(hào)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和心智哲學(xué)等領(lǐng)域都有重要影響的美國(guó)學(xué)者。他1984年獲哈佛大學(xué)生物人類學(xué)博士學(xué)位，后曾在哈佛大學(xué)、波士頓大學(xué)和哈佛醫(yī)學(xué)院獲得教職，現(xiàn)在是加州大學(xué)伯克利分校人類學(xué)系教授。迪肯在語(yǔ)言的起源和進(jìn)化、進(jìn)化發(fā)生機(jī)制、突現(xiàn)發(fā)生規(guī)律和腦的進(jìn)化等方面都有獨(dú)特的學(xué)術(shù)見(jiàn)解。這在他1997年出版的代表作《符號(hào)化動(dòng)物：語(yǔ)言與大腦的共同進(jìn)化》(下文簡(jiǎn)稱為《符號(hào)化動(dòng)物》)中得到了很好的體現(xiàn)。這該書(shū)一出版便受到了國(guó)際學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注(Unger 1998； Briscoe 2001)，2005年被授予斯特利(Staley)獎(jiǎng)(斯特利獎(jiǎng)由美國(guó)研究院在每年的美國(guó)人類學(xué)年會(huì)上授予年度最有影響的人類學(xué)著作)。相關(guān)學(xué)者分別于2006年和2007年組織了兩場(chǎng)圍繞該書(shū)主要內(nèi)容的學(xué)術(shù)研討會(huì)。德國(guó)斯普林格出版社推出的《生物符號(hào)學(xué)》(Bio-semiotics)期刊還于2012年推出了一本圍繞本書(shū)核心思想而展開(kāi)的題為《符號(hào)化動(dòng)物進(jìn)化出來(lái)了》(The Symbolic Species Evolved)的?？?。(Schilhabetal.2012)與之相比，國(guó)內(nèi)與之相關(guān)的研究屈指可數(shù)(楚行軍 2016)，在其核心思想的系統(tǒng)研究方面還有很大的拓展空間。基于此，在該專著出版20周年之際，本文擬在系統(tǒng)解讀其核心學(xué)術(shù)思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)代語(yǔ)言研究進(jìn)展，對(duì)其做出初步評(píng)價(jià)，為國(guó)內(nèi)相關(guān)深入研究提供一些參考。

2.學(xué)術(shù)背景

《符號(hào)化動(dòng)物》一書(shū)的副標(biāo)題是“語(yǔ)言與大腦的共同進(jìn)化”。這個(gè)副標(biāo)題闡述了該書(shū)的寫作目標(biāo)——試圖揭示語(yǔ)言和人腦如何共同進(jìn)化而來(lái)。語(yǔ)言是人腦突現(xiàn)的重要功能，人腦是語(yǔ)言運(yùn)作的神經(jīng)基礎(chǔ)。沒(méi)有自然語(yǔ)言，人腦可能不會(huì)呈現(xiàn)現(xiàn)在的模樣；沒(méi)有人腦，自然語(yǔ)言將會(huì)面臨皮之不存、毛將焉附的尷尬。二者從邏輯思辨層面來(lái)說(shuō)必然共同進(jìn)化而來(lái)。然而，對(duì)于其具體進(jìn)化歷程，不同學(xué)者的認(rèn)識(shí)差異很大。特別是在當(dāng)代進(jìn)化語(yǔ)言學(xué)、進(jìn)化神經(jīng)科學(xué)和進(jìn)化心理學(xué)不斷深化的學(xué)術(shù)背景下，各種觀點(diǎn)層出不窮。正因?yàn)槿绱?，作者將“符?hào)化動(dòng)物”作為該書(shū)的主標(biāo)題。這樣做，旨在表明與其他同主題研究相比，該書(shū)的特殊之處在于從人類的符號(hào)化特性出發(fā)，為語(yǔ)言和人腦共同進(jìn)化的分析提供新路徑；因而，該書(shū)將人類視為一種符號(hào)化動(dòng)物，以此作為了解語(yǔ)言和人腦如何共同進(jìn)化而來(lái)的一條主線。符號(hào)、語(yǔ)言與大腦分別對(duì)應(yīng)符號(hào)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)和神經(jīng)科學(xué)三個(gè)不同領(lǐng)域，相互之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。因此，要想深入理解作者的學(xué)術(shù)思想，我們要把該書(shū)的分析放在相應(yīng)的學(xué)術(shù)史中來(lái)梳理。

