何平均,劉思璐
(湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,長沙 410128)
農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ),農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和保障,是加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的助推器。目前,我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施總體上基礎(chǔ)薄弱,供給數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)等與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展存在諸多不匹配之處,成為農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革短板之一,投資資金短缺是造成短板的關(guān)鍵因素。一方面,財政投入總體不足,現(xiàn)有融資渠道無法有效滿足農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)巨大需求,導(dǎo)致相對落后(何平均,2014;黃偉南等,2015);另一方面,資金投入結(jié)構(gòu)不合理,政府部門應(yīng)出臺優(yōu)惠政策,激發(fā)市場活力、撬動社會資本存量積極投入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè),有效滿足資金需求(曾福生等,2017)。2016年12月,發(fā)改委、農(nóng)業(yè)部下發(fā)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域首個PPP指導(dǎo)文件《關(guān)于推進(jìn)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》,提出大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域政府和社會資本合作(簡稱“PPP”),有利于破解農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中投融資困難,拓寬資金來源,創(chuàng)新投融資方式,為保障國家糧食安全、促進(jìn)農(nóng)民增收和實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供動力。
隨政府對農(nóng)業(yè)支持力度不斷加大和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系建設(shè)日益深化,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域成為PPP投資熱點,但問題仍然突出(郭永田等,2016)。其中,周期長、利潤低與風(fēng)險高是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資面臨的主要瓶頸(張學(xué)昌,2016)。社會資本參與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),主要受農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)公共物品屬性及外部社會經(jīng)濟環(huán)境影響(陳銀娥等,2017),面臨一系列機會與挑戰(zhàn),采取何種戰(zhàn)略提高投資績效,是新常態(tài)下農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革面臨的現(xiàn)實問題。基于此,本文將農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅(SWOT)定性分析和層次分析法(AHP)定量評價結(jié)合,以明確其戰(zhàn)略類型及路徑選擇。
Weihrich(1982)首次運用SWOT分析法分析企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合其內(nèi)部資源(優(yōu)勢Strengths與劣勢Weakness)和外部環(huán)境(機遇Opportunity與威脅Threats),提出四種組合戰(zhàn)略模式(S-O、S-T、W-O、W-T),科學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃,具有系統(tǒng)、全面特點。SWOT側(cè)重于定性分析,對系統(tǒng)內(nèi)各因素定量測量與評價相對欠缺(Sukranseker等,2012)。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項目PPP投資具有一定優(yōu)勢和劣勢,也面臨一系列機會和挑戰(zhàn)。以農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資長效運行為總目標(biāo),優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅作為準(zhǔn)則層指標(biāo),17項具體指標(biāo)作為方案層(見表1)。
表1 農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資SWOT戰(zhàn)略分析
續(xù)表1
戰(zhàn)略環(huán)境內(nèi)部因素方面,優(yōu)勢主要體現(xiàn)為緩解融資約束、提高供給效率、挖掘潛在市場、延伸投資主體范圍和拓寬融資方式;劣勢在于缺乏項目吸引力、缺少人才與技術(shù)、經(jīng)營管理效率不高和項目選擇性受限。外部環(huán)境方面,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資雖面對一系列政府政策支持、金融支持、農(nóng)村土地要素明晰化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)加速轉(zhuǎn)型等良好機遇,但也面臨傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域PPP項目競爭激烈、宏觀投資環(huán)境復(fù)雜性和不確定性、相應(yīng)配套體制機制不完善及環(huán)境保護高要求等威脅。