作為一種特殊的符號(hào)系統(tǒng)，語(yǔ)言與心智的關(guān)系很早就引起了相關(guān)學(xué)者的廣泛注意。喬姆斯基(Chomsky)先天論語(yǔ)言觀的興起，將這個(gè)主題的探討帶入更多學(xué)者的視野。在各種探討中，喬姆斯基的觀點(diǎn)往往是相關(guān)學(xué)者探討各種細(xì)節(jié)最重要的參照點(diǎn)之一。喬姆斯基(Chomsky 2005)認(rèn)為語(yǔ)言是一種遺傳而來(lái)的先天性生物學(xué)能力，擁有對(duì)應(yīng)的基因和神經(jīng)科學(xué)基礎(chǔ)，是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的認(rèn)知器官，其可以被稱之為語(yǔ)言機(jī)能。語(yǔ)言機(jī)能可以直接引導(dǎo)語(yǔ)言能力的發(fā)展和成熟，在生成語(yǔ)法研究中表現(xiàn)為原則和參數(shù)的設(shè)置過(guò)程，可以被稱為語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制。語(yǔ)言機(jī)能還是語(yǔ)言結(jié)構(gòu)核心共性的生物學(xué)基礎(chǔ)，在生成語(yǔ)法研究中表現(xiàn)為各種生成規(guī)則，可以被稱為普遍語(yǔ)法。因此，語(yǔ)言機(jī)能、語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制和普遍語(yǔ)法在生物學(xué)層面都是指語(yǔ)言的先天性生物學(xué)天賦，區(qū)別在于這些術(shù)語(yǔ)應(yīng)用于不同層面的研究。這種觀點(diǎn)將大腦中的某些連接或者結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的某些特征和語(yǔ)言習(xí)得及使用能力直接聯(lián)系起來(lái)，并將其視為人腦進(jìn)化的突變產(chǎn)物。

長(zhǎng)期以來(lái)，喬姆斯基的語(yǔ)言和心智關(guān)系論述一直在神經(jīng)語(yǔ)言學(xué)研究中占據(jù)重要地位。該研究的現(xiàn)狀是：1)支持將喬姆斯基所發(fā)現(xiàn)的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性與特定神經(jīng)結(jié)構(gòu)或基因聯(lián)系起來(lái)的直接證據(jù)一直沒(méi)有發(fā)現(xiàn)。(Szmadóetal.2009； Deacon 2007)雖然圍繞語(yǔ)言功能區(qū)和Foxp2基因的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論很多，但是否真的存在可以直接引導(dǎo)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性發(fā)展的神經(jīng)組織和基因尚是一個(gè)未解之謎。2)將語(yǔ)言機(jī)能視為一個(gè)獨(dú)立認(rèn)知模塊的觀點(diǎn)不斷受到挑戰(zhàn)。(Deacon 2005)雖然喬姆斯基一直堅(jiān)信語(yǔ)言機(jī)能是一個(gè)獨(dú)立的認(rèn)知器官，然而，語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)和神經(jīng)科學(xué)等層面的發(fā)現(xiàn)卻不斷表明，語(yǔ)言能力與其他認(rèn)知能力關(guān)系密切。在這種學(xué)術(shù)背景下，國(guó)內(nèi)外學(xué)界都出現(xiàn)了很多反思喬姆斯基語(yǔ)言能力說(shuō)的理論，典型的如下面的通用語(yǔ)言能力說(shuō)和語(yǔ)言能力合成說(shuō)。

通用語(yǔ)言能力說(shuō)認(rèn)為，語(yǔ)言器官并非一個(gè)獨(dú)立的認(rèn)知模塊。相應(yīng)地，語(yǔ)言能力也不是一種獨(dú)立的認(rèn)知能力。語(yǔ)言的習(xí)得和使用所蘊(yùn)含的各種認(rèn)知行為都只是人類通用認(rèn)知能力的一部分。這種觀點(diǎn)在語(yǔ)言研究上主要體現(xiàn)為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)對(duì)語(yǔ)言能力本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。相關(guān)學(xué)者雖然并不否認(rèn)語(yǔ)言能力可能存在某些天賦的成分，但是其基本理論假設(shè)與生成語(yǔ)言學(xué)相反，認(rèn)為不存在獨(dú)立的和先天的專門為語(yǔ)言設(shè)計(jì)而來(lái)的語(yǔ)言模塊。Croft & Cruse(2004: 1-3)對(duì)這種語(yǔ)言觀的總結(jié)頗有代表性。他們將認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的基本理論假設(shè)歸納為三個(gè)方面：語(yǔ)言并非一個(gè)獨(dú)立的認(rèn)知器官；語(yǔ)法是概念化過(guò)程的產(chǎn)物；語(yǔ)言知識(shí)產(chǎn)生于語(yǔ)言運(yùn)用。語(yǔ)言能力合成說(shuō)主要以石毓智(2005)提倡的語(yǔ)言能力理論為代表。他以認(rèn)知心理學(xué)的各種發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)，將人的語(yǔ)言能力視為各種更基本的認(rèn)知能力協(xié)同作用的結(jié)果。他所說(shuō)的更基本的認(rèn)知能力包括：1)人類創(chuàng)造的、規(guī)約的符號(hào)系統(tǒng)*石毓智的解釋強(qiáng)調(diào)這種符號(hào)系統(tǒng)的任意性、社會(huì)性、系統(tǒng)性以及規(guī)約性；而且，他指出人類只有具備這種符號(hào)認(rèn)知能力，才能夠使用語(yǔ)言。這與迪肯提出的象征符號(hào)系統(tǒng)使用能力有相似之處。，即第二信號(hào)系統(tǒng)認(rèn)知能力；2)對(duì)量的認(rèn)知能力；3)概括、分類能力；4)記憶、預(yù)見(jiàn)能力；5)聯(lián)想、推理能力；6)聲音、形狀的辨別能力。

通用語(yǔ)言能力說(shuō)和語(yǔ)言能力合成說(shuō)的一些觀點(diǎn)有重合之處，但都與喬姆斯基為代表的生成語(yǔ)法研究對(duì)語(yǔ)言能力的很多認(rèn)識(shí)截然相反。它們?cè)谡Z(yǔ)言理論研究方面，主要體現(xiàn)為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)等語(yǔ)言學(xué)流派從社會(huì)和功能等視角對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)的分析；在心理學(xué)研究，主要體現(xiàn)為通過(guò)對(duì)語(yǔ)言構(gòu)式和圖式系統(tǒng)分析來(lái)反映人類認(rèn)知規(guī)律的認(rèn)知心理學(xué)探討；在系統(tǒng)科學(xué)方面，主要體現(xiàn)為對(duì)語(yǔ)言復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征深入探索的計(jì)算機(jī)建模研究；在心智哲學(xué)方面，主要體現(xiàn)為將語(yǔ)言能力視為各種基本認(rèn)知能力突現(xiàn)產(chǎn)物的突現(xiàn)論研究。其將語(yǔ)言能力視為通用認(rèn)知能力的有機(jī)構(gòu)成部分，自然不需要借助于類似生成語(yǔ)法學(xué)家所提出的基因宏突變之類特殊的進(jìn)化過(guò)程來(lái)解釋語(yǔ)言能力的進(jìn)化，因而，其所謂的語(yǔ)言器官也就不是一種特殊的進(jìn)化產(chǎn)物。在這種視角下，語(yǔ)言能力和對(duì)應(yīng)的神經(jīng)機(jī)制具體如何共同進(jìn)化而來(lái)呢？《符號(hào)化動(dòng)物》一書(shū)可以為這個(gè)問(wèn)題的回答提供有益參考。

3.語(yǔ)言與大腦的共同進(jìn)化

《符號(hào)化動(dòng)物》的主要內(nèi)容分為三部分。第一部分是“語(yǔ)言”，包括第一章到第四章，探討語(yǔ)言的本質(zhì)和為什么只有人類才擁有語(yǔ)言；第二部分是“大腦”，包括第五章到第十章，關(guān)注人類的腦結(jié)構(gòu)及其與自然語(yǔ)言之間的關(guān)系；第三部分是“共同進(jìn)化”，包括第十一章到第十四章，審視人類腦結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言進(jìn)化背后的各種規(guī)律。對(duì)其關(guān)于語(yǔ)言與大腦共同進(jìn)化思想的解讀，可以從以下三個(gè)方面來(lái)展開(kāi)。

3.1 語(yǔ)言

3.1.1 語(yǔ)言符號(hào)

語(yǔ)言本質(zhì)上是一個(gè)象征符號(hào)系統(tǒng)。其很多特性即為這個(gè)系統(tǒng)的突現(xiàn)產(chǎn)物。何謂“象征符號(hào)”？這可以追溯到皮爾斯的符號(hào)學(xué)理論。皮爾斯(2014)從形式與意義之間的關(guān)系出發(fā)，將符號(hào)分為三類：相似符號(hào)、指示符號(hào)和象征符號(hào)。相似符號(hào)的形式和意義之間擁有某種相似關(guān)系。例如，從個(gè)人與其照片之間的相同外貌特征出發(fā)，我們可以用某人的照片來(lái)指代某人。指示符號(hào)的形式和意義之間擁有某種邏輯上的、文化傳統(tǒng)上的或者時(shí)間上的因果、暗示或者順應(yīng)關(guān)系。例如，古代烽火臺(tái)所表示出來(lái)的冒青煙和需救援之間的指示關(guān)系。象征符號(hào)的形式和意義之間不具備任何必然的自然聯(lián)系，需要按照某個(gè)先天或者后天的規(guī)則體系在符號(hào)和闡釋之間建立起一種概念上的聯(lián)系。例如，大部分語(yǔ)言實(shí)詞和其語(yǔ)義之間都不存在任何必然聯(lián)系。在肯定上述認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，迪肯(Deacon 1997， 2003a， 2003b， 2005， 2007)從語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的象征特性出發(fā)，深化了皮爾斯的符號(hào)學(xué)理論。其關(guān)于語(yǔ)言符號(hào)象征特性理論蘊(yùn)含的分析可以歸納為以下幾點(diǎn)：

第一，語(yǔ)言符號(hào)指稱之間具有層級(jí)性。復(fù)雜的指稱關(guān)系往往由簡(jiǎn)單的指稱關(guān)系疊加而來(lái)。人們?cè)谟龅叫碌恼Z(yǔ)言符號(hào)時(shí)，如果不能進(jìn)行象征方法解讀，則傾向于利用指示規(guī)律來(lái)解讀；如果指示規(guī)律解讀仍然不成功，則傾向于利用相似特征來(lái)解讀。