層次分析法(AHP)是由Saaty等(1980)提出的一種定性與定量結(jié)合方法,以專家主觀意見為基礎(chǔ),體現(xiàn)人在決策思維活動中的分析、判斷、綜合等基本特征。SWOT-AHP模型即將AHP方法應(yīng)用于SWOT分析中,借助AHP方法系統(tǒng)評價SWOT要素,用同一標(biāo)準(zhǔn)衡量要素權(quán)重。將S、W、O、T每組內(nèi)各要素兩兩比較,得到判斷矩陣,一致性檢驗指標(biāo)CR<0.1時通過檢驗,反之,需構(gòu)建判斷矩陣,直至通過一致性檢驗,最后提出戰(zhàn)略決策(Kurttila,2000;Shrestha,2004;韓曉靜,2006)。
在確定農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資SWOT關(guān)鍵因素基礎(chǔ)上,根據(jù)表2中AHP衡量標(biāo)度,運用德爾菲法兩兩比較準(zhǔn)則層中S、W、O、T各組要素,采用1~9標(biāo)度法,根據(jù)調(diào)查問卷并綜合從事或熟悉農(nóng)業(yè)PPP項目專家咨詢結(jié)果,構(gòu)建準(zhǔn)則層判斷矩陣(見表3)。運用yaaph10.3軟件計算結(jié)果CR=0.069 5<0.1,即準(zhǔn)則層判斷矩陣符合一致性檢驗要求。
表2 AHP衡量標(biāo)度
表3 準(zhǔn)則層構(gòu)建的判斷矩陣
同時,在明確SWOT各因素相應(yīng)權(quán)重基礎(chǔ)上,在17項具體指標(biāo)力度測算中,采用9級(-4-4)估算對各指標(biāo)實現(xiàn)程度評分,優(yōu)勢與機遇為正值,劣勢與威脅為負(fù)值,絕對值越大,實現(xiàn)程度越高。力度=評分×權(quán)重,總力度=各指標(biāo)力度之和,計算優(yōu)勢組總力度S'、劣勢組總力度W'、機遇組總力度O'、威脅組總力度T',最后通過一致性檢驗(見表4~7)。
表4 優(yōu)勢組各因素戰(zhàn)略力度及一致性檢驗結(jié)果
表5 劣勢組各因素戰(zhàn)略力度及一致性檢驗結(jié)果
表6 機遇組各因素戰(zhàn)略力度及一致性檢驗結(jié)果
表7 威脅組各因素戰(zhàn)略力度及一致性檢驗結(jié)果
由表4~7可知,S、W、O、T各因素對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資影響不同。根據(jù)權(quán)重及評分結(jié)果得出力度排名,首先,優(yōu)勢方面,S1>S5>S2>S4>S3,融資約束得以緩解力度最大,為0.774 7;融資方式得以拓寬次之,潛在市場得以挖掘力度最弱,說明PPP模式主要優(yōu)勢在于緩解農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施融資約束、拓寬融資方式、促進(jìn)供給效率提高。其次,劣勢方面,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目吸引力相對不足及項目專業(yè)技術(shù)和高素質(zhì)人才缺乏影響力度顯著高于其他方面,力度絕對值均大于1,說明項目本身及人力資本是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目主要短板。再次,外部環(huán)境機遇方面,政府政策支持力度不斷加大戰(zhàn)略力度顯著高于其他方面,為1.657 1,是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目發(fā)展的最大機遇;農(nóng)村土地要素市場配置日趨完善,金融支持力度加大及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)加速轉(zhuǎn)型對其影響相對較小。最后,外部威脅方面,T3>T2>T1>T4,相應(yīng)配套體制機制不完善及宏觀投資環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目面臨的最大威脅,傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域PPP模式大力推廣及生態(tài)環(huán)境保護日趨嚴(yán)格對其帶來一定挑戰(zhàn)。
從四類因素戰(zhàn)略總力度絕對值看,O'>W(wǎng)'>S'>T',機遇最大、劣勢明顯,均在3以上,優(yōu)勢和威脅次之。從相對值看,外部機遇戰(zhàn)略總力度為3.252 9,遠(yuǎn)大于外部威脅,超出其24.17%;相對于項目本身也略大于劣勢,約超出6.85%。此外,項目內(nèi)部優(yōu)勢戰(zhàn)略總力度為2.789 7,大于威脅總力度約11.58%。由此可見,目前我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資雖總體上處于發(fā)展初級階段,存在先天不足,但面臨較多發(fā)展機遇,具有一定發(fā)展?jié)摿土己玫耐獠凯h(huán)境支持。
1.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資SWOT戰(zhàn)略四邊形
為更直觀準(zhǔn)確地體現(xiàn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資SWOT定量分析結(jié)果,分別以優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅相應(yīng)總力度為半軸構(gòu)成四半維坐標(biāo)系,將總力度對應(yīng)點S'、W'、O'、T'用線段依次連接得到農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略四邊形,而其重心是項目投資戰(zhàn)略側(cè)重點的反映,可根據(jù)重心坐標(biāo)所在象限確定競爭戰(zhàn)略類型。假設(shè)戰(zhàn)略四邊形重心坐標(biāo)為P(X,Y),其中0.196 6),Xi與yi分別為S'、W'、O'、T'在戰(zhàn)略四邊形中的坐標(biāo)(見圖1)。戰(zhàn)略坐標(biāo)位于戰(zhàn)略四邊形的第二象限。
圖1 農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略四邊形
2.確定農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略類型