第二，語(yǔ)言符號(hào)之間存在密切聯(lián)系。在每個(gè)語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)內(nèi)，某個(gè)特定語(yǔ)言符號(hào)的語(yǔ)義不但與其指示物相關(guān)，而且還與那些和其擁有相互指示關(guān)系的其他符號(hào)語(yǔ)義具有密切聯(lián)系。

第三，語(yǔ)言符號(hào)提出一種新的認(rèn)知要求。象征符號(hào)的解讀不但需要了解符號(hào)與指示物之間的關(guān)系，還要知道符號(hào)之間的相互關(guān)系，因此需要一種從多種候選項(xiàng)之間做出選擇的新型認(rèn)知模式。人類大腦邁過(guò)了這個(gè)認(rèn)知門檻，因此擁有靈活的象征符號(hào)習(xí)得和使用能力。

第四，語(yǔ)言符號(hào)的象征性與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)之間關(guān)系密切。各個(gè)語(yǔ)言符號(hào)之間具有復(fù)雜的相互指稱關(guān)系。這種特性會(huì)產(chǎn)生很多系統(tǒng)層面的組合規(guī)律，可以成為語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性的重要來(lái)源。

第五，語(yǔ)言符號(hào)和語(yǔ)言習(xí)得之間擁有相互適應(yīng)關(guān)系。象征性語(yǔ)言符號(hào)需要借助于兒童的大腦而不斷在語(yǔ)言使用者身上傳遞，因而需要向不斷適應(yīng)兒童大腦認(rèn)知特點(diǎn)的方向來(lái)進(jìn)化，使得其能夠像一個(gè)寄生蟲(chóng)，以兒童的可塑性大腦為寄主，使自身不斷在不同代際人之間得到新生的同時(shí)，賦予習(xí)得者語(yǔ)言使用的能力。

3.1.2 語(yǔ)言結(jié)構(gòu)

迪肯認(rèn)為語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的共性有很多來(lái)源，在知識(shí)屬性上主要可以分為兩類，即絕對(duì)共性和統(tǒng)計(jì)共性。絕對(duì)共性指來(lái)自語(yǔ)言象征符號(hào)特性的各種系統(tǒng)原則。例如出于指稱需要而產(chǎn)生的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的遞歸特性。(Deacon 2003a)這種遞歸性是一種符號(hào)學(xué)特性，自然是絕對(duì)共性。統(tǒng)計(jì)共性則來(lái)源于人類語(yǔ)言的習(xí)得、使用和處理過(guò)程中的各種限制，例如來(lái)自人類記憶力和聽(tīng)力的認(rèn)知限制。這類限制條件自然也會(huì)給語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生帶來(lái)各種限制，從而成為語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性的重要來(lái)源。由于這種認(rèn)知限制容易受到文化習(xí)俗等外在條件的影響，因此，在不同語(yǔ)言中的體現(xiàn)并非完全一致，是一種概率性統(tǒng)計(jì)共性。在這種觀點(diǎn)下，每個(gè)自然語(yǔ)言的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)具體如何產(chǎn)生呢？迪肯認(rèn)為符號(hào)學(xué)、心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)和生理學(xué)等層面的各種限制都可以帶來(lái)某些語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性。這些不同性質(zhì)的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性疊加在一起，構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的適應(yīng)系統(tǒng)。各個(gè)自然語(yǔ)言所呈現(xiàn)出來(lái)的具體結(jié)構(gòu)特性只不過(guò)是這個(gè)適應(yīng)系統(tǒng)的突現(xiàn)產(chǎn)物。

3.1.3 語(yǔ)言能力

象征符號(hào)運(yùn)用能力是語(yǔ)言能力的核心成分之一。語(yǔ)言能力可以概括分為習(xí)得和使用兩個(gè)方面。語(yǔ)言學(xué)習(xí)能力本質(zhì)上是一種傾向性學(xué)習(xí)(biased learning)能力。所謂傾向性學(xué)習(xí)能力，是指一種類似印跡作用和導(dǎo)引式學(xué)習(xí)之類的特殊學(xué)習(xí)能力(Deacon 1997)。語(yǔ)言的傾向性學(xué)習(xí)過(guò)程很大程度上利用了兒童大腦的可塑性。一方面，兒童大腦需要接受語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)的刺激才能正常發(fā)展；另一方面，語(yǔ)言符號(hào)也同時(shí)需要向有利于未成熟大腦學(xué)習(xí)傾向性的方向去適應(yīng)。兩方面的契合使得語(yǔ)言類似一個(gè)寄生在成熟大腦中的寄生物。只不過(guò)這種寄生是一種互利行為。它在保證了大腦可以順利發(fā)展的同時(shí)，也為語(yǔ)言在人類代際間的傳遞提供了可能。

語(yǔ)言的使用涉及到語(yǔ)言神經(jīng)機(jī)制的正常運(yùn)作。在發(fā)音層面，人類大腦皮層直接控制語(yǔ)音，使得語(yǔ)音的控制更加精準(zhǔn)靈活。這與笑聲及啜泣等本能發(fā)聲的控制很不一樣。后者主要來(lái)自腦干的控制，是一種自發(fā)行為。在語(yǔ)言處理層面，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)在大腦中的處理并非如生成語(yǔ)法學(xué)者所宣稱的那樣，是一個(gè)自下而上的組合、轉(zhuǎn)換和生成過(guò)程，而是一個(gè)類似胚胎分裂一樣的由上而下的不斷分化過(guò)程。在象征特性層面，象征符號(hào)的處理更多涉及到一種在不同候選項(xiàng)之間的選擇能力。這更多是人腦額葉前部皮層功能的表現(xiàn)。發(fā)達(dá)的額葉皮層為語(yǔ)言符號(hào)各個(gè)層面的復(fù)雜關(guān)系選擇提供了強(qiáng)有力的認(rèn)知神經(jīng)基礎(chǔ)。

3.2 大腦

關(guān)于語(yǔ)言的神經(jīng)處理基礎(chǔ)，迪肯(Deacon 1997)認(rèn)為不存在喬姆斯基所描述的擁有先天基因賦予的語(yǔ)言神經(jīng)機(jī)制，語(yǔ)言能力的產(chǎn)生是以額葉前部皮層急劇擴(kuò)張為主導(dǎo)的整個(gè)人腦重組的結(jié)果。要想深入理解這種觀點(diǎn)，我們必須系統(tǒng)梳理大腦進(jìn)化和發(fā)育的一般規(guī)律。

3.2.1 腦的絕對(duì)體積

不少學(xué)者認(rèn)為人腦體積在人類進(jìn)化歷史上的急劇擴(kuò)大是語(yǔ)言產(chǎn)生的關(guān)鍵因素之一。喬姆斯基(Chomsky 1975：59)似乎傾向于將某些語(yǔ)言特征看作大腦體積增大的共肩產(chǎn)物，因?yàn)椤?010的神經(jīng)元堆積在一個(gè)類似足球大小的地方”可能會(huì)發(fā)生某些邊際效應(yīng)。迪肯(Deacon 1997：147-152)在系統(tǒng)闡述腦體積與認(rèn)知能力關(guān)系的基礎(chǔ)上，反駁了上述觀點(diǎn)。腦體積與智能關(guān)系復(fù)雜，并非簡(jiǎn)單的線性提升關(guān)系。實(shí)際上，人腦總體積并沒(méi)有大象或者鯨的大，但很顯然不能據(jù)此說(shuō)這些動(dòng)物的智能超過(guò)了人類。雖然人腦與其他很多動(dòng)物的大腦體積各異，但很多相應(yīng)部位功能相似。某些特定認(rèn)知功能可以通過(guò)某個(gè)特定神經(jīng)部位的變化來(lái)實(shí)現(xiàn)。不過(guò)這個(gè)特定神經(jīng)部位的變化并非孤立發(fā)生，還會(huì)帶動(dòng)整個(gè)大腦結(jié)構(gòu)的重組和整合，進(jìn)而對(duì)整個(gè)大腦功能的變化施加重要影響。因此，語(yǔ)言功能自然不該簡(jiǎn)單歸因?yàn)榇竽X體積變化的產(chǎn)物。

3.2.2 腦的相對(duì)體積

人腦體積在整個(gè)身體的比例相對(duì)較大，也被一些學(xué)者視為語(yǔ)言產(chǎn)生的重要原因。迪肯(Deacon 1997：165-192)舉例反駁了這種觀點(diǎn)。首先，人腦占身體比重并沒(méi)有老鼠之類的大，但不能據(jù)此認(rèn)為老鼠的智能比人類高。其次，腦體積所占整個(gè)身體比例越大，也并不一定意味著更高的智力和行為控制，例如體格強(qiáng)壯的大型犬類也并不一定比侏儒狗笨拙，雖然后者腦的相對(duì)體積比前者大不少。實(shí)際上，人腦體積比例的增大經(jīng)歷了兩個(gè)時(shí)期：1)作為靈長(zhǎng)類動(dòng)物，在從哺乳動(dòng)物分化出來(lái)的過(guò)程中，人類遠(yuǎn)祖的身體增長(zhǎng)從胚胎期開(kāi)始就比其他哺乳動(dòng)物要慢一些，使得其大腦與身體比例增大；2)與其他同類屬動(dòng)物相比，人類大腦的生長(zhǎng)期又得到了延長(zhǎng)，使得其大腦體積與身體的比例進(jìn)一步增大。因此，人腦體積比例的擴(kuò)大涉及很多復(fù)雜的過(guò)程，不能簡(jiǎn)單將其與語(yǔ)言產(chǎn)生聯(lián)系起來(lái)。