為進(jìn)一步分析農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資環(huán)境戰(zhàn)略選擇類型,需計算農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP戰(zhàn)略四邊形戰(zhàn)略方位角,識別戰(zhàn)略類型;同時,以戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ判斷戰(zhàn)略實施強度。在戰(zhàn)略類型與戰(zhàn)略強度譜系極坐標(biāo)中(見圖2),分為4個戰(zhàn)略區(qū)域,第一象限至第四象限分別為開拓型、爭取型、保守型和抗?fàn)幮?,各區(qū)域平均細(xì)分為2個子區(qū)域,共8個子區(qū)域。坐標(biāo)(θ,ρ)形成以為方位角θ、ρ為極徑的戰(zhàn)略向量(王秉安等,1995)。戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略強度成正比,強度越大,越傾向于采取積極開拓戰(zhàn)略;強度越小,越趨于保守穩(wěn)定的競爭戰(zhàn)略(桂黃寶,2014)。
(1)計算農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略方位角θ。
根據(jù)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略四邊形重心坐標(biāo)P(X,Y)=(-0.059 5,0.196 6),可計算戰(zhàn)略方位角:θ=arctan Y/X=arctanθ=arctan Y/X=arctan(0.196 6/(-0.059 5))≈106.84°(0≤θ≤π)
戰(zhàn)略方位角位于第二象限,屬于爭取型戰(zhàn)略區(qū),農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略面臨機遇較大、存在一定劣勢,應(yīng)采取爭取型戰(zhàn)略。改善不足同時積極挖掘潛在優(yōu)勢,主動把握國家政策紅利機遇,爭取先機以獲得資金、技術(shù)及專業(yè)人才等資源,縮小與傳統(tǒng)優(yōu)勢基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的差距。
(2)計算農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ
對同一戰(zhàn)略類型,既可采取積極開拓態(tài)度,也可采取求穩(wěn)保守態(tài)度。具體需綜合考慮戰(zhàn)略正強度和戰(zhàn)略負(fù)強度(王欣等,2010)。因此,可通過計算戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ加以判斷。
戰(zhàn)略正強度主要體現(xiàn)外部機會或內(nèi)在優(yōu)勢處于戰(zhàn)略支配地位,公式為U=O'×S',其中O'、S'分別表示機會和優(yōu)勢,即U=3.252 9×2.789 7=9.074 6。
戰(zhàn)略負(fù)強度主要體現(xiàn)外部威脅或內(nèi)在劣勢處于戰(zhàn)略支配地位,公式為V=T'×W',其中T'、W'分別表示威脅與劣勢,即V=(-2.466 7)×(-3.027 7)=7.468 4。
由上述計算可知,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資項目實施強度ρ=U/(U+V)=9.074 6/(9.074 6+7.468 4)=0.548 5,其中,ρ∈[0,1]。ρ>0.5,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)采取力度較大進(jìn)取戰(zhàn)略。
總而言之,坐標(biāo)(θ,ρ)=(106.84°,0.548 5)說明農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資環(huán)境外部發(fā)展機會較大,但劣勢尚存,應(yīng)采取進(jìn)取型戰(zhàn)略。因此,在國家加快“三農(nóng)”發(fā)展等一系列利好政策保障機遇下,在PPP新型融資方式得以重視背景下,針對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施自身劣勢,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資應(yīng)把握外部發(fā)展機會,逐步改變劣勢,選擇把握外部機會和改進(jìn)內(nèi)部劣勢的W-O進(jìn)取型戰(zhàn)略,不斷推進(jìn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資進(jìn)程。
圖2 農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略類型與戰(zhàn)略強度
根據(jù)定性和定量分析結(jié)果可判定,當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)雖存在一定困難,PPP項目存在一些劣勢,但處于良好戰(zhàn)略發(fā)展機遇期。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資戰(zhàn)略實施應(yīng)充分把握外部機遇,認(rèn)清不足全力改善,因地制宜地選擇最優(yōu)路徑(楊衛(wèi)華等,2014)。其戰(zhàn)略路徑選擇如下。
從國家近期出臺的政策文件看,簡政放權(quán)、投資市場優(yōu)化、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)推動、農(nóng)業(yè)支持政策頒布、金融工具創(chuàng)新等一系列舉措,對于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資項目是難得的發(fā)展契機。因此,作為農(nóng)業(yè)發(fā)展的先行資本和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的助推器,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更應(yīng)充分利用國家政策紅利,以融合一二三產(chǎn)業(yè)的休閑農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資為示范項目,深度挖掘投資領(lǐng)域潛在市場,全面開發(fā)多樣化功能。具體而言,PPP模式應(yīng)在配套政策體系不斷健全基礎(chǔ)上著力投資于農(nóng)業(yè)信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、農(nóng)業(yè)面源污染治理等新興領(lǐng)域和公共服務(wù),不斷探索,因地制宜全面化發(fā)展。