3.2.3 腦發(fā)育

人腦發(fā)育會(huì)經(jīng)歷一個(gè)達(dá)爾文選擇過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，有用的神經(jīng)連接得到保存，沒(méi)有得到利用的神經(jīng)元會(huì)逐步脫落，整個(gè)神經(jīng)結(jié)構(gòu)得到修剪，以保證成熟后的神經(jīng)組織效率更高。除了上述特性，在大腦的早期發(fā)育中，不同個(gè)體乃至不同物種的很多大腦部位和結(jié)構(gòu)還具有較大的延展性和可移植性。這些都為新認(rèn)知功能的產(chǎn)生提供了很多實(shí)現(xiàn)手段。具體到兒童腦發(fā)育與語(yǔ)言習(xí)得的關(guān)系，一方面，人腦發(fā)育的達(dá)爾文選擇過(guò)程、延展性和可移植性能夠?yàn)檎Z(yǔ)言的發(fā)育提供多方面的支持和保障；另一方面，語(yǔ)言作為一種重要的經(jīng)驗(yàn)輸入，能夠?yàn)閮和恼ＤX發(fā)育提供良好環(huán)境。這使得兒童的腦發(fā)育和語(yǔ)言能力相互促進(jìn)，相互適應(yīng)，共同發(fā)育成熟。

3.2.4 額葉前部皮層

額葉前部皮層能夠?yàn)樵诓煌x項(xiàng)中做出抉擇的認(rèn)知行為提供神經(jīng)基礎(chǔ)。語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的一大特性是涉及復(fù)雜的象征符號(hào)習(xí)得和應(yīng)用。象征符號(hào)的解讀需要在多重可選擇指示對(duì)象之間做出選擇。其認(rèn)知要求與額葉前部皮層的認(rèn)知功能不謀而合。因而，額葉前部皮層可以為象征符號(hào)運(yùn)用能力提供神經(jīng)基礎(chǔ)，象征符號(hào)運(yùn)用能力也能夠?yàn)轭~葉前部皮層的進(jìn)化和發(fā)育提供合適的認(rèn)知環(huán)境。人腦在進(jìn)化中的體積增大并非一個(gè)不同大腦部位同比例增加的過(guò)程。以額葉前部皮層為基礎(chǔ)的腦體積的增大影響到人腦的整個(gè)重組。重組后的人腦各個(gè)部位及結(jié)構(gòu)通力協(xié)作為語(yǔ)言功能的產(chǎn)生提供了神經(jīng)基礎(chǔ)。因此，雖然額葉前部皮層的擴(kuò)大在語(yǔ)言的產(chǎn)生中發(fā)揮重要作用，但不能將語(yǔ)言的進(jìn)化簡(jiǎn)單歸因?yàn)轭~葉前部皮層的擴(kuò)大。

3.2.5 其他

在人腦語(yǔ)言區(qū)方面，雖然布洛卡區(qū)和維尼卡區(qū)常常被稱為語(yǔ)言區(qū)，對(duì)應(yīng)某些特定的語(yǔ)言功能障礙，但是神經(jīng)結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系非常復(fù)雜，并非直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系；在發(fā)聲控制方面，人腦的大腦皮層直接控制發(fā)聲，使我們的發(fā)聲很靈活復(fù)雜，其他動(dòng)物大都由中腦之類控制發(fā)聲，更多是本能；在基因科學(xué)層面，不同動(dòng)物腦發(fā)育基因控制機(jī)制差別很小，一些神經(jīng)結(jié)構(gòu)的變化只需要借助于由調(diào)控基因所帶來(lái)的表現(xiàn)順序的細(xì)微變化即可實(shí)現(xiàn)，因而，基因突變導(dǎo)致大腦變化并為語(yǔ)言提供對(duì)應(yīng)神經(jīng)機(jī)制不太可能；在腦的偏側(cè)化層面，語(yǔ)言大腦處理的左側(cè)化是語(yǔ)言進(jìn)化的結(jié)果，而非原因，其本質(zhì)上可能是大腦體積的增大，發(fā)育期的增長(zhǎng)放大了大腦發(fā)育過(guò)程的達(dá)爾文選擇過(guò)程的結(jié)果。

3.3 語(yǔ)言與大腦的共同進(jìn)化

3.3.1 言成肉身

很多語(yǔ)言學(xué)家著重強(qiáng)調(diào)人腦進(jìn)化所帶來(lái)的神經(jīng)組織和結(jié)構(gòu)變化可以為語(yǔ)言能力的出現(xiàn)提供生理學(xué)基礎(chǔ)。與之相對(duì)，迪肯(Deacon 1997：321-364)在肯定人腦進(jìn)化給語(yǔ)言能力施加影響的同時(shí)，著重分析了語(yǔ)言能力的出現(xiàn)對(duì)大腦進(jìn)化所帶來(lái)的影響。這種影響體現(xiàn)在認(rèn)知層面的運(yùn)作邏輯如下：