2017年中央一號文件強調(diào)加快推進(jìn)農(nóng)村承包地確權(quán)登記,擴大省級試點范圍,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)農(nóng)村土地征收,集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市等。隨土地確權(quán)制度日趨明晰,農(nóng)村“沉睡資產(chǎn)”得以盤活,土地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)得以明確與穩(wěn)定,對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目而言,有利于政府有效監(jiān)管、社會資本融入和農(nóng)戶土地入股的“多方共贏”實現(xiàn)。因此,在把握土地確權(quán)制度契機基礎(chǔ)上,建立農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化管理體系,遵循“統(tǒng)一管理、合理協(xié)調(diào)、質(zhì)量擇優(yōu)”原則,將PPP項目運營前、運行中及運營后各環(huán)節(jié)均納入標(biāo)準(zhǔn)管理,實行全生命周期管理,促進(jìn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的質(zhì)量安全、經(jīng)濟效益、績效水平等同步提高;同時對項目投資主體實施全方位監(jiān)督管理,防范風(fēng)險,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,確保多方共贏。
農(nóng)業(yè)投資回報長周期和與社會資本“短期行為”相對矛盾,是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目投資吸引力不足的關(guān)鍵原因。因此,如何明確利益分享和保障機制是日前提高項目吸引力的重要舉措。根據(jù)國家政策導(dǎo)向,在借鑒城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)驗基礎(chǔ)上,盡快出臺農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資具體操作方案,健全利益分享和保障機制。一方面,讓社會資本了解投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施具體流程及投資回報實現(xiàn)途徑,明確利益分享和利益保障長效機制,以資本收益為吸引力,鼓勵社會資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目。另一方面,為社會資本獲得合理回報創(chuàng)造條件。積極探索優(yōu)化準(zhǔn)公益性與公益性農(nóng)業(yè)項目多種付費模式,采取資本金注入、直接投資、投資補助、貸款貼息等多種方式,加快設(shè)立農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目擔(dān)?;?,實現(xiàn)與保障社會資本的合理投資回報,為各類社會資本提供公平、公正、公開的投資平臺。
目前,隨現(xiàn)代農(nóng)業(yè)加速轉(zhuǎn)型和城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程加快,對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施提出更高要求。逐步健全項目經(jīng)營管理機制,實現(xiàn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP運作高效化以推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化良序發(fā)展。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目實施前,應(yīng)確定投資主體準(zhǔn)入條件,明確其投資動機、具體資質(zhì)、經(jīng)營能力、財務(wù)及信用等要求,并及時評估與論證,不斷增強法制意識和履約能力,補足社會資本契約精神缺乏的短板,提升運營效率;項目運營過程中,加強投資項目評估和管理。對權(quán)責(zé)具體劃分、項目建設(shè)進(jìn)度、資金使用撥付等重要環(huán)節(jié)開展監(jiān)督管理,提出問效追責(zé)具體實施策略;項目建設(shè)后期,積極構(gòu)建多元化退出機制,為社會資本提供規(guī)范化、市場化退出方式。如政府和社會資本合作期滿后,按合同約定,妥善做好項目移交。
農(nóng)業(yè)人才和技術(shù)創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)良序穩(wěn)定發(fā)展的新引擎,是推動傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的強大動力。然而,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式操作復(fù)雜,項目執(zhí)行中缺乏高素質(zhì)人才,特別是缺乏既懂專業(yè)又懂項目管理和運作的復(fù)合型人才。隨信息技術(shù)、高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,技術(shù)落后成為制約現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目快速發(fā)展的重要原因之一。因此,加快人才引進(jìn)與培養(yǎng)、加大先進(jìn)技術(shù)資金投入,是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP專業(yè)化發(fā)展的重要條件。一是從農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資可持續(xù)性發(fā)展出發(fā),引進(jìn)優(yōu)秀人才和先進(jìn)技術(shù)。二是深度挖掘農(nóng)業(yè)人才資源、構(gòu)建并完善人才評價和服務(wù)體系。
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農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與管理2018年1期