語(yǔ)言本質(zhì)上是一個(gè)象征符號(hào)系統(tǒng)。因此語(yǔ)言習(xí)得和使用需要人類具備一種超強(qiáng)的象征符號(hào)運(yùn)用能力。象征符號(hào)的解讀需要在眾多的符號(hào)指稱關(guān)系中做出合適選擇，不像指示符號(hào)和相似符號(hào)一樣只需要在符號(hào)和指稱物之間做出反應(yīng)即可。額葉前部皮層為這種在不同刺激中做出選擇的能力提供了主要的神經(jīng)基礎(chǔ)。象征符號(hào)運(yùn)用能力是語(yǔ)言能力的主要組成部分之一。與之相對(duì)應(yīng)，其所需要的額葉前部皮層在人腦進(jìn)化中也得到了很大程度的擴(kuò)大。二者并行發(fā)生，相互促進(jìn)。這種局部部位的擴(kuò)大使得額葉前部皮層的神經(jīng)連接和結(jié)構(gòu)也比其他物種相比更加復(fù)雜，進(jìn)而影響到整個(gè)大腦神經(jīng)結(jié)構(gòu)和連接的變化。

語(yǔ)言能力出現(xiàn)對(duì)大腦進(jìn)化所帶來(lái)的影響以認(rèn)知行為的發(fā)生為開(kāi)端，但最終必然要經(jīng)歷實(shí)質(zhì)的進(jìn)化過(guò)程。其體現(xiàn)在進(jìn)化機(jī)制層面的運(yùn)作邏輯如下：

語(yǔ)言能力出現(xiàn)給人腦進(jìn)化帶來(lái)影響的實(shí)質(zhì)是生物體認(rèn)知行為變化影響到其自身生理的變化。這種進(jìn)化邏輯在進(jìn)化生物學(xué)發(fā)展早期主要體現(xiàn)為拉馬克的用進(jìn)廢退說(shuō)和可獲得遺傳法則。二者強(qiáng)調(diào)生存環(huán)境和行為特征可以直接影響到生物體的進(jìn)化。這種論證忽視了基因的實(shí)際運(yùn)作機(jī)制，因此存在不合理之處。不過(guò)鮑德溫效應(yīng)和基因同化理論則為解釋生物體行為特征變化影響到生物體進(jìn)化提供了新的科學(xué)解釋邏輯。(楚行軍 2016)在前期研究基礎(chǔ)上，迪肯(Deacon 2010)又提出了一種新的進(jìn)化邏輯——懶惰基因效應(yīng)。其對(duì)行為特征變化影響生物體進(jìn)化在語(yǔ)言進(jìn)化中的體現(xiàn)提供了一種新的解釋邏輯。

3.3.2 選擇優(yōu)勢(shì)

以喬姆斯基為首的生成語(yǔ)法學(xué)家認(rèn)為語(yǔ)言并非一種自然選擇。與之相對(duì)應(yīng)，語(yǔ)言是一種基因突變產(chǎn)物，其原始功能可能是思維。與這種觀點(diǎn)相反，很多其他領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為語(yǔ)言是一個(gè)復(fù)雜的適應(yīng)系統(tǒng)。自然選擇必然會(huì)在這樣的系統(tǒng)產(chǎn)生中扮演重要角色。自然選擇要想發(fā)揮作用，必然要求語(yǔ)言的產(chǎn)生有特定的選擇優(yōu)勢(shì)。在語(yǔ)言的選擇優(yōu)勢(shì)探討上，不同學(xué)者的觀點(diǎn)差別很大，大量的不同認(rèn)知功能都被相關(guān)學(xué)者提出作為語(yǔ)言的選擇優(yōu)勢(shì)。(楚行軍 2017)迪肯(Deacon 1997)認(rèn)為我們要想理解語(yǔ)言的選擇優(yōu)勢(shì)，需要從原始人生存自然環(huán)境出發(fā)。原始人生活在一個(gè)靠采摘和狩獵為主要生存方式的自然環(huán)境中。這些合作活動(dòng)需要原始人聚集在一定的群體中，相互交流，通力合作，才能共同生存下去。然而，原有的相似符號(hào)和指示符號(hào)使用能力都難以滿足社會(huì)化生存所帶來(lái)的這種選擇壓力。這個(gè)時(shí)候，象征符號(hào)使用能力出現(xiàn)了。它能夠很好地滿足原始人群體擴(kuò)大和社會(huì)關(guān)系復(fù)雜化所提出的新型認(rèn)知要求。最初的象征符號(hào)系統(tǒng)自然不會(huì)像現(xiàn)代自然語(yǔ)言這樣復(fù)雜，但社會(huì)化生存和人腦進(jìn)化共同發(fā)生，二者的不斷共同進(jìn)化為自然語(yǔ)言的完善提供了前提條件。因而，語(yǔ)言進(jìn)化的選擇優(yōu)勢(shì)主要是社會(huì)化生存所提出的新認(rèn)知需求。

4.反思

概括說(shuō)來(lái)，迪肯的分析并非簡(jiǎn)單的邏輯思辨。其論證過(guò)程融合了神經(jīng)科學(xué)等實(shí)證科學(xué)的新進(jìn)展。這使得其語(yǔ)言與大腦共同進(jìn)化的思想更容易得到相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的響應(yīng)；同時(shí)，也為相關(guān)研究未來(lái)的發(fā)展提供了若干可行的指導(dǎo)方向。例如，學(xué)界近年來(lái)在語(yǔ)音能力進(jìn)化分析方面的若干進(jìn)展即可視為迪肯上述學(xué)術(shù)思想在相關(guān)研究中的應(yīng)用。(Deacon 2010)在語(yǔ)言研究層面，迪肯以自身扎實(shí)的神經(jīng)科學(xué)學(xué)術(shù)訓(xùn)練為基礎(chǔ)，其相關(guān)分析還可以為一些語(yǔ)言學(xué)家的語(yǔ)言觀提供堅(jiān)實(shí)的實(shí)證支撐。例如，石毓智(2005)的語(yǔ)言能力合成觀和迪肯對(duì)語(yǔ)言能力和語(yǔ)言結(jié)構(gòu)共性的論述實(shí)際上是相通的。石毓智將第二符號(hào)系統(tǒng)作為其提出的合成語(yǔ)言能力的重要組成成分；迪肯將象征符號(hào)的習(xí)得和解讀作為其提出的傾向性語(yǔ)言學(xué)習(xí)能力的核心成分。二者術(shù)語(yǔ)表達(dá)雖然不同，但主旨思想一致。因而，迪肯對(duì)語(yǔ)言能力神經(jīng)基礎(chǔ)的分析也可以應(yīng)用到石毓智語(yǔ)言能力理論體系的建構(gòu)中。

雖然迪肯的學(xué)術(shù)思想為我們理解語(yǔ)言與心智關(guān)系提供了一種可能的路徑，但是，在語(yǔ)言與心智關(guān)系已經(jīng)成為語(yǔ)言學(xué)關(guān)注的核心基礎(chǔ)問(wèn)題的今天，為深化相關(guān)研究的進(jìn)展，我們還需要沿著迪肯的足跡，更進(jìn)一步去思考很多問(wèn)題，特別是需要深化對(duì)語(yǔ)言能力的認(rèn)識(shí)。喬姆斯基將語(yǔ)言能力歸為語(yǔ)言機(jī)能發(fā)育成熟的產(chǎn)物；迪肯認(rèn)為不存在語(yǔ)言機(jī)能，象征符號(hào)使用能力才是語(yǔ)言能力的核心成分，但是它需要和其他很多能力一起服務(wù)語(yǔ)言的習(xí)得和使用。二者的觀點(diǎn)都需要得到生物學(xué)層面的證實(shí)。喬姆斯基的理論假設(shè)當(dāng)前尚沒(méi)有直接的生物學(xué)證據(jù)來(lái)加以支持。迪肯的理論假設(shè)在神經(jīng)科學(xué)層面可以將象征符號(hào)使用能力和額葉前部皮層擴(kuò)大聯(lián)系起來(lái)，因而為語(yǔ)言核心能力進(jìn)化的解釋找到了一種可能路徑。不過(guò)正如他自己所言，并非單純額葉前部皮層的擴(kuò)大就為語(yǔ)言的產(chǎn)生提供了完備的神經(jīng)科學(xué)基礎(chǔ)。額葉前部皮層還影響到了整個(gè)大腦的重組，重組后的大腦協(xié)調(diào)運(yùn)作才為語(yǔ)言能力整體提供了基礎(chǔ)。這種解釋存在兩方面需要深入研究的問(wèn)題：1)由額葉前部皮層帶來(lái)的整個(gè)大腦結(jié)構(gòu)如何重組才能為語(yǔ)言能力變化提供完備的神經(jīng)科學(xué)基礎(chǔ)？在這個(gè)過(guò)程中，哪些大腦結(jié)構(gòu)變化了？各個(gè)神經(jīng)結(jié)構(gòu)如何合作才能使得語(yǔ)言習(xí)得和使用成為可能？2)除了象征符號(hào)使用能力，語(yǔ)言能力還包括哪些成分的認(rèn)知能力？迪肯(Deacon 1997：269)創(chuàng)造了“傾向性學(xué)習(xí)能力”這個(gè)術(shù)語(yǔ)。然而，這種傾向性學(xué)習(xí)能力具體構(gòu)成如何？其如何運(yùn)作來(lái)支持語(yǔ)言的習(xí)得和使用？對(duì)于這些問(wèn)題，雖然相關(guān)學(xué)者可以不贊同喬姆斯基等學(xué)者的語(yǔ)言與心智關(guān)系的觀點(diǎn)，但是仍然可以參考其和合作者提出的廣義語(yǔ)言機(jī)能和狹義語(yǔ)言機(jī)能的劃分，進(jìn)一步深化語(yǔ)言能力構(gòu)成方面的研究